(3.1.13)-垄断资本主义的形成和发展

第四章资本主义的本质及规律内容回顾第三节资本主义政治制度与意识形态资本主义政治制度及其本质

马克思主义国家学说资本主义国家的职能及其本质资本主义国家的进步性与局限性资本主义意识形态及其本质

资本主义意识形态的形成过程

资本主义意识形态的内在本质第五章资本主义的发展及其趋势第一节垄断资本主义的形成与发展第二节正确认识资本主义的新变化第三节资本主义的历史地位和发展趋势垄断资本主义的形成与发展一、资本主义从自由竞争到垄断二、垄断资本主义的发展三、经济全球化及其后果日常生活中的“垄断”德芙巧克力，美国玛氏的；宝路糖，美国玛氏的；益达，美国玛氏的；特趣，美国玛氏的；士力架，美国玛氏的；傲白，美国玛氏的；皇家，美国玛氏的；伟嘉，也是美国玛氏的。怡口莲呢？英国吉百利的；太妃糖，英国吉百利；天宝粒粒糖，英国吉百利；魄力口香糖，英国吉百利；荷氏薄荷糖系列，英国吉百利；维C夹心糖，英国吉百利。富丽饼干呢？美国卡夫的；乐之饼干，美国卡夫；奥利奥，美国卡夫；鬼脸嘟嘟，美国卡夫；趣多多，美国卡夫；太平梳打，美国卡夫；卡夫-奇妙，也是；卡夫菲力乳酪，也是；麦斯威尔咖啡，美国卡夫；菓珍，美国卡夫。图片：10大公司可能控制你所买的一切婴儿纸尿片帮宝适，美国宝洁；女人用的卫生巾护舒宝，美国宝洁；朵朵，美国宝洁；洗发水：潘婷，营养你的发质，美国宝洁；飘柔顺滑，美国宝洁；去屑就用海飞丝，美国宝洁；伊卡璐草本精华，美国宝洁；沙宣，美国宝洁；卡玫尔，美国宝洁；舒肤佳，美国宝洁；伊奈美，美国宝洁；OLAY，美国宝洁；安娜苏，美国宝洁。汰渍，美国强生；碧浪，美国强生；佳洁士，美国强生；玉兰油，美国强生。可伶可俐？美国强生。手指破了要不要贴个创可贴？邦迪，美国强生。得皮炎就抹派瑞松，派瑞松，美国强生。达克宁，西安杨森，达克宁-美国强生。泰诺，美国强生。安乐士，美国强生。大宝明天见，大宝天天见，北京大宝

美国强生。资本主义的发展大体上可以分为两个阶段，即

[填空1]

资本主义阶段和

[填空2]

资本主义阶段。作答正常使用填空题需3.0以上版本雨课堂可为此题添加文本、图片、公式等解析，且需将内容全部放在本区域内。正常使用需3.0以上版本自由竞争资本主义和垄断资本主义答案解析答案解析填空题2分列宁《帝国主义论》中的帝国主义是指（）阶段自由竞争资本主义垄断资本主义AB提交单选题1分

弗·伊·列宁

1870-1924《帝国主义是资本主义的最高阶段》

列宁

1916年1-6月

序言

法文版和德文版序言

一、生产集中和垄断

二、银行和银行的新作用

三、金融资本和金融寡头

四、资本输出

五、资本家瓜分世界

六、大国瓜分世界

七、帝国主义是资本主义的特殊阶段

八、资本主义的寄生性和腐朽性

九、对帝国主义的批评

十、帝国主义的历史地位列宁的帝国主义论帝国主义=垄断资本主义资本主义自由竞争资本主义垄断资本主义私人垄断资本主义国家垄断资本主义资本主义发展的两大阶段资本主义从自由竞争到垄断自由竞争资本主义垄断资本主义（19世纪70年代以前）（向垄断资本主义过渡）（19世纪末20世纪初开始）私人垄断资本主义国家垄断资本主义（19世纪末20世纪初）（国民经济军事化）“以自由竞争为基础的旧资本主义已被这场战争彻底摧毁，它已经让位于国家垄断资本主义。”——列宁国民经济军事化是国家为垄断资本集团开辟了一个特殊市场和投资场所，为攫取高额垄断利润提供一个重要渠道。军事产品和民用产品不同：它是按政府订货生产，政府是唯一买者，价格不决定于市场供求，而由军事部门和承包公司共同商定，是一种特殊的垄断价格。从经济意义上说，军事产品既不是消费资料，也不是生产资料，不能参加正常的再生产活动。相反，军事生产消耗大量活劳动和物化劳动，对社会财富是一种极大的浪费。但是，由于军事生产和采购为垄断资本家提供巨额的垄断利润和稳定的市场，西方发达资本主义国家仍然大力发展军事工业，继续扩大军费开支。国民经济军事化私人垄断资本主义的形成基础：生产集中和资本集中生产集中：生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是，大企业所占比重不断增加。资本集中：大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是，越来越多的资本为少数大资本家所支配。“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。”（马克思语）

“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。”（列宁语）垄断的定义少数资本主义企业为获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。卡夫旗下品牌2011年，宝洁、联合利华、纳爱斯等日化品牌先后下发提价通知，提价幅度在10%左右。联合利华因散布涨价信息扰乱市场秩序被罚200万。该公司有关负责人自2011年3月21日开始，多次接受上海商报、第一财经电视台、新华社“中国网事”、新京报、新民晚报、广州日报等新闻媒体采访，发表“日化行业进入涨价周期”、“不排除第二次涨价的可能性”等言论，引发部分城市发生抢购，严重扰乱了市场秩序。违反《中华人民共和国价格法》第十四条、《价格违法行为行政处罚规定》第六条第(一)项的规定，属于“散布涨价信息，扰乱市场价格秩序”的价格违法行为。为何产生垄断？当一个部门的大部分生产都集中在少数大企业手中，它们之间就会也比较容易形成联合，共同操纵部门的生产和销售，实行垄断；企业规模巨大，形成对竞争的限制，没有对手，也会产生垄断；激烈的竞争容易给各方带来严重损失，为了避免在竞争中两败俱伤，保证彼此都有利可图，也会谋求暂时的妥协，达成一定的协议，联合起来，实行垄断。如何实现垄断？垄断组织：在一个或多个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。

垄断组织的形式多种多样，而且在各个国家、各个时期也不相同。典型的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。

短期价格协定是大企业之间通过口头或书面形式，规定在一定时间内共同控制某类商品价格，从而获取高额利润的垄断形式。

这种垄断不具有长期性和稳定性。短期价格协定短期价格协定是最简单、最初级、最常见的垄断组织形式。卡特尔最早出现在德国，也是德国垄断组织最普遍的形式。原意为协定或同盟，特指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在销售市场、商品产量、商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。参加卡特尔的企业在生产、销售、财务和法律都保持各自的独立性。卡特尔（Cartel）“进行同一种贸易活动的人们甚至为了娱乐或消遣也很少聚集在一起，但是他们聚集的结果，往往不是阴谋对付公众便是筹划抬高价格。”辛迪加（Syndicat）同一生产部门的少数大企业通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织，产品销售和原料采购由辛迪加总办事处统一办理，从而更好地抬高销售价格和压低原料价格。

参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立，但在商业上已失去了自主性，完全受制于总办事处，不能独立行动。

成员企业之间在商品销售份额和原料分配比例上也存在激烈竞争。

若想脱离辛迪加，事实上也非常困难。辛迪加是在19世纪末20世纪初产生的。当时在欧洲一些国家都出现了辛迪加。德国的许多辛迪加是由卡特尔发展而来的。在1905年的385个工业卡特尔中，约有200个已具有辛迪加性质。辛迪加在德国经济中的垄断地位也是明显的。1893年成立的莱茵－威斯特法伦采煤辛迪加，1909年在多特蒙德地区生产了8500万吨煤，而其他所有局外企业的生产量不过420万吨（只等于采煤辛迪加产量的4.9%）；1913年1月，采煤辛迪加的产量占鲁尔地区全部产量的92.6%，占全德煤炭总产量的54%。在当时，钢铁辛迪加的生产在全国钢铁总产量中所占比重已上升到43～44%。在法国，冶金、制糖、玻璃、造纸、石油、化学、纺织、采煤等工业部门，也有很多辛迪加。其中特别重要的有：隆维商行，它生产了法国几乎全部的铸铁；制糖辛迪加几乎完全控制了法国的制糖市场；圣戈班玻璃总公司（现为世界500强）也居于绝对的垄断地位。在沙皇俄国，辛迪加是垄断组织的一种主要形式。俄国的重要工业企业大多掌握在不同国家的资本家手中，在生产上不易联合起来；但是由于政府大批订货和实行保护关税政策，国内工业品价格大大提高，资本家在争夺订货数额和瓜分国内市场方面展开了激烈的竞争，而辛迪加正是分配订货和瓜分市场的有利形式。这样，在商业上联合起来的辛迪加便得到较大的发展。1886年俄国出现了铁钉、铁丝工业的辛迪加；20世纪初，在钢铁、采煤、采矿、机器制造部门中，相当大一部分企业都为辛迪加所控制。1904年建立的“煤炭公司”辛迪加，控制了顿巴斯煤区产量的75%。橡胶辛迪加几乎控制了全部橡胶的销售。制糖辛迪加垄断了全国90%以上的食糖生产。1912年建立的烟草辛迪加，控制了全国75%的烟草生产。俄国的辛迪加和其他国家的辛迪加相比，带有某些半封建的特征。例如，糖业辛迪加就是由制糖工业资本家和种植甜菜的大地主共同组成的；乌拉尔“克罗夫罗”辛迪加的成员即是一些拥有几十万俄亩土地的大领主。这样的垄断组织往往采用一些带有封建性的剥削形式和管理方法。托拉斯

（Trust）托拉斯是垄断组织的高级形式，指生产同类商品或在生产上有密切关联的企业（如上下游企业），为了获取高额利润，从生产到销售全面合并，而形成的垄断联合。

托拉斯的参加者是独立企业，但在法律上和产销上均失去独立性，由托拉斯董事会掌握全部业务和财务。企业成为托拉斯的股东，按股权分配利润。托拉斯组织具有联合公司或集团公司的功能，因此它是一种更高级的垄断形式，具有相当的紧密性和稳定性。视频：危局新政美国第一个托拉斯是1879年成立的洛克菲勒的美孚石油公司。1870年，公司内部合并，标准石油公司成立，洛克菲勒任总裁，资产100万美元。洛克菲勒放言：“总有一天，所有的炼油制桶业务都要归标准石油公司。”此后不到两年的时间，他就吞并了该地区20多家炼油厂，控制该州90％炼油业、全部主要输油管及宾夕法尼亚铁路的全部油车。在8年内，美孚石油公司炼油能力从占全美4％猛增到95％。美孚公司几乎控制了美国全部工业和几条大铁路干线。1882年，它成为美国历史上第一个托拉斯。

1890年，美国颁布《谢尔曼反托拉斯法》。但是，到1904年，美国仍有318个工业托拉斯，拥有全部加工工业资本额的40%。其中，美国的各重要工业部门都已被一两个或少数几个大托拉斯所垄断。中国存不存在托拉斯性质的企业？存在不存在AB提交投票最多可选1项中国试办托拉斯试办托拉斯是我国在20世纪60年代前期为改善国家工业管理体制而进行的一项重要的改革试验。这项试验是在刘少奇的倡导下开展起来的。试办托拉斯是从试办烟草托拉斯开始的。1963年7月1日，第一个具有托拉斯性质的联合企业———中国烟草工业公司正式成立，标志着我国试办托拉斯的工作迈出了关键的第一步。1963年9月，国务院批准轻工业部成立中国盐业公司。1963年至1964年，先后试办了烟草、盐业、医药、橡胶、铝业、汽车、纺织机械、地质机械仪器等十二个托拉斯企业。

“文化大革命”爆发后，试办托拉斯的工作受到干扰。1966年下半年，试办托拉斯的工作被迫中断。德语原意为多种企业集团。分属于不同部门的企业，以实力最为雄厚的企业为核心而结成的垄断联合。

这种垄断组织的参加者并不限于某一行业或某一生产部门的企业，生产性和服务性企业、垄断组织和非垄断企业均可成为该组织的成员。比如，工业企业、贸易公司、银行、运输公司和保险公司等，旨在垄断销售市场、争夺原料产地和投资场所。

康采恩是更为高级的垄断组织形式，是工业垄断资本和银行垄断资本相融合的产物。大工业企业和大银行是该组织的核心。财团或财阀是康采恩的典型。其中，最具代表性的是日本，还有美国、德国、韩国等。康采恩

（Konzern）康采恩表现出帝国主义时期银行资本和工业资本融合的特点。康采恩各成员企业仍保持法律上的独立性，不失其法人资格，处于核心地位的大企业或大银行作为持股公司，通过收买股票，参加董事会和控制各成员企业的财务，将参加康采恩的其他成员企业置于其控制之下。三井财团雇员近24万人。核心成员有24家大垄断公司，其中银行2家、保险公司2家、工矿企业15家、商社1家、大百货商店1家、房地产行业1家和运输企业2家。其中三井银行、三井物产、三井不动产公司是财团的三大支柱企业，这三大企业的首脑人物形成最高领导核心。此外三井财团还通过贷款、持股和人事关系，控制着一批旁系公司，其中持股率超过10％的达114家，包括尼康、丰田、东芝、索尼、松下、三洋、NEC等。

一战后，三井财阀成为最大的垄断集团。二战结束时，三井财阀所属直系和旁系公司及其子公司共达273家。三井财团的成员公司及其子公司和联带公司共达150多家。

尼康股份有限公司(NikonCorporation)三菱建筑股份有限公司(P.S.MitsubishiConstructionCo.,Ltd.)三菱铝业股份有限公司(MitsubishiAluminumCo.,Ltd.)三菱化学股份有限公司(MitsubishiChemicalCorporation)三菱化工机股份有限公司(MitsubishiKakokiKaisha,Ltd.)三菱汽车工业股份有限公司(MitsubishiMotorsCorporation)三菱重工业股份有限公司(MitsubishiHeavyIndustries,Ltd.)三菱树脂股份有限公司(MitsubishiPlastics,Inc.)三菱制钢股份有限公司(MitsubishiSteelMfgCo.,Ltd.)三菱制纸股份有限公司(MitsubishiPaperMills,Ltd.)三菱物流股份有限公司(MitsubishiLogisticsCorporation)三菱电机股份有限公司(MitsubishiElectricCorporation)三菱东京UFJ银行有限公司(TheBankofTokyo-Mitsubihi,Ltd.)三菱扶桑卡客车股份有限公司(MitsubishiFusoTruckandBusCorporation)三菱人造纤维股份有限公司(MitsubishiRayonCo.,Ltd.)··········································································三菱财团核心公司二战前，有摩根—第一国民银行、洛克菲勒、库恩—洛布、芝加哥、梅隆、杜邦、波士顿以及克利夫兰等八大财团。

二战后，八大财团实力发生变化，新财团崛起，形成了洛克菲勒财团、摩根财团、花旗银行财团、杜邦财团、波士顿财团、梅隆财团、克利夫兰财团、芝加哥财团、加利福尼亚财团、得克萨斯财团等十大财团统治美国的格局。东部财团如摩根财团、洛克菲勒财团以及花旗银行财团，仍处于统治美国政治、经济、社会的垄断地位。洛克菲勒财团旗下公司摩根财团旗下公司花旗财团旗下公司石油输出国组织（OPEC）属于（）辛迪加卡特尔托拉斯康采恩ABCD提交短期价格协定E单选题1分国际垄断同盟：国内垄断组织的国际化垄断组织为避免在竞争中两败俱伤，保证都能有利可图，于是在一定时期内取得暂时的妥协，签订协议，建立国际性的垄断同盟,从经济上分割世界。

例如，在19世纪末20世纪初，美国通用电气公司和德国电气总公司是世界上最大的两个电气托拉斯。1907年，这两家托拉斯缔结了瓜分世界的协定。通用电气公司获得了美国和加拿大的市场，电气总公司分得了一些欧洲国家和土耳其的市场。国际垄断同盟的形成，它标志着资本积聚和生产集中发展到一个新的更高的阶段。列宁把国际垄断同盟称为“超级垄断”。

他指出：“资本家瓜分世界，并不是因为他们的心肠特别毒辣，而是因为集中已经达到这样的阶段，使他们不得不走上这条获取利润的道路”。但是，国际垄断同盟的这种妥协只是暂时的、不稳固的,它并不能消除竞争。垄断组织瓜分世界,只能“按资本”、“按实力”来瓜分，不可能有其他的办法。由于资本主义经济政治发展不平衡规律的作用，资本的实力是经常变化的。当各国垄断组织的实力对比发生了变化，原来协议的比例就不能满足要求，需要按照变化了的力量对比重新分割世界市场，于是就破坏原有的协议，引起更尖锐的矛盾和斗争。例如，国际铝卡特尔由于力量的重新组合，先后形成了四个国际铝卡特尔。第一个成立于1901年，瑞士铝公司在卡特尔中占了最大份额。由于成员之间竞争加剧，到1908年即告解体。第二个成立于1912年，法国的铝辛迪加在卡特尔中占了最大份额。这个卡特尔到第一次世界大战时即告中断。第三个成立于1926年，法国铝辛迪加仍占最大优势。这个卡特尔持续了五年。第四个成立于1931年，由美国控制的加拿大铝业有限公司占居首位。这个卡特尔一直延续到1945年才宣告解散。可见，国际垄断同盟内部的妥协只是暂时的，斗争才是绝对的。欧洲煤铁共同体：国际垄断组织的最高形式

1950年，法国外交部长提出，建立欧洲煤钢共同体计划，被称为舒曼计划，旨在约束德国。1952年7月25日，签订条约，宣告欧洲煤钢共同体的建立，正式成立超国家的权力机构——高级机构。它拥有共同体内部的生产、投资、价格、原料分配，以至发展或停闭某些企业或某些部门的大权，并掌管共同体同第三国和有关国际组织的关系。该机构作出的决定，各成员国必须执行。此外，欧洲煤钢共同体还设有部长理事会、共同体议会和法院等机构。在此基础上，又成立了欧洲原子能共同体，目的在于为核子能源联营及分销共同市场，并可出售剩余核子能源至境外国家。欧洲共同体：国际垄断同盟的典型代表1952年，国际性的煤钢垄断组织，欧洲煤钢共同体（欧共体的雏形）成立。1956年，六国建立欧洲经济共同体（欧洲共同市场），后与欧洲原子能共同体组建欧共体。欧共体是西欧一些主要资本主义国家由政府出面组成的一个经济和政治集团，本质上是一种国家垄断资本主义的国际联盟。一、生产力迅速发展的迫切需要。战后，生产力大大提高，经济协作范围更广，生产和资本的国际化大大加强，出现了许多大型的跨国公司，这就使西欧六国经济联系变得更加密切，需要一个超出一国范围的国际机构进行协调。二、战后国家垄断资本主义的高度发展为国际间的协调提供了基础。二战后，各国为协调经济，普遍加强了国家对经济的干预，国家干预经济的体制日趋完善，这就为国际间的协调准备了条件。欧洲煤铁共同体形成的原因

三、美国战后初期的对欧政策，一定程度上推动了西欧的联合；主要是指战后初期美国的马歇尔计划。美国在推行马歇尔计划的时候，有一个前提条件，要求西欧各国联合起来向美国提出一个总的援助计划，并且要求承诺减少关税和贸易壁垒；政治上允许西德加入北约，在大西洋内部解决了重新武装德国的问题，这就缓解了法国对重新武装德国的恐惧感，使法德之间的关系缓和下来，有意无意地加速了欧洲的联合。四、战后国际形势与西欧地位的变化促使西欧走联合之路。

战后初期西欧各国痛感苏联的威胁，不得不依赖美国的保护。他们认识到单靠一国的力量根本无法与美苏相抗衡，因此只有加强各国之间的联合，才能维护他们在欧洲乃至世界上的地位，五六十年代西欧经济迅猛发展，使得要求联合的呼声更为强烈。垄断组织的实质尽管垄断组织的形式多样化，但它们的本质都一样，即通过联合实现独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。简言之，垄断组织就是使垄断资本获得高额垄断利润。垄断

vs竞争垄断作为竞争的对立面产生，为什么没有消除竞争？第一，垄断没有消灭产生竞争的经济条件。也就是说，没有消灭商品经济。第二，垄断必须通过竞争来维持。第三，不存在绝对的垄断。垄断组织内部、垄断组织之间、垄断资本家集体之间、垄断组织同非垄断组织之间以及中小企业之间，存在着广泛而激烈的竞争。垄断vs竞争：垄断条件下竞争的特点竞争目的：是为了是为了获取高额垄断利润，巩固自己的垄断地位和权利；竞争手段：除了自由竞争主要运用的经济手段之外，还会运用非经济手段；竞争范围：不仅仅局限于经济领域和国内市场，更是扩展到国外，扩大到经济以外的领域。总之，垄断不会消灭竞争，只能使竞争更加激烈，更加残酷。

在生产集中和银行业竞争的基础上，形成了银行业的集中和垄断，银行变成了无所不能的垄断者。由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融资本=银行垄断资本+工业垄断资本金融寡头：手握金融资本的国家实际统治者操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。

他们支配大量的社会财富，控制整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。

1、金融联系（信贷关系）

2、资本参与（参股、控股）

3、人事参与（人事结合）金融资本形成的主要途径金融寡头统治国家的实现方式

经济上通过“参与制”

财团除靠所属企业积累资金、扩大企业的生产能力之外，还依靠企业的兼并而扩大规模。自二战到70年代末，曾掀起3次企业兼并的高潮，每经过一次兼并，财团的经济实力就得到一次增强，更加提高了它们对国民经济的垄断程度。比如，美国经济的各个部门，无不受到各大财团的控制和支配。政治上通过“个人联合”各大财团利用它们的金融家、企业家及经济学家，组织各种委员会、协会、同业公会等公众团体，针对当前美国的财政、金融、外贸等经济问题，发表调查报告或研究论文，提出有利于财团的各种建议意见，以左右政府的决策。

财团通过操纵总统竞选和国会改选的途径，争夺政府要职和国会席位，从而左右政府的内政外交，成为美国真正的统治集团。由于各大财团在海外的利益不断膨胀，因而对政府的外交政策特别关心，千方百计设法对政府施加影响。洛克菲勒财团联合花旗银行、大通—曼哈顿银行等四家大银行和三家保险公司组成金融核心机构，这七大企业控制全国银行资产的12％和全国保险业资产的26％。

洛克菲勒财团创办洛克菲勒基金会，向教育（芝加哥大学、洛克菲勒大学）、文化、医疗卫生和其他社会团体赠款，扩大影响和势力。洛克菲勒财团还支持亲信担任政府要职，如曾任国务卿的杜勒斯、腊斯克都担任过基金会董事长的职务；基辛格出任国务卿之前，曾担任纳尔逊·洛克菲勒（老洛克菲勒之孙）的外交政策私人顾问。该家族的成员也活跃于政治舞台，左右内政和外交政策，如纳尔逊·洛克菲勒就曾担任1974—1977年美国副总统。

“民主党是属于摩根家族的，共和党是属于洛克菲勒家族的，而摩根和洛克菲勒都是属于罗斯柴尔德家族的。”50万亿美元=800多个比尔·盖茨=2066个王健林=2200多个马云“只要我能控制一个国家的货币发行，我不在乎谁制订法律。”

——梅耶·罗斯柴尔德

“我不在乎什么样的英格兰傀儡被放在王位上来统治这个庞大的日不落帝国。谁控制着大英帝国的货币供应，谁就控制了大英帝国，而这个人就是我。”

——内森·罗斯柴尔德

视频：揭秘罗斯柴尔德家族1861年，亚伯拉罕-林肯（美国第16届总统）开始印发自己的无债货币，并且通告民众为私人和公共债券招标均合法。第二年，美国共印制、发行4.5亿美元。林肯对此会这样说，“我们给予人们前所未有的福利-----他们可以用自己的纸质货币清偿全部债务。”1865年，林肯强调了金融家的危险，“我腹背受敌，前有南方军，后有金融机构。在这二者中，后者是我最大的敌人。”林肯当年被刺杀。金融资本形成与金融寡头的政治美国从19世纪初开始产业革命，比英、法等国晚50多年，但到1890年，美国工业总产值就超过英、法、德等国，跃居世界第一。工业的蓬勃发展加速了生产和资本的集中。集中发展到一定阶段，就自然而然走到垄断。1893年经济危机，一些企业被兼并，一批垄断企业因而产生，例如1901年创立的美国钢铁公司就是这次企业兼并的产物。它是美国第一家“十亿美元公司”，控制700多家企业，垄断了全国钢的生产，年产量占全国总产量的65%。在工业生产迅速集中的过程中，银行资本也更为集中。19世纪末，纽约出现了金融实力雄厚的3家人寿保险公司和两家商业银行（纽约第一国民银行和纽约花旗银行）。它们各自控制着几十家商业银行和保险公司，形成了强大的金融垄断组织，开始与工业资本融合。洛克菲勒财团和摩根财团就是这样诞生的。20世纪初，洛克菲勒财团和摩根财团已控制了美国全部国民财富1200亿美元的1/3左右。在两次世界大战中，美国财团获得惊人的发展，由此产生的垄断达到了空前未有的高度。具体表现在：①生产的高度集中。据美国《幸福》杂志的统计，1954—1969年美国500家最大的工矿企业的产品销售额，在产品的总销售额中所占的份额，从46%增加到65%；雇用人数在全国雇员总数中所占份额，从46%增加到71%。全国工矿产品销售总额的2/3集中在只占企业总数的0.1%的大企业手里。这500家最大的工矿企业约有86%属于十大财团。②资本越来越集中。1901年首次出现“十亿美元公司”时，银行资本、工业资本均已相当集中，并已开始融合。第二次世界大战后，资本集中程度更高。金融界在80年代竟出现了千亿美元的银行，如第一花旗银行和美洲银行。财团的垄断势力随着各财团的经济实力迅速膨胀而日益加强，控制着美国政治、经济及社会生活的各个方面。

银行垄断资本和工业垄断资本日益融合，形成了金融资本。

金融资本的形成炒菜用的锅要买好一点的，可能会买苏泊尔，苏泊尔2006年被法国SEB收购。买电池是不是首选南孚呢？南孚电池2008年被美国吉列收购。美国有一家酒水企业叫做AB，百威啤酒就是它生产的，收购了哈尔滨啤酒厂和唐山啤酒厂。比利时英博，收购福建雪津，参股燕京啤酒。青岛啤酒第一大股东是青岛市国资局，只要外资再多持一点点股份，它也将不属于我们。统一，台资的，都知道。旺旺，台资的，都知道。好在台资不等于外资。康师傅，台湾顶新食品控股，股权36.58%，日本三洋食品株式会社参股33.18%。化妆品和洗发水就更多了。丝宝集团旗下的舒蕾、风影、顺爽、美涛四大品牌被生产妮维雅洗面奶的德国拜耳斯多夫收购。拥有雷达、威猛先生、佳丽、碧丽珠的美国庄臣收购美加净。生产清扬的荷兰联合利华收购中华牙膏。拥有欧莱雅、卡尼尔、羽西、兰蔻、碧欧泉、植村秀、薇姿、理肤泉、美奇丝的法国欧莱雅收购小护士。好吧，我们不去逛超市了，可你回家总要喝水吧。提到自来水就不得不提到法国威立雅。从北往南数：北京市卢沟桥水处理厂，法国威立雅；天津市自来水厂，法国威立雅；宝鸡自来水厂，法国威立雅；兰州市自来水厂，法国威立雅；青岛市污水处理厂，法国威立雅；上海浦东自来水厂，法国威立雅；常州自来水厂，法国威立雅；昆明自来水厂，法国威立雅；珠海市污水处理厂，法国威立雅；广西柳州自来水厂，法国威立雅；海口市自来水厂，法国威立雅。垄断资本在世界范围的扩张自由资本主义时期，资产阶级法学家主张（）A.私有财产神圣不可侵犯B.所有权社会化C.国家干预经济发展D.保护垄断伯纳德•麦道夫，前纳斯达克主席，美国历史上最大的诈骗案制造者，其操作的“庞氏骗局”诈骗金额超过600亿美元。2009年6月29日，麦道夫因诈骗案在纽约被判处150年监禁。【国外著名学者点评皮克迪】

曼昆：为1%声辩《21世纪资本论》【国外著名学者点评皮克迪】

大卫•哈维：没有马克思的资本论大卫·哈维：有了皮克提，我们仍需要马克思托马斯·皮克提的新书《21世纪资本论》最近引起了不小的轰动。他认为“继承”形式的资本主义导致了“可怕的”财富与收入的不平等扩大，主张以累进税制和全球财富税作为遏制此趋势的唯一途径。通过翔实的文献和无可辩驳的细节事实，他描述了过去两个世纪中，财富与收入两者间的差距所引发的社会不平等是如何演变的，其中特别侧重强调了财富的作用。他摧毁了人们关于自由市场资本主义的普遍观念：后者是传播财富和保卫个人自由的坚强壁垒。皮克提向我们展示了，自由市场资本主义在没有受到任何重大再分配干预措施的影响时，是如何产生反民主寡头的。此举在《华尔街日报》所引发的震荡，简直是在自由主义者心头火上浇油。资本的历史地位和发展趋势“反动的金融寡头政府，被英勇的巴黎人民推翻了。这个政府留下一片血迹，逃之夭夭，……人民的鲜血像在七月里那样流着……”这一材料反映的是巴黎人民(

)A．攻占巴士底狱B．七月革命C．六月起义D．二月革命“反动的金融寡头政府，被英勇的巴黎人民推翻了。这个政府留下一片血迹，逃之夭夭，……人民的鲜血像在七举报|2014-10-1208:15护翼不是冠军46

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浏览9次垄断利润和垄断价格垄断利润的形成进入垄断资本主义时期,垄断组织在经济生活中起了决定作用，从而阻碍了资本在各个部门之间的自由转移，利润率平均化的趋势也受到了很大程度的限制。垄断企业凭借它们对某些产品生产和销售的控制，通过规定垄断价格，加强对无产阶级和其他劳动人民的剥削以及对非垄断的中小企业利润的侵占，比较长期地获得超过平均利润的高额利润即垄断利润。在国家垄断资本主义条件下，国家作为社会生产中的总资本家首先是为垄断资产阶级的利益服务。垄断资本和国家政权相结合，进一步加强了对内剥削和对外掠夺，使垄断利润有了更多的保证。

列宁说：“垄断地位能提供超额利润，即超过全世界一般的、正常的资本主义利润的额外利润”（《列宁选集》第2卷，第892页）。垄断资本主义的再生产过程表明，只要某个生产部门的生产和销售被少数大企业所垄断，这几家大垄断企业就能经常地获得大大超过平均利润的垄断利润。例如，在1946～1973年期间，美国制造业纳税后的年平均公司利润率为9.2％，而垄断程度较高的汽车制造部门则达16％，其中通用汽车公司高达19.7％。在1960～1970年期间，美国制造业纳税前的年平均公司利润率为12.5％，而20家最大的垄断公司则达17.1％。其中通用汽车公司高达30.7％，通用电气公司和波音飞机公司也分别达到21.8％和20.8％。在资本主义的现实生活中，高额垄断利润一般是通过规定垄断价格实现的。垄断价格以高于自由竞争条件下形成的平均利润率的“目标利润率”为中心来制定，这样垄断资本家凭借其垄断地位来操纵垄断价格，促使实际利润率和“目标利润率”趋于一致，就可以较有把握地获得高额垄断利润。例如,1953～1968年期间,美国化学工业部门最大企业杜邦公司的目标利润率为20.0％，实际利润率为22.2％；汽车制造部门最大企业通用汽车公司分别为20.0％和20.2％；石油部门最大企业美孚石油公司（新泽西）则分别为12.0％和12.6％。这就进一步表明：垄断利润是同企业的垄断地位相联系的。垄断利润概述垄断利润是指垄断资本家凭借自己在社会生产中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。追逐利润是资本主义生产的唯一目的和决定性动机。在垄断前资本主义时期,自由竞争占统治地位,资本能在各个生产部门之间自由转移,造成利润率的平均化,资本主义企业一般只能获得平均利润。首先采用最新技术的个别资本主义企业,通过提高本企业的劳动生产率,降低个别生产成本，可以获得高于平均利润的超额利润。一旦这种最新技术普遍为其他企业所采用，这部分超额利润就会随之消失。因此，在自由竞争的条件下，个别企业通过采用先进技术而获得超额利润只是一种暂时现象。虽然在某些受特殊自然条件制约的部门内，因这种特殊自然条件造成的垄断阻碍了利润率的平均化，也会形成超过平均利润的超额利润；但这种超额利润最终转化为地租，不归资本家所占有。垄断利润概要垄断利润的一般基础，也同其他形式的资本主义利润一样，是无产阶级在生产过程中所创造的剩余价值。但是,垄断利润往往超出剩余价值的界限,它的基础在一定程度上也包括社会生产中其他形式的价值。在现代垄断资本主义条件下，垄断企业主要通过以下各种途径攫取高额垄断利润：①垄断资本家凭借其垄断地位，通过在生产过程中提高劳动强度以及其他手段，更多地榨取了工人无偿劳动所创造的剩余价值。另一方面，由于它垄断了最新的科学技术成就，占有大规模生产的优越条件，提高了个别企业的劳动生产率；又由于它垄断了新产品和新工艺的试制，享有“首创性企业”的专利和优势，因此能经常实现超额利润。②垄断资本家通过对生产和销售的垄断，规定垄断价格，在购买和销售生产资料的过程中，占有中小企业甚至局外大企业所榨取的一部分剩余价值。第二次世界大战后,随着大垄断企业多样化经营的发展,它渗透到一些垄断程度不高的部门和非垄断部门从事经营活动，还可以利用“交叉补贴”和“互相供货”等手段排挤和打击原先同它们没有直接联系的局外企业，侵占归后者所占有的一部分剩余价值。③垄断资本家依靠其市场上的垄断地位，利用在收购原材料和销售产品中所规定的垄断价格，剥夺小生产者所创造的一部分价值；利用在出售生活资料中所规定的垄断价格，侵占无产阶级和其他职工所得的工资收入的一部分。④垄断资本和资产阶级国家政权相结合，通过国家的军事订货、财政补贴、减免税款以及其他种种手段，进行有利于垄断资本集团的国民收入再分配，把社会上其他各个阶层的部分收入转变为垄断资本家的收入。⑤垄断组织把殖民地、半殖民地以及经济落后的国家作为它们的销售市场、原料产地和投资场所，通过对外投资和不等价交换的对外贸易等手段，对这些国家和地区的劳动人民进行剥削和掠夺，从中攫取以利润、利息、红利以及其他收入形式出现的价值。特别是战后跨国公司的发展,使垄断资本能以一种更直接的手段,加强对第三世界国家民族资本的侵占和劳动人民的剥削，获取高额利润。垄断利润的来源垄断利润来源的认识发展美国金融危机与国际金融垄断资本主义何秉孟国际垄断同盟形成以来，经历了不断变化的过程。在20世纪30年代以前，组成国际垄断同盟的参加者主要是各国的私人垄断组织。1929～1933年资本主义世界经济危机之后，许多原料生产国和消费国政府直接出面缔结政府间的商品协定，开始形成了由政府参加的国际垄断同盟。第二次世界大战后，由于资本主义政治经济危机的加深，随着国家垄断资本主义的进一步发展，在原来的国际垄断同盟的基础上出现了许多由各国政府直接出面组织起来的更高级的国际垄断同盟。例如战后成立的欧洲煤钢共同体、欧洲原子能共同体等就是其中突出的例子。它反映了国际垄断同盟的新发展。

国家垄断资本主义在发达国家的迅速发展，使国际垄断同盟具有新的内容。一方面，参与国际垄断联盟的私人垄断资本集团在本国和国际范围的经济活动中，已日益同国家结合，资产阶级国家利用掌握在自己手中的财政、信贷以及技术力量，采取各种措施支持私人垄断资本对外扩张，提高它们的国际竞争能力。因此，私人垄断组织的国际垄断同盟，包括现代国际卡特尔和跨国垄断企业（跨国公司）都得到了发展。国际卡特尔的主要活动范围是国际流通领域，而跨国垄断企业则把国际联合的范围扩大到生产领域。另一方面，一些发达资本主义国家在经济国际化和国家垄断资本主义高度发展的基础上，由国家出面组成了一体化经济集团，在集团内部实行不同程度的共同调节，其根本目的仍然是为保证各国垄断组织获取最大限度的利润。例如，欧洲经济共同体和欧洲自由贸易联盟就属于这类组织。这一类国家垄断资本主义的国际性联盟实质上也是国际垄断同盟的一种新形式。

如何理解欧盟是国家垄断资本主义的国际垄断同盟——从“欧债危机”看当代垄断资本主义国际同盟的困境市场与干预垄断利润的影响攫取垄断利润决定了垄断资本主义生产发展的主要方面和主要过程，从而决定了资本主义垄断阶段生产的实质。垄断利润的出现并没有改变剩余价值规律，改变的只是这一规律的作用形式。在垄断阶段前，剩余价值规律通过利润平均化表现出来；进入垄断阶段以后，则主要通过高额垄断利润表现出来。垄断资本家为了攫取垄断利润，也会在一定程度上和一定范围内采用新技术，提高垄断企业的劳动生产率，推进社会化的大生产。但是，由于垄断资本家凭借其在社会生产中的垄断地位，通过规定垄断价格，就可以较长期地获得大大超过平均利润的高额利润。因此，由不断实现超额利润来推动社会生产力发展的动因就在相当程度上削弱乃至消失了。而且，如果科学技术的新成就与攫取高额垄断利润的手段相冲突，垄断资本家就有可能在经济上人为地阻碍技术进步。在垄断资本主义条件下，由于剩余价值规律作用形式的改变，造成了资本主义生产停滞和腐朽的趋向。垄断资本家对垄断利润的攫取，一方面会加强资本的积聚和集中，导致垄断统治的加强；另一方面又会加剧对国内无产阶级和其他劳动人民以及对殖民地、半殖民地和经济落后国家的剥削和掠夺，这就必然使资本主义所固有的矛盾更趋尖锐化。同时，由于占有巨额的垄断利润，垄断资本家有可能把其中一部分用来收买工会的上层分子，培养为资产阶级利益服务的“工人贵族”，这是帝国主义时期资本主义寄生性和腐朽性的重要表现之一。垄断利润的影响金融垄断资本主义视频：监守自盗金融危机的主要原因是“监管不力”但只要翻一翻过去几乎所有的经济危机都有许多人归将其归因为“监管不力”但有一个问题是什么才是监管得力？胡佛总统曾经被认为是让经济过于放任自由而导致三十年代金融危机但罗斯巴德指出胡佛非但不是自由主义者而是同其继任罗斯福一样热衷于政府对经济的管理胡佛极其讨厌卖空积极打击美国股市做空。后来经济危机爆发，胡佛下台，罗斯福所推行的一系列政策均为主张政府管理，但罗斯福新政成功了么？没有，大萧条至少持续到了二战时期。罗斯福的新政对美国产生了一系列影响，在金融业的影响就是拆分，罗斯福将银行的投资部门分出来，禁止银行从事投资银行业务，即为鼎鼎大名的《格拉斯—斯蒂格尔法》当时JP摩根和摩根史丹利本就是这样被分开的。这项法案影响深远，投资银行确实也长时期“老老实实”做业务。金融资本和金融寡头美国5大投资银行

1高盛（目前美国5大投资银行中唯一仍盈利的公司）

2摩根士丹利（股价下跌）

3美林公司（已被美国银行收购）

4雷曼兄弟公司（已破产）

5贝尔斯登（被摩根大通收购）

美国政府并未解释为什么拯救了贝尔斯登而不拯救雷曼兄弟

是高盛主宰了政府权力核心，雷曼兄弟一直是高盛的眼中钉，有历史世仇，高盛帮只是乘此良机一举歼灭先祖遗诏中的敌人。让贝尔斯登被摩根大通（JPM）贱价收购是还以前的人情债。虽然大家都是犹太人，有些关系近些，有些关系远些。2011年，中国证券业总资产不及高盛的1/3，净利润仅和摩根士丹利一家公司相当。

中国的证券公司就是欧美国家所称的投资银行，业务范围主要包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等等。

摩根等商行背景投行大部分收入也是偏债和银团融资收入，而高盛等大部分都是偏股和并购类。

商业银行的投行部，又分为两种。一种是商业银行的海外投行子公司，中银国际，CCBI，农银国际这类，还有应该就是商业银行总行的投资银行部。前者是投资银行，而后者严格意义上讲并不算是投资银行，我更prefer叫他影子银行（ghostbank）或者表外业务部。世界四大投行一般是指美林，摩根斯丹利，高盛，花旗InvestmentBank，投资银行，国内的普遍称为券商。大号的华尔街投行（当然现在那些大号的欧洲投行也纳入其中了）有个俗称叫做bulgebracket，包括大摩,高盛,摩根大通,美银美林,德意志银行,瑞银,瑞信,花旗投行部,汇丰投行部等等，小号的投行们统称叫做boutique。中金是中国大陆地区的投行老大，综合性投行。曾经有外资投行的背景，现在已经没有外资投行的影子