工程项目管理 第四章

工程项目管理1工程项目招标与投标概述2招标程序及工作内容3投标程序及工作内容4工程项目合同管理第四章工程项目招标与投标管理引导案例—某建设单位的招标过程1．项目概况某建设单位于2015年6月2日发布了S项目的招标公告，表明了招标项目的性质、大体规模、实施地点、获取招标文件的办法等事项，还要求参加投标的施工企业必须是本省一、二级企业或外省一级企业，且近三年内有获省或市优秀工程奖的项目，并提供相应的资质证书和证明文件。引导案例—某建设单位的招标过程1．项目概况该建设单位7月1日向通过资格预审的施工单位发售招标文件，各投标单位领取招标文件的人员均按要求在一张表上登记并签收。招标文件中明确规定，工期不长于18个月，工程质量标准为良，6月16日17时为投标截止时间。引导案例—某建设单位的招标过程1．项目概况在书面答复投标单位的提问后，建设单位组织各投标单位进行了施工现场勘察。6月13日，建设单位书面通知各投标单位。开标时，由各投标人推选的代表检查投标文件的密封情况，确认无误后，由招标人当众拆封，宣读投标人名称、投标价格、工期等内容，还宣布了评标标准和评标委员会名单（共6人），并授权评标委员会直接确定中标人。引导案例—某建设单位的招标过程思考：哪些工程项目必须进行招标？招标与投标工作的程序是什么？该项目施工招标是否符合国家的有关规定？若不符合，请指出。①②③4.1工程项目招标与投标概述招标方式213招标范围招标的组织形式①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益和公众安全的项目。②全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目。③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。4.1.1招标范围①煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目。②铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目。③邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目。④防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目。⑤道路、桥梁、地铁交通、轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目。⑥生态环境保护项目。⑦其他基础设施项目。1）关系社会公共利益和公众安全的基础设施项目①供水、供电、供气、供热等市政工程项目。②科技、教育、文化等项目。③体育、旅游等项目。④卫生、社会福利等项目。⑤商品住宅，包括经济适用住房。⑥其他公用事业项目。2）关系社会公共利益和公众安全的公用事业项目①使用各级财政预算资金的项目。②使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目。③使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。3）使用国有资金投资项目①使用国家发行债券所筹资金的项目。②使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目。③使用国家政策性贷款的项目。④国家授权投资主体融资的项目。⑤国家特许的融资项目。4）国家融资项目①使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目。②使用外国政府及其机构贷款资金的项目。③使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。5）使用国际组织或者外国政府资金的项目①施工单项合同估算价在200万元人民币以上的。②重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的。③勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。④单项合同估算价低于第①～③项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。4.1.2招标方式1．公开招标公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。招标人采用公开招标方式时应当发布招标公告，且招标公告应当通过国家指定的报刊、信息网络或其他媒介发布。优点招标人的选择范围广，可在众多的投标人中选择报价合理、工期短、信誉好的承包商，而且有利于打破垄断，实行公平竞争；缺点投标人过多会导致招标工作量大，组织复杂，招标过程所需要的时间长。2．邀请招标符合下列情形之一的，经批准可进行邀请招标。

①非国有投资或国有投资不控股或占主体地位的。②因技术复杂或者特殊要求，只有少数潜在投标人可供选择的。③受自然地域环境限制的。④涉及国家安全、国家秘密或抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。⑤采用公开招标的费用占项目总投资的比例过大的。⑥法律、法规、规章规定不宜公开招标的。4.1.3招标的组织形式①有从事招标代理业务的营业场所和相应资金。②有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量。③有符合《招标投标法》规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。招标代理机构应当具备下列条件。4.2招标程序及工作内容

招标程序一般由以下几部分组成，如图4-1所示。图4-1招标程序图采用公开招标方式时，招标人一般要在投标开始前至少20天发布招标公告，即在国内外有影响的报刊上刊登招标广告或发布招标通告，邀请承包商申请投标资格预审，或对资格预审的招标项目购买招标文件。招标公告的内容一般应包括招标机构名称、邀请目的、招标项目简况（如工程规模、性质、地点、工期等）、资金来源、投标者的资格条件，发售资格预审或招标文件的地点、时间和价格、投标保证金额等。对于邀请招标采取发送招标邀请书的办法。1．发布招标公告①投标企业的基本情况，如企业性质、组织机构、法人地位及法律责任确认和等级注册情况等。②工程经验及业绩，包括以往承担的工程业绩，特别是与本招标项目类似的工程经验；近几年和目前承担的工程项目；对专业性强的项目有时还提出具体的施工经验标准。③企业人员状况，包括技术人员、高级专家和高级管理人员及其他人员情况与配备，本项目的预计人员组织。④技术装备和施工能力，拥有的主要施工设备类型、容量及数量，加工与检修能力等。2．资格预审⑤财务情况，要求招标人递交由企业开户银行、有信誉的公司和合格会计师等出具证明的企业资产负债表、损益表、财务状况变动表等，特别是要将反映企业可用于本项目的流动资金、故需对企业的资金、在建已承诺项目的工作量与本工程的概算加以分析对比。⑥企业的商业信誉，主要是企业过去执行合同的情况、所完成的工程质量评价及过去履约的情况。⑦其他方面，例如，我国规定海外的施工企业要参加我国大陆境内工程投标，必须执有我国认可的银行或信托担保的证明文件。3．编制、发送招标文件①招标公告（投标邀请书）。招标公告（投标邀请书）主要包括招标条件、项目概况与招标范围、投标人资格要求、招标文件的获取、投标文件的递交、发布公告的媒介及联系方式等内容。招标文件是投标人在进入正式投标过程中必须了解和使用的有关文件，它主要包括以下内容。②投标人须知。其主要内容包括项目名称、建设地点、资金来源及比例、资金落实情况、招标范围、计划工期、质量要求、投标人资质条件及能力、勘察现场、投标有效期、投标担保金、替代方案、投标文件份数、投标截止日期、评标标准及方法、开标时间及地点、开标程序、履约担保形式及金额等。③评标办法。④合同条款及格式。⑤工程量清单。⑥图纸。⑦技术标准和要求。⑧投标文件格式。一般在投标人须知前有投标人须知前附表。它是将投标人须知中的核心内容通过表格形式简要列出，以便投标人在投标过程中严格遵守。①现场的地质、水文、气象条件。②现场的交通运输、供电、供水条件。③工程总体布置，主要包括交通道路、料场，以及施工生产和生活用房的场地选择，注意查看是否有现成的房屋可以利用。④工程所需材料在当地的来源和储量。⑤当地劳动力的来源及技术水平。⑥当地施工机械维修能力、生产供应条件。⑦周围环境对施工的限制情况，如周围建筑物是否需要围护，以及施工振动、噪音、爆破的限制等。（4）组织现场勘察及答疑5．接受投标文件投标人送达投标文件时，招标单位应检验文件是否密封和送达时间是否符合要求，若合格则给投标单位发送回执，否则拒收并作为废标。投标书递交后，在投标截止期限前，仍允许投标者通过正式函件调整报价或作补充说明。一般情况下，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20天。6．开标开标是在规定时间、地点及评标委员会全体成员和所有投标者共同参加的情况下，经公证检查投标密封合格后，当众开启，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。开标过程应当记录，由招标单位法定代表签字认可，并存档备查。评标委员会由招标人的代表和有关经济、技术方面的专家组成。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会，评标委员会的名单在中标结果确定之前应做好保密工作。7．评标与定标常用的评标方法有经评审的最低投标价法和综合评估法。经评审的最低投标价法是一种能满足招标文件的实质性要求并经评审的投标价格最低的评判方法；综合评估法是可以最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准的方法。定标是指招标人根据评标委员会的评估报告，在推荐的中标候选人（一般为1～3名，且有排序）中最终决定中标人的过程。招标人也可授权评标委员会直接确定中标人。8．签订合同投标人接到中标通知书后，应在招标单位规定的时间内与招标单位谈判，并签订书面合同，同时还要向业主提交履约保函或保证金。如果投标人在中标后不愿意承包工程而逃避签约，招标单位可按规定扣压其投标保证金作为赔偿。我国规定招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件签订书面合同。招标人和中标人不得再另行订立背离合同实质内容的其他协议。另外，签订合同后5个工作日内，招标机构应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。4.3投标程序及工作内容

工程项目投标的一般程序如图4-2所示。图4-2投标程序图投标人获得招标信息的途径很多，其中最普遍的是通过大众媒体发布的招标公告获取招标信息。投标人必须认真分析招标公告中的项目是否已经立项批准，资金是否已经落实，以及其他信息是否真实可靠。1．获取招标信息投标人在对招标信息的真实可靠性进行验证时，还应对招标人的实力、信誉等方面进行了解，根据了解到的情况认真分析，然后做出投标决策，以降低本企业在工程实施过程中的风险。2．前期投标决策参加资格预审时，投标人必须积极准备相关材料以提升自身的竞争力。当招标人对本企业不够了解时，企业负责人应主动登门介绍情况，并展示本企业历年完成和在建的工程信息，以充分展示自己的实力，提高竞争力。需要特别注意的是，业主比较看重近5年内完成的工程清单，以了解投标人是否承担过类似工程。3．参加资格预审①研究招标工程项目的综合说明，熟悉工程项目全貌。②研究设计文件，为制定施工方案和报价提供确切的依据。③研究合同条款，明确中标后的权利和义务。其主要条款有承包方式、开工及竣工时间、预付款及工程款支付与结算办法、工程变更或停工的损失处理办法等。④研究投标单位须知，提高工作效率，避免造成废标。4．购买和分析招标文件5.投标准备在一般情况下，招标文件中已有工程量清单，投标人根据图纸等资料对给定工程量的准确性进行复核即可。如果发现某些工程量与实际不符，应向招标人提出，要求招标人更正或补充。当招标人不作更改时，投标人可在编制标价时采取调整单价的策略，即提高可能增加工程量项目的单价。如果招标文件中仅有图纸，没有工程量清单时，投标报价应根据给定的施工图纸，结合工程量计算规则自行计算工程量。1）计算和复核工程量2）询价及市场调查投标报价是非常重要的环节，应尽可能准确地确定。因此，投标时应认真调查工程所在地的人工工资标准，材料来源、价格、运输方式，机械设备价格等和报价有关的市场信息，为准确报价提供依据。6．确定投标策略1）高价盈利①专业要求高的技术密集型工程，而本企业在这方面实力强、信誉好。②投标对手少的工程。③施工条件差的工程。④工期要求急的工程。⑤支付条件不理想的工程。2）低价薄利①施工条件好的工程。此类工程工作简单、工程量大而一般企业都可以胜任。②分期建设的工程。企业可先以低价获得首期工程，进而为第二期的竞争创造优势，以期在第二期的工程中获得利润。③本企业在附近有其他工程，而本工程又可利用这些工程的设备、劳务，或有条件短期内突击完成的工程。④投标对手多，竞争激烈的工程。⑤支付条件好的工程。3）保本无利①以开拓企业新业务或某地区、国家市场为目的。当其中标后，便会有更广阔的市场前景，从而获得更多的利润。②长时期内，企业没有在建的工程项目，难以维持生存。因此，虽然本工程无利可图，但能维持企业的日常运转，以图将来东山再起。7．编制施工组织设计施工组织设计是投标的必要条件，也是招标单位评标时考虑的因素之一。为投标而编制的施工组织设计不同于指导具体工作的施工方案。施工组织设计是对工程项目来进行组织施工的规划性文件，只是起到组织指导作用；而施工方案要比较详细地介绍该工程的施工方法、人员配备、机械配置、材料数量、施工进度网络计划，以及质量、安全、文明施工、环保等。⑥办理工程质量监督注册、施工许可等手续。8．编制并提交投标文件它是投标人表示按招标文件履行义务所做的保证性措施。如未中标，可在一定期限内凭招标单位回执退还。①投标函或投标书②投标保函对于单价合同，一般是将各项单价填写与工程量清单上。如果招标单位要求呈报单价分析时，则需将主要的单价或全部单价都附于单价分析表上。③工程报价表④投标单位准备在中标后负责该工程的组织机构及主要人员它包括施工方案及施工进度计划表，有时还要有劳动力或其他资源计划，或建议新的代替方案。③工程报价表这部分内容主要包括注册及所得税证明、承包商级别证明、合同协议书、投标签署人或全权代表，以及确认投标人财产和经济状况的金融机构名称、地点等。投标人通常在投标时不能对原标书条款随意取舍、修改或提出保留，以免影响中标，但可在中标后的合同谈判时讨论备忘项目。投标文件中可建议新的代替方案，但应说明其特点、效果及经济性。⑥其他附件及资料⑦备忘录或补充合同条款9．参加开标会议投标人必须按招标书规定的时间和地点出席开标会议，否则即被认为退出投标竞争。开标宣读标函前，投标人应检验标函的密封情况。在招标人宣读标函的过程中，投标人应认真记录其他投标人的标函内容，特别是报价。标函宣读完毕后，投标人还要及时回答招标人要求补充说明的问题，但不能修改标价、工期等实质性内容。4.4工程项目合同管理本节内容

1工程项目合同的类型2合同的主要内容

3合同的履行和违约责任

4合同的变更、解除与终止

5合同纠纷的解决4.4.1工程项目合同的类型1．总价合同在固定总价合同中，承包商或供应商以设计图纸为基础，并考虑一些费用的上涨因素，报一个合同总价。承包商在这种合同中承担了所有的风险责任，在投标中往往考虑许多不可预见因素而使报价较高。固定总价合同一般适用于风险不大、技术不太复杂、工期较短（一般不超过一年）、工程要求非常明确的工程项目。1）固定总价合同在调值总价合同中，当工程在实施中遇到通货膨胀引起工料成本变化时，可按约定的调值条款进行总价调整，它的总价是一种相对固定的价格。在这种合同中，发包人承担了通货膨胀的风险。一般来说，工期在一年以上的项目可采用调值总价合同。2）调值总价合同在固定工程量总价合同中，工程量清单和承包商通过投标报价确定的工程单价是固定的。在施工中，总价可以根据工程变更而有所调整。采用这种合同时，投标人在统一基础上计价，发包人可据此对报价进行清楚的分析，但需花费较多时间准备工程清单和计算工程量，对设计深度和招标准备时间要求较高。固定工程量总价合同一般适用于工程量变化不大的项目。3）固定工程量总价合同管理费总价合同是发包人雇用承包公司（或咨询公司）的管理专家对发包工程项目进行项目管理的合同，合同价格是发包人支付给承包公司的一笔总的管理费。4）管理费总价合同2．单价合同发包人在准备估计工程量单价合同的招标文件时，需要委托咨询单位分项列出工程量表并填入估算的工程量。估计工程量单价合同由业主与承包商共同承担风险，是一种比较常见的合同形式。由于项目中会出现实际工程量与招标文件中所提供的估计工程量有较大出入的现象，有的估计工程量单价合同中规定，当某一单项工程的实际完成工程量与招标文件中的工程量之差超过一定百分比（一般为15%～30%）时，双方可以讨论改变单价。1）估计工程量单价合同纯单价合同在招标文件中只向投标者提供各分项工程的工作一览表、工程范围及必要的说明，不提供工程量。投标者只要给出表中各工作项目的单价即可，在以后的施工中按实际工程量计算合同价款。有时也可以由买方在招标文件中列出单价，投标者提出修改意见，双方磋商后确定合同价款。2）纯单价合同单价与包干混合式合同以单价合同为基础，对于能够计算工程量的分项工程，均要求报单价，按实际完成成工程量及合同单价结算，但对其中某些不易计算工程量的分项工程（如施工导流、小型设备购置与安装调试）采用包干的办法。很多大型土木工程项目都是采用的这种方式。3）单价与包干混合式合同3．成本补偿合同成本补偿合同是指发包人向承包商支付实际项目成本中的直接费（如人工费、材料费和机械设备费等），并按事先商定好的某种方式支付管理费及利润的一种合同方式。根据酬金计算方法的不同，成本补偿合同可分为成本加定比费用合同、成本加固定费用合同、成本加奖励费合同等。成本加定比费用合同中发包人支付的酬金是实际直接成本的固定百分比；成本加固定费用合同中发包人支付的酬金是一笔固定的费用；成本加奖励费合同中发包人支付的酬金是合同中规定的奖励，即超出项目总价部分的费用由双方按一定比例分摊，节省的费用也按约定的比例分享。4.4.2合同的主要内容

①合同当事人的名称或姓名和住所。②合同标的。③合同标的的数量。④合同标的的质量。⑤合同标的的价款与酬金。⑥合同履行的期限、地点与方式。⑦合同的违约责任。⑧合同争议的解决方法。4.4.3合同的履行和违约责任合同的履行是合同当事人双方根据合同条款的规定，全面承担各自的义务，实现各自的权利。合同的履行是合同当事人实现既定目标的过程，是订立合同的根本目的。合同当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。1．合同的履行2．违约责任①继续履行合同。②采取补救措施。③支付违约金。④赔偿损失。4.4.4合同的变更、解除与终止①双方当事人经协商同意，并且不因此损害国家利益和社会公共利益。②由于另一方在合同约定的时间内没有履行合同，且在被允许推迟履行的合理期限内仍未履行。③由于项目合同当事人的一方违反合同，以至于严重影响订立项目合同时所期望实现的目的或致使项目合同的履行成为不必要。④由于不可抗力致使项目合同的全部义务不能履行。⑤项目合同约定的解除合同的条件已经出现。1．合同的变更①合同当事人双方必须协商一致，任何一方不得擅自变更合同。②变更是改变合同的内容和标的，一般是修改合同条款。③其法律后果是产生新的债权和债务关系。2．合同的解除①项目合同双方当事人必须协商一致。②合同双方当事人有恢复原状的义务。③其法律后果是消灭原合同的效力。①因履行而终止。合同履行完成后，合同的法律关系也相应地自行消灭。②因双方当事人混同为一人而终止。混同是指权利人和义务人合为一人。如果合同双方当事人合为一人，原有的合同也就没有履行的必要，因而自行终止。③因双方当事人协商同意而终止。当事人双方通过协议解除或免除义务人的义务，合同也即告终止。④仲裁机构裁决或者法院判决终止合同。⑤因不可抗力原因而终止。当不可抗力发生，导致无法履行合同时，应当终止合同。3．合同的终止4.4.5合同纠纷的解决1．协商①须由法人代表出面与对方协商，或者由法人代表授权法人所属成员作为代理人出面协商；②当事人协商的内容要符合法律的规定。1）合法的原则在合同的签订过程中，双方当事人的地位是平等的。同样，在协商的过程中，双方当事人的地位也应该是平等的。任何一方不得强迫对方同意自己的提议，双方必须是自愿的。2）平等、自愿的原则2．调解同自行协商的方式一样，经过调解，当事人双方所达成协议的内容必须合法。1）合法的原则解决项目合同纠纷是否采取调解的方式，必须要由双方当事人共同决定，双方必须是自愿的。如果有任何一方不同意，就不能采取调解的方式解决项目合同纠纷。2）坚持双方自愿的原则①与仲裁和诉讼相比，调解的方式比较灵活，不需要经过复杂的程序。②与双方当事人自行协商相比，调解的方式由于第三人的介入，能够比较客观地看待双方当事人的分歧，容易明辨是非，有利于促使双方当事人达成协议。3）第三人坚持公正的原则3．仲裁①当事人采用仲裁方式解决纠纷，必须出于双方自愿，并以书面表示。②仲裁地点和仲裁机构，由双方当事人共同选定，不再实行法定管辖。③当事人可以约定交由仲裁解决的争议事项，仲裁是否开庭与公开进行，由当事人协议决定。④在仲裁过程中，当事人可以自行和解或自愿调解。⑤裁决书是否写明争议事实和裁决理由，由当事人协议决定等。1）自愿原则

①仲裁机构的独立性。仲裁机构之间没有上下级之分，仲裁机构与行政机关之间没有隶属关系。②仲裁员办案的独立性。仲裁员主要依据自己的专业知识和法律知识，独立进行各自的是非判断，某种程度上有一定的“自由裁量权”。2）独立原则

①仲裁庭在进行仲裁活动时，必须处于公正的第三方立场上，平等地对待双方当事人，公平合理地作出裁决。②仲裁作为解决民事纠纷的法定方式之一，不必像诉讼那样严格地“以事实为根据，以法律为准绳”。只要