sp0901不符合规定情况的报告调查分析和实施纠正措施程序

不符合规定情况的报告、调查、分析和实施纠正措施程序1目的和适用范围本程序规定了对不符合规定情况的报告、调查、分析，及时采取针对性纠正措施，并保证得以落实的要求，从根本上提高和改进安全和防止污染管理工作。本程序适用于公司安全管理体系运行相关的有关部门、船舶。2定义和缩写本程序采用公司《安全管理手册》的有关定义和缩写，以及下列定义：一般不符合：是指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。严重不符合规定情况：是指已发现的客观证据表明严重不满足某一具体规定要求的情况。重大不符合：是指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，或未能有效或系统地实施本规则的要求。不符合来源：海事部门和船级社在外部审核中开据的不符合；在公司管理复查、有效性评价和船舶定期自查及复查、体系内部审核中发现的不能满足有关公约、法律法规、标准和ISM/NSM规则等强制性要求的。3职责总经理负责组织召开会议或采取其它方式制订严重、重大不符合情况的纠正措施并验证实施效果。指定人员参与严重、重大不符合情况的调查过程；并向总经理汇报其纠正措施实施的有效性；对体系办公室上报的一般不符合纠正措施实施的有效性进行审批。体系办公室主任参与严重、重大不符合情况的调查过程；向指定人员汇报一般不符合项目整改验证情况。相关部门、船舶应将不符合项目进行记录和报告，分析产生的原因，制定纠正措施和组织具体实施。4工作程序不符合项管理不符合处理方式1） 公司和船舶自身开展的评价、复查、自查中发现的不符合规定情况按4.1.2要求处理；2） 内审发现的不符合按照《安全管理体系内部审核程序》处理；3） 外审发现的不符合规定情况按审核机关的规定处理；4） 外部安全检查（主管机关、船级社、海事局机构）所出具的需整改项目和检验遗留项目，除按照签发方规定处理外，船舶还应将缺陷项按照体系内职责分工，由责任人进行整改，船舶自身无力解决的报岸基相关部门配合解决，并由船长或部门长按照SI0739TDC中《缺陷项目表》对整改情况进行验收。日常检查、训练所发现的不符合的处理1）公司和船舶自身开展的安全检查以及公司和船舶训练中发现的缺陷，公司和船舶能够自己整改的，做好整改记录，可以不按照不符合程序处理。）体系办接到一般《不符合规定情况报告和纠正措施表》后，对不符合发生单位调查或处理后的封闭证据进行验证、归档管理。）体系办接到严重或重大《不符合规定情况报告和纠正措施表》后，及时上报指定人员；指定人员组织相关部门对严重或重大不符合进行调查分析，提出的纠正预防措施经总经理审批后，由指定人员组织实施。4）接受上级各业务系统检查等工作过程中发现的不符合应记录，由被检查单位纠正不符合后报告体系办公室。由体系办公室负责人组织船长、轮机长参与严重、重大不符合原因的调查、分析，提出纠正意见。对一般不符合纠正措施的实施效果进行跟踪验证。被发现不符合项的单位，由被发现单位的负责人填写《不符合规定情况报告和纠正措施表》并签字确认，于发现时起24小时内上报体系办；不符合报告的内容，应包括：对不符合规定情况的客观证据的确认；不符合规定的条款；不符合规定的性质。调查与分析相关部门、船舶对不符合，应按照各自对不符合处理的职责，进行调查与分析，准确分析不符合的原因；调查与分析可以从以下（或更多）方面考虑：责任者熟悉其职责情况；是否具备适任资格；是否经过相关培训；是否了解SMS规定的程序和须知；对SMS规定的程序和须知的背离程度；当时的工作环境及其它客观条件；SMS文件是否存在偏差等。对发现的一般不符合，由被发现单位的负责人对不符合原因进行调查和分析；严重或重大不符合由体系办公室组织相关部门进行原因分析报指定人员审批；4.3纠正措施的制定与实施为防止不符合重复发生，纠正措施制定应考虑以下原则（但不限于此）：1） 责任者重新学习安全管理体系文件，熟悉其职责；2） 调换不适任人员；3） 开展必要的培训；4） 切实掌握安全管理体系规定的程序和须知；5） 提供资源和支持改善工作环境及其它客观条件；6） 立即采取纠正行动；7） 复查公司的安全管理体系；8） 对现有的安全管理体系程序和须知进行修改；9） 制定新的预防措施、程序或须知；10） 在公司范围内传播经验教训等等。严重、重大不符合情况由总经理组织相关人员召开会议或采取其它方式制定纠正措施，指定人员监督实施，验证并汇报实施的有效性；一般不符合由被发现不符合单位负责人制定纠正措施，体系办公室负责措施有效性的审查；并向指定人员汇报情况；对能自行解决的不符合，应自行组织制定出纠正措施并实施；对无法自行解决的，需要岸基支持的船舶，应及时上报相关部门解决；纠正措施的实施，涉及需要对体系文件的修改时，按SP1101TDC《安全管理体系文件控制程序》进行。4.4纠正措施的验证对严重、重大不符合纠正措施的实施验证，由指定人员组织进行；一般不符合纠正措施的验证，由体系办公室组织相关部门在登轮检查或委托船长进行；对自行解决的不符合纠正措施的实施验证，体系办公室实施验证。5统计和分析5.1体系办公室每年度应统计、分析，填写SP0901TDC-B《不符合汇总分析表》,并将统计分析情况报告指定人员。指定人员根据不符合、事故和险情的报告及公司安全现状，分析和评价公司安全管理状况，不定期通过体系办公室向公司岸基部门和船舶交流。对存在可能会再次发生的问题体系办公室应制定相应的预防措施，报公司指定人员审批下发，相关部室和船舶应组织实施，将落实情况向体系办公室报告。6记录和归档6.1实施过程的记录，须填写SP0901TDC-A《不符合规定情况报告和纠正措施表》,并可附相关证实记录。6.2不符合报告形成的记录，由体系办公室进行收集、整理、归档。7相关文件SP1101TDC《安全管理体系文件控制程序》8附录SP0901TDC-A 《不符合规定情况报告和纠正措施表》SP0901TDC-B 《不符合汇总分析表》

SP090仃DC-A不符合规定情况报告和纠正措施表报告部门/船舶报告日期报告部门/船舶负责人不符合性质不符合描述：部门/船舶负责人：不符合原因分析：责任者熟悉其职责情况；口是否具备适任资格；口是否经过相关培训；口(是否了解SMS规定的程序和须知；口对SMS规定的程序和须知的背离程度；口f当时的工作环境及其它客观条件；口J.SMS文件是否存在偏差等口不符合SMS文件条款：不符合纠正措施：预计完成日期： 部门/船舶负责人：内审员：主管SMS部门意见体系办公室：是否跟踪验证：是口 否口体系办公室主任意见：验证结论：验证人：日期：指定人员意见：签名：日期：SP0901TDC-B不符合汇总分析表不符合统计时