《投资银行学》题库+答案

《投资银行学》题库+答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、投资银行区别于一般性咨询、中介服务业的重要标志()A、服务于货币市场B、属于金融服务业C、服务于资本市场D、属于智力密集型行业正确答案：B2、从商业模式而言投资银行的收入以()为主A、手续费B、贴现C、存贷款利差D、佣金正确答案：D3、不属于战略并购类型的是?()A、渗透战略B、扩张战略C、专业化战略D、多元化战略正确答案：C4、下列属于独立的专业性投资银行的是()A、摩根大通银行B、美林公司C、美国通用公司D、瑞士信贷集团正确答案：B5、从19世纪末开始,以美国为代表的市场经济体共发生了()次系统性并购浪潮,每一次并购浪潮都显著加快了经济结构的调整和经济发展方式的转变。A、4B、7C、5D、6正确答案：C6、2009年4月29日,某股份有限公司上网定价发行3000万股,公司注册股本为6000万股,2009年盈利预测中的利润总额为9000万元人民币,净利润为6000万元人民币,那么,加权平均法下的每股净利润为()。A、0.75元人民币B、0.65元人民币C、0.83元人民币D、0.72元人民币正确答案：A7、公司成功并购的重要前提是什么?()A、并购公司B、并购方自己C、并购方向D、并购绩效正确答案：C8、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法中不正确的是()。A、保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B、中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定C、发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票D、股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请正确答案：D9、发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。A、债券受托管理人B、担保人C、经纪人D、信用增级机构正确答案：A10、有下列哪种情形之一的,为拥有上市公司控制权。A、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%B、投资者为上市公司持股45%以上的控股股东C、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会2/3以上成员任选D、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响正确答案：D11、公司并购的最终支付方式取决于()A、资金周转情况B、企业结构C、双方协商D、公司利润资正确答案：C12、申请发行可交换公司债券的,上市公司最近1期末的()。A、净资产最低要达到人民币3亿元B、总资产最低要达到人民币3亿元C、总资产最低要达到人民币2亿元D、净资产最低要达到人民币2亿元正确答案：A13、根据关于企业并购成因的“价值低估论”,企业并购的主要动因是()A、实现规模经济B、提高市场占有率C、避免较高的新建成本D、追求多元化经营正确答案：C14、在收购要约期满后,收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的()以上时,其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。A、75%B、90%C、15%D、30%正确答案：D15、()与并购意义相关有的三个概念,其中不包括:A、收购B、兼并C、发行D、合并正确答案：C16、关于投资银行的发展模式,以下国家采用综合型模式的是()A、日本B、美国C、英国D、德国正确答案：D17、下列关于可转换债券不正确的是()A、可转换债券是指可被持有人转换为普通股的债券或优先股。B、可转换债券是一种极好的筹集长期资本的工具。C、当股票市场猛涨而且高于普通股转换价格时,发行可转换债券会使公司遭受财务损失。D、可转换债券被持有人转换成普通股之后,需要支付现金。正确答案：D18、不属于第三次并购浪潮特征的是哪一项?()A、出现了意外敌意收购B、多元化并购为主流C、杠杆收购管理层收购成为主流D、并购效果不佳正确答案：C19、商业银行由()监管A、证券监管当局B、中央银行C、证券监督委员会'D、证券协会正确答案：B20、为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是()A、收购公司B、购买资产C、公司合并D、收购股份正确答案：C21、目标公司的价值就是指被收购公司的()。A、真实价值B、估算价值C、最高价值D、市场价值正确答案：A22、美国的对冲基金大部分是()A、共同基金B、公募基金C、私募基金D、管理基金正确答案：C23、下列哪项不属于投资方案构造所考虑的因素?()A、风险企业资本流动的潜力B、投融资双方的目标调整C、风险企业资本增值的潜力D、风险企业未来的资本需求正确答案：B24、非公开发行股票的发行对象不超过()名。A、10B、30C、20D、50正确答案：A25、下列说法不正确的是()A、对潜在的目标企业财务状况的揭示主要是通过分析其公司业务进行的B、潜在的目标企业规模越大,并购方所付出的相对并购成本越小C、股权转让和增资扩股都是并购的一种方式D、当潜在的目标企业的市盈率偏低就会吸引众多投资者正确答案：A26、下列表述不正确的是()A、EVA是出去资本成本后的利润B、市盈率评估法使用目标企业的预期市盈率乘以其预期均常收益C、实体现金流量贴现模式所对应的收益贴现模式可用经济增加值评价指标来反映D、股利贴现模式适用于多数持股的公司评估。正确答案：D27、投资银行区别与商业银行的重要标志()A、属于智力密集型行业B、属于金融服务业C、服务于货币市场D、服务于资本市场正确答案：D28、以()为特征的第一次并购浪潮,在实现规模化经营的同时,也带来了行业垄断问题,为保持市场公平竞争,美国政府出台了反垄断法。A、混合并购B、杠杆并购C、纵向并购D、横向并购正确答案：D29、首次公开发行股票的询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话()次以上的,中国证券业协会应将其从询价对象名单中去除。A、5B、2C、6D、3正确答案：D30、投资银行在欧洲国家经常被称作()A、华尔街金融公司B、投融资公司C、商人银行D、证券公司正确答案：C31、投资银行由()监管A、证券监督委员会B、证券协会C、证券监管当局D、中央银行正确答案：C32、下列说法不正确的是,在对收购对象的战略价值进行评估时,对于每一种可能收益,都应该分析()。A、实现整合价值的机率B、实现整合价值的真实可行性C、潜在的整合价值D、实现整合价值的公司组织结构调整正确答案：A33、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司发行股份购买资产,应当保证上市公司最近一年及一期财务会计报告被注册会计师出具的是()审计报告。A、无保留意见B、保留意见C、否定意见D、无法表示意见正确答案：A34、哪种并购可以创造真正的经济附加值。A、财务并购B、战略并购C、杠杆收购D、公司重组正确答案：B35、首次公开发行股票的发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率()的,原则上发行人需补充盈利预测并重新询价。A、25%B、20%C、10%D、30%正确答案：A36、与并购意义相关有的三个概念,其中不包括()A、收购B、合并C、兼并D、发行正确答案：D37、证券市场属于(),是金融市场的一个重要子市场A、货币市场B、资本市场C、商品市场D、商业票据市场正确答案：B38、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取几种评估方法进行评估?()A、3种以上B、1C、2种以上D、2正确答案：C39、外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发出的募股()。A、要约邀请B、要约C、要约预受D、承诺正确答案：A40、并购预期的能否实现,取决于()A、管理措施B、公司规划C、公司整合D、资源分配正确答案：C二、多选题（共30题，每题1分，共30分）1、下列属于公募发行的()A、投资基金B、养老金C、股票D、债权正确答案：ACD2、以下属于投资银行功能的是()A、促进产业整合B、构造证券市场C、优化资源配置D、媒介业务正确答案：ABCD3、可转换公司债券发行的担保范围包括()。A、可转换公司债券的本金B、可转换公司债券的利息C、损害赔偿金D、滞纳金正确答案：ABC4、发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括()。A、资本金验证日期B、询价推介时间C、申购日期和缴款日期D、定价公告刊登日期正确答案：BCD5、通过尽职调查,保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的有()。A、充分了解发行人的经营情况及面1临的风险和问题B、了解并选择具备资质的中介服务机构C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整D、有充分理由确信发行人符合《中华人民共和国证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件正确答案：ACD6、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定,上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时,应当提交的文件有()。A、发行具体实施方案和发行公告B、发行的预计时间安排C、中国证监会的核准文件D、经中国证监会审核的全部发行申报材料正确答案：ABCD7、投资银行在二级市场上一般作为()存在A、做市商B、经纪商C、投机商D、自营商正确答案：ABD8、股票根据投资主体的不同可划分为()A、国有股B、法人股C、社会公众股D、自然人股正确答案：ABC9、间接融资的优势()A、在一定程度上防范道德风险B、灵活便利安全性高C、货币创造功能D、实现规模经济正确答案：ABCD10、公司的财务顾问业务指()A、二级市场在筹资B、公司兼并收购C、公司的股份制改造D、公司上市正确答案：ABCD11、关于国债销售的价格,下列描述中正确的有()。A、在现行多种价格的公开招标方式下,每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的B、财政部允许承销商在发行期内自定销售价格,随行就市发行C、如果按发售价格向投资者销售国债,承销商就有可能亏损D、在传统的行政分配和承购包销的发行方式下,国债按规定以面值出售,不存在承销商确定销售价格的问题正确答案：ABCD12、境内上市公司所属企业到境外上市,其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有()。A、上市公司持续盈利能力的说明与前景B、境外上市是否符合中国证监会的规定C、境外上市方案D、上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景正确答案：ABCD13、投资银行的宏观管理包括()A、中央银行B、财政部C、证券监管机构D、证券交易所正确答案：ABCD14、影响可转换公司债券价值的因素有()。A、股票波动率B、回售条款C、转股价格D、赎回条款正确答案：ABCD15、H股的发行方式包括()。A、国际配售B、公开发行C、国内配售D、上网竞价正确答案：AB16、直接融资优势()A、实现规模经济B、货币创造C、有利于资金快速合理配置,提高资金的使用效率D、资金供求双方联系紧密正确答案：CD17、根据规定,公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有()。A、保证人或担保物发生重大变化B、拟变更债券受托管理人C、拟变更债券募集说明书的约定D、公司合并正确答案：ABCD18、商业银行的资产业务()A、吸收存款B、租赁业务C、投资贴现D、贷款正确答案：BCD19、记账式国债承销团成员的资格审批由()实施。A、中国银监会B、中国证监会C、财政部D、中国保监会正确答案：BC20、证券发行可分为:()A、协议发行B、平价发行C、溢价发行D、折价发行正确答案：BCD21、直接融资的局限()A、监管方面存在缺陷B、资金流动性受到制约C、信息不对称降低证券市场效率D、供给者的风险大正确答案：ABCD22、国际投资银行一般由()部门合作完成A、投资银行部B、市场销售部C、公司融资部D、市场开发部正确答案：BCD23、审计报告的基本内容应当包括()。A、管理层对财务报表的责任段B、意见段C、注册会计师的责任段D、引言段正确答案：ABCD24、投资银行作为证券做市商有()义务A、管理大量资产B、确保资产保值升值C、维持市场价格的稳定D、创作流动性较强的二级市场正确答案：CD25、较狭义的投资银行主要指()A、企业融资B、企业兼并与收购C、证券发行承销D、证券交易正确答案：ABCD26、证券承销方式()A、投标承购B、证券包销C、余额包销D、证券代销正确答案：ABCD27、投资银行在项目融资中的作用()A、转移和减少项目风险B、确定羡慕的资金来源,承担的风险筹措成本C、估计羡慕投产后的成本超支D、项目可行性和风险的全面评估正确答案：ABC28、下列属于投资银行的拓展业务和创新业务()A、基金管理B、项目融资C、兼并与收购D、财务顾问正确答案：ABCD29、()根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A、中国人民银行B、国家发展和改革委员会C、财政部D、国资委正确答案：BC30、关于上市公司发行新股时的招股说明书,下列说法中错误的有()。A、招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况B、招股说明书的编制要求不适用于招股意向书C、上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露的要求应参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》D、招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书正确答案：BD三、判断题（共30题，每题1分，共30分）1、招股说明书或招股意向书刊登后至新股获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐机构和相关专业中介机构应出具专业意见。()A、正确B、错误正确答案：A2、原则上,外资股的招股章程的编制应当严格符合外资股发行地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。()A、正确B、错误正确答案：B3、投资银行有时也直接投资与新兴科技企业,在成功实现上市后,在二级市场变现,实现高额回报。()A、正确B、错误正确答案：A4、现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。()A、正确B、错误正确答案：B5、公司债券的发行人应当聘请具有企业债券评估从业资格的信用评级机构对其债券进行信用评级。债券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。()A、正确B、错误正确答案：A6、商人银行指专门从事煎饼收购与某些筹资活动的投资银行。()A、正确B、错误正确答案：A7、证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。()A、正确B、错误正确答案：B8、混合型模式有益于保证证券市场的公正与合理。()A、正确B、错误正确答案：B9、分离型有利于促成金融行业的专业化分工。()A、正确B、错误正确答案：A10、商业银行是直接融资的媒介。()A、正确B、错误正确答案：B11、上市推荐人应当保证公司债券发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏,并保证对其承担主要责任。A、正确B、错误正确答案：B12、一般而言,有效的投资银行监管体制应是政府监管和自律管理的有机结合。()A、正确B、错误正确答案：A13、首次公开发行股票的发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的,应披露冠以此名的依据。()A、正确B、错误正确答案：A14、证券发行业务也成为证券二级市场业务。()A、正确B、错误正确答案：B15、《上市公司证券发行管理办法》规定,发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格。()A、正确B、错误正确答案：A16、我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。()A、正确B、错误正确答案：B17、专业性投资银行指专门从事莫伊或某些重要领域的业务,发挥竞争优势的投资银行。()A、正确B、