2023年浙江期货从业资格考试模拟卷(六)

2023年浙江期货从业资格考试模拟卷（6）

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.目前，芝加哥商业交易所S&P500指数期货的原乘数为—

美元。

A.200

B.100

C.250

D.500

2.CME标准普尔500指数期货合约的乘数为一美元。

A.20

B.50

C.100

D.250

3.沪深300指数中成分股名单—定期调整一次。

A.每半年

B.每月

C.每季度

D.每年

4.关于股票期货的描述，不正确的是_。

A.股票期货比股指期货产生晚

B.股票期货的标的物是相关股票

C.股票期货可以采用现金交割

D.市场上通常将股票期货称为个股期货

5.在具体交易时，股票指数期货合约的价值是用相关标的指

数的点数—来计算。

A.乘以100

B.乘以100%

C.乘以乘数

D.除以乘数

6.目前，—的成分股就是由香港交易所上市的较有代表性的

43家公司的股票构成。

A.恒生指数

B.国企指数

C.红筹股指数

D.H股金融指数

7.当香港恒生指数从16000点跌到15990点时，恒生指数期

货合约的实际价格波动为—港元。

A.10

B.500

C.799500

D.800000

8.全球期货（期权）交易量中，所占比重最大的品种是

A.股指期货

B.商品期货

C.利率期货

D.能源期货

9.股价指数期货在最后交易日以后，以下列哪一种方式交割

A.现金交割

B.依卖方决定将股票交给买方

C.依买方决定以何种股票交割

D.由交易所决定交割方式

10.某投机者4月10日买入2张某股票期货合约，价格为

47.85港元/股，合约乘数为5000港元。5月15日，该投机

者以49.25港元/股的价格将手中的合约平仓。在不考虑其

它费用的情况下，其净收益是—港元。

A.5000

B.7000

C.10000

D.14000

11.沪深300股指期货报价的最小变动量是0.1点，沪深300

股指期货合约的乘数为300元，则一份合约的最小变动金额

是一元。

A.0.3

B.3

C.30

D.6

12.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司

应当在净资产计算表的附注中，充分披露—的性质、涉及金

额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时

按照一定比例扣减。

A.预计负债

B.或有负债

C.或有资产

D.负债

13.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公

司风险监管指标管理试行办法》，以下可以按照一定比例计

人净资本的负债项目是

A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性

质的长期债款

B.期货公司的长期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

D.期货公司的短期借款

14.按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，

期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本按营

业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币

一万元。

A.300

B.500

C.800

D.1000

15.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司

从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币_。

A.1亿元

B.9000万元

C.4500万元

D.3000万元

16.按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司

应当于年度终了后的一个月内向中国证监会派出机构报送

经审计的年度风险监管报表。

A.3

B.2

C.4

D.1

17.按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司

风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司

住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司—书面

报告。

A.全体董事

B.全体股东

C.全体董事和全体股东

D.总经理

18.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应

当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计

的风险监管报表是

A.日风险监管报表

B.周风险监管报表

C.月度风险监管报表

D.年度风险监管报表

19.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同

比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两

个以上标准的，应当采用—进行风险调整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中间比例

D.自行制定比例

20.期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充

分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下—措施。

A.要求期货公司相应核减净资产金额

B.要求期货公司相应核增净资产金额

C.要求期货公司相应核增净资本金额

D.要求期货公司相应核减净资本金额

21.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的

最低限额的—时，应当相应扣除。

A.净资本

B.风险准备金

C.结算准备金

D.期货公司保证金

22.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币

一万元。

A.3000

B.4500

C.5000

D.8000

23.期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所

借入的次级债务

A.全额加回

B.按照中国证监会规定的比例加回

C.全额扣减

D.按照中国证监会规定的比例扣减

24.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不

得低于人民币—万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.7000

25.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权

益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客

户权益之和的

A.3%

B.6%

C.7%

D.10%

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

有多个符合题意）

1.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营

活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全

存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行

为，规定法定代表人（）。

A.赔偿额度

B.责任限制制度

C.应当承担的责任

D.相应的责任追究程序

2.（）的内容和格式由中国期货业协会制定。

A.《期货经纪合同》

B.《期货交易效益说明书》

C.《期货交易风险说明书》

D.《（期货经纪合同）指引》

3.《期货从业人员管理办法》中的机构是指（）。

A.期货公司

B.期货投资咨询机构

C.期货交易所的非期货公司结算会员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

4.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

A.公司章程

B.法律、行政法规

C.中国证监会的规定

D.自律规则、行业规范

5.申请期货公司经理层人员的任职资格，应当。。

A.具有期货从业人员资格

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有相关学科教学、研究的高级职称

D.具有大学专科以上学历或者取得学士以上学位

6.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从

事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的，年

限可以放宽1年的情形是（）。

A.具有会计专业硕士研究生以上学历

B.具有管理专业硕士研究生以上学历

C.具有法律专业硕士研究生以上学历

D.具有金融专业硕士研究生以上学历

7.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证

监会相关派出机构报告，并提交下列（）等材料。

A.任职决定文件

B.相关会议的决议

C.高级管理人员职责范围的说明

D.相关人员的任职资格核准文件

8.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应

当具有()。

A.诚实守信的品质

B.良好的职业道德

C.期货交易业绩优良

D.履行职责所必需的经营管理能力

9.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确

办理()等业务的协作程序和规则。

A.开户

B.客户投诉的接待处理

C.交易技巧的辅导与培训

D.行情和交易系统的安装维护

10.证券公司与期货公司()委托协议的，双方应当在5个

工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.签订

B.变更

C.续签

D.终止

11.制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的是

为了规范期货公司金融期货结算业务，()。

A.防范风险

B.维护期货市场秩序

C.保护结算会员利益

D.增加期货公司收益

12.证券公司应当建立完备的协助开户制度，()。

A.告知期货保证金安全存管要求

B.向客户充分揭示期货交易风险

C.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关

系

13.期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产

进行风险调整。

A.分类

B.账龄

C.流动性

D.可回收性

14.期货公司申请金融期货结算业务资格，()应持续经营2

个以上完整的会计年度。

A.控股股东

B.实际控制人

C.期货公司经理

D.控股公司经理

15.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该

()o

A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

B.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D.将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

16.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，

交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中正确的是()。

A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司

承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接

损失

B.交易价格发生错误的，交易差价损失或者交易结果由期

货公司承担，差价利益归期货公司所有

C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行

承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损

失

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者

交易结果由期货公司承担

17.期货交易内幕信息知情人员的下列（）行为可能构成内

幕交易、泄露内幕信息罪。

A.泄露内幕信息

B.将该内幕信息出售给他人

C.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出该期货

合约

D.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入该期货

合约

18.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯

罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金

融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和

性质，有O行为的，构成洗钱罪。

A.提供资金账户的

B.协助将资金汇往境外的

C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

D.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

19.期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例

进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，

应当采用最高的比例进行风险调整。

A.分类

B.账龄

C.流动性

D.可回收性

20.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人

员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业

过程中必须遵守的行为规范。

A.职业品德

B.执业纪律

C.职业责任

D.专业胜任能力

21.在交割日，下列（）行为，构成交割违约。

A.卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

C.买方期货公司未向期货公司账户交付足额货款

D.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

22.下列说法错误的是（）。

A.期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算

结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪

合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结

算结果已予以确认

B.期货公司对期货交易所