2023年度财富机构总部第一次合规及反洗钱测试附有答案

2023年度财富机构总部第一次合规及反洗钱测试[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________一、单选题1、证券公司及其从业人员违反证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。[单选题]*A、一倍以上三倍以下B、一倍以上五倍以下(正确答案)C、三倍以上五倍以下D、三倍以上六倍以下2、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或其管理人员对证券从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。[单选题]*A、董事会B、司法机关C、所在机构的高级管理人员D、中国证监会或中国证券业协会(正确答案)3、在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。[单选题]*A、证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响B、发行人经营政策或经营范围发生重大变化C、因业务需要，发行人计划购置1辆价值约20万元的小轿车(正确答案)D、发行人发生重大债务4、新的《证券经纪业务管理办法》自（）起施行。[单选题]*A、2023年2月26日B、2023年2月27日C、2023年2月28日(正确答案)D、2023年3月1日5、申请可转债投资者和基础设施基金的权限时，要求普通投资者风险承受能力等级必须达到()及以上类别;申请开通创业板注册制、科创板的权限时，要求普通投资者风险承受能力等级必须达到（）及以上类别。[单选题]*A、C4、C4B、C3、C4(正确答案)C、C4、C3D、C3、C3二、多选题1、以下为《证券法》禁止证券公司及其从业人员，从事损害客户利益的欺诈行为的有（）:*A、违背客户的委托为其买卖证券(正确答案)B、为客户买卖证券提供融资融券服务C、经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券(正确答案)D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息(正确答案)2、下列关于证券从业人员外部任职的说法，正确的是（）。*A、工作人员在任职期间，不得自营或为他人经营与公司有竞争关系的业务(正确答案)B、高管人员和分支机构负责人最多可以在公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动(正确答案)C、分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人(正确答案)D、相关人员符合任职要求，可以在2家证券公司担任独立董事(正确答案)3、根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）。*A、未按规定履行客户身份识别义务的(正确答案)B、未按规定保存客户身份资料和交易记录的(正确答案)C、违反保密规定，泄露有关信息的(正确答案)D、未按规定对职工进行反洗钱培训的4、《证券经纪业务管理办法》所称证券交易，包括在()、()、()和()进行的证券交易，（）*A、上海证券交易所(正确答案)B、深圳证券交易所(正确答案)C、北京证券交易所(正确答案)D、全国中小企业股份转让系统(正确答案)5、《证券经纪业务管理办法》所称投资者，是指开展证券交易的()。（）*A、自然人(正确答案)B、法人组织(正确答案)C、非法组织(正确答案)D、依法设立的金融产品(正确答案)6、证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行以下职责（）*A、规范开展营销活动(正确答案)B、充分了解投资者，履行适当性管理义务(正确答案)C、落实账户实名制要求(正确答案)D、履行反洗钱义务(正确答案)E、防范违法违规证券交易活动，维护市场正常秩序(正确答案)7、证券公司从事证券经纪业务，应当遵守_原则，防范公司与投资者之间、不同投资者之间的利益冲突。（）*A、投资者利益优先(正确答案)B、公平对待投资者(正确答案)C、公司利益优先D、大客户利益优先8、证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业务涉及的()等实施统一管理，并采取措施识别、监控、处置各类风险。（）*A、账户(正确答案)B、资产(正确答案)C、系统(正确答案)D、人员(正确答案)E、场所(正确答案)9、证券公司及其从业人员不得有下列行为（）*A、违规查询、复制、保存投资者信息(正确答案)B、超出正常业务范围使用投资者信息(正确答案)C、利用投资者信息牟取不正当利益(正确答案)D、违规泄露投资者信息(正确答案)E、以出售或者其他方式将投资者信息非法提供给他人(正确答案)10、证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为（）*A、诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动(正确答案)B、提供、传播虚假或者误导投资者的信息(正确答案)C、采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者(正确答案)D、对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺(正确答案)E、与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失(正确答案)F、违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动(正确答案)三、判断题1、证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，切实维护投资者财产安全，保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。[判断题]*对(正确答案)错2、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。[判断题]*对(正确答案)错3、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务。[判断题]*对(正确答案)错4、证券公司从事证券经纪业务，可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放厂告。投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节，应当由证券公司