山东省2015年下半年基金从业资格：均值方差法试题

#山东省201年5下半年基金从业资格：均值方差法试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）首次公开发行股票的定价方式是__。询价方式协商定价方式上网竞价方式市价折扣方式根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。TOC\o"1-5"\h\z151020国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。公开管理原则实质管理原则成本控制原则质量控制原则下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。久期基金分红已实现收益净值增长率企业补充流动资金的重要手段是__。发行股票B.发行短期债券发行长期债券购买政府债券下列关于国家股的说法，错误的是__。国家股是国有股权的一个组成部分国家股可由国务院授权投资的机构持有国有股权原则上不可以转让国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。8.33%9.09%16.67%18.18%下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要基金管理人对于投资者负有重要的信托责任基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。基金资产总值基金资产净值基金公允价值基金资产估值？深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。0.1%0.2%0.3%0.5%投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。TOC\o"1-5"\h\z99009901999010000下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。经营风险管理水平风险职业道德风险合规风险下列机构可以参与证券投资的有__。证券经营机构商业银行保险公司证券投资基金债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。证券发行主体的不同是否在证券交易所挂牌上市交易募集方式的不同证券所代表权利性质的不同下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。能有效地提高基金运作的透明度有利于防止利益冲突与利益输送在我国具有自愿性的特点有利于提高证券市场的效率下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。基金投资人基金管理人基金托管人基金监管机构17.赎回主要原则包括__。“确定价”原则“未知价”交易原则“金额申购、份额赎回”原则“份额申购、金额赎回”原则开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。TOC\o"1-5"\h\zTT+1T+2T+3制定和执行交易计划。研究部投资部交易部法律部我国目前只能由__担任基金管理人。商业银行基金管理公司基金注册登记机构证券公司《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制具备基金销售费率的监控机制具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用契约型基金和公司型基金的划分依据是__。基金份额是否固定法律形式不同投资对象不同投资目标不同下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则当日的申购与赎回申请可以随时撤销__可采用不同币种申购基金份额。QDII基金境内ETF基金一般开放式基金D.—般封闭式基金下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。能有效地提高基金运作的透明度有利于防止利益冲突与利益输送在我国具有自愿性的特点有利于提高证券市场的效率以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。对基金销售机构及高级管理人员的资格审核对基金销售机构日常经营活动的监管对基金销售机构销售人员从业行为的监管对基金销售机构基金销售各环节的监管在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。基金合同基金招募说明书基金托管协议基金年度审计报告如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容50%60%70%80%提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。金融证券货币证券商品证券资本证券下列不属于基金市场服务机构的是__。基金销售机构基金注册登记机构律师事务所和会计师事务所中国证券业协会基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平申购期间对申购费用提供优惠政策采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准货币市场基金的份额净值__。固定在1元人民币随市场利率的上升而减少随市场利率的上升而增加随平均剩余期限的增加而增加基金销售人员从事基金销售活动，不得__。同意他人以其本人的名义从事基金销售业务承诺利用基金资产进行利益输送直接代理客户进行基金认购与投资者以口头约定亏损分担我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。《证券法》《证券投资基金法》《证券投资基金管理暂行办法》《开放式证券投资基金试点管理办法》在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。产品组合设计B.售后服务基金投资基金销售当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。合格境内机构投资者资格的申请及审核QDII基金产品的申请及核准经营外汇业务资格申请，基金份额发售关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露开放日的收益公告，应在当日进行披露开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。基金合同基金代销协议基金托管协议基金招募说明书下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。高久期高信用债券基金高久期低信用债券基金C•低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。价格原因产品原因技术原因服务原因下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。服务性专业性持续性广泛性根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。TOC\o"1-5"\h\z36912下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。产品费率渠道促销下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。银行理财产品银行储蓄存款基金券商集合计划基金托管人是（）权益的代表