第3章国际贸易基本理论1讲述

第三章国际贸易（分工）理论理解国际贸易理论的四个问题

1.国际贸易产生的原因2.国际贸易的结构3.国际贸易利益的来源4.国际贸易利益的分配第一阶段：1776年亚当·斯密的绝对成本理论——1817年大卫·李嘉图的比较成本理论第二阶段：1817年比较成本理论——1933年俄林的生产要素禀赋理论（现代国际贸易理论最重要的基石）第三阶段：二战以后产生的新的国际贸易分工理论国际贸易理论体系简图国际贸易新要素理论要素价格均等化理论技术差距理论里昂惕夫之谜偏好相似理论

产业内贸易理论

国家竞争力理论战后国际贸易理论要素供给比例理论

比较成本理论

绝对成本理论古典国际贸易理论现代国际贸易理论产品生命周期理论

在西方经济学关于国际贸易分工的理论中，影响最大的是李嘉图的比较成本理论，它一直是西方国际经济学中的经典理论，也是研究国际贸易理论的起点，但李嘉图的比较成本理论是从亚当·斯密的绝对成本理论上发展而来的，因此，要研究比较成本理论，必须先学习亚当·斯密的绝对成本理论。绝对成本理论古典国际贸易理论理论产生背景：英国已开始工业革命，大机器生产方式开始形成和建立，并显示出其巨大作用和力量。大机器生产需要大量进口原材料，需要广阔的世界市场销售其产品，并产生了进行生产分工的客观要求。3.1绝对优势(成本)理论亚当·斯密（AdamSmith，1723-1790）斯密花了将近十年的时间，于1776年写出了一部奠定古典政治经济学理论体系的著作《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》）。在这部著作中，斯密第一次把经济科学所有主要领域的一切经济知识归结成一个统一和完整的体系，而贯穿这一体系的基本思想就是自由放任的市场经济思想。英国古典政治经济学家斯密生于苏格兰哥尔克第的一个海关职员家庭，先后就读于格拉斯哥大学和牛津大学，经济学之父。３岁父亲去世，与母相依为命，终身未娶。1748年受聘于爱丁堡大学，讲授修辞学、文学。后受聘于格拉斯哥大学，先讲授逻辑学和道德哲学1764年斯密以私人教师身份跟随布克列公爵赴欧洲大陆旅行，结识了重农学派主要代表魁奈和杜尔哥等人，且深受影响

1776年发表代表作《国民财富的性质和原因的研究》（《国富论》），首先对如何进行贸易才能有效地积累财富和发展经济提出了系统完整的命题其政策代表了英国新兴的产业资产阶级的利益和要求，主张国内和国际间实现贸易的自由1778年被任命为苏格兰海关税务司司长他一生中的最后三年又被任命为格拉斯哥大学校长。每个人都在力图应用他的资本，来使其生产品能得到最大的价值。一般来说,他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利是多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有只看不见的手引导他去促进这一目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果大。

------亚当﹒斯密奠基人亚当·斯密（AdamSmith,1723—1790）英国著作国富论标志着自由贸易理论的诞生批判了重商主义论证了自由贸易的合理性与可行性自由贸易理论的先驱，被人们称为现代经济学的奠基人《国富论》也被世人誉为经济学的“圣经”一、斯密的自由贸易思想“每一个精明的家长都会遵循以下的准则，从不在家生产那些比购买的还贵的产品。裁缝不会试图自己做鞋，而是从鞋匠那里买鞋”“在每个私人家庭行为中是精明的事情，在一个大国的行为中不会是荒唐的。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应给我们，那么，我们最好就用我们具有某些优势的行业中生产出来的部分产品向他们购买。”为市场立宪观点1：如果每一个人都用自己擅长生产的东西去交换自己不擅长生产的东西,则对双方都有利.斯密首次从消费者(裁缝)的角度强调进口(从鞋匠那里购买鞋子)的利益(比自己在家生产便宜)，他从分工交换的好处来分析贸易所得分工有何好处？使劳动专门化，提高工人熟练程度。eg:由一个人制针，所有的18道制针工序都由他自己来完成，每天最多只能生产20枚。如果实行分工生产，由10个人分别去完成各种工序，平均每人每天能生产4800枚避免工人从一种工作转向另一种工作的机会成本分工有益于技术创新观点2：国际贸易产生的原因和基础是各国之间生产成本的绝对差别

。观点3：一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。绝对优势也可间接地由生产成本来衡量：如果一国生产某种产品所需的单位劳动比别国生产同样产品所需的单位劳动要少，该国就具有生产这种产品的绝对优势，反之则具有劣势。假定A、B两个国家生产X、Y两种产品，A生产X的成本低于Ｂ，Ｂ生产Y的成本低于A，则A在X产品的生产上具有绝对优势，在Y产品的生产上具有绝对劣势。结论：各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利。在贸易理论上，这一学说被称为“绝对优势理论”（AbsoluteAdvantage）斯密不仅论证了国际贸易分工的基础是各国商品间存在着绝对成本的差异，还进一步指出了存在绝对成本差异的原因。各国之间劳动生产率(生产成本)的差异以及由此产生的国际分工又是怎样形成的呢？

斯密认为,一国的绝对成本优势来源于两个方面:一是自然禀赋的优势;二是人民特殊的技巧和工艺上的优势补充一点：历史文化自然禀赋的优势例如．由于气候条件，加拿大种小麦效率高而种香蕉效率低(因为必须用温室)*另一方面，尼加拉瓜种香蕉效率高而种小麦效率低。这样，加拿大在小麦耕种方面比尼加拉瓜具有绝对优势．而在香蕉生产方面处绝对劣势。尼加拉瓜则相反。

你能举出一些例子么？工艺上的优势500多年前，最早的钻石打磨技术由比利时人发明，在这后来的500多年里，比利时的钻石切割、打磨技术不断创新，在世界钻石业，一直保有强势的话语权；瑞士的手表业亦是如此，在历史上，他们的地位也曾经受到威胁，但瑞士人凭借传统的工艺、不断创新的现代技术，将钟表王国的皇冠牢牢扣在自己的头上。20世纪初，瑞士引进了两个伟大的表匠（PierreFredericIngold和Georges-AugusteLeschot）发明新技术，为钟表生产的规模化和标准化铺平了道路，并创造了钟表业若干个第一。

历史文化而瑞士在16世纪的中叶就拥有制表业，经过了500多年的沉浮，才有今天在世界钟表业的地位.15世纪，比利时人路德维希.凡.伯克姆发明了钻石打磨技术，17世纪，安特卫普就成为世界上最大、最著名的钻石切割、买卖中心，被人们称为钻石之都，因此，比利时的钻石文化是历史沉淀的结果，是最纯正的；

2006年，丰田公司推出豪华车系雷克萨斯，并一反低调的常态，举行盛大的新闻发布会，其发言人一再强调，“奔驰、宝马有的，雷克萨斯一样不缺；奔驰、宝马没有的，雷克萨斯也有很多”。但奔驰、宝马有德国国籍，雷克萨斯却没有，这]就无法改变消费者对“日本只产省油、节能的经济型轿车，德国才产豪华车”的认知，这让丰田“剑指宝马、奔驰的豪华之路”显得步履维艰。根据亚当·斯密的论述，两国之间的贸易是建立在绝对利益基础之上的。当一个国家在一种商品的生产上比另一个国家更有效率(或具有绝对优势)，而在另一种商品的生产上比其他国家效率低(或具有绝对劣势)。那么，每一个国家都能通过专业化生产它具有绝对优势的产品和通过与其他国家交换其具有绝对劣势的部分产品而获得利益。在这个过程中，资源得到了最有效方式的使用，两国的产品产量都会提高。这种两国产品产量的增加显示了生产专业化的利益．通过贸易能使这种利益在两国之间分割。

二、绝对优势理论的基本假设假设1：两个国家和两种可贸易产品；假设2：只有一种要素投入——劳动；假设3：两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异；假设4：给定生产要素（劳动）供给，要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动；假设5：劳动的规模收益不变；假设6：完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润；假设7：无运输成本等交易费用。

三、绝对优势贸易模型假定英国和葡萄牙两国同时生产呢绒和酒，由于自然资源和生产技术条件的不同，两国生产同量呢绒和酒的生产成本不同：生产一个单位呢绒和一个单位的酒，英国各需100人劳动一年，和120人劳动一年，而葡萄牙各需110人劳动一年，80人劳动一年，

呢绒酒英国100人/年120人/年葡萄牙110人/年80人/年

呢绒酒英国100人/年120人/年葡萄牙110人/年80人/年ht:各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利

生产同量呢绒：英国的生产成本比葡萄牙低生产同量酒，葡萄牙的生产成本比英国低结论1：英国应该分工生产并出口呢绒而葡萄牙应该分工生产并出口酒。

呢绒酒

英100120葡11080英国原有220人/年用于生产各一个单位的呢绒和酒，现在都用于生产呢绒，则可以生产2.2个呢绒220/100=2.2葡萄牙原有190人/年用于生产各一个单位的呢绒和酒，现在都用于生产酒，可以得到2.375,190/80=2.375结论2：两种产品的总产量都增加了分工前，两国一共生产呢绒2单位酒2单位分工后，两个国家一共生产呢绒2.2单位酒2.375单位

结论3：通过国际贸易能够提高消费水平

假定，英国用1.1单位的呢绒与葡萄牙的酒交换，并且，交换比例是1：1，那么两个国家各自消费多少呢绒和酒?

英国：生产2.2单位呢绒，并用1.1单位的呢绒交换酒，所以消费1.1单位呢绒和1.1单位酒；葡萄牙：生产2.375单位的酒，用1.1单位酒换回1.1单位的呢绒，所以可以消费1.1单位呢绒和1.275单位酒英国消费：1.1酒，1.1呢绒比分工前各多0.1单位的呢绒和酒葡萄牙消费：1.1单位呢绒，1.275单位酒，比分工前多0.1单位呢绒，0.275单位酒

结论4：节约了社会劳动

如果用一个单位的呢绒交换1单位的酒，那么英国用100人/年生产的呢绒交换到了需要用120人/年生产的1单位酒，节约了20人/年。葡萄牙只要用80人/年生产的一个单位的酒交换到了自己需要用110人/年生产的1单位呢绒，节约了30人/年。综上所述，两个国家都能从专业化生产和贸易中获得利益。

同种商品生产效率不同单位产品绝对劳动成本不同单位产品的价格国际差别自然和后天优势不同各种产品产量增加各国消费水平提高推论总结：绝对优势理论的基本逻辑：绝对优势理论是如何回答四个理论问题的？1.国际贸易的动因2.国际贸易的结构追求价格差带来的贸易利益出口优势产品进口劣势产品3.国际贸易利益的来源分工产生的利益交换产生的利益4.国际贸易利益的分配价格差别越大利益越多亚当·斯密的绝对成本说的理论意义：第一次论证了贸易互利性原理，克服了重商主义者认为国际贸易只是对单方面有利的片面看法。斯密提出的“双赢”理念仍然是当代各国扩大对外开放，积极参与国际分工和贸易的指导思想。然而，绝对优势学说只能解释世界贸易中极小部分，即进行国家贸易的每个国家都有自己的绝对优势产品；如果一个国家与其他国家相比，任何产品都不占优势，那么它还能与其他国家进行贸易吗？如何进行贸易？

呢绒酒英国100人/年120人/年葡萄牙90人/年80人/年在这种情况下，葡萄牙在呢绒和酒的生产上都具有绝对优势绝对优势学说的局限性根据斯密的绝对优势贸易理论，葡萄牙应该出口呢绒，也出口酒，而英国没有任何出口能力，不但应该进口呢绒，还应该进口酒。可是，如果英国不能出口的话就没有能力来支付进口产品，也就无法进口，国际贸易也就没有可能。因此，斯密的绝对优势贸易理论在解释国际贸易的实际现象时有很多局限性。

讨论：一个经典的故事在两个小时中，美国前NBA篮球巨星迈克尔.乔丹，接拍一部运动鞋的电视商业广告可以赚到1万美元，同样他可以修剪自家的草坪；而邻居杰尼佛修剪完乔丹的草坪需要4小时，当然杰尼佛在麦当劳打工可以赚20美元，与乔丹相比处于绝对劣势。与杰尼佛相比，做两件事都具有绝对优势，乔丹要不要自己修剪草坪呢？

比较成本理论绝对成本理论古典国际贸易理论3.2大卫·李嘉图的比较优势理论一、比较优势理论的背景二、比较优势理论的基本假设三、比较优势理论的基本内容四、比较优势理论的案例分析五、对比较优势理论的评价奠基人大卫·李嘉图(DavidRicardo,1772—1823)

英国同斯密并称为自由贸易学说的奠基人

著作《政治经济学及赋税原理》以比较优势原理补充与发展了斯密的自由贸易学说

一、比较优势理论背景DavidRicardo,1772-1823

英国人，古典政治经济学的集大成者。根据绝对优势理论，如果一个国家在两种产品的生产上均处于绝对优势地位，另一个国家均处于绝对劣势地位，则这两个国家之间不会进行贸易。根据这一理论，国际贸易可能只会发生在发达国家之间，发达国家与发展中国家之间就不会发生任何贸易。这显然与国际贸易的现实不符。英国古典政治经济学家李嘉图生于英国犹太族大资产阶级家庭7岁时第一次接触经济学，14岁他就结束了正规教育，并到他父亲的交易所从事证券交易活动，所以，“他所受到的正规教育是一个伟大的经济学家所受到的最贫乏的教育”。20岁时他和异教徒女子普利丝娜恋爱，遭到父亲坚决反对，为此他与家庭脱离关系，独立经营交易所业务25岁时即成为大富翁此后，他把主要精力转向研究自然科学，如数学、物理、化学、矿物学和地理学等1799年他读了亚当·斯密的《国富论》，引起了对经济学的兴趣，激励了家资百万的股票经纪人成为一名经济学家。40岁离开商界，并于1817年出版了《政治经济学及赋税原理》《PrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation》，被誉为继斯密《国富论》之后的经济学巨著1819年他被选为下院议员他代表新兴产业资产阶级的利益和要求，提倡自由贸易，反对谷物法，主张修改选举法

18世纪末19世纪初英国大地主阶级为了提高地租收入，防止进口谷物竞争，由议会通过的限制谷物进口的法案。1846年被议会废除，标志着英国自由贸易政策的确立。比较成本说背景图示谷物法小麦种植面积扩大，牧草减少，羊毛价格上涨小麦价格上涨工人工资提高食品支出增加，工业品支出减少别国报复，工业品出口减少损害了资产阶级的利益要求自由贸易二、比较优势理论的基本假设

比较优势模型的假设与绝对优势模型基本一样，除了强调两国之间生产技术存在相对差别而不是绝对差别之外。“如果两个人都能制造鞋和帽，其中一个人在两种职业上都比另外一个人强一些，不过制帽时只强1／5或20％，而制鞋时则强1／3或33％，那么这个较强的人专门制鞋，而那个较差的人专门制帽，岂不是对双方都有利吗？”

故事：有兄弟俩都已结婚另立了门户。哥哥家养一头牛，弟弟家有一台拖拉机。如果用牛耕地，一天可赚40块钱，搞运输能赚60块钱；拖拉机耕一天地可赚50块钱，搞运输能赚100块。刚开始时，兄弟俩都是上午耕地，下午跑运输，一天下来，哥哥收入50块，弟弟收入75块。几天过后，聪明的弟弟发现了一个问题，就是哥俩一天干两种活，不如分一下工。于是就找哥哥说，从今以后，你替我耕地，我则专门跑运输，每天除了你耕地得到40块外，我再给你20块作为你替我耕了半天地的报酬，这样，你就可以得到60块，比以前多得10块，我在支付了给你的报酬之后，还能得到80块，比以前多5块，对我们俩都有好处。哥哥半信半疑，不知这多出的15块是从哪里来的？还以为是聪明的弟弟在骗他。三、比较优势理论的基本内容1.比较优势的定义一国在所有商品上的劳动生产率都低于另一国，即所有商品的生产均处于绝对劣势，但是相对劣势较小的商品较之那些相对劣势较大的商品而言，即具有比较优势。2.主要内容较大的绝对优势或较小的绝对劣势成为比较优势，各国按照比较优势进行专业化分工与协作，贸易双方均获利。国际分工改善了两国福利，贸易利益来源于分工产生的劳动生产率改进。贸易模式是专门生产并出口其绝对劣势较小的商品（即比较优势商品），同时进口其绝对劣势相对较大的商品，即“两害相权取其轻，两利相权取其重”。主要观点假定A、B两个国家生产X、Y两种产品，A生产X、Y的成本都低于Ｂ，但X比Y低的更多，则A在X的生产上具有比较优势。同理，Ｂ生产X、Y的成本都高于A，但Y与X相比高的少些，则B在Y的生产上具有比较优势。什么叫比较成本？解释之一:我国经济学家范家骧所谓比较成本，就是(英国和葡萄牙)两个国家生产两种产品所耗费的劳动量之比。英国与葡萄牙生产的劳动成本之比：呢绒100/90=1.1葡萄酒120/80=1.5解释之二:日本经济学家小岛清认为:比较成本是一国两种产品成本的比率与他国相应产品成本比率的比较,是两国间两种产品成本比率的比率.如:英国呢绒(a1)与酒(b1)的成本比率为:(a1)/(b1)=100/120=5/6;葡萄牙成本比率为:(a2)/(b2)=90/80=9/8比较成本为:a1/b1:a2/b2,即英国呢绒的成本相对低,葡萄牙酒的成本相对低解释之三:西方经济学家认为:比较成本是两国同一种产品机会成本的比较,机会成本较低的国家在生产该产品上具有比较成本优势.如:英国多生产1单位酒的机会成本为1.2单位的呢绒,多生产1单位呢绒的机会成本为0.83单位的酒;葡萄牙多生产1单位酒的机会成本为0.9单位的呢绒,多生产1单位呢绒的机会成本为1.125单位的酒;所以……

呢绒产量所需劳动人数（单位）（人/年）

国家

酒产量所需劳动人数（单位）（人/年）

2190

2200合计英国葡萄牙

1100190

1120180分工前

2.2220合计

2.125170

2.2220

2.125170英国葡萄牙分工后

1.21

11.125英国葡萄牙国际交换结论1、按照李嘉图的比较优势学说，葡萄牙应该“两优择其重”，分工生产两种产品中优势更加明显的酒，并向英国出口，换取呢绒，英国应该“两劣取其轻”，分工生产两种产品中劣势较小（具有比较优势）的产品呢绒，并向葡萄牙出口呢绒，换取酒。

结论2：按照比较优势原理进行分工生产，可以提高劳动生产率，提高产品产量。分工前：英、葡两国共生产2单位呢绒和2单位酒;

分工后：

英国分工生产呢绒：220人/年，共可以生产出220/100=2.2单位的呢绒，葡萄牙分工生产酒，共有170人年，共可以生产170/80＝2.125单位的酒，显然两种产品的总产量增加了。

结论3：通过国际贸易，各国各自的消费水平都提高了。假设：交换比例是1：1，英国用1.1个单位的呢绒和葡萄牙交换1.1单位的酒，那么英国消费：1.1单位呢绒1.1单位酒葡萄牙消费：1.1单位呢绒1.025单位酒，消费量增加了：英国：0.1单位呢绒0.1单位酒葡萄牙：0.1单位呢绒0.025单位酒

结论4：从节约的劳动成本来看：

假设：在国际贸易分工的情况下，英国用1个单位的呢绒交换葡萄牙一个单位的酒，那么，对于英国来说：英国只需用100人生产的1单位呢绒与葡萄牙换回自己需要的1单位酒，比自己生产节约了20人一年的劳动。葡萄牙只要用80人生产的1单位洒与英国换回自己所需要的l单位呢绒，比自己生产节约了l0人一年的劳动。可见，按比较成本原理进行贸易分工，能节约双方的社会劳动。总之，李嘉图认为，国际贸易的基础并不限于绝对成本差别，只要各国之间存在着生产成本上的相对差别，就会出现产品价格上的相对差别，从而使各国在不同产品的生产上具有比较优势。比较成本差异的存在，是国际贸易分工的基础。练习A情况：单位劳动产出美国英国小麦4单位1单位布1单位2单位B情况：单位劳动产出美国英国小麦4单位1单位布3单位2单位下列两表表明了不同情况下美、英两国工人每人每小时可生产小麦和布的数量。请指出在每种情况下各国具有绝对优势(劣势);比较优势(劣势)的产品，并说明贸易的可能性及流向。思考题-答案在A情况下，美国在小麦上具有绝对优势，英国在布上有绝对优势；在B情况下，美国在小麦上具有比较优势，英国在布上有比较优势；在两种情况下，美国都应该生产和出口小麦，并从英国进口布匹；而英国应该生产和出口布匹，并从美国进口小麦。一国在产品X上具有比较优势的条件为：ax∕aY﹥bx∕bY

思考一国在一种商品上具有比较优势，则另一国必定在另一种商品上具有比较优势。此话对吗？对。∵A国在X商品上具有比较优势，则有ax／ay＞bx／by，又∵ax、ay、bx、by均大于零，∴必有by／bx＞ay／ax

即B国在Y商品上具有比较优势。对比较优势理论的评价

进步性：

论证了各国无论生产力水平高低，都可按“有利取重，不利择轻”的原则进行国际分工和国际贸易，都可以得到实际利益。“比较优势”学说不仅在理论上更广泛地论证了贸易的基础，在实践上也部分解释了先进国家与落后国家之间贸易的原因。“如果理论能够参加选美比赛的话，那么比较优势理论一定能够夺得桂冠。”---萨缪尔森局限性缺乏动态分析，不一定符合一国经济发展的长远利益掩盖了国际分工中的不平等现象人生设计的原则——比较优势原理如何确立自己的人生发展目标呢？这就需要经济学的比较优势原理。第一步：人生的不同阶段，会存在不同的追求目标。这种差别主要受每个人所处的环境的影响。第二步：目标的选择是一个比较优势的确立问题。在未来的社会竞争中，你具备怎样的比较优势？首先要考虑的是你有没有什么强烈的偏好，有没有什么特别的厌恶。然后在你偏好的目标集中进行比较选择。

第三步：接着要分析你拥有的资源禀赋。你有怎样的家庭背景、个人关系网络？有怎样的性格特征和智力潜力？与别人相比，在那些方面有优势，在那些方面有劣势？

第四步：再接着分析你的操作技能。为了达到目标，你是喜欢脚踏实地、勤奋刻苦，还是喜欢投机取巧？投机取巧会有什么风险？风险有多大？代价有多高？比较优势理论要活用譬如，说中国劳动力便宜是一个比较优势，是有条件的。在什么条件下它能成为优势呢？如中国的汽车，作为产品是全世界最贵的，作为劳动力是最便宜的。这如何解释？比较优势在这里没有任何体现。原因在哪里？

因为你没有开发产品的能力，一直在依赖跨国公司，这导致了你的成本过高。所以，你一旦掌握了这种技术，劳动力便宜就立刻变成了优势。就像家电产业，同样的技术水平，同样的质量水平，你的产品就是比别人便宜，因为你的劳动力便宜。所以，变成优势不是自动的，不是因为你有便宜的劳动力你就自然而然的拥有了这个优势。

现实中，灵活运用比较优势理论的国家和地区并不少，如“亚洲四小龙”，它们的资源禀赋与中国内地基本相同，原有的基础也差不多。现在它们在国际竞争中的优势越来越明显。为什么？它们的经验在于两个方面：一方面是贸易结构导向的转变，过去参加国际竞争主要是依据自身的供给条件，以资源禀赋为导向，现在则是以国际市场需求为导向。另一方面是有效地进行由比较优势到竞争优势的转化工作。为了使比较优势成为竞争优势，各个竞争国家和地区都争先采用新技术，以新技术产品打进国际市场。思考：中国的制造业是在利用本国的比较优势吗？中国以廉价且丰富的劳动力为后盾，积极引进跨国公司的直接投资，加快工业发展的速度。加工贸易的进出口已占整个贸易的约一半，在中国经济中占有很大比重。中国甚至已被称为“世界的工厂”，工业实力受到普遍关注。。但是，中国能够参与国际分工的部分仅仅限于附加价值很低的部分，而且与当初日本以加工贸易为中心的时期不同。“冷战”结束以后，廉价劳动力的获得已经不再像过去那样困难，再加上发展中国家间的竞争，导致中国能够获得的利润进一步缩小。这样，对中国而言，本国的劳动力与发达国家技术交换时的相对价格日益处于不利境地。产量的扩大并不能带来实际收入的增加，从这一意义上来说，中国正在陷入一种“丰收贫困”的陷阱。中国要想挣脱这一陷阱，成为真正的“发达的工业国家”，就必须着眼于人力资本的积累。不仅制造业，中国一些自然资源相对丰富的地方，也简单地实施比较优势理论，选择了资源导向型战略，将资源型产业确定为主导产业。萧灼基和魏后凯甚至还提出“以资源换资金”的观点。如“九五”计划所确定的几大支柱产业——能源、矿产、原材料工业和深加工工业，现在随着市场需求的变化，已经成为几大包袱，包括债务包袱、亏损包袱、失业包袱，而且他们的特点是背不动，背不起，放不下。

再以新疆为例，其盛产棉花，石油蕴藏量也很丰富，有“一白一黑”优势资源之说。简单地套用比较优势理论，新疆应该选择基于“黑”、“白”资源的主导产业。新疆过去也是基于这些认识，制定了“两个3000万”的目标：一是使新疆的石油加工能力达到3000万吨，建设中国最大的石油化工基地；二是使新疆的棉花产量达到3000万担，建设中国最大的商品棉生产基地。但是，受国际市场的冲击，计划的石油化工目标只有少数落实，多数没能上马；棉花虽然达到了3000万担的产量，却由于价格大幅下跌，也没有显示出对经济的拉动作用。

利用比较优势的原则一是选择当地有传统的产业。举几个例子：扬州有个杭集镇，是全国的牙刷之都，如果杭集镇牙刷厂不开工，全世界的牙刷都要配给。这个镇从清朝道光年间开始生产牙刷，有历史传统。南昌有一个文港镇，是全国的毛笔之都，国内生产的70%的毛笔都出自那个地方，文港这个地方也是从宋朝开始生产笔了，所以也有历史传统。

二是当地有国有企业。上世纪50年代，国有企业在很多产业不具备比较优势，当时我国一穷二白。改革开放３０年，我国平均每年经济增长速度9.4%，经济规模提高了10.3倍，现在，资本拥有量、技术拥有量和上世纪50年代已经改善非常多，许多原来不具备比较优势、需要政府保护补贴才能生存下来的企业，现在其实可以焕发活力了。以重庆为例，重庆原来是老工业基地，现在则是全世界的摩托车生产之都，全国摩托车每年生产一千多万辆，重庆要生产400多万辆。这是因为，过去的重工业基地，为此打下了许多装备业的基础，当地有国有企业形成的产业群聚，现在已经符合我国的比较优势三是当地要有独特的资源。宁夏的枸杞子，新疆的哈密的葡萄干，都是当地的独特资源。

四是当地已有产业可以向上下游延伸。比如说义乌，原是农区，基本上没有工业，但现在义乌有很多工业，如织袜业、文具业等，因为义乌有市场，从销售可以延伸到生产，生产的产品用于劳动力密集、技术相对比较传统型的产品，符合比较优势，又同市场经验相结合。

要素供给比例理论比较成本理论绝对成本理论古典国际贸易理论现代国际贸易理论要素价格均等化理论比较成本理论是以耗费在商品中的劳动时间即劳动生产率的差异来论证比较成本.由于该理论是单一生产要素的理论,因而推断,产生比较成本差异的原因是各国劳动生产率的差异.如果假定各国之间生产要素的生产率相同,那么产生比较成本差异的原因是什么呢?这个问题在“生产要素禀赋理论”中可以得到解释。3.3要素供给比例（生产要素禀赋）理论代表人物:

赫克歇尔（E.Heckscher)

俄林（B.Ohlin）

模型背景

1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论文，对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯·米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。

伊利·赫克歇尔

(E.Heckscher，1879-1952)出生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭1907年在乌普萨拉大学获得经济学博士学位，是瑞典著名的经济史学家将定量研究方法引入经济史分析在1919年发表的经典文章《对外贸易对收入分配的影响》(TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome)，标志着现代赫克歇尔－俄林理论的诞生该应用一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品贸易方式之间的关系进行了探讨，并且认为要素绝对价格的均等化是国际贸易的必然结果这些具有开拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深化伯利蒂·俄林

（B.Ohlin，1899-1979）瑞典经济学家于1917年在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位1919年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院经济学学位1923年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛大学文科硕士学位1924年获得斯德哥尔摩大学博士学位最杰出的贡献在于为国际贸易理论提供的现代分析在20世纪30年代发表了《区际贸易与国际贸易》（InterregionalandInternationalTrade,1933）一书，对他的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而全面的解释1977年荣获诺贝尔经济学奖集政府官员、政党领袖、国会议员于一身一、几个概念1、生产要素禀赋（factorendowment）：生产要素在一个地区中的天然供给状况。1995年若干国家的要素禀赋要素数量受自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平等因素的影响国与国之间要素禀赋的差异决定了产出的差异要素禀赋的实际衡量要素禀赋：通过人均资源存量来衡量确定一国的要素禀赋状况：通过与其他国家比较人均资源存量来确定例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家美国与瑞士比较：美国为资本稀缺的国家结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。表:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）国家或地区人均资本存量（美元/人）瑞士73,459德国50,116加拿大42,745澳大利亚37,854日本36,480法国35,600美国34,705意大利31,640台湾地区25,722英国21,453韩国17,995墨西哥12,9002、要素密集度（factorintensity）这个概念时针对产品而言,与国家无关.

要素密集度是指某种产品投入两种生产要素的相对比例.

说明:要素密集度也是一个相对的概念,与生产要素的绝对投入量无关.

生产某产品投入不同要素的相对密集程度

在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、Y属于何种要素密集度更大？习题解答3、要素丰裕度（factorabundance）要素充裕度是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。

说明：要素充裕度是一个相对的概念，与该国绝对要素量无关。

衡量一国要素禀赋程度的指标，可以从以下两个

角度分析

不同国家或地区几种要素拥有总量的相对比例。不同国家或地区几种要素的相对价格比例。

判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？要素禀赋A国B国劳动1230资本4860例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况4、要素密集型产品生产某种产品时投入的要素中占有比例最大的要素，该产品就叫做该要素密集型产品。如资源密集型产品；劳动密集型产品。在要素禀赋理论中，衡量两国的两种产品是劳动密集型产品还是资本密集型产品，不是看劳动和资本的投入的绝对量，而是两者的投入比例。服装相对汽车为劳动密集型产品.但是,无论那种产品,都可使用这两种要素的任意组合来生产.生产服装的时候,我们可以选择资本较多的生产方式,而生产汽车的时候,我们也可以使用劳动较多的生产方式.只要要素是可替代的,这一定可以做到.二模型假设假设1：只有两个国家（A国和B国），两种商品（X和Y），两种生产要素（K和L）；(要素禀赋理论的基本模型又称为2×2×2模型（两个国家、两种产品和两种生产要素）)假设2：两国在生产中使用相同的技术。这样，如果要素价格在两国是相同的，则两国在生产同一产品时就会使用相同的劳动和资本的比例；假设3：生产函数是线性齐次的，即生产过程中规模收益不变；假设4：两国的商品和要素市场都是完全竞争的；假设5：两国消费者的需求偏好相同。即两国无差异曲线的位置和形状是完全相同的；假设6：在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间不能流动;假设7：两国的生产资源都被充分利用；假设8：没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒。（三）H－O理论分析思路（1）各国资源的丰裕度不同相同产品生产中使用要素投入比例不同各国生产相同产品的相对成本不同贸易比较优势理论H-O模型的推导H-O模型假定各国的劳动生产率是一样的情况下,产生比较成本差异的原因就有两个:H－O理论分析思路（2）

比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品两国要素禀赋不同生产可能性边界线不同两国发生贸易往来供给能力不同两国商品相对价格不同H-O模型的推导例子说明单位要素的价格劳动资本中国1人民币4人民币美国2美元1美元单位产品要素的投入劳动资本钢材15布101在A生产1单位钢材：1×1+5×4=21人民币；布:10×1+1×4=14人民币在B生产1单位钢材：1×2+5×1=7美元；布:10×2+1×1=21美元H-O的要素禀赋定理的主要观点一国应当专业化生产并出口密集使用本国相对丰裕要素的产品，进口密集使用本国相对稀缺要素的产品。贸易基础：相对要素丰裕度差异→相对要素价格差异→相对商品价格差异→比较优势贸易模式：“靠山吃山、靠水吃水”贸易利得：贸易能够增进世界和各国福利贸易政策：自由贸易要素禀赋理论把国际贸易发生的原因归结为：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。俄林认为：“在一种不太精确的意义上，我们可以说生产要素配置的差异是贸易产生的原因。H-O模型的基本逻辑

要素禀赋（要素存量比率）——要素供给——要素的相对丰裕程度——要素相对价格差异——生产成本差异

——产品价格差异——国际贸易

生产要素丰裕度生产要素价格生产成本商品价格需求相同的条件下,要素禀赋决定一国的比较优势,一国应生产和出口密集使用本国丰裕要素的产品,而进口密集使用本国稀缺要素的产品.

H-O模型的基本逻辑

要素禀赋（要素存量比率）——要素供给——要素的相对丰裕程度——要素相对价格差异——生产成本差异

——产品价格差异——国际贸易

生产要素丰裕度生产要素价格生产成本商品价格需求相同的条件下,要素禀赋决定一国的比较优势,一国应生产和出口密集使用本国丰裕要素的产品,而进口密集使用本国稀缺要素的产品.

H---O模型不仅说明了不同国家的不同要素禀赋是国际贸易发生的原因,而且还分析了贸易的结果将使各国的要素价格趋于均等化.要素价格均等化理论（H-O-S模型）1、代表人物：俄林、斯托尔帕

、保罗-萨谬尔森等

2、基本观点：国际间商品的自由流动将会导致各国生产要素的相对价格和绝对价格的均等化俄林的观点要素价格完全相同是不可能的，要素价格均等只是一种趋势，这是因为：受贸易壁垒、运输成本和市场的差异，商品的价格水平难以一致；要素在国内部门间转移不是充分便利；生产要素是非同质的不同国家技术不同1941年斯托尔帕和萨缪尔森以H－Ｏ模型为基础提出了斯托尔帕－萨缪尔森定理（Stolper－SamuelsonTheorem，SS定理）。SS定理在H－Ｏ模型的假设条件下证明了当一国实行自由贸易时，贸易使出口产品生产中密集使用的那种生产要素亦即国内供给相对充裕的生产要素价格上升；使出口产品生产中非密集使用的那种生产要素亦即国内供给相对稀缺的生产要素价格下降。斯托尔帕和萨缪尔森的观点保罗·萨缪尔森（Paul.Anthony.Samuelson）

最后一个经济学通才芝加哥大学学士（1935）

哈佛大学硕士（1936）哈佛大学博士（1941）1947年第一届克拉克奖获得者，1970年获诺贝尔经济学奖《经济学》----当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版17次，是继穆勒《政治经济学》（1848）、马歇尔《经济学原理》（1890）之后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观+传统微观“新古典综合派”萨缪尔逊的观点在1949年《在论国际要素价格均等》中认为：自由贸易不仅会使商品价格均等化，而且会使生产要素价格均等化，以致两国的所有工人都获得同样的工资率，所有的土地单位都能获得同样的地租报酬，而不管两国的生产要素供应量或需求模式如何。这就是著名的要素均等化理论（FPE）要素价格均等化的过程对劳动需求更强烈劳动力价格上升因出口而增加生产大量生产并出口劳动密集型产品劳动丰裕型国家劳动力价格相对较低生产要素价格均等化的一般过程

劳动力资本

进出口需求价格结果中国丰富价低稀缺价高资本密集型产品进口减少降低劳动力价格上升，资本价格下降劳动密集型产品出口增加提高美国稀缺价高丰富价低资本密集型产品出口增加提高劳动力价格下降，资本价格上升劳动密集型产品进口减少降低日本资本密集韩国劳动密集出口资本密集品出口劳动密集品劳动资本价格均等工资低利率高工资高利率低资本需求增加，劳动需求下降劳动需求增加，资本需求下降工资下降利率上升工资上升利率下降法国土地丰富小麦便宜德国资本丰富汽车便宜出口小麦出口汽车增加德国对资本的需求，降低对土地的需求增加法国对土地的需求，降低对资本的需求德国资本价格上涨土地价格下降法国土地价格上涨资本价格下降两国的土地价格趋于平衡两国的资本价格也趋于平衡国际工资率的比较需要强调的是：

1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。

2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。理论评价进步性：从一国基本经济资源优势解释了国际贸易发生的原因，从实际优势出发决定贸易模式，从贸易对经济的影响分析贸易的作用。它是现代国际贸易理论的开端。局限性：资源禀赋并非国际贸易发生的充分条件；强调静态结果，忽视了技术进步等许多实际情况；对需求因素并未给予充分的重视。

第二次世界大战后，国际贸易迅猛发展，贸易结构和地区分布等发生了很大的变化，传统的国际贸易学说，俄林的生产要素自然禀赋学说无法解释国际贸易中出现的一些新现象，结果引起了经济学家们对已有学说的怀疑。“里昂惕夫之谜”就是针对俄林的生产要素自然禀赋学说而提出的一种质疑。3.5战后国际贸易理论（1）

—里昂惕夫之谜

1、里昂惕夫

里昂惕夫（Leontief,1906—1999）是出生于俄国的当代著名美国经济学家，投入产出经济学的创始人，1973年诺贝尔经济学奖获得者。《投入产出经济学》是其代表作，该书收录了他从1947年到1965年公开发表的11篇论文，其中有两篇主要是研究国际贸易的，他们是：《国内生产和对外贸易：美国地位的在审查》（1953）和《要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析》（1956）。美国著名经济学家七岁上大学，读遍列宁格勒图书馆的经济学书。1927离开苏朕，任哈佛大学经济学教授。1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖得主)在美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。WassilyLeontief,1906-1999理论内容

美国经济学家里昂惕夫1953年用投入—产出模型对美国40年代和50年代的对外贸易情况进行分析，考察了美国出口产品的资本—劳动比和美国进口替代产品中的资本—劳动比，发现美国参加国际分工是建立在劳动密集型专业分工基础之上的（即出口产品中的资本—劳动比低于进口替代产品的）。这一结果恰与俄林的要素赋予论相悖，引起了经济学界和国际贸易界的巨大争议。美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动力的需要量人平均年资本量资本（美元）劳动（人/年）出口255078018214015137931672303400309133922568001701741297018184进口出口进口1947年1951年出口 进口出口 进口资本1876000213200026212002589700劳动131119112.51240.2资本/劳动143211791623352088鲍德温（1971）1962惠特尼（1968）1899118对里昂惕夫之谜的广泛验证

日本1959立元、一村资本密集型产品德国（民主）1961斯托帕罗斯坎普资本密集型产品印度1962巴拉德维劳动密集型产品韩国1976宁永基资本密集型产品苏联资本密集型产品

NYYNY119对里昂惕夫之谜的解释：1、劳动效率差异说里昂惕夫认为美国工人的劳动效率比其他国家工人高，大约是其他国家工人的三倍。在劳动以效率单位衡量条件下，美国就成为劳动要素相对丰富、资本相对稀缺的国家。为什么美国工人劳动效率高？美国的企业管理水平较高，工人所收的培训较多较好，且工人的进取精神强这种解释夸大了美国工人的劳动效率（克雷宁证明最多为1.2-1.25倍）2、自然资源学说（1）里昂惕夫使用的是两要素分析，即资本和劳动。没有考虑其它要素如自然资源的影响。如果一种产品是资源密集型的，那么在两要素模型中可能将其划为资本或劳动密集型产品。（2）美国初级产品进口约占全部进口品的60%左右，而初级产品在开采中需要投入大量资本，属于资本密集型。在检验中若去掉自然资源密集型产品，如石油、矿产品等，里昂惕夫之谜就不存在了。3、关税和贸易壁垒学说

H-O理论是建立在完全自由竞争的假设之上的，而现实的国际贸易中存在着大量的关税和非关税壁垒。美国的贸易政策是：限制高技术产品（一般是资本密集型的）的出口，阻碍劳动密集型产品的进口。一些研究表明，美国进口劳动密集型产品比进口资本密集型产品受到更严格的进口壁垒限制。特别受到保护的是技术落后的产业和非熟练、半熟练的劳工集团。4、人力资本学说

H-O模型中劳动力是同质的，即劳动力的知识、技能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差别，美国劳动力和越南劳动力相比，很难说是同质的，前者多是技能水平高的熟练劳动力，包含了大量人力资本投资，而后者多是技能水平较低的非熟练劳动力，包含的人力资本投资较少。在里昂惕夫计算美国进出口商品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量，如果把人力资本加入到实物资本上，美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率，这样，美国出口的仍是资本密集型产品。5、要素密集度逆转说要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如A国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如B国）却是资本密集型产品。美国进口品在其国内生产时，属于资本密集型产品。而在其出口国来说，则属于劳动密集型。如小麦，在发展中国家是劳动密集型，在美国是资本密集型。美国其他国家资本密集型劳动密集型美国进口品劳动密集型美国出口品资本密集型生产要素密集型转化

比如玩具在中国是劳动密集型的，如果要素密集度不逆转，则玩具在美国也应该是劳动密集型的，根据H-O定理中国应该出口玩具，美国应该进口玩具。但是，如果要素密集度逆转，即玩具在美国是资本密集型产品，在这种情况下，中国向美国出口玩具，对中国而言属于出口劳动密集型产品，而对美国而言则属于进口资本密集型产品。从而也就解释了所谓的“里昂惕夫之谜”。6、跨国公司的影响美国的跨国公司遍布世界各地，所生产的产品约有一半返销美国。跨国公司的产品主要是利用东道国的各种资源加上美国的资本和技术生产出来的，这些产品相当多属于资本密集型的。这类产品的返销，是美国进口资本密集型产品的重要原因之一。7、需求偏好差异说H-O模型基于需求偏好一致的假设。实际上各国的需求偏好是有差异的，这种差异会影响国际贸易方式。美国人对资本密集型产品的强烈偏好导致资本密集型产品出口的减少，同时美国劳动密集型产品价格相对较低。3.6战后国际贸易理论（2）

----国际贸易新要素理论人力资本理论：它认为人力资本是劳动力与资本结合而形成的一种新的生产要素。人们通过对劳动力进行投资，可以提高其素质，从而影响一国参与国际分工的比较优势。研究与开发（R&D）理论：它认为研究与开发也是一种生产要素。一个国家在研究与开发中投入的资金越多，其生产产品的知识和技术密集度就越高。信息要素理论：信息作为一种生产要素，在国际贸易中扮演着越来越重要的作用。人力资本理论的提出背景日本与德国的经济奇迹：1945年二战结束以后，战败国德国和日本受厂很大的创伤。很多人认为，这两个国家的经济恐怕要很久才能恢复到原有的水平。但实际上，大约只用了15年左右，德国和日本的经济就奇迹般的恢复了，而且60年代以后，这两个国家继续以强大的发展势头赶超美苏，并最终使经济实力上升为世界第二和第三的位置。里昂剔夫之谜主要贡献者TheodoreW.Schultz1902-1998NobelPrize1979舒尔茨在对农业经济问题的长期研究中发现，从20世纪50年代起，促使美国农业生产产量迅速增加和农业生产率提高的重要要素不再是土地、劳动力数量和资本存量的增加，而是农业工人知识水平和技术水平的提高。

有技能的人的资源是所有资源中最为主要的资源；人力资本投资的效益大于物力资本投资的效益；教育投资是人力资本投资的主要部分，教育对经济发展有影响；人力资本理论是经济学的重大问题。

舒尔茨1960年发表《人力资本投资》。他认为，完整的资本概念应包括物力资本和与其相适应的人力资本两个方面。物力资本体现在物质产品上，人力资本体现在劳动者身上基本观点：基辛（DonaldKeesing，1966)将劳动分为8种,并将这种技术熟练程度的分类应用到美国等14个国家在1962年进出口情况的分析中。计算了这些制造出口产品和进口替代产品所使用的熟练劳动和非熟练劳动的比例。

熟练劳动非熟练劳动科学家和工程师技术员和制图员

其他专业人员经理机械工人和电工其他熟练工人

推销人员和职员半熟练和非熟练工

科学家和工程师技术员和制图员

其他专业人员科学家和工程师技术员和制图员

经理科学家和工程师技术员和制图员

其他专业人员经理科学家和工程师技术员和制图员

机械工人和电工其他专业人员经理科学家和工程师技术员和制图员

其他熟练工人

机械工人和电工其他专业人员经理科学家和工程师技术员和制图员

推销人员和职员其他熟练工人

机械工人和电工其他专业人员经理科学家和工程师技术员和制图员

结果发现：在美国的出口产品中，第一类劳动的含量比例最高，在美国的进口产品中第一类的劳动含量比例最低。波斯特纳（HarryPostner）对美-加双边贸易中两国的劳动力受教育程度相对差异的研究

1970年加拿大对外贸易中的劳动要素全部对外贸易进口/出口对美双边贸易进口/出口接受过初等教育0.911.06接受过中等教育1.071.17接受过高等教育1.141.14波斯特纳的研究结果表明：在整个加拿大的对外贸易中，进口商品中包含着相对较多的受教育程度较高的熟练劳动要素，出口商品中包含着相对较多的受教育程度较低的简单劳动要素。对美双边贸易也是如此。原因：美国是一个人力资本要素丰裕的国家。

人力资本投资的数量测算粗略的测算方法：直接将从事较为复杂劳动的“白领员工”的平均收入同从事较为简单劳动的“蓝领员工”的平均收入的差额作为人力资本投入的参考指标；精细的测算方法：将实际发生的教育费用、职业培训费用、医疗保健费用、社区服务费等等加以汇总，测算出人力资本的约数。

人力资本说的评价人力资本禀赋状况对国际贸易格局、流向、结构和利益等方面具有重要的影响作用。

研究开发要素说“研究与开发”要素是指经济发展过程中用于研究和开发各种各样新项目、新技术、新产品的投资，它通常用一种新形成的产品中有关研究开发的指标加以衡量。研究与开发要素的含义

衡量指标

研究与开发费用占销售额的比重从事研究与开发工作的各类科学家和工程技术人员占整个就业人员的比例研究与开发费用占一国国民生产总额或出口总值的比重132

代表人物基辛、格鲁伯、维农和梅达等1965年，基辛在《劳动技能与国际贸易：用单一方法评价多种贸易》一文中，用美国在10个发达工业国家各部门出口总额中所占比重表示美国的竞争力，以美国用于研究和开发费用占美国各部门销售额百分比，美国科学家和工程师占美国各部门就业人数百分比表示研发指标。计算分析结果表明，美国产品竞争力强，出口占10国出口总额比重达大的部门，投入的研究和开发费用占美国销售额的百分比也大，科学家和工程师的人数占美国该部门全部就业人员的比重也大，即研究开发要素比重大小是影响产品国际竞争力的重要因素。

1967年，格鲁伯、维农和梅达发表了一篇题为《美国工业中的国际贸易研究开发要素与国际投资》的论文。他们根据1962年美国19个产业部门的有关资料，统计分析了研究开发费用，科学家和工程师人数与出口的关系，得出了与基辛基本相同的结果。结果发现：运输、电器、仪器、化学和非电器机械这五大产业名列前茅。其中，研究与开发费用占19个产业的78.2%，科学家和工程师占85.3%，销售额占制造业出口总额的39.1%，出口量占工业制成品的72%。结论：美国工业中研究与开发投资相对较为集中，因而技术水平相对较高的工业部门，同时又是美国的主要出口生产部门的结论。研究与开发也是一种生产要素，一个国家越重视研究与开发要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争中就越有利。在一定的条件下，投入研究与开发的资金的多少，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的贸易比较利益。研究与开发要素的意义

信息要素理论：它认为信息是可以创造价值并能进行交换的无形资源，是现代生产要素的组成部分，占有信息便会产生贸易；信息本身同时又是可以交换的商品，且是一种无限的资源，占据信息意味着比较优势的改变，可以促进一国贸易格局的变化。日本人是如何获知大庆油田的秘密？技术差距论

产品生命周期理论偏好相似理论国际贸易理论对假设的放松技术相同

偏好相同

完全竞争规模收益不变

技术革新

技术转移

偏好不同

不完全竞争规模经济产业内贸易

H-O理论假设两国技术水平一致，消费需求相同，但现实生活中此假设不存在；如果两国要素禀赋和需求相同，则技术进步将会对两国要素禀赋比例产生影响，技术差距将是产生国际贸易的原因。3.7战后国际贸易理论（3）

技术差距理论理论提出者［美］波斯纳（M·A·Posner）《国际贸易与技术变化》（1961）把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易的影响。出口新产品技术合作等自行生产，减少进口技术差距消失创新国模仿国动态推理

各国技术创新发展速度不一技术创新国发明出外国尚未掌握的新产品或新工艺国际间技术差距创新国有技术垄断优势模仿国对该产品有需求创新国出口该创新产品产品国际移动的同时存在技术溢出模仿国开始模仿该产品模仿国逐渐掌握该技术技术差距消失

技术差距理论图示

理论核心：当一国通过技术创新研发出新产品后，就可凭借技术差距所形成的比较优势向其他国家出口这种新产品，引发该产品的国际贸易。需求滞后（差距）：创新国出现新产品后，其他国家消费者没有产生需求到逐步认识到新产品的价值而开始进口的时间间隔。

相关概念需求差距两国收入水平差距市场容量差距两国间技术水平和市场容量差距越小，则需求差距越小，两国间越早发生贸易。反应滞后（差距）：创新国生产到模仿国决定自行生产的时间间隔。反应滞后包含需求滞后企业家的创新运输成本关税规模经济国外市场容量居民收入高低反应滞后掌握滞后（差距）：模仿国从开始生产到达到创新国的同一技术水平并停止进口的时间间隔。掌握差距模仿国吸收新技术能力的大小模仿滞后（差距）：创新国制造出新产品到模仿国能完全仿制这种产品的时间间隔。模仿滞后由反应滞后和掌握滞后所构成。思考

需求滞后和模仿滞后之间有什么关系？这些关系会对贸易产生什么影响？技术差距贸易模式代表人物胡弗鲍尔依据技术差距理论，提出技术差距贸易模式。t0创新国生产和出口模仿国生产和出口T（时间）创新国生产创新国进口模仿国出口创新国出口模仿国进口t1t2t3需求时滞反应时滞掌握时滞模仿时滞模仿国生产国际贸易的可能T0~T1为需求滞后阶段，B国对A国的新产品没有需求。从T1开始，B国开始模仿A国的消费对新产品有了需求，并随着时间的推移，A国的出口量、B国的进口量不断扩大。由于新技术通过各国途径扩散到B国，达到T2，B国掌握新技术开始模仿生产新产品，反应差距阶段结束，掌握差距阶段开始。此时，A国的出口达到最大。过了T2，B国生产规模扩大，A国出口量下降到达T3，B国生产规模进一步扩大，新产品成本下降，开始出口。至此，技术差距消失，掌握差距和模仿差距阶段结束。可见，A、B两国贸易发生于T1~T3,主要观点

先进国家利用对新产品的技术控制，保持领先地位，在国际贸易中获得比较利益。随着新技术向国外转移，其他国家开始模仿生产并不断加以扩大，创新国的比较优势逐步丧失，出口下降，以至最终退出出口。

技术差距存在的原因？？关税及运输费用；进口国的收入水平；市场规模等对理论的验证1963年，哥·登·道格拉斯（GordonDouglas）运用模仿时滞的概念，解释了美国电影业的出口模式。即一旦某个国家在给定产品上处於技术领先的优势，该国将在相关产品上继续保持这种技术领先的优势。1966年，盖·瑞·胡佛鲍尔（G..C.Hufbauer）利用模仿时滞的概念，解释了合成材料产业的贸易模式。即一个国家在合成材料出口市场的份额，可以用该国的模仿时滞和市场规模来解释。当他按照各国的模仿时滞对国家进行排序时发现，模仿时滞短的国家最新引进新合成材料技术，并开始生产和模仿时滞长的国家出口，随着技术的传播；模仿时滞长的国家也逐步开始生产这种合成材料，并逐步取代模仿时滞短的国家的出口地位。理论的评价

证明了即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。这也较好地解释了实践中常见的技术先进国与落后国之间技术密集型产品的贸易周期。技术差距论撇开技术转让的条件和技术的适用性,讨论先进国家的技术转让对后进国家的经济影响，其结论不可避免地带有极大的片面性。

产品生命周期理论

产品生命周期理论是将市场学的产品生命周期与技术进步结合起来阐述国际贸易的形成和发展的理论，它从动态的角度分析国际贸易的产生和国际贸易的利益。美国学者弗农和威尔士将产品生命周期（产生、成长、成熟、衰退）理论运用到国际贸易理论分析中，他们把产品生命周期划分为美国对某一种新产品具有出口垄断、外国生产者开始生产、外国产品在出口市场进行竞争和美国进口四个阶段。这一理论成为二战后解释工业制成品贸易的著名理论。雷蒙德·弗农RaymondVernon

该理论是对技术差距模型的扩展和一般化。与技术差距模型强调模仿过程中的时间滞后性不同，产品生命周期模型强调的是产品在其生命周期的不同阶段上所需投入要素比例的规律性变化。一种产品从研制、开发到最终使用和消费，需要许多不同的投入要素，在产品生命周期的不同阶段，其投入要素的比例及其重要性会发生变化。由于各国在各种投入要素上的相对优势不同，这种变化使得最初集中于技术和资本丰裕的发达国家的产品生产逐步地向劳动力成本较低的发展中国家转移，国际贸易的模式也随之发生变化。

主要观点

在产品生命周期的不同阶段，产品的要素密集度会发生规律性的变化，比较优势将随之从一种类型的国家转向另一种类型的国家，从而引起国际贸易中商品流向的变化。指产品从设计投产直到投入市场进入测试阶段。此时产品品种少，顾客对产品还不了解，除少数追求新奇的顾客外，几乎无人实际购买该产品。该阶段由于生产技术方面的限制，产品生产批量小，制造成本高，广告费用大，产品销售价格偏高，销售量极为有限。新产品初入市场，其需求价格弹性较低，收入弹性高，所以只能由最发达的工业国生产，同时只有少数工业国进口。此时产品表现为知识技术密集型产品新产品导入期产品成长期成长期是指产品通过试销效果良好，购买者逐渐接受该产品，产品在市场上站住脚并且打开了销路。这是需求增长阶段，需求量和销售额迅速上升。生产成本大幅度下降，利润迅速增长。厂商开始寻求国外市场，同时寻找国外生产基地。此时，产品的知识和技术投入减少，资本投入增加，即转变为资本密集型产品。产品标准化时期指产品走入大批量生产并稳定地进入市场销售，经过成长期之后，随着购买产品的人数