项目1监理工程师及监理企业课件

项目1监理工程师与监理企业1.1监理工程师第一节监理工程师的概念和素质第二节监理工程师的职业道德第三节监理工程师的培养第四节监理工程师的考试注册和执业第一节监理工程师的概念和素质一、监理工程师的概念注册监理工程师，简称为监理工程师，是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书(以下简称资格证书)，并按照规定注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书(以下简称注册证书)和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。它包含这样几层含义:第一，监理工程师是岗位职务，不是专业技术职称，是经过授权的职务(责任岗位);第二，经全国监理工程师执业考试合格并通过一个监理单位申请注册获得《监理工程师岗位证书》的监理人员;第三，在岗的监理人员。不在监理工作岗位上，不从事监理活动者，都不能称为监理工程师。下一页返回第一节监理工程师的概念和素质二、监理工程师的素质1.要有较高的学历和多学科专业知识2.要有丰富的工程建设实践经验3.要有健康的体魄和充沛的精力4.要有良好的品德上一页返回第二节监理工程师的职业道德一、我国监理协会制定的《监理人员工作守则》(1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。(2)执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。(3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理工作水平。

(4)不得以个人名义承揽监理业务。

(5)不得同时在两个以上监理单位注册和从事监理活动，不得在政府部门和施工、材料、设备的生产供应等单位兼职。下一页返回第二节监理工程师的职业道德(6)不得为监理项目指定承包单位、建筑构配件设备、材料和施工方法。(7)不得收受被监理单位的任何礼金。(8)不得泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。(9)坚持独立自主地开展工作。上一页下一页返回第二节监理工程师的职业道德二、FIDIC道德准则1.对社会和咨询业的责任1)承揽咨询业对社会所负有的责任。2)寻求符合可持续发展原则的解决方法。3)始终维护咨询业的尊严、地位和荣誉。2.能力(1)保持其知识和技能水平与技术、法律和管理的发展相一致，在为客户提供服务时运用应有的技能，谨慎和勤勉地提供服务。(2)只承担能够胜任的任务。

上一页下一页返回第二节监理工程师的职业道德3.廉洁始终维护客户的合法利益，并廉洁、忠实地提供服务。4.公正(1)公正地提供专业建议、判断或决定。(2)为客户服务过程中可能产生的一切潜在的利益冲突，都应告知客户。(3)不接受任何可能影响其独立判断的报酬。上一页下一页返回第二节监理工程师的职业道德5.对他人公正(1)推动“基于质量选择咨询服务”的观念。(2)不得故意或无意地损害他人的名誉或业务。(3)不得直接或间接地抢接已委托给其他咨询工程师的业务。(4)在通知该咨询工程师之前，并在未接到客户终止其工作的书面指令之前，不得接管该工程师的工作。上一页下一页返回第二节监理工程师的职业道德6.反腐败(1)既不提供也不接受下述的酬劳，这种酬劳意在试图或实际上。①设法影响对咨询工程师的选聘过程而对其支付的报酬，和(或)影响其客户;②设法影响咨询工程师的公正判断。(2)当任何合法机构对服务或建筑合同的管理进行调查时，咨询工程师应充分予以合作。上一页返回第三节监理工程师的倍养一、监理工程师的知识结构1.投资经济学投资经济学是研究投资理沦和投资活动规律的科学，通过对资金的筹集、运用和管理，对投资活动规律和最佳运用投资的研究，搞清投资和经济增长、经济运行、经济结构的关系，为投资活动提供理沦指导。2.技术经济学技术经济学是研究技术经济规律、技术和经济的关系，使生产技术更有效地服务和推动社会生产力发展的科学。通过对技术与经济之间的矛盾统一关系、技术经济的客观规律、技术方案的分析、评价理沦和方法的研究，使技术和经济更好地相互适应。力求经济上合理，技术上可行，为提高生产与经济效益服务。下一页返回第三节监理工程师的倍养3.市场学市场学是研究实现现实与潜在交换所进行的一切市场经营销售活动及其规律的科学，通过对市场需求、市场营销规律、市场组织管理、产品定价策略、市场承发包体制等问题的研究，为市场活动提供理沦指导。4.国际工程承包国际工程承包是研究国际上通过商务方式进行经济技术交往过程的科学。通过对承包市场的变化、承包方式、承包交易过程、承包风险及营利的研究，为进行国际工程承包提供指导)上一页下一页返回第三节监理工程师的倍养5.工程项目管理工程项目管理是研究工程项目在实施阶段的组织与管理规律的科学。通过对工程实施阶段的管理思想、管理组织、管理方法、管理手段和实施阶段费用、工期、质量三大目标的研究，使工程项目通过投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理和组织协调实现总目标最佳的效果。6.经济合同学经济合同学是研究社会种类组织或商品经营在经济往来的活动中，当事人之间的权利、责任和义务的科学。通过对人们在经济交往中人际关系、经营范围、商品目标的要求及所形成的责、权、利的研究，使经济活动有序、依法地进行。7.相关匹配的学科及应用工具如运筹学、网络计划技术、全面质量管理、计算机应用等。上一页下一页返回第三节监理工程师的倍养二、监理工程师的培养途径对监理工程师继续教育的内容集中在以下几个方面:

(1)更新专业技术知识。随着科学的进步、知识的更新，各类学科每年都会增加不少新的内容。作为监理工程师，应随着时代的发展，了解本专业范围内新产生的应用科学理沦知识的技术。

(2)充实管理知识。建设监理是监理工程师为业主开展的项目管理。监理工程师要及时地了解掌握有关管理的新知识，包括新的管理思想、体制、方法和手段等。

(3)加强法律、法规等方面的知识，监理工程师尤其要及时学习和掌握有关工程建设方面的法律、法规，并能准确、熟练地运用。上一页下一页返回第三节监理工程师的倍养(4)掌握计算机的使用。计算机在工程建设监理领域有着广泛的应用，监理工程师应熟练掌握，将计算机作为技术控制和管理手段运用到监理工作中。

(5)提高外语水平。监理工程师应具有一定的外语水平，以了解国外有关工程建设监理法规的知识，借鉴国外工程监理的成功经验，有能力胜任国内外工程监理任务。上一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业一、监理工程师执业资格考试

(一)监理工程师执业资格考试的意义通过考试确认执业资格的做法是一种国际惯例。监理工程师执业资格考试有助于促进监理人员和其他愿意掌握建设监理基本知识的人员努力钻研监理业务，提高业务水平;有利于统一监理工程师的基本水准，公正地确认监理人员是否具备监理工程师的资格，保证全国各地方、各部门监理队伍的素质;通过考试确认已掌握监理知识的有关人员，形成监理人才库;监理工程师考试还有助于我国监理队伍进人国际工程建设监理市场。下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业(二)监理工程师执业资格考试报考条件建设部组织的监理工程师执业资格考试，对参加监理工程师资格考试者的要求是，中华人民共和国公民，遵纪守法并具备以下条件之一:(1)工程技术或工程经济专业大专(含大专)以上学历，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。(2)按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务。(3)1970年(含1970年)以前工程技术或工程经济专业中专毕业，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业(三)监理工程师执业资格考试内容和方式1.考试内容监理工程师执业资格考试的内容包括工程建设监理的基本概念、工程建设合同管理、工程建设质量控制、工程建设进度控制、工程建设投资控制和工程建设信息管理等六个方面的理沦知识和技能。2.考试方式凡参加监理工程师资格考试者，由所在监理单位向本地区或本部门监理工程师资格考试委员会提出书面申请，经审查批准后，方可参加考试。上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业(四)监理工程师执业资格考试管理根据我国国情，对监理工程师执业资格考试工作，实行政府统一管理的原则。国家成立由建设行政主管部门、人事行政主管部门、计划行政主管部门和有关方面的专家组成的“全国监理工程师执业资格考试委员会”，省、自治区、直辖市成立“地方监理工程师执业资格考试委员会”。上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业二、监理工程师注册对专业技术人员实行注册执业管理制度，是国际上通行的做法。目前，我国对以下几类专业技术人员实行注册执业管理:注册建筑师、注册监理工程师、注册结构工程师、注册造价工程师、注册土木工程师、房地产估价师和建造师。注册监理工程师是较早实行的一项注册执业管理制度。取得资格证书的人员，经过注册方能以注册监理工程师的名义执业;不取得注册证书和执业印章的人员，不得以监理工程师的名义从事工程监理及相关业务活动。上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业(一)监理工程师注册条件1.注册条件初始注册者，可自资格证书签发之口起3年内提出申请。逾期未申请者，必须符合继续教育的要求方可申请初始注册。申请初始注册，应当具备以下条件:①经全国注册监理工程师执业资格统一考试合格，取得资格证书。②受聘于一个相关单位。③达到继续教育要求。上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业2.初始注册需要提交的材料①申请人的注册申请表。②申请人的资格证书和身份证复印件。③申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件。④所学专业、工作经历、工程业绩、工程类中级及中级以上职称证书等有关证明材料。⑤逾期初始注册的，应当提供达到继续教育要求的证明材料。上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业(二)监理工程师的注册管理1.分级管理国务院建设主管部门对全国注册监理工程师的注册、执业活动实施统一监督管理。县级以上地方人民政府建设主管部门对本行政区域内的注册监理工程师的注册、执业活动实施监督管理。注册监理工程师依据其所学专业、工作经历、工程业绩，按照《工程监理企业资质管理规定》划分的工程类别，按专业注册。每人最多可以申请两个专业注册上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业2.注册程序申请注册有申请初始注册、申请变更注册、申请延续注册之分，程序均相同。取得资格证书并受聘于一个建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位的人员，应当通过聘用单位向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出注册申请;省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理后提出初审意见，并将初审意见和全部申报材料报国务院建设主管部门审批;符合条件的，由国务院建设主管部门核发注册证书和执业印章。审批完毕并作出书面决定，在公众媒体上公告审批结果。上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业3.延续注册注册监理工程师每一次注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，按照规定的程序申请延续注册。延续注册有效期为3年。4.变更注册在注册有效期内，注册监理工程师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按规定的程序办理变更注册手续，变更注册后仍延续原注册有效期。上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业5.注册证书和执业印章管理(1)注册证书和执业印章的保管与使用。注册证书和执业印章是注册监理工程师的执业凭证，由注册监理工程师本人保管、使用。(2)注册证书和执业印章的失效。注册监理工程师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章失效:①聘用单位破产的。②聘用单位被吊销营业执照的。③聘用单位被吊销相应资质证书的。④已与聘用单位解除劳动关系的。⑤注册有效期满且未延续注册的。⑥年龄超过65周岁的。⑦死亡或者丧失行为能力的。⑧其他导致注册失效的情形。上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业(3)注册证书和执业印章的注销。注册监理工程师有下列情形之一的，负责审批的部门应当办理注销手续，收回注册证书和执业印章或者公告其注册证书和执业印章作废:①不具有完全民事行为能力的。②申请注销注册的。③发生了注册证书和执业印章的失效情形的。④依法被撤销注册的。⑤依法被吊销注册证书的。⑥受到刑事处罚的。⑦法律、法规规定应当注销注册的其他情形。上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业(三)注册监理工程师的权利与义务(1)注册监理工程师享有下列权利:①使用注册监理工程师称谓。②在规定范围内从事执业活动。③依据本人能力从事相应的执业活动。④保管和使用本人的注册证书和执业印章。⑤对本人执业活动进行解释和辩护。⑥接受继续教育。⑦获得相应的劳动报酬。⑧对侵犯本人权利的行为进行申诉。上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业(2)注册监理工程师应当履行下列义务:①遵守法律、法规和有关管理规定。②履行管理职责、执行技术标准、规范和规程。③保证执业活动成果的质量并承担相应责任。④接受继续教育，努力提高执业水准。⑤在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字，加盖执业印章。⑥保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。⑦不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书和执业印章。⑧不得同时在两个或两个以上单位受聘或者执业。⑨在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动。⑩协助注册管理机构完成相关工作。上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业三、监理工程师的执业注册监理工程师可以从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务及国务院有关部门规定的其他业务。从事工程监理执业活动的，应当受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位。工程监理活动中形成的监理文件由注册监理工程师按照规定签字盖章后方可生效。修改经注册监理工程师签字盖章的工程监理文件，应当由该注册监理工程师进行;因特殊情况，该注册监理工程师不能进行修改的，应当由其他注册监理工程师修改，并签字、加盖执业印章，对修改部分承担责任。

上一页下一页返回第四节监理工程师的考试、注册和执业注册监理工程师从事执业活动，由所在单位接受委托并统一收费。因工程监理事故及相关业务造成的经济损失，聘用单位应当承担赔偿责任;聘用单位承担赔偿责任后，可依法向负有过错的注册监理工程师追偿。上一页返回1.2监理单位第一节工程建设监理单位的概念及地位第二节工程建设监理单位设立的基本条件及程序第三节工程建设监理单位的资质和管理第四节工程建设监理单位的服务内容与道德标准第五节工程建设的成本与费用第一节工程建设监理单位的概念及地位一、工程建设监理单位的概念

监理单位：指取得监理资质证书、具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位，也包括具有法人资格的单位下设的专门从事工程建设监理的二级机构，

这里所说的“二级机构”是指企业法人中专门从事工程建设监理工作的内设机构，像设计单位、科学研究单位中的“监理部”“监理中心”等。下一页返回第一节工程建设监理单位的概念及地位二、工程建设监理单位的地位(一)监理单位是建筑市场的三大主体之一建设单位、承包单位、监理单位就构成了建筑市场的三大主体，监理单位是建筑市场的三大主体之一。(二)监理单位和建设单位、承包单位之间的关系监理单位、承包单位和建设单位之间的关系是平等的关系。作为法人，它们都是建筑市场的主体，只有社会分工、经营性质和业务范围的不同，没有主仆关系，也没有领导与被领导的关系。上一页返回第二节工程建设监理单位设立的基市条件及程序一、设立工程建设监理单位的基本条件(一)设立工程建设监理单位的基本条件(1)有固定的办公场所;(2)有自己的组织机构(3)有一定数额的注册资金;(4)拟订有监理单位的章程;(5)有主管单位的，要有主管单位同意设立监理单位的批准文件;(6)拟从事监理工作的人员，有一定数量的人已取得国家建设行政主管部门颁发的《监理工程师资格证书》，并有一定数量的人取得了监理工程师培训结业证书。下一页返回第二节工程建设监理单位设立的基市条件及程序(二)设立建设监理有限责任公司的条件除应符合上述6点基本条件外，还必须同时符合下列条件:(1)股东数量符合法定人数。一般情况由2个以上50个以下股东共同出资设立，特殊情况下，国家和外商可单独设立;(2)有限责任公司的名称中必须标有有限责任公司字样;(3)有限责任公司的内部组织机构必须符合有限责任公司的要求。其权力机构为股东会，经营决策和业务执行机构为董事会，监督机构为监事会。上一页下一页返回第二节工程建设监理单位设立的基市条件及程序(三)设立建设监理股份有限公司的条件除应符合上述6点基本条件以外，还必须同时符合下列条件:(1)发起人数符合法定人数。一般应有5人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。国有企业改建为股份有限公司发起人可以少于5人，但应采取募集设立方式，即发起人认购的股份数额至少为公司股份总数的35%，其余股份应向社会公开募集(若为发起设立方式，发起人必须认购公司应发行的全部股份);(2)股份发行、筹办事项符合法律规定;(3)按照组建股份有限公司的要求组建机构。上一页下一页返回第二节工程建设监理单位设立的基市条件及程序一、设立工程建设监理单位的程序工程建设监理单位的设立应先申领企业法人营业执照，再申报资质。设立监理单位的申报、审批程序一般分为三步:1.申办营业执照新设立的工程建设监理单位，应根据法人必须具备的条件，先到工商行政管理部门登记注册并取得企业营业执照。2.申请资质取得企业营业执照后，即可向建设监理行政主管部门申请资质。新设立的工程监理企业申请资质，应向建设行政管理部门提供下列资料:(1)工程监理企业资质申请表;上一页下一页返回第二节工程建设监理单位设立的基市条件及程序(2)企业法人、合伙企业营业执照;(3)企业章程或合伙人协议;(4)企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命文件;(5)工程监理人员的监理工程师注册执业证书;(6)需要出具的其他有关证件、资料。3.资质审批审核部门应当对工程监理企业的资质条件和申请资质提供的资料审查核实。新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定，并设一年的暂定期。上一页返回第三节监理单位的资质和管理(P24)二、工程建设监理单位的资质和构成要素(一)监理单位的资质监理单位的资质，主要体现在监理能力及其监理的效果上。所谓的监理能力，是指能够监理的工程建设项目的规模和复杂程度;监理效果，是指对工程建设项目实施监理后，在工程投资控制、工程质量控制、工程进度控制等方面取得的成果。监理单位的监理能力和监理效果主要取决于:监理人员的素质、专业配套能力、技术设备、监理经历和监理水平等。我国的建设监理法规规定，按照这些要素的状况来划分与审定监理单位的资质等级。下一页返回第三节工程建设监理单位的资质和管理(二)单位的资质构成要素1.监理人员要具备较高的工程技术能力或经济专业知识2.专业配套能力3.技术装备4.管理水平5.监理经历和业绩上一页下一页返回第三节工程建设监理单位的资质和管理三、监理单位的资质等级条件和业务范围按照等级分为：综合资质、专业资质和事务所资质综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级;其中，房建、水利、公路和市政公用专业资质可设立丙级。甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为3个等级。上一页下一页返回第三节工程建设监理单位的资质和管理三、监理单位资质的监督管理

为加强对工程监理企业的资质管理，保障其依法经营业务，促进建设工程监理事业的健康发展，国家建设行政主管部门对工程监理企业资质管理工作制定了相应的管理规定。

上一页下一页返回(一)工程监理企业资质管理机构及其职责根据我国现阶段管理体制，我国工程监理企业的资质管理确定的原则是“分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层次进行管理。1.国务院建设行政主管部门负责工程监理企业资质管理工作2.省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责3.资质审批实行公示公告制度(二)工程监理企业资质管理内容工程监理资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。第三节工程建设监理单位的资质和管理第四节工程建设监理单位的服务内容与道德标准（P34）一、监理单位的道德准则(一)守法守法，这是任何一个具有民事行为能力的单位或个人最起码的行为准则。监理单位的守法，就是要依法经营。(二)诚信所谓诚信，就是忠诚老实、讲信用，它是考核企业信誉的核心内容。没有向建设单位提供与其监理水平相适应的技术服务;或者本来没有较高的监理能力，却在竟争承揽监理业务时，有意夸大自己的能力;或者借故不认真履行监理合同规定的义务和职责等，都是不讲诚信的行为。上一页下一页返回第四节工程建设监理单位的服务内容与道德标准(三)公正公正，主要是指监理单位在协调建设单位与承包单位之间的矛盾和纠纷时，要站在公正的立场，是谁的责任，就由谁承担;该维护谁的权益，就维护谁的权益。决不能因为监理单位是受建设单位的委托进行监理，就偏袒建设单位。(四)科学科学，是指监理单位的监理活动要依据科学的方案，要运用科学的手段，要采取科学的方法。工程项目结束后，还要进行科学的总结。上一页返回第四节工程建设监理单位的服务内容与道德标准二、监理单位的服务内容（P35）

(一)工程项目建设决策阶段工程建设的决策监理，不是监理单位替建设单位决策，而是受建设单位委托选择决策咨询单位，协助建设单位与决策咨询单位签订咨询合同，并监督合同的履行，对咨询意见进行评估。(1)协助建设单位编制项目建议书，并报有关部门审批;(2)协助建设单位选择咨询单位，委托其进行可行性研究，并协助签订咨询合同书;(3)监督管理咨询合同的实施;(4)审核咨询单位提交的可行性研究报告;(5)协助建设单位组织对可行性研究报告的评估，并报有关部门审批;下一页返回第四节工程建设监理单位的服务内容与道德标准(二)工程项目建设勘测阶段(1)协助编制勘察任务书;(2)协助确定委托任务方式;(3)协助选择勘察队伍;(4)协助合同商签;(5)勘察过程中的质量、进度费用及合同管理;(6)审定勘察报告，验收勘察成果。上一页