全球化时代的世界经济与国际金融

全球化时代的世界经济与国际金融

1929年10月下旬，资本主义危机首次在美国爆发，并立即扩大到加拿大、德国、日本、法国、英国等地。它影响到许多殖民地、半殖民地和非发达国家，并迅速规模地摧毁了整个资本主义世界。危机遍及工业、农业、商业、金融业等各个行业,范围之广、持续时间之长,破坏之严重,前所未有,是资本主义发展史上最为严重的世界性经济危机之一,它对于整个世界发展进程有着深远的影响。本文拟就该问题作一探究。一以金融为中心、以贸易、投资为目的的金融改革危机促使主要资本主义国家开始在国际金融和贸易方面展开合作,构建适应现代资本主义发展的世界经济新秩序。20世纪30年代的经济危机既是一场全球性经济灾难,也是一战后世界经济体系结构性缺陷的连锁反应。为摆脱危机,各国起初各自求生,采取以邻为壑的措施与政策。在金融方面,与英镑保持固定汇率的相关国家和地区也相继放弃金本位,形成了英镑集团。1931—1932年,哥伦比亚、玻利维亚、奥地利、阿根廷、希腊、捷克斯洛伐克、南斯拉夫、拉脱维亚、丹麦、爱沙尼亚、尼加拉瓜、哥斯达黎加、罗马尼亚、日本和巴拉圭等国实行了外汇管制。法国则因其黄金储备充足而坚持金本位,并从1931年9月起连续将储备的美元兑换成黄金,到12月中旬,共计从美国联邦储备系统换走315亿美元以上的黄金。比利时、瑞士和荷兰等国的银行也紧随其后,到10月底,美国金融也陷入恐慌,流失黄金达7155亿美元,战后重建的国际货币金融体系陷于瘫痪。在国际贸易方面,1931年11月,英国颁布《紧急进口税条例》。美国国会也于1930年通过了历史上最高的关税法《霍利—斯穆特关税法》。战后重建的国际贸易体系在各区域贸易集团圈和各国关税壁垒的作用下,处于割裂与封闭状态。在各国实施金融、贸易保护措施的同时,国际社会也展开了有限合作。在国际贸易方面,1930年3月国际联盟在日内瓦召开国际经济会议,讨论了英国提交的议案,建议各国两年内不增加关税,并在关税休战期间清除国际贸易障碍,以便在稳定各国现行关税基础上,进一步促使高关税国家减低税率,但是,由于当时美国国内正在讨论《霍利—斯穆特关税法》而没有派代表参加会议,欧洲以外的国家也都没有参加,使这次会议未能达成协议。1933年6月,在伦敦召开了有66个国家参加的世界经济会议。这次会议成为了为构建由美国主导的全球贸易、金融新秩序奠定基础的历史转折点。尽管伦敦世界经济会议的初衷是英法企图借助美国的经济实力,缓解30年代大萧条期间所面临的国际金融体系紊乱,世界贸易市场封闭割裂的困境,摆脱世界经济的失控状态,重新恢复以欧洲为主的世界经济协调机制,其最终结果却促成了美国打破欧洲主导世界金融和贸易的传统格局,迈出了构建由美国占主导地位的,适应现代资本主义发展的世界经济新秩序的第一步。二通过新政,政府对企业进行监控和调节,实现了严格的控制和监督危机改变了资本主义国家对市场自由放任的态度,推动政府开始干预调整经济的现代资本主义市场管理体制。与经历了上千年的农业社会相比,人类经历工业社会的时间要短得多,但后者却要比前者复杂得多。随着工业社会的不断发展,对于经济、市场的监管和调控变得越来越重要。在19世纪后期兴起的垄断组织托拉斯,就是私人企业试图解决自由竞争导致的市场无序、混乱状态而进行的变革和调整。垄断的出现,是自由资本主义发展的必然产物,同时,也是向资本主义现代管理发展的重要一步。然而,私人垄断对于市场的调节始终是有限的。这是因为,私人垄断组织是以谋求个体资本的增值和利润最大化为最终目的的,这样就导致了市场资源被少数几个垄断组织所控制,他们控制了绝大部分原材料、生产设备、劳动技术等重要资源,通过对销售市场的垄断,任意抬高产品价格,排挤同类弱小企业,从而导致了一系列的经济问题。20世纪30年代经济危机的爆发,最终证明了私人垄断组织是无法维持现代市场的经济秩序的,而是要靠政府强大的行政力量来对市场进行监控和调节。在这一方面,以美国的罗斯福“新政”最具代表性。在金融方面,新政结束了美国的自由银行制度,在金融体系内实现了国家同垄断组织的融合,垄断组织通过国家加强了对银行、货币和信用的控制,从而也就紧紧地把整个国民经济控制在了手中。罗斯福先后签署了《紧急银行法令》《农场救济与通货膨胀的法令》《废除黄金联合决议》《黄金准备法令》和《白银购买法令》《1935年银行法令》等,实行通货膨胀的财政政策,刺激消费和生产,对现行的银行制度实行改革,恢复银行的信用,保证了存款人的利益。面对一度混乱的证券和商品交易市场,政府在1933—1936年间出台了《证券售卖法令》《证券交易法令》和《商品交易法令》,加强了政府对证券和商品交易行业的监督和指导。同时,证券交易委员会和商品交易委员会的成立,使得证券及期货市场的欺诈行为得到了有效遏制。在农业方面,通过新政,政府将农业发展置于强有力的控制之下,对全国农产品生产和销售进行了广泛的调节。政府通过了《1933年农业调整法》和《1938年农业调整法》,逐步建立起了一套调整农产品生产和销售的制度。政府对农业的干预和调节深入到生产、交换和分配的每个领域,使得整个农业的生产和销售受到了国家强有力的控制和影响,使30年代的美国农业摆脱危机,生产得到长足发展。在行业管理方面,政府出台了《全国工业复兴法》《铁路紧急法》《航空邮件法》《摩托车辆管理法》《商法》和《惠勒尔李运输法》等法律法规,规范了各个行业的运行,使他们的生产运行开始有法可依,朝着规范的现代化企业方向迈进。与此同时,政府还设立了一系列管理经济的机构,如:国家产业复兴局、国家劳工关系局、联邦紧急救济署等。加强了联邦储备银行,成立了联邦储备保险公司,加强了管理跨州交通运输的州间委员会。如今,实施对经济的宏观调控已经成为了各国政府的主要职能,利用调节利率税收,汇率和货币发行量来影响经济的运行,通过财政预算对国民收入的分配做出调整,制定指导性的经济发展计划,采取政策措施推动科技革命,同时把科技成果转化为生产力,使经济获得巨大发展,制定反垄断法,防止产业垄断,限制垄断价格,利用经济补贴对农业生产的规模、产量进行调整控制等。这些在市场经济基础上对国民经济实行宏观调控和行政干预的手段,已经成了当今世界所有现代国家的通行做法。三危机对德国、日本的影响危机推动了国际格局的急剧变化,打破了一战后建立起来的赔款制度和债务关系,导致了法西斯势力的崛起,促进了殖民地、半殖民地民族民主运动的发展。在第一次世界大战之后,形成了新的赔款制度和债务关系。根据《凡尔赛和约》,德国作为战败国至少要赔偿200亿金马克或等价值的物资,并承担占领军的一切费用。由于战争的削弱,作为战胜国,英国的国债从1914年的6.5亿英镑增加到了1920年的78.21亿英镑,还成为了美国的债务国,欠债8.5亿英镑。法国则欠美国160亿法郎,欠英国130亿法郎。美国成为了战后最大的债权国。当1931年的奥地利金融危机即将波及德国之际,德国为了防止金融体系的崩溃,要求取消赔款,美国担心自己在德国的投资和贷款的安全,支持德国的要求,发布了《债款延付宣言》,声明赔款完全是一个欧洲问题,和美国没有关系,并强调延付并非取消的前提下,建议在一年期内延付一切各政府间债务、赔款和救济借款的本利。到了1933年协约国赔款会议宣布废除赔款,这也就打乱了各国的债务关系。法国、英国等国宣布停止向美国偿还战债,进而加剧了资本主义国家之间的矛盾以及国际金融的不稳定性。同时,面对经济危机的严重打击,德国和日本继意大利之后公开建立起了法西斯政权,走上了对外侵略扩张的道路,形成了欧洲和亚洲战争策源地。德国是危机的主要发源地之一,也是危机的主要受害者。从1929—1932年,德国工业设备利用率下降到36%,全部工业生产下降了40%,对外贸易额下降60%,物价下跌30%。经济危机对工业的影响反过来又导致了严重的金融危机。1931年7月,德国达姆斯达特银行倒闭,引发银行挤兑风潮,国家黄金储备由23.9亿马克减少到13.6亿马克,柏林9大银行减为4个。失业率急剧上升,1932年高达43.8%,加上半失业者22.6%。到了1932年德国全失业和半失业人数高达工人总数的2/3。严峻的国内形势为希特勒上台提供了良好的社会土壤。1933年2月,纳粹党炮制国会纵火案,进而停止了魏玛共和国宪法中规定的关于公民各种自由的条款。希特勒政府对外取消债务,对内实施国民经济军事化,使德国的工业资源得以充分利用,经济迅速发展。危机对日本的打击也十分沉重。从1929年到1931年,日本出口下降76.5%,进口下降71.7%。大批银行和工商企业破产倒闭,主要工业部门开工率只有50%,工业总产值下降32.9%。农业总产值也下降了40%,生丝价格猛跌,占农户总数40%的养蚕农户遭到致命打击。日本的对策也是自上而下推行国民经济军事化。从1931年开始,政府通过以《重要产业统制法》为首的一系列经济统制法令,把工业、农业、金融业、贸易等各领域控制起来;又在各个部门中强行组织卡特尔和托拉斯,把中小企业置于财阀的控制之下。然后对各垄断企业发出大批军事订货,1931—1936年,军事订货共达到50亿日元。在此期间,政府还投资10多亿元兴建、扩建和改组国营军事工业。财阀是国民经济军事化的最大受益者。到1937年,日本的13家财阀共拥有资本达41.7亿日元,占全国公司总资本的27.2%。在接受军事订货的110家企业中,拥有实力的工厂几乎全是属于三井、三菱、住友、大仓和久原等少数财阀的。在经济垄断化的前提下,日本企业在国内市场保持垄断性高价,对外则实施低价倾销,以获得必要的外汇,购买战略资源和工业设备。从1931年到1934年,日本出口额由11.5亿日元增至21.8亿日元。综上所述,危机使资本主义国家与