第六章-跨国公司的技术转让与国际技术贸易-《跨国公司经营与管理》课件

第六章跨国公司的技术转让与国际技术贸易

•跨国公司技术转让的特点是：技术转让的先进程度与股权投资成正比，技术使用的限制性条款与股权成反比。

•跨国公司技术贸易的标的是技术，技术贸易的特点是：技术贸易的标的是无形的技术知识，技术贸易转让的是使用权，而不是所有权。第一节跨国公司的技术管理

一、技术的含义、分类及其重要性

（一）技术的含义

世界知识产权组织对技术一词的定义是：“技术是制造一种产品或提供一种服务的系统知识。这种知识可能是一项产品或工艺的发明、一项外形设计、一种实用新型、一种动植物品种，也可能是一种设计、布局、维修和管理的专门技能。”

（二）技术的分类

通常，技术可分为五类：

（1）根据技术的功能分类；

（2）根据技术的表现形式分类；

（3）根据技术因素分类；

（4）根据技术产权分类；

（5）根据技术的发展阶段分类。

（三）跨国公司的技术战略

跨国公司的技术战略包括两层含义：

一是技术增长战略，不断开发新技术，以保持技术创新者的地位；

二是技术应用战略，将现有的技术商业化，雄踞技术市场主要供应者的地位。

跨国公司实现技术战略目标的努力方向：

（1）跨国公司是世界先进科技的创新主体；

（2）跨国公司是国家技术转让的主体；

（3）跨国公司与技术的互动关系。二、跨国公司技术开发与管理

（一）跨国公司技术开发管理由一个中心向多元中心转化

跨国公司开展研发国际化的形式有：

（1）设立国外研究开发中心，结合当地科技资源，突出重点研发项目；

（2）与国外相关企业和科研机构缔结技术开发战略联盟，合作开展项目研究。

（二）跨国公司的技术保护管理

跨国公司为保护采用新技术开发的产品，采用在产品的关键部位加“锁”的办法，使之难以获取产品的核心技术。

（三）选择技术转让的时机和方式

跨国公司转让技术选择最佳的时机和方式。

“最佳”是按技术的生命周期来办理。三、适度的技术知识保护与技术的扩散

（一）技术开发的创新者与技术后进者采取不同的开发之路

技术后进者由于经济实力薄弱，新技术开发能力不足，只能依靠进口、买进技术或模仿别人的技术；

技术开发的创新者走的是自主创新之路。

（二）技术后进者依靠“不对称竞争战略”追赶技术开发领先者

技术后进者应采取“不对称竞争战略”，这是挑战者的成功之路。

（三）成功企业树立企业创新氛围与机制典范

经济学家熊彼特的“创新理论”指出，生产技术的革新是驱动经济螺旋式发展的核心动力，技术和制度的破坏性创新才是解决增长的长期动力。

成功企业培养创新气氛和机机制采取以下措施：

（1）培育创新气氛；

（2）建立国家创新体系；

（3）让市场分担风险；

（4）保护知识产权。

（四）技术保护的原则与技术扩散

政府的职责是，既要鼓励专利创新和保护知识的创新，又要限制过严的专利保护制度。

创新是第一位的，扩散是第二位的，两者不是对等，而是“源”与“流”的关系。第二节跨国公司的国际技术转让

技术转让的行为，从技术供应方来讲，是技术的输出；从技术接收方来讲，是技术的引进。

技术的传播可以是无偿的，也可以是有偿的。技术的有偿转让是当代技术传播的主流。一、跨国公司的国际技术转让

（一）跨国公司的国际技术转让

联合国《国际技术转让行动守则草案》对技术转让的定义：技术转让是指关于产品制造、生产工艺或提供服务系统的知识转移，不包括货物的单纯买卖或租赁。

国际技术转让指的是将三种技术要素，即技能、工艺和知识，从一国到另一国，从一个企业到另一个企业的转移。

技术的国际流动不是完全自由的，各国政府设有政策限制。

首先，

技术转让要受母国政策的影响，各国总是对先进技术的输出制定各种限制性规定；

其次，技术转让也要受东道国政策的影响，任何国家都会制定技术引进的引导或限制政策。

（二）跨国公司国际技术转让的内容

1.跨国公司是当代国际技术转让的主体

跨国公司技术转让中的技术可分为三类：

第一类：工业产权的技术；

第二类：非工业产权的技术；

第三类：提供技术服务。2.跨国公司考虑技术转让的因素

主要有：

（1）被转让技术所处的竞争地位和它的成熟程度对技术转让形式的选择起决定性因素；

（2）企业规模大小影响着技术转让形式的选择；

（3）技术转让已成为跨国公司对外扩展的重要形式。

（三）跨国公司国际技术转让的特点

1.技术转让的先进程度与股权投资成正比，技术使用的限制性条款与股权投资成反比；

2.采用特殊的技术战略，加强企业内部技术转让的控制；

3.严格控制技术转让条件；

4.各种技术保护主义的因素制约着技术转让。二、跨国公司国际技术转让迅速

发展的原因

国际技术转让迅速发展的原因主要有：

1.跨国公司通过技术转让可以获得大量的利润；

2.跨国公司通过技术转让调整优化产品结构和产品的地区结构；

3.跨国公司通过技术转让可以获得各种信息和资料。三、跨国公司国际技术转让的策略管理

（一）跨国公司选择技术转让的时间策略

跨国公司按照技术产品生命周期的不同阶段，结合企业在竞争中所处的支配、优势、有利、维持、微弱五种地位，在时间上做出技术转让的选择。

处在不同竞争地位的企业，在技术产品生命周期的不同阶段，所采取的技术转让策略有所不同。

（二）跨国公司选择技术转让区位的策略

1.技术转让的区位次序

跨国公司在进行技术转让时，首先要选择比较发达的东道国和地区，再向次一级的国家和地区转让该项技术。

2.选择技术转让区位的原则

跨国公司在进行技术转让中，实行先内后外的原则。

（三）跨国公司选择技术转让的方式

跨国公司技术转让主要采用两种方式：技术许可证和对外直接投资。

（四）跨国公司介绍技术转让的周期

跨国公司从利用技术谋取利益最大化的角度出发，把商品、对外直接投资和技术转让三种形式联系起来考察，遵循三者的内在关系，按其周期循环的规律，进行适时、适度的安排。四、国际技术转让对发展中国家

经济发展的作用

外部技术的发展是发展中国家技术发展的推动力。发展中国家买进技术可以引进先进技术，使原有的技术水平实现跳跃式的变化。第三节跨国公司的国际技术贸易

国际技术贸易主要是以技术许可方式进行的

。

跨国公司是国际技术贸易的主角，既是新技术的供应者，又是购买者。一、跨国公司技术贸易的现状及其特点

（一）跨国公司技术贸易的现状

跨国公司技术贸易是指跨国公司在不同国家或地区的企业或经济组织之间进行技术买卖的行为。

（二）跨国公司国际技术贸易的主要特点

跨国公司技术贸易的主要特点是：

（1）工业产权和非工业产权作为“技术资本化”方式出资；

（2）投资方与接收方是一种共同经营关系，也是技术合作关系；

（3）投资双方按出资比例分享利润。

国际技术贸易与货物贸易相比，其特点是：

1.技术贸易的标的是无形的技术知识；

2.技术贸易转让的是技术的使用权；

3.技术贸易的当事人既合作又竞争；

4.技术贸易的作价比较特殊；

5.技术贸易合同比一般商品贸易合同复杂；6.技术贸易要保持长期的技术优势；

7.跨国公司规模与技术创新和技术贸易之间具有相关性；

8.通过转让“截短”的技术来控制承受方；

9.技术贸易以软件为主，硬件为副；

10.“技术国家主义”影响了国际技术贸易的发展。

二、跨国公司技术许可贸易的方式

（一）跨国公司技术许可贸易的含义及必要性

1.技术许可贸易的含义

技术许可贸易是由输出方与技术引进方签订技术许可协议，技术输出方在某种限定条件下对专利技术、专有技术和商标等知识产权加以转让。2.技术许可贸易的必要性

跨国公司采用技术许可贸易方式转让技术有多方面的原因。

（二）技术许可贸易协议的授权范围

1.技术许可贸易协议的分类

技术许可协议（合同）是指供应方和承受方为共同实现专利权、商标权和专有技术转让的特定目标而规定的双方权利和义务的法律文件。

在技术许可贸易中，根据贸易标的的不同可分为：专利许可、专有技术许可、商标许可、混合许可（即专利、商标和专有技术两项以上内容同时包含在一个协议中）以及计算机软件许可协议。2.跨国公司技术许可协议的授权范围

根据许可授权范围又可分为五种形式：

（1）独占许可；

（2）排他许可；（3）普通许可；

（4）可分割许可；

（5）交叉许可。

（三）跨国公司技术许可贸易协议的权利和义务

技术许可贸易协议是对技术供应方和引进方均有约束力的法律文件，双方的权利和义务应体现在协议之中。三、跨国公司技术贸易协议的内容

（一）专利使用权协议

专利是重要的工业产权之一。它是受国家立法保护的一种“垄断”、“专有”的财产权。

专利权持有者在专利有效期内和一定的地区范围内，享有使用其发明的专利技术从事某种产品的制造、使用和销售的特权。

（二）商标使用权协议

商标是一种工业产权，可以转让，并受到国家专门法律保护。

通常，商标没有法定时间的限制；商标的“许可使用者”必须进行登记方可使用；商标是以登记注册为前提。

在商标协议中，许可方为保持商标的“形象”不因转让而受到损坏，向接收方提出强制性的监督条款。

（三）专有技术使用权协议

专有技术是由专门知识、技能和信息构成的。专有技术可分为有形形态和无形形态两大类。

专有技术具有四项要素：实用性、新颖性、保密性和价值。

保密条款是专有技术协议中最重要的一项条款。

（四）跨国公司技术服务协议

技术服务（也称技术援助）是指专利、专有技术以外的技术资料和技术服务。

技术服务的内容包括：工程项目的布局；各种生产投入的选择；市场的指导和人员培训；以及提供营销技术等。2.技术服务协议的内容

技术服务协议的主要内容包括：

（1）技术服务的具体项目；

（2）技术服务的定价基础

（3）获得服务和支付酬金应履行的程序。

（五）跨国公司特许经营协议

1.特许经营

特许经营是经销商品或提供服务的一种特殊许可。技术供应方不仅转让技术和商标，而且传授经营方式和方法，还包括培训专业技术人员。

2.特许经营的类型

特许经营协议，通常有三种类型：

（1）特许经营产品销售；

（2）特许经营某种服务项目；

（3）综合性的特许经营。第四节跨国公司国际技术贸易的

价格与支付

技术是一种商品。技术贸易的定价原则与一般商品贸易的定价原则不同。技术贸易的定价一方面受价格成本、需求和利润的影响，同时还受技术这种商品特殊性的影响。一、技术贸易价格的构成与确定

（一）跨国公司技术价格有别于一般商品价格

技术价格和支付方式的确定是技术贸易的核心问题。技术价格的确定会受到各种客观和人为因素的影响，因此，比一般商品价格的确定要复杂的多，技术价款的支付也与一般商品的支付方式有所不同。

（二）技术价格的特点

技术价格的特点表现在:

1.技术价格即技术的使用费是以技术接受方所能得到的经济效益作为函数变量计算的。

2.技术的需求和适用对价格有很大影响；

3.技术贸易的竞争影响着技术的定价。

技术使用费是一种租借支付，不是买卖支付，是技术接收方给予许可方的一种补偿。

（三）技术价格的作价原则

技术贸易的作价采用利润分成率原则，即技术价格是技术使用方使用技术后所得利润的一定份额。

引进技术定价过程中，应考虑三个因素：

1.生产制造成本；

2.营销目标；

3.技术收益率。二、跨国公司技术使用费的支付

方式

按照国际惯例，跨国公司对专利和专有技术的使用费采用总付、提成或入门费加提成费的方式支付。

（一）技术使用费的总付方式

总付，即在许可协议中规定技术转让的内容、双方的权利和义务以及应付的使用费总金额，由接受方在约定的时间一次付清。

一次付清方式又可分为几种：协议签订时支付；提供书面文献时支付；投产制造出产品时支付。

（二）技术使用费的提成方式

提成费是指接受方使用技术转让进行生产后或技术项目交付使用在经济上取得效益后，在一定时期内，用连续支付方式，每年支付使用费，作为给技术许可方的一种报酬。

这种支付方式意味着双方分享由技术转让而获得的利润。

提成是按利润分成原理计算许可方、接受方之间利润分配比例的一种方法。

在国际技术贸易中，通常以销售价格为提成基价，或按产品数量或按利润计算。

（三）技术使用费的入门费加提成费的支付方式

入门费是指许可方为约束接受方严格履行合同而收取的定金，也是对许可方提供资料、披露技术机密、传授技术的报酬。

入门费实为总提成费中的初付部分，支付入门费多，提成费应相应减少。第五节跨国公司国际技术贸易的

签约与履约

一、跨国公司技术贸易签约前的准备工作

（一）技术供应方的准备工作

1.技术市场的研究

引进的技术一定是适用技术。

适用技术是指既能适应技术引进方的社会经济的特殊条件又能创造最大经济效益的技术，它要求技术具有先进性、合理性和示范性。2.技术的包装

技术包装是指技术供应方为了让人们对销售的技术及其价值有所了解并吸引客户，而通过一定的形式对技术所作的宣传和提供的信息。

技术包装可分为推销包装和转让包装。

（1）推销包装是技术供应方为了让客户对技术价值作出一定的评价而提供的适度信息。

（2）转让包装

转让包装是在技术贸易协议生效后，技术供应方如何把所售技术有效地转让给技术引进方所采取的形式。

常见的转让包装有工艺程序包装、详细的设计和生产设备。上述三种形式中，工艺程序包装上最基本的。

（二）技术引进方的准备工作

1.技术引进方确定技术选择的依据与引进技术的类别和范围

技术引进方应考虑以下因素：

（1）技术产品目标市场；

（2）企业现有技术与引进技术的差距；

（3）企业应考虑经济上的支付能力，生产的配套能力，技术上的消化、吸收和创新能力，以便引进技术发挥最佳的经济效益。2.东道国确定引进技术的选择标准和原则

（1）先进性；

（2）实用性；

（3）可靠性；

（4）安全性；

（5）经济性。3.做好商务和法律准备，制定谈判方案

技术引进方应从市场、资金、技术和环保等方面对技术方案做出总的分析评估。包括：

（1）做好商务准备；

（2）做好法律准备；

（3）制定谈判方案。二、跨国公司技术贸易谈判

技术贸易谈判应遵循自愿平等、等价互利、灵活合作的原则。

（一）技术性能和指标谈判的