民营企业法律风险防范讲座幻灯课件

民营企业

法律风险防范

9/13/20231

民营企业

法律风险防范7/30/20231主讲人陈喻伟

湖北诚昌律师事务所主任市政协委员中国法学会会员市律师协会常务理事市工商联执委市侨联常委中共宜昌市委政法委执法巡视员三峡晚报、三峡商报、三峡广播电视总台电视新闻中心广播中心、三峡传媒网顾问团成员9/13/20232制作：陈喻伟、张海涛主讲人陈喻伟湖北诚昌律师事务所主任7/30/2023目录前言第一部分民营企业及企业家当前主要法律风险第二部分民营企业及企业家法律风险防范方案结语9/13/20233制作：陈喻伟、张海涛目录7/30/20233制作：陈喻伟、张海涛前言著名经济学家熊彼得说：所谓创新，就是在不改变现有资源占有量的前提下，改变资源的配置而使之更加有效率，从而产生更大的利益，这就是创新。改革开放三十年，市场经济环境日益复杂，掌握法律这种规则（或技巧），并与其它规则相配合，将会更加有助于民营企业和企业家控制风险、促进事业的成功。9/13/20234制作：陈喻伟、张海涛前言著名经济学家熊彼得说：所谓创新，就是在不改变现有第一部分

民营企业及企业家

当前主要法律风险

9/13/20235制作：陈喻伟、张海涛第一部分

民营企业及企业家

当前主要法律风险

7/30

存在风险并不可怕，可怕的是企业潜在的法律风险而不自知。法律风险一旦发生，往往给企业带来致命的打击。一、民营企业法律风险种类9/13/20236制作：陈喻伟、张海涛

一、民营企业法律风险种类7/30/20236制作：陈喻伟、1、产权不清晰的风险。2、人力资源风险。3、资合与人合不分的风险。4、融资的风险。5、不正当竞争、知识产权或商业秘密风险。6、民营企业参与国企改革的风险。7、税收、广告、环保等风险。8、民营企业家个人风险。9/13/20237制作：陈喻伟、张海涛1、产权不清晰的风险。7/30/20237制作：陈喻伟、张海二、防范刑法风险应为

民营企业工作重点

9/13/20238制作：陈喻伟、张海涛二、防范刑法风险应为

民营企业工作重点7/30/20238①民企面临前所未有的各种违法犯罪行为的现实威胁。②民企自己也常常游走在刑法陷阱的边缘。③未建立日常法律风险防范机制。当前刑法高风险产生的原因9/13/20239制作：陈喻伟、张海涛①民企面临前所未有的各种违法犯罪行为的现实威胁。当前刑法高风三、民营企业与企业家

常见刑法罪名

9/13/202310制作：陈喻伟、张海涛三、民营企业与企业家

常见刑法罪名

7/30/20231①概念。刑法第271条的规定，职务侵占罪是指公司、企业或其他单位的工作人员，利用职务上的便利，将本单位的财产非法占为己有，数额较大的行为。②疑难问题。⑴股东侵占自己出资企业的财产会构成职务侵占罪。⑵员工因为薪酬纠纷等原因而擅自截扣公司款项的行为有可能构成职务侵占罪。⑶非本企业人员共同作案构成共同犯罪。

1、职务侵占罪9/13/202311制作：陈喻伟、张海涛①概念。1、职务侵占罪7/30/202311制作：陈喻伟、张③定罪量刑。我国刑法第271条规定，构成职务侵占罪的，量刑起点为五年以下有期徒刑或拘役；数额巨大的（十万元以上），处五年以上十五年以下有期徒刑，可以并处没收财产。9/13/202312制作：陈喻伟、张海涛③定罪量刑。7/30/202312制作：陈喻伟、张海涛①概念。刑法第272条的规定，指公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或借贷给他人使用，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。②疑难问题。⑴企业高级管理人员是犯罪的高发群体。⑵企业非正常资金调配也可能构成本罪。2、挪用资金罪9/13/202313制作：陈喻伟、张海涛①概念。2、挪用资金罪7/30/202313制作：陈喻伟、张③定罪量刑。刑法第272条规定，构成挪用资金罪的，量刑起点为三年以下有期徒刑或拘役，挪用单位资金数额巨大（一般为15万元至20万元以上）的，或者数额较大（1万元至3万元以上）不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。9/13/202314制作：陈喻伟、张海涛③定罪量刑。7/30/202314制作：陈喻伟、张海涛

①概念。刑法第224条规定，指以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，采取虚构事实或者隐瞒真相等欺骗手段，骗取对方当事人财物数额较大的行为。②疑难问题。

民营企业谨防借企业兼并之名，遭遇合同诈骗的陷阱。3

、合同诈骗罪9/13/202315制作：陈喻伟、张海涛

①概念。3

、合同诈骗罪7/30/202315制作：陈喻伟

③定罪量刑。

刑法第224条规定，诈骗数额较大（即个人诈骗1万元以上不满5万元，单位诈骗10万不满50万）构成犯罪，其量刑起点为三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；诈骗数额巨大（即个人诈骗5万以上不满50万，单位诈骗50万不满200万）或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；诈骗数额特别巨大（即个人诈骗50万以上，单位诈骗200万以上）或有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或无期徒刑，并处罚金或没收财产。9/13/202316制作：陈喻伟、张海涛

③定罪量刑。7/30/202316制作：陈喻伟、张海涛①概念。刑法第193条规定，指以非法占有为目的，虚构事实或隐瞒真相，骗取银行或其他金融机构的贷款，数额较大的行为。②疑难问题。

罪与非罪之间可以相互转化。如果行为人一开始采用了欺骗的手段骗取了贷款，但在贷款期满后，其改变初衷，归还了银行贷款，那么行为人不构成犯罪。也就是说，贷款诈骗罪的构成需要行为人最终非法地占有骗取的贷款。4、贷款诈骗罪9/13/202317制作：陈喻伟、张海涛①概念。4、贷款诈骗罪7/30/202317制作：陈喻伟、张③定罪量刑。刑法第193条规定，贷款诈骗1万元以上的，构成犯罪，其量刑起点为五年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；对于数额特别巨大（一般为20万元以上）或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。9/13/202318制作：陈喻伟、张海涛③定罪量刑。7/30/202318制作：陈喻伟、张海涛第三部分

民营企业与企业家

法律风险防范方案9/13/202319制作：陈喻伟、张海涛第三部分

民营企业与企业家

法律风险防范方案7一、危机处理原则1、反应快速，处理高效。2、诚信待人，积极面对。3、服从大局，全局利益优先。4、开诚布公，尊重公众利益。5、真诚坦率，取得谅解。6、协调一致，统一对外。9/13/202320制作：陈喻伟、张海涛一、危机处理原则1、反应快速，处理高效。7/30/20

二、法律风险防范方案

1、建立危机预警机制。①建立良好的管理信息系统。②依据收集的信息，确定诱发和导致危机的主要风险因素，确定企业危机预警的基本监测对象。③针对不同的监测对象，建立相应预警指标体系。9/13/202321制作：陈喻伟、张海涛二、法律风险防范方案1、建立危机预警机制。7/30/202、制订应急处理机制。危机处理预案主要包括：①处理机构；②程序；③危机调查的内容；④危机处理的对策；⑤危机沟通办法；⑥企业权力分配和交接等。9/13/202322制作：陈喻伟、张海涛2、制订应急处理机制。7/30/202322制作：陈喻伟、张3、建立法律风险处理机构。①建立企业内部统一的法律事务部门。⑴设立副总级别的法务总监；⑵法律事务部或专职内部法律顾问。②外聘律师的基本要求：⑴长期性；⑵忠诚度；⑶专业性。③建立备用机构。⑴法律备用机构；⑵企业管理和继承机构。9/13/202323制作：陈喻伟、张海涛3、建立法律风险处理机构。7/30/202323制作：陈喻伟结语

荣海（2000年《福布斯中国大陆富豪排行榜》第17名、西安海星集团董事长）：“企业家靠的有两个方面：一个是有形的资产，一个是人的方面。要做的无非是三件事：用好人、用好资金、把握好方向。懂得一件事具体怎么做，再把它做好，那是工程师的事情，不是企业家的事情”。企业家处理日常法律事务或者危机事件，无非是找到忠诚的专业律师、用好必要的经费，把握好事态发展的大方向。如果能够从生产、销售这两种传统的盈利方式之外思考以法律的方式产生新的效益，则可谓达到了一个现代企业家的超前高度。9/13/202324制作：陈喻伟、张海涛结语7/30/202324制作：陈喻伟、张海