DB4403∕T 47-2020 公共汽车运营企业双重预防机制建设指南

DB4403ICS

03.220DB4403R

80DB4403/T

—2020 DB4403/T

47—2020公共汽车运营企业双重预防机制建设指南General

Double

Mechanism

in

Bus

深圳市市场监督管理局 发

布DB4403/T

—2020 前言

.................................................................................

II1

...............................................................................

12 规范性引用文件

.....................................................................

13 术语和定义

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14 原则和要求

.........................................................................

15 机构和职责

.........................................................................

26

...............................................................................

27 制度化管理

.........................................................................

38 教育培训

...........................................................................

49 风险点识别

.........................................................................

510 危险源辨识

........................................................................

511 风险评价

..........................................................................

612 风险分级管控

......................................................................

713 隐患排查治理

......................................................................

814 持续改进

..........................................................................

915 体系融合

.........................................................................

10附录

A（资料性附录）作业条件风险程度评价法（）.....................................

11附录

B（资料性附录）风险清单示例

......................................................

14参考文献

.............................................................................

15DB4403/T

—2020 本标准按照GB/T

1.1—给出的规则起草。本标准由深圳市交通运输局出并归口。韵、赵云龙、吴萍、王丽丽、颜方沁、李霄霞。IIDB4403/T

—20201 要素的核心要求。的咨询、服务、评审、管理和规划等。2 规范性引用文件凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB

2894 安全标志及其使用导则GB

6441 企业职工伤亡事故分类标准GB/T

13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB

18218 危险化学品重大危险源辨识GB/T

23694 风险管理

GB/T

27921风险管理

风险评估技术GB/T

28001 职业健康安全管理体系

GB/T

33000 企业安全生产标准化基本规范DB4403/T

5 企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则3 术语和定义DB4403/T

5

中界定的术语和定义适用于本文件。4

原则和要求4.1 原则施消除或控制风险，强化隐患排查、治理、验收闭环管理，防止生产安全事故，持续升安全绩效。4.2 要求公共汽车运营企业双重预防机制建设应满足实现以要求：——建立风险分级管控制度；——制定每一条公交线路的安全风险分级管控方案；DB4403/T

—2020——建立覆盖场站、线路途经环境、作业活动等的风险清单；——设置较大以上风险公告栏；——制作岗位风险告知卡；——绘制风险四色分布图；——绘制作业风险比较图；——建立隐患排查治理制度；——建立隐患排查治理台帐；——制定重大隐患治理实施方案。5

机构和职责5.1

5.1.1 公共汽车运营企业应明确牵头开展双重预防机制建设的工作机构，及机构和相关成员的工作职责。5.1.2 公共汽车运营企业可聘请专业技术机构或专家协助指导开展双重预防机制建设。5.1.3 公共汽车运营企业的基层车队是双重预防机制建设实施的主体。5.2

5.2.1 公共汽车运营企业主要负责人全面负责双重预防机制建设工作，应组织建立健全相关制度并履行相应的职责和义务。5.2.2 公共汽车运营企业各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，负责职责范围内的双重预防机制建设和运行工作。5.2.3 公共汽车运营企业的驾驶员等一线从业人员应参与双重预防机制建设和运行工作。6

1

DB4403/T

—2020图

1 双重预防机制建设工作程序7 制度化管理7.1 规章制度7.1.1 公共汽车运营企业应建立风险分级管控制度，明确风险分级管控工作的程序、内容和方法，明编制、风险公告、运行考核的工作要求。7.1.2 公共汽车运营企业应建立隐患排查治理制度，明确隐患排查治理工作的程序、内容和方法，明作要求。7.1.3 公共汽车运营企业应将双重预防机制建设纳入安全生产责任制，明确各级管理人员和岗位人员的责任范围和责任内容，并定期对其履职情况进行评估考核。7.2 文档管理7.2.1 公共汽车运营企业应建立完整的双重预防机制文档记录，便于自身管理和负有安全生产监督管DB4403/T

—2020理职责的部门调查取阅，文档记录包括但不限于：——线路发车间隔等）；————风险分析、评价记录；——风险清单；——隐患排查治理台帐；——重大隐患治理方案；——驾驶员、修理工等岗位风险告知卡；——较大以上风险公告栏；——风险四色分布图；——7.2.2 较大以上风险的辨识、分析、评价及实施管控的记录应单独建档。7.2.3 重大隐患的排查、报告、治理、验收记录应单独建档。7.3 评估和修订7.3.1 公共汽车运营企业应至少每年进行一次法律、法规、标准、规范的更新识别，评估本企业规章理情况、事故事件情况及时修订规章制度和操作规程。7.3.2 公共汽车运营企业宜每月进行一次公交线路的风险评估，根据季节天气特点、道路环境变化、配车、配员变化、服务时间、发车间隔、客流变化等因素，及时修订公交线路的风险分级管控方案。8

教育培训8.1 主要负责人和管理人员8.1.1 公共汽车运营企业主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的风险管控和隐患排查治理的知识与能力。8.1.2 公共汽车运营企业应定期对各级管理人员进行教育培训，使其具备正确履行岗位风险管控和隐患排查治理职责的知识与能力。8.1.3 法律法规要求考核其安全生产知识与能力的人员，应按照有关规定经考核合格后上岗。8.2 从业人员8.2.1 公共汽车运营企业应通过专题培训、技能升培训等方式开展从业人员安全教育培训，保证从业人员熟悉有关法规、标准和制度的要求，掌握本岗位危险源辨识、风险分析、风险评价、风险管控、隐患排查治理、应急处置的知识和技能。8.2.2 从事特种作业和特种设备作业的人员应按照有关规定，经过专门的教育培训，考核合格取得相应的资格后方可上岗作业，并定期接受复审。8.2.3 公共汽车运营企业应在新技术、新工艺、新设备和新材料投入生产使用前，对相关从业人员进行有针对性教育培训，确保其具备相应的风险管控、隐患排查治理及紧急情况的应急处置能力。8.2.4 公共汽车运营企业基层单位在修订公交线路风险分级管控方案后，应通过班前会、公告栏等方式及时将修订内容向驾驶员进行告知培训，确保其知悉风险变化后的规范操作要求。8.3 外单位人员DB4403/T

—2020针对性的风险宣贯，并保存记录。培训和宣贯内容主要包括进入区域相关的安全规定、作业安全要求、作业或活动可能接触到的风险、应急知识等。9 风险点识别9.1 风险点确定9.1.1 风险点划分应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。9.1.2 充电站等分区，其中：——弃物处理区、配电房、发电机房、充电站等宜划分独立风险点；——规模较大、工艺复杂的车间可按照所包含的作业区间、设备设施、装置等进行细分；——作业活动风险点的划分，应当涵盖生产经营活动全过程所有常规和非常规状态的作业活动；——能导致严重后果的作业活动应进行重点管控。9.1.3 公交线路的风险点的划分宜按照途经的路口、斑马线、站台、高架桥、临海临河临崖路段、普通道路、快速道路、辅道等进行细分。风险点分类宜包括：————圆饼红灯右转路口；——事故黑点；————人车混行或非机动车经常出没路段；——无交通信号灯路口；——大客流点；——9.1.4 车安全应急装置等进行划分。9.2 风险点排查9.2.1 公共汽车运营企业应按照风险点位划分原则，在管辖的生产活动区域、运营车辆和运行道路上对生产经营全过程进行风险排查，形成风险点统计表。9.2.2 风险点统计表应包含区域位置、风险类型、可能导致的事故类型及后果等基本信息。9.2.3 风险点排查应按作业活动过程中涉及的场所、设施、装置、作业活动或上述几种方法的结合的方式进行。10危险源辨识10.1 辨识方法10.1.1 对于作业活动，宜采用工作危害分析法（JHA）进行辨识。10.1.2 对于场所环境、设备设施和营运车辆的危险源辨识，宜采用安全检查表法（SCL10.1.3 DB4403/T

—2020方法。10.2 辨识范围10.2.1 和管理体系等各个方面进行系统辨识。10.2.2 潜在的危害因素和影响，以往活动遗留问题等。10.2.3 及“机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素”种类型。10.2.4危险源辨识宜包括但不限于以内容：——项目规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；——常规和非常规作业活动；——事故及潜在的紧急情况；——所有进入作业场所人员的作业活动；——原辅材料、产品的运输和使用过程；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护装置等；——工艺、设备、管理、人员等变更；——丢弃、废弃、拆除与处置；——气候、地质及环境影响；——营运车辆的交通、客伤、消防、治安、防疫等。10.3 辨识实施10.3.1 识工作。10.3.2 运用工作危害分析法（）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。10.3.3 作业活动划分时应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。10.3.4 独立。10.3.5 SCL物料材料等进行危险源辨识。10.4 危害因素及事故分类10.4.1危害因素的分类可参考

GB/T

13861

的相关要求，主要包括人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四大类。10.4.2

GB

6441

11

风险评价11.1 风险评价方法公共汽车运营企业应采用“作业条件风险程度评价（LEC）”进行风险评价，通过事故发生的可能DB4403/T

—2020性（L）、人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）、发生事故可能造成的后果（C）三者的乘积定性判断风险危害程度（D），并将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别，其中重大风险为企业的不可接受风险，作业条件风险程度评价法（）的步骤和内容见附录

A。11.2 风险分级11.2.1 风险等级。11.2.2 重大风险，D≥继续作业，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。11.2.3 较大风险，160≤D＜320，指现场的作业条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续作业，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。11.2.4 一般风险，70≤D＜160继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失。11.2.5 低风险，D＜70，指现场所存在的风险基本可控，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于现场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进。11.3 重大风险的确定满足以其中任意一项的，判定为重大风险：——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——涉及危险化学品重大危险源的；——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在

人以上的；——经风险评价确定为重大风险的。11.4 风险点级别的确定11.4.1 按照风险点中各类危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的风险级别。11.4.2 完成危险源辨识和风险评价后，应将风险分析和评价的过程记录。11.5 风险控制措施的选择与实施11.5.1 风险控制措施应从工程技术、管理制度、教育培训、个体防护、应急处置等措施中进行选择。11.5.2 况及可靠的技术保证和服务。11.5.3 环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质能力等方面。11.5.4 制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。11.5.5 加补充建议措施并实施，直至风险可以接受。12 风险分级管控12.1 风险分级管控要求12.1.1 DB4403/T

—2020等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。12.1.2 度，上一级负责管控的风险，一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施，管控层级可进行增加、合并或级。12.1.3 管控四个层级对风险进行管控，明确管控责任人。12.1.4 分专业：按照“谁主管、谁负责”的原则，分专业进行风险管控，明确管控主体。12.1.5 重大风险由企业级负责管控。12.1.6 较大风险由部门级负责管控。12.1.7 一般风险由基层单位负责管控。12.1.8 低风险由基层班组和岗位人员负责管控。12.1.9 当该等级风险不属于对应管控层级职能范围时，应当级直至企业管控层级。12.2 风险清单12.2.1 至安全风险清单记录表，安全风险清单示例见附录

B。12.2.2 级、责任部门、责任人等。12.2.3

3

公交企业应每月至少向相关监督管理部门报告一次风险管控情况，详细报告管控措施及效果。12.3 风险公告12.3.1

GB

2894

本单位成员及外来人员公告本单位的风险信息，并强化危险源监测和预警。12.3.2

GB

2894

告知卡内容，用于告知作业人员本岗位存在的安全风险。12.3.3 险级别、控制措施等。12.3.4

应根据风险清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险和应采取的防范措施通过安全教育培训、安全技术交底等方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的安全措施。12.3.5 台向本单位成员及相关人员公告风险信息，并强化监测和预警。13

隐患排查治理13.1 隐患排查13.1.1 现并消除隐患，分析隐患产生的原因，完善隐患排查治理制度的缺陷或不足。13.1.2 织开展相应的培训。13.1.3 业应将相关方排查出的隐患统一纳入本企业隐患管理。DB4403/T

—202013.1.4 企业应按照有关规定，结合安全生产的需要和特点，采用综合检查、专项检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等不同方式进行隐患排查。13.2 隐患治理13.2.1 企业应根据隐患排查的结果，制定并实施严格的隐患治理方案，对隐患进行及时治理。13.2.2 对于一般隐患，企业应按照责任分工立即或限期组织整改。13.2.3 括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预案。13.2.4 施。13.3 验收与评估管理人员和有关技术人员进行验收或委托专业技术机构进行评估。13.4 隐患台帐建立理、验收和评估的闭环管理。13.5 隐患信息通报13.5.1 析结果向管理人员和从业人员通报。13.5.2 度定期或实时向负有安全生产监督管理职责的部门报送隐患管理情况。13.5.3 企业应鼓励和发动员工发现和排除事故隐患，并及时向员工反馈隐患排查及治理情况。14 持续改进14.1 评审14.1.1 性、完善性和有效性，检查工作目标完成情况。14.1.2 管理人员和从业人员通报。14.1.3 足。14.1.4时修正发现的问题和偏差，持续改进双重预防机制建设水平，不断高安全生产管理水平和安全绩效。14.2 沟通与效率。DB4403/T

—202014.3 变更管理企业应根据以变化情况主动开展风险评估和隐患排查：——法律、法规、标准、规范发生变更；——组织机构发生重大调整；——作业条件、生产工艺流程或关键设备设施发生变更；——新建、改建、扩建项目建设；——本企业发生生产安全事故或相关行业领域发生重特大生产安全事故；——极端天气、重大节假日等；——停工复工、试生产（运行）、重要设备检维修等非正常工况；——行业管理部门有专项工作部署。15

体系融合15.1 工作。15.2 已经开展安全生产标准化体系或职业健康安全管理体系建设的企业应根据

GB/T

33000

应按照本指南要求全面开展双重预防机制建设。1010DB4403/T

—2020附录

A（资料性附录）作业条件风险程度评价法（LEC）作业条件风险程度评价的基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及