PPP项目实施手册

第一章：PPP定义及分类一：PPP的定义PPPPublicPrivatePartnerships的简称。了解PPP，首先应当PPP，没有统一的定义。常见的几个定义包括：世界银行---PPP是政府和社会资本间就供给公共产品和公共效劳签订的长期合同，其中社会资本担当实质风险和治理责任。亚洲开发银行---PPP是为开展根底设施建设和供给其他效劳，政府和社会资本之间可能建立的一系列合作伙伴关系。〔财金[2014]76号〕---PPP是在根底设施及公共效劳领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本担当设计、建设、运营、维护管，以保证公共利益最大化。PPP有以下一些特点：1、属于政府与社会资本的合作；2、合作目的或工程产出是供给公共产品和效劳；3、一般较为长期，资金需求大，工程简单。综上，PPP是与传统的政府供给模式相对的一种替代性的公共根底PPP模式。二、PPP的分类PPP包含了多种具体的运作模式。可以从工程资产的归宿、社会资本的收入来源、以及政府与社会资本的分工等维度进展划分。1、按工程资产的归宿划分，PPP可分为：类型类型外包类特许经营类政府投资并始终拥有工程资产。社会资本私有化类段时间后转移全部权给政府。产。2、按社会资本的收入来源划分，PPP可分为：使用者付费模式政府付费模式

社会资本直接向终端用户收费用户付费缺乏局部由政府补贴，2016年提出以奖代补方式。3、按政府与社会资本的分工不同，PPP可分为：运作模式O&MTOTBT融资职能政府设计职能建筑职能社会资本运营维护职能政府〔依据关于制止地方政府违法违规融资行为的通知,BT较难申请)DBM政府社会资本社会资本社会资本BOT/BOOT/DBFO社会资本社会资本社会资本社会资本〔F-融资、D-设计、B-建筑、O-运营/拥有、M-S-效劳、C-合同、P-U-L-T-〕PPP工程进展分类，根本目的在于更好的生疏PPP。从以上分PPP工程时可以依据实际状况从工程资产的归宿、等方面进展。其次章：PPP工程相关法律法规PPP工程相关的主要法律法规有如下一些：“:///list/789“一、法律：中华人民共和国政府选购法实施条例中华人民共和国政府选购法实施条例中华人民共和国政府选购法中华人民共和国预算法二、行政法规及文件：国务院办公厅转发财政部进展改革委人民银行关于在公共效劳领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知国务院关于印发推动财政资金统筹使用方案的通知国务院办公厅关于政府向社会力气购置效劳的指导意见国务院关于深化预算治理制度改革的打算国务院关于加强地方政府性债务治理的意见国务院关于加强城市根底设施建设的意见三、部门及地方标准性文件：关于印发《PPP〔试行〕》的通知〔PPP〕综合信息平台运行的通知关于实施政府和社会资本合作工程以奖代补政策的通知关于印发《政府投资基金暂行治理方法》的通知关于印发《中心财政效劳业进展专项资金治理方法》的通知财政部要求认真做好政府选购信息公开工作通知通知的通知关于在收费大路领域推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见知关于鼓舞和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见关于推动开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知关于鼓舞民间资本参与养老效劳业进展的实施意见关于做好政府购置养老效劳工作的通知关于印发《政府购置效劳治理方法〔暂行〕》的通知关于市政公用领域开展政府和社会资本合作工程推介工作的通知财政部关于印发《政府和社会资本合作工程政府选购治理方法》的通知财政部关于印发《政府选购竞争性磋商选购方式治理暂行方法》的通知关于标准政府和社会资本合作合同治理工作的通知财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南〔试行〕的通知财政部关于政府和社会资本合作示范工程实施有关问题的通知关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知关于推动开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知关于鼓舞民间资本参与养老效劳业进展的实施意见关于做好政府购置养老效劳工作的通知关于印发《政府购置效劳治理方法〔暂行〕》的通知关于市政公用领域开展政府和社会资本合作工程推介工作的通知关于印发《地方政府存量债务纳入预算治理清理甄别方法》的通知财政部关于印发《政府和社会资本合作工程政府选购治理方法》的通知财政部关于印发《政府选购竞争性磋商选购方式治理暂行方法》的通知关于标准政府和社会资本合作合同治理工作的通知财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南〔试行〕的通知财政部关于政府和社会资本合作示范工程实施有关问题的通知关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知施意见第三章：PPP工程实施流程《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作〕的通知〔3号，P工程一般应按如下流程进展：一、工程识别1、PPP常见的提出方式有应标式和自提式两种。现阶段以应标式工程，在传统的“政府规划-论证-批准立项”流程完毕后，政府发布2、工程提出后政府和社会资本合作中心会同相关行政部门需要工程产出说明、初步实施方案等资料后，进入政府论证阶段。本阶段要解决的核心问题有三个：一、工程是否应当上马?二、假设应当上PPPPPP物有所值评价指引〔试行〔实践中有工程未进展物有所值评价。均通过后，可进展工程预备。政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为工程实施机构，负责工程预备、选购、监管和移交等工作。二、工程预备PPP框架、选择工程运作模式、设计交易构造、设计合同体系、设计监管架构、选择选购方式。1、PPP风险安排PPP给能够以最小本钱〔对政府而言、最有效治理它的一方担当。假设险损失担当上限，不由一方担当超过其承受力量的风险。政治风险建设风险一般而言，工程设计、建筑、财务和运营维护等商业风险由社会政治风险建设风险风险类别政府担当共同担当社会资本担当特许权收回/违反√政治反对√政局稳定√宏观经济变化√△征用/私有化√√△法律变更√√√△审批获得/延误√√△行业规定变化√√融资工具可及性√设计不当√分包商违约√工程/设计质量√工地安全√法律变更劳资/设备的猎取√劳工争端/罢工√土地使用√效率低/材料铺张√风险类别政府担当共同担当社会资本担当建筑本钱超支√完工风险√融资本钱高√技术不过关√建设风险考古文物保护√△地质条件√√△场地可及性/预备√√√△工程、运营变更√√△公共设备效劳供给√√运营本钱超支√运营商违约√运营风险效劳质量不好维护本钱高√√修理过于频繁√运营效率低√设备维护状况√△移交后设备状况√√工程公司破产法律风险合同文件冲突√√第三方延误/违约√√设施全部权√√收益缺乏√材料费上涨〔政府〕√收益风险材料费缺乏〔社会资√本方〕收费/税收变更√△市场需求变化√√△市场竞争√√宏观经济风△通货膨胀√√险△利率变化√√√△外汇风险√不行抗力√其他风险△剩余风险√√△天气/环境恶劣√√√2、运作模式的选择财政部《政府和社会资本合作模式操作指南〔试行》可供选择模式有：托付运营〔O&M〕,指政府将存量公共资产的运营维护职责托付8年。治理合同-运营-3年。建设-运营-移交〔BOT〕,指由社会资本或工程公司担当建工程设计、融资、建筑、运营、维护和用户效劳职责，合同期满后工程资产及相关权利等移交给政府的工程运作方式。合同期限一般为20-30年。建设--〔TBOO明保证公益性的约束条款，一般不涉及工程期满移交。转让--移交，是指政府将存量资产全部权有偿转让给社会资本或工程公司，并由其负责运营、维护和用户效劳，合同期满后资产及其全部权等移交给政府的工程运作方式。合同期限一般为20-30年。改建--移交，是指政府在T20-30年。PPP模式，切实提高工程运作效率。3、根本交易构造根本交易构造包括工程投融资构造、回报机制和相关配套。投融资构造此局部需要确定工程所需资金和其它投入〔如特许经营权等，PPP工程可承受的融资手段包括一般银行贷款、工程预期收益质押贷款、基金入股、发行工程收益票据、资产支持票据、工程收益债券等。同时应确认社会资本的回报机补贴的核算标准，社会资本可以取得回报的下限与上限。回报机制金来源，包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。配套安排主要说明由工程以外相关机构供给的土地、水、电、气和道路等配套设施和工程所需的上下游效劳、保险等如何安排。4、合同构造PPPPPP工程的合同体系。依据工程不同，合同体系亦不同。一般说来包括如下一些合同：5、监管构造PPP工程涉及公众利益，时间跨度长，工程估摸一般较大，因此为保证工程的顺当实施需要多方面的监管。从监管方式划分，PPP监管可分为行政监管和合同监管：行政监管保证工程公司的产品/效劳PPP价格与收费监管、市场推出监管等方面。按监管期划分，可分为建设期监管与运营期监管。6、选购方式招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源选购。工程实施机构应依据工程选购需求特点，依法选择适中选购方式。〔政府和社会资本合作中心应对工程实施方案进展物核；未通过验证的，可在实施方案调整后重验证；经重验证仍不能通过的，不再承受政府和社会资本合作模式。三、工程选购1、资格预审依据《PPP工程选购方法》第五条，PPP工程选购应当实行资格PPP工程资格预审流程〔实践中有工程未进展资格预审〕2、工程选购PPP工程选购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源选购五种方式。适用条件如下：公开招标和邀请招标财政部《政府和社会资本合作模式操作指南〔试行》和《PPP工程PPP工程的流程如下竞争性谈判和竞争性磋商社会资本合作模式操作指南〔试行方法》和《PPP工程选购方法》等规定，通过竞争性谈判方式选购PPP工程的流程如下：社会资本合作模式操作指南〔试行式治理暂行方法》和《PPP工程选购方法》等规定，通过竞争性磋商PPP工程的流程如下：需要说明，竞争性磋商和竞争性谈判相比，二者关于选购程序、〔PPP响应文件要求、磋商或谈判小组组成等方面的要求根本全都；但是，在就《政府选购竞争性磋商选购方式治理暂行方法PPP工程选购所值’的价值目标上来，到达‘质量、价格、效率’的统一单一来源选购113选购非招标选购方式治理方法》和《PPP工程选购方法》等规定，通PPP工程的流程如下：3、工程谈判与交易构造确定四、工程执行相关合同签署完毕后，工程进入执行阶段。通常，社会资本需设立特地的工程公司。政府可指定相关机构依法参股工程公司。〔政府和社会资本合作中心和工程实施机构应做好监视治理工作，防止企业债务向政府转移。行合同义务，定期监测工程产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门〔政府和社会资本合作中心〕备案。额支付。接收工程，直至启开工程提前终止程序。3-5的风险，制订应对措施，并报财政部门〔政府和社会资本合作中心〕备案。五、工程移交工程资产的，当相关条件满足时，工程实施机构或政府指定的其公司确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。的依据。工程移交工作组应严格依据性能测试方案和移交标准对移交资本或工程公司进展恢复性修理、更重置或提取移交修理保函。社会资本或工程公司应将满足性能测试要求的工程资产、学问其他机构，办妥法律过户和治理权移交手续。工程移交完成后，财政部门〔政府和社会资本合作中心〕应组织有关部门对工程