现代项目管理与工程项目全面造价管理课件

现代项目管理与工程项目全面造价管理戚安邦管理哲学博士南开大学教授/博士生导师现代项目管理与戚安邦1第一部分现代项目管理学科及其发展第一部分现代项目管理2

一、项目管理的三个阶段项目管理的发展基本可以划分为三个阶段：二战之前属于古典项目管理阶段80年代之前被称为传统的项目管理阶段，80年代之后被称为现代项目管理阶段。现代项目管理是近年来发展起来的一个管理学科的新领域，其发展十分迅速。第一节现代与传统项目管理一、项目管理的三个阶段第一节现代与传统项3

二、现代项目管理快速发展的原因

信息社会和知识经济中创造社会财富和福利的途径已逐步转向以项目开发和项目实施活动为主。人们工作和经营环境发展变化加快，出现了大量例外情况，例外管理采用的是项目管理的方法。技术的发展使得人们可以按照具体事情具体对待的方式开展工作，这种方式方法需使用项目管理。第一节现代与传统项目管理二、现代项目管理快速发展的原因第一节现代与传统项目管4三、不同的社会财富创造模式一个企业在信息社会和知识经济中要生存就必须适应这种范式的转换。增产为主节约为主创新为主农业社会传统经济商品经济知识经济信息社会工业社会第一节现代与传统项目管理三、不同的社会财富创造模式增产为主节约为主创新为主农业社会传5四、企业主导活动的转变企业的主导活动就从周而复始不断重复的日常生产运营为主逐步转变成以一次性独特性的各种创新项目为主。传统经济商品经济知识经济增产为主节约为主创新为主日常生产与运营为主项目为主第一节现代与传统项目管理四、企业主导活动的转变传统经济商品经济知识经济增产为主节约为6五、企业中项目和运营活动周期的转变项目期运营期项目期运营期以运营期为主的项目全生命周期以项目期为主的项目全生命周期第一节现代与传统项目管理五、企业中项目和运营活动周期的转变项目期运营期项目期运营期以7一、传统管理范式的内涵管理原理/战略管理等（基础）日常运营管理（职能管理）项目管理第二节项目管理范式的转换一、传统管理范式的内涵管理原理/战略管理等（基础）日常运营管8第二节项目管理范式的转换二、现代管理范式的内涵管理原理/战略管理等（基础）项目管理集成管理范围管理风险管理成本管理等运营管理计划管理营销管理组织管理财务管理等第二节项目管理范式的转换二、现代管理范式的内涵管理原理/9三、现代与传统项目管理的比较传统项目管理内容工期管理造价管理质量管理现代项目管理知识体系集成管理范围管理风险管理成本管理时间管理质量管理沟通管理采购管理人力资源管理第二节项目管理范式的转换三、现代与传统项目管理的比较传统项目管理内容现代项目管理知识10现代项目管理与传统项目管理的比较以工程建设项目等为主的狭窄应用领域工程建设项目、信息系统集成项目、科学研究项目新产品开发项目国防项目等各种非日常运营的工作都可采用现代项目管理的方法去管理第二节项目管理范式的转换现代项目管理与传统项目管理的比较以工程建设项目工程建设项目、11第三节现代项目管理概念

一、现代项目的定义项目是一个组织为实现自己既定的目标，在一定的时间、人员和资源约束条件下，所开展的一种具有一定独特性的一次性工作。第三节现代项目管理概念一、现代项目的定义12

二、项目的特性

1．目的性。项目都是为实现特定的组织目标服务的。

2．独特性。项目的产品或服务有一定的独特之处。3．一次性。每个项目都是有始有终的，不重复。4．制约性。项目在资源和时间等方面受客观条件制约。

5．其它特性。这包括：项目的不确定性、项目的风险性、项目过程的渐进性、项目成果的不可挽回性、项目组织的临时性和开放性等等。第三节现代项目管理概念

二、项目的特性第三节现代项目管理概念13

三、现代项目管理的定义现代项目管理是使用各种相关管理方法和技术为实现项目目标而对项目各项活动所开展的起始、计划、组织、控制和结束五个具体方面的管理。第三节现代项目管理概念

三、现代项目管理的定义第三节现代项目14

四、现代项目管理的基本特性

1．普遍性。一般都是先有项目后又日常运营，所以“凡事都需要项目管理”。

2．目的性。一切项目管理活动都要为满足或超越项目有关各方的要求与期望服务。

3．独特性。它不同于一般生产/服务运营管理和常规的行政管理，是一种十分独特的管理活动。

4．集成性。它要求对各要素和各阶段的集成管理。

5．创新性。每个项目的管理需要有相应的创新。第三节现代项目管理概念

四、现代项目管理的基本特性第三节现代项目管理概念15五、现代项目管理知识体系PMBOK，现代项目管理的基本原理和方法的总称。PMI从1976年提出，84年开始系统研究，96年推出第一版本，2000和04年推出了新修订版。1999年12月ISO推出项目管理质量保障体系ISO10006。现在的PMP/IPMP/CPMP等认证使用的核心知识内容都是由它开发而来的。我国2000年前后开始引进，新闻发布会/书/中央电视一台讲座/72家项目管理工程硕士。第三节现代项目管理概念

五、现代项目管理知识体系第三节现代项目管理概念16项目成本管理项目工期管理项目质量管理项目风险管理项目集成管理项目范围管理项目人力资源管理项目沟通管理项目采购管理现代项目管理知识体系构成项目风险管理项目集成管理项目范围管理项项目沟通管理项目采购管17起始过程现代项目各管理工作过程之间的相互联系结束过程控制过程计划过程（图中箭头代表文件及其内容的流程）起始过程计划过程组织过程控制过程一、现代项目管理过程项目全过程和项目每个阶段都需要有相应的项目管理过程。现代项目管理过程由五个不同的管理具体工作过程构成。第四节现代项目管理过程起始过程现代项目各管理工作过程之间的相互联系结束过程控制过程18（前面的阶段）（后面的阶段）项目阶段之间的管理工作过程间的相互作用项目设计阶段项目实施阶段起始过程起始过程计划过程计划过程组织过程控制过程结束过程结束过程组织过程控制过程第四节现代项目管理过程（前面的阶段）（后面的阶段）项目阶段之间的管理工作过程间的相19第二部分

工程项目全面造价管理第二部分工程项目全面造价管理20第一节工程造价管理学科的发展一、主要趋势基于价值最大化的建设项目成本（花费）与项目价值的全面管理。基于配置关系的建设项目成本（造价）各相关要素的全面集成管理。基于活动分解和过程控制的建设项目全过程的成本（造价）管理。基于风险控制的建设项目确定性与风险性成本的全面集成管理。基于合作伙伴关系的建设项目全体相关利益主体共同参与的建设项目造价管理。第一节工程造价管理学科的发展一、主要趋势21二、工程造价管理的主导模式（范式）20世纪70年代末期由英国建设项目工程造价管理界为主提出的“全生命周期造价管理”的理论与方法。20世纪80年代中期以中国建设项目工程造价管理界为主推出的全过程造价管理的思想和方法。20世纪90年代前期以美国建设项目工程造价管理界为主推出的“全面造价管理”的理论和方法。第一节工程造价管理学科的发展二、工程造价管理的主导模式（范式）第一节工程造价管理学科的22一、全生命周期造价管理模式的提出最初的文献是英国人A.Gordon于1974年6月在RICS《建筑与工料测量》上发表的“3L概念的经济学”一文。随后人们在这方面做了大量的研究并取得了突破。其中O.Orshan在“全生命周期造价：比较建筑方案的工具”一文首次提出在建筑设计中全面考虑建造成本和运营维护成本的思想。早期这方面较重要的著作有P.E.Dellasola等人的《设计中的全生命周期造价管理》和J.Bull的《建筑全生命周期造价管理》。同时，RICS和RIBA组织出版了《建筑全生命周期造价管理指南》等方法指南和手册。这些代表性文献给出了建设项目全生命周期造价管理的概念、原理和方法。第二节全生命周期造价管理模式一、全生命周期造价管理模式的提出第二节全生命周期造价管理23二、全生命周期造价管理的核心概念1）它要求人们在建设项目投资决策和分析以及在项目备选方案评价与选择中要充分考虑项目建造和运营两个方面的成本。2）这主要是建筑设计中的一种指导思想和手段，用它可以计算一个建设项目在整个生命周期（包括建设期和运营期）的全部成本。3）这是一种实现建设项目全生命周期（包括建设项目前期、建设期、运营期和拆除期）造价最小化的一种方法，是一种追求项目全生命周期造价最小化和项目价值最大化的技术方法。第二节全生命周期造价管理模式二、全生命周期造价管理的核心概念第二节全生命周期造价管理24三、全生命周期造价管理的适用性1）这种建设项目造价管理模式主要是在项目设计和决策阶段使用的一种从建设项目成本和价值问题的理念和方法，2）因此这种建设项目工程造价管理模式主要是一种指导建设项目投资决策与建筑设计的方法。尤其适合在各种基础设施和盈利性项目的设计中使用。3）但是在对于工程项目造价的估算和确定于过程控制等方面存在一定的局限性。第二节全生命周期造价管理模式三、全生命周期造价管理的适用性第二节全生命周期造价管理模25

一、全过程造价管理模式的提出20世纪80年代中期开始我国建设项目工程造价管理界就有一批人先后提出了应该对建设项目进行全过程造价管理的思想。1988年前国家计划委员会印发了《关于控制建设工程造价的若干规定》（计标[1988]30号）的通知，提出了“为了有效地控制工程造价，必须建立健全投资主管单位、建设、设计、施工等各有关单位的全过程造价控制责任制”的管理思想和模式。同时，国际上也出现了一些这方面的研究成果和文献。第三节全过程造价管理的模式

一、全过程造价管理模式的提出第三节全过程造价管理的模式26二、全过程造价管理的核心概念这是一种基于活动和过程的建设项目造价管理模式，是一种用来确定和控制建设项目全过程造价的方法。它使用基于活动的造价确定方法去确定项目造价，即先将建设项目分解成一系列的项目工作包和活动，然后测量和确定出项目及其每项活动的工程造价。它使用基于过程的工程造价控制方法，通过消除和降低项目的无效与低效活动去控制项目造价。第三节全过程造价管理的模式二、全过程造价管理的核心概念第三节全过程造价管理的模式27三、全过程造价管理模式的适用性这种建设项目造价管理模式更多地适合用于一个建设项目造价的估算、预算、结算和价值分析以及花费控制。它使用项目活动、过程和工作方法的改进去降低或消除项目的无效和低效作业从而实现对于项目造价的全面控制。但是它没有充分考虑建设项目的建造与运营费用的集成管理问题，所以它的适用性和有效性也存在有一定的局限。第三节全过程造价管理的模式三、全过程造价管理模式的适用性第三节全过程造价管理的模式28

一、全面造价管理模式的提出最早的文献是1978年由B.J.Mitchell所著《图书馆职能的造价分析》一书。1992年著名的国际财务管理咨询公司--安永公司提出并出版了供制造企业使用的全面造价管理方法指南。按照其美国造价管理协会会长R.E.Westney的说法，是他最早与1993年在“90年代项目管理的发展趋势”

一文中提出了建设项目全面造价管理的思想。此后美国工程造价管理界对这种建设项目全面造价管理的思想、原理和方法开展全面而深入的研究，使其不断地得以发展和完善。第四节全面造价管理的模式

一、全面造价管理模式的提出第四节全面造价管理的模式29二、全过程造价管理的核心概念它可用来分析、确定和控制建设项目的工程造价。它强调在建设项目工程造价管理中要全面考虑项目各种要素的影响，要集成管理建设项目全过程中确定性和不确定性的造价，要促使全体项目相关利益主体都参与建设项目的造价管理。它不但包含了建设项目全生命周期造价管理的思想和方法，还包括通过全体项目相关利益主体参与造价管理去实现项目利益最大化的思想和方法。它也包括了建设项目全过程造价管理的思想和方法以及建设项目造价全要素集成管理和全风险造价管理的思想和方法。第四节全面造价管理的模式二、全过程造价管理的核心概念第四节全面造价管理的模式30三、全面造价管理模式的适用性这一模式最根本的特征是“全面”，它不但包括了项目全生命周期和全过程造价管理的思想和方法，同时它还包括了项目全要素、全团队和全风险造价管理等全新的建设项目造价管理的思想和方法。然而这一模式现在还基本上还是一种工程造价管理的理念和思想，它在方法论和技术方法方面还有待完善，这使其适用性同样具有较高的局限性。但是最终这一模式一定会成为信息社会与知识经济下的建设项目工程造价管理的主导模式。第四节全面造价管理的模式三、全面造价管理模式的适用性第四节全面造价管理的模式31第六节全要素造价集成管理方法一、项目多要素的集成管理美国国防部1967年提出Cost/ScheduleControlSystemCriteria（项目成本/工期控制系统规范）并进行了反复修改和完善。1995年授权美国担保业协会研究是否可用于民营。1996年开始投入民营部分使用，并改名为EaredValueManagement（挣值管理）。2004年美国项目管理协会给出了《项目挣值管理规范征求意见稿》。我的博士论文研究项目质量/工期/造价三要素集成。最终应该实现项目范围、质量、工期、造价和资源的全要素集成管理。第六节全要素造价集成管理方法一、项目多要素的集成管理32二、项目挣值分析中的变量PV(BCWS)--按预算价格和计划工作量计算的项目造价。AC(ACWP)--按实际发生价格和实际完成工作量计算得到的项目成本。EV(BCWP)--按预算价格和实际完成工作量计算的项目成本。第六节全要素造价集成管理方法二、项目挣值分析中的变量第六节全要素造价集成管理方法33三、两个绝对差异分析变量

⑴项目进度差异（ScheduleVariance，SV）计算公式是：SV=EV(BCWP)-PV(BCWS)

BC不变，WS变成WP所造成的进度差异。大于零为好，小于零不好。

⑵项目成本差异（CostVariance，CV）计算公式是：CV=EV(BCWP)-AC(ACWP)WP不变，BC变为AC所造成的成本差异。大于零为好，小于零不好。这两项绝对差异分别表示由于项目成本管理和工期管理的问题对于项目造价（价值）所造成的绝对影响。第六节全要素造价集成管理方法三、两个绝对差异分析变量第六节全要素造价集成管理34

四、两个指数变量（相对差异分析变量）

⑴工期绩效指数（SchedulePerformanceIndex，SPI）计算公式为：SPI=EV(BCWP)/PV(BCWS)

BC不变，WS变成WP所造成的项目成本或造价的相对差异程度。大于1为好，小于1不好。⑵成本绩效指数（CostPerformanceIndex，CPI）计算公式为：CPI=EV(BCWP)/AC(ACWP)WP不变，BC变为AC所造成的项目成本或造价的相对差异程度。大于1为好，小于1不好。

这两项相对差异分别表示由于项目成本管理和工期管理的问题对于项目造价（价值）所造成的相对影响。第六节全要素造价集成管理方法四、两个指数变量（相对差异分析变量）第六节全要素造价35SPI=EV/PV=BCWP/BCWSSV=EV-PV=BCWP–BCWS项目成本挣值分析示意图成本实际成本曲线挣值曲线日历工期预算（基线）已完成作业量实际工期PV2年4年EVACCV=EV-AC=BCWP–ACWP工期差异量CPI=EV/AC=BCWP/ACWPSPI=EV/PVSV=EV-PV项目成36四、运用挣值分析进行项目成本预测

预测项目未来完工成本（EACEstimateAtCompletion)有三种方法：1．假定项目未完工部分按目前实际效率的预测方法EAC=AC+(BAC-EV)/CPI其中，BAC-BudgetAtCompletion，CPI为项目累计CPI2．假定项目未完工部分按计划效率的预测方法EAC=AC+BAC－EV3．全面重估剩余工作成本的预测方法EAC=AC+ETC(ETC-EstimateToCompletion)其中ETC是全面重新估算项目剩余工作的成本。第六节全要素造价集成管理方法四、运用挣值分析进行项目成本预测第六节全要素造价集37项目成本挣值分析预测示意图成本实际成本曲线挣值曲线日历工期预算（基线）实际工期PV2年4年EVACVarianceatCom:BAC–EACETC=EAC–ACWPEAC项目成本挣值分析预测示意图成实际成本曲线挣值曲线日历工期预38一、项目全过程的层次分解项目全生命周期的分解（分为项目建造期和项目运营期）。项目生命周期的阶段性（分为项目的四个、五个甚至更多个项目阶段）。项目的工作分解结构（见下页图1）项目的活动分解结构（见下页图2）第七节全过程造价管理方法一、项目全过程的层次分解第七节全过程造价管理方法39工厂建设建造项目管理范围管理时间管理成本管理使用产出物分解技术得到的工厂建设项目工作分解结构工厂设计工厂建造集成管理建造项目工作·····土建施工安装施工验收交工三通一平设计项目管理范围管理时间管理成本管理集成管理设计项目工作·····结构图纸施工图纸安装图纸建筑图纸工厂建设建造项目管理范围管理时间管理成本管理使用产出物分解技40工厂建设建造项目管理范围管理时间管理成本管理使用项目分解结构进行项目活动分解的示意图工厂设计工厂建造集成管理建造项目工作·····土建施工安装施工验收交工三通一平设计项目管理范围管理时间管理成本管理集成管理设计项目工作·····结构图纸施工图纸安装图纸建筑图纸成本估算成本预算XX施工框架施工成本结算成本控制成本决算地基图纸框架图纸X施工图地基施工······变更控制计划实施集成计划工厂建设建造项目管理范围管理时间管理成本管理使用项目分解结构41二、全过程造价管理的原理基于活动的成本核算方法（ActivityBasedCosting--ABC）基于活动的管理方法（ActivityBasedManagement--ABM）前者用作基于活动的项目造价确定原理和方法，WBS—AL—QL—CE—CB。后者用作基于活动过程和方法的项目造价控制原理和方法，通过对于项目活动过程和方法的分析与合理化去降低成本（而不是靠结算和抠门）第七节全过程造价管理方法二、全过程造价管理的原理第七节全过程造价管理方法42第八节全风险造价管理方法一、项目造价中的不确定性成本任何项目都有确定性不确定性成本。建设项目造价管理必须实现项目确定新和不确定性成本的全面管理。建设项目不确定性成本的成因有三个方面：1）项目具体活动本身的不确定性（可发生或不发生），2）活动规模及其所耗资源数量的不确定性（可多可少），3）项目活动所耗资源价格的不确定性（价格可高可低）。项目成本控制的关键是项目不确定性成本的控制，而项目不确定性成本控制的根本任务是识别和消除不确定性事件，从而使不确定性成本不发生。第八节全风险造价管理方法一、项目造价中的不确定性成本43二、项目不确定性成本的控制首先要做项目不确定性事件的识别和度量。其次要做项目不确定性事件的应对措施制定（发包/买保险/规避等）。然后要根据项目不确定性应对措施去决定承发包合同模式（总价/单价/成本补偿）。进一步确定出项目不可预见费（包括业主的管理储备）。严格监控项目风险事件并合理使用项目不可预见费（不能够都作为预备费给承包商）。做好造价结算，防止项目资金时间价值和汇兑损失等。第八节全风险造价管理方法二、项目不确定性成本的控制第八节全风险造价管理方法44第九节全团队造价管理方法一、项目组织管理的四个层次及其价值项目经理管理项目团队管理项目组织管理项目全团队管理第九节全团队造价管理方法一、项目组织管理的四个层次45