福建省证券从业资格《证券交易》：配股缴款试题

福建省证券从业资格《证券交易》：配股缴款试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、普通股票股东享有的权利有__。A．优先认股权B．公司盈余分配权C．公司经理提名权D．剩余资产分配权2、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月3、中国存托凭证(CDR)是指__。A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券4、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天5、关于波浪理论表述正确的是__A．牛市行情中一个完整的波浪包括3个上升浪，2个下降浪B．在熊市中，波浪理论失效C．牛市行情中一个完整的波浪包括5个上升浪，3个下降浪D．判断波浪具有统一的定义和标准6、要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采用的方法是__A．历史资料B．媒体信息C．实地访查D．网上信息7、债券价格、必要收益率与息票利率之间存在__关系。A．息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值B．息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值C．息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值D．息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值8、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者B．个人投资者C．专业的投资者D．少数的投资者9、我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。A．360B．364C．365D．36610、以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性

11、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。A．3B．6C．9D.1212、中国证监会的现场检查包括__。A．机构、体制与人员的检查B．财务处理办法的检查C．规章制度的检查D．机构、制度、人员的检查和业务检查13、关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是__。A．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况B．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D．摸清风险底数14、从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算、交割与交收。A．证监会B．交易所C．其他证券公司D．上市公司15、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。A．按市价高于配股价的差额估值B．按该股的市价估值C．按配股价估值D．暂不估值16、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机D．1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立6、普通股票的功能有__。A．筹资功能B．投资功能C．投机功能D．保值功能7、以EVt，表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约交易的单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为__。A．当St≥X时，EVt=0B．当St≤X时，EVt=（St--X）mC．当St≤X时，EVt=0D．当St≥X时，EVt=（St--X）m8、证券投资基金的审批制是指（）。A．基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度B．证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度C．证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度D．基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度9、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于__。A．物权证券B．要式证券C．综合权利证券D．资本证券10、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的__特点。A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险

11、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具12、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的__天之内。A．2B．3C．4D．513、基金财务会计报表一般不包括__。A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益变动表14、国家股从资金来源上看，主要有__个方面。A．国家财政部为大型企业直接拨款所形成的资产B．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产C．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资D．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资15、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的__以备支付客户的分红或退出款项。A．现金B．可随时变现的股票C．到期日在1年内的政府债券D．国债16、下列属于MA的特点的是__。A．追踪趋势B．超前性C．跳跃性D．排他性17、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是__。A．手续费B．佣金C．投资收入D．买卖差价18、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司19、股份有限公司监事会的职能主要包括__。A．检查公司的财务B．提议召开临时股东大会C．制定公司的基本管理制度D．当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正20、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。A．文明服务规范B．为客户量身定做投资咨询服务C．交易环境优化D．风险揭示21、证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式的资产。A．有价证券B．实物资产C．货币资金D．存托凭证22、关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理，下列说法错误的有（）。A．基金从业人员不得投资开放式基金B．基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月C．基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前，制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案D．基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定23、我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。A．上海股份公所B．上海众业公所C．天津