-6执业资格法律制度讲义

建设工程法规第六讲市场准入与许可土木工程建筑学院1李克强2021年3月17日上午会见记者表示:……这次改革方案，核心是转变政府职能，当然也是简政放权……也就是市场能做到的交给市场。社会可以做好的交给社会，政府管住管好应该管的事。在工程建设领域有那么多的监管？为什么那么多的监管？一切为了人民生命和财产的平安！14天祥集团工程名称：保利·中央海岸建设单位：保利〔三亚〕房地产开发设计单位：筑博设计股份监理单位：中海监理施工单位：富利一队〔江苏盐阜〕富利二队〔天祥建设集团〕桩基单位：中国地质工程集团公司土方及支护：广东地质建设工程集团公司本工程位于海口市秀英港码头，本期开发总用地面积：65492.65m2，总建筑面积：258485.18m2。建筑层数：地下一层，地上17~32层。5?建设法规?6概述一、工程建设执业资格制度概述工程建设执业资格制度就是国家通过法定条件和法定程序对建设活动主体资格进行认定和批准，赋予其在法律规定的范围内从事一定的建设活动的制度建设从业资格制度具体包含从业单位资质制度和从业人员执业资格制度两个方面的内容土木工程建筑学院建筑业企业资质管理建筑业企业:土木工程、建筑工程、设备安装工程、装修工程的新建、改建、扩建人、财、物?建设法规?7?建设法规?8从业单位法定要件?建筑法?第12条：从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备以下条件：①有符合国家规定的注册资本；②有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；③有从事相关建筑活动所应有的技术装备；④法律、行政法规规定的其他条件。资质等级划分?建筑法?第13条规定：“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级〞土木工程建筑院?建设法规?9从业人员从业人员执业资格?建筑法?第14条规定：“从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。〞

专业技术人员必须取得相应执业资格证书土木工程建筑学院?建设法规?10第一节企业资质管理二、执业资格管理企业资质实例从业单位资质审批资质动态管理从业单位考试注册建筑业企业资质证书一级建造师证书土木工程建筑学院公司简介

海南建设工程股份是国家住建部批准的房屋建筑工程施工总承包特级企业，是海南省建筑施工龙头企业。公司由海南省建筑工程总公司改制设立，承继其全部资质、人员和业绩，具有65年的开展历程。公司注册资本金3亿元，从业人员6000多人，其中各类中高级专业技术人员1386人，一二级建造师600多人，年生产能力300亿元以上。公司拥有建筑工程总承包特级资质、市政公用总承包壹级资质，装修装饰、钢结构专业承包壹级资质，水利水电、机电总承包贰级资质，地基根底、防水防腐保温、电子与智能化、城市及道路照明专业承包贰级资质。同时还具有中华人民共和国对外承包工程资格。公司具有集工业与民用建筑施工、路桥、水利工程施工、工业设备与机电安装、建筑装潢工程施工、建筑材料生产营销、房地产和物业开发、工程投资〔BT、BOT、EPC等PPP模式〕、综合商贸等以及工程设计、科研、试验、技术咨询于一身的工程总承包能力。随着多年不断开拓进取，公司的综合实力、管理水平、经济效益显著提高。近年来，公司相继被评为中国500家最大经营规模建筑业企业之一、中国500家最正确经济效益建筑业企业之一、全国先进建筑业企业、海南省和海口市重合同守信用单位、中国质量效劳信誉AAA级企业、海南省用户满意企业等，并通过了质量、环境、职业健康平安管理体系认证。未来，公司将开展成为治理标准、质量可靠、技术领先、实力超群、老实守信的国内一流综合建筑承包商，实现股份制改造上市和进入中国500强企业中长期目标，并发挥国有龙头骨干企业的带动和引领作用，在提升质量平安管理、争创优质工程、推广绿色技术应用、标准建筑市场秩序、促进地方经济开展等方面作出应有的奉献，尽到国有企业的社会责任。用实际行动兑现“海建让您生活更美好〞的庄严承诺！111中国保利集团公司天祥建设集团宣传专题片?匠人精神?为“秋山木工〞代表秋山利辉关于如何培养具有日本特色的合格“匠人〞的著作。书中秋山利辉通过列举“秋山木工〞的“匠人须知三十条〞，阐释了其心目中一流人才培养的核心：即对一个人品格的重视远高于对其技术的要求。同时，通过讲述自己从进入木工行业，努力自我培养，直到成长为一名行业领袖的人生历程，秋山利辉现身说法：在现代社会中，一个人假设想实现真正的自我，社会假设想恢复凝聚力，重拾失落的“匠人精神〞势在必行。25?建设法规?26第一节企业资质管理立法现状从业单位2000年1月25日，?工程造价咨询单位管理方法?2000年3月29日，?房地产开发企业资质管理规定?2001年4月18日，?建筑业企业资质管理规定?2001年7月25日，?建设工程勘察设计企业资质管理规定?2001年8月23日，?工程监理企业资质管理规定?2004年3月17日，?物业管理企业资质管理方法?〔2007.11修订〕2005年10月12日，?房地产估价机构管理方法?2007年1月11日，?工程建设工程招标代理机构资格认定方法?土木工程建筑学院?建设法规?27第一节概述立法现状从业人员1995年9月23日，?中华人民共和国注册建筑师条例?2021年1月29日，?中华人民共和国注册建筑师条例实施细那么?1997年9月1日，?注册结构工程师执业资格制度暂行规定?1999年4月7日，?注册城市规划师执业资格制度暂行规定?2002年4月8日，?注册土木工程师〔岩土〕执业资格制度暂行规定?2005年2月4日，?勘察设计注册工程师管理规定?2006年1月26日，?注册监理工程师管理规定?2006年12月25日，?注册造价工程师管理方法??注册房地产估价师管理方法??注册建造师管理规定?土木工程建筑学院第一节企业资质管理资质序列、类别和等级建筑业企业资质分为：施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列各自承揽的业务范围？施工总承包：房屋建筑、公路、铁路施工总承包：特级、一级、二级、三级其他如港口与和航道施工总承包那么分为：特级、一级、二级?建设法规?28施工总承包施工总承包资质分为四个等级特级、一级、二级、三级施工总承包资质分为十二个类别一、房屋建筑工程施工总承包七、矿山工程施工总承包二、公路工程施工总承包八、冶炼工程施工总承包三、铁路工程施工总承包九、化工石油工程施工总承包四、港口与航道工程施工总承包十、市政公用工程施工总承包五、水利水电工程施工总承包十一、通信工程施工总承包六、电力工程施工总承包十二、机电安装工程施工总承包房屋工程建筑

指房屋主体工程的施工活动，不包括主体工程施工前的准备活动。

包括：

—居民住宅的施工；

—商业用建筑物的施工；

—宾馆、饭店、公寓楼的施工；

—写字楼、办公用建筑物的施工；

—学校、医院的施工；

—机场、码头、火车站、汽车站的旅客等候厅〔室〕的施工；

—室内体育、娱乐场馆的施工；

—厂房、仓库的施工；

—其他房屋和公共建筑物的施工。

◆不包括：

—工程施工前的撤除、爆破、平整土地、挖土、运土等活动，列入5010〔工程准备〕；

—企业特殊设施的施工〔如：石化厂的炼化、炼焦设施，油、气库设施；冶金厂的冶炼设施以及其他专门用工业设施〕，列入4723〔工矿工程建筑〕；

—飞机场的跑道、火车站的铁轨铺设施工，列入4721〔铁路、道路、隧道和桥梁工程建筑〕；

施工总承包资质的企业，可以对工程实行施工总承包或者对主体工程实行施工承包。承担施工总承包的企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将非主体工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业。施工总承包企业承担总承包工程范围内的专业工程可以不再申请相应专业承包资质。专业承包

专业承包资质分为三个等级一级、二级、三级专业承包资质分为六十个类别1、地基与根底工程2、土石方工程3、建筑装修装饰工程4、建筑幕墙工程5、预拌商品混凝土6、混凝土预制构件7、园林古建筑工程8、钢结构工程9、高耸构筑物工程10、电梯安装工程11、消防设施工程12、建筑防水工程13、防腐保温工程14、附着升降脚手架15、金属门窗工程16、预应力工程17、起重设备安装工程18、机电设备安装工程19、爆破与撤除工程20、建筑智能化工程21、环保工程22、电信工程23、电子工程24、桥梁工程25、隧道工程26、公路路面工程27、公路路基工程28、公路交通工程29、铁路电务工程30、铁路铺轨架梁工程31、铁路电气化工程32、机场场道工程33、机场空管工程及航站楼弱电系统工程34、机场目视助航工程35、港口与海岸工程36、港口装卸设备安装工程37、航道工程38、通航建筑工程39、通航设备安装工程40、水上交通管制工程41、水工建筑物根底处理工程42、水工金属结构制作与安装工程43、水利水电机电设备安装工程44、河湖整治工程45、堤防工程46、水工大坝工程47、水工隧洞工程48、火电设备安49、送变电工程50、核工程51、炉窑工程52、冶炼机电设备安装工程53、化工石油设备管道安装工程54、管道工程55、无损检测工程56、海洋石油工程57、城市轨道交通工程58、城市及道路照明工程59、体育场地设施工程60、特种专业工程劳务分包劳务分包资质不分等级

劳务分包资质分为十三个类别

1.木工作业2.砌筑作业3.抹灰作业4.石制作5.油漆作业6.钢筋作业7.混凝土作业8.脚手架作业9.模板作业10.焊接作业11.水暖电安装作业12.钣金作业13.架线作业建筑业企业

房屋建筑施工总承包企业承担任务范围特级：不受限制一级：(1)25层以上的房屋建筑工程；

(2)高度100米以上的构筑物或建筑物；

(3)单体建筑面积3万平方米以上的房屋建筑工程；

(4)单跨跨度30米以上的房屋建筑工程；

(5)建筑面积10万平方米以上的住宅小区或建筑群体；

(6)单项建安合同额1亿元以上的房屋建筑工程。

可承担单项建安合同额不超过企业注册资本金5倍的以下房屋建筑工程的施下。

(1)40层及以下、各类跨度的房屋建筑工程；

(2)高度240米及以下的构筑物；

(3)建筑面积20万平方米及以下的住宅小区或建筑群体。

二级：(1)12层以上的房屋建筑工程；

(2)高度50米以上的构筑物或建筑物；

(3)单体建筑面积1万平方米以上的房屋建筑工程

(4)单跨跨度21米以上的房屋建筑工程；

(5)建筑面积5万平方米以上的住宅小区或建筑群体；

(6)单项建安合同额3000万元以上的房屋建筑工程。承建：

(1)28层及以下、单跨跨度36米及以下的房屋建筑工程；

(2)高度120米及以下的构筑物；

(3)建筑面积12万平方米及以下的住宅小区或建筑群体。

三级(1)6层以上的房屋建筑工程；

(2)高度25米以上的构筑物或建筑物；

(3)单体建筑面积5000平方米以上的房屋建筑工程；

(4)单跨跨度l5米以上的房屋建筑工程；

(5)单项建安合同额500万元以上的房屋建筑工程。

承建：(1)14层及以下、单跨跨度24米及以下的房屋建筑工程；

(2)高度70米及以下的构筑物；

(3)建筑面积6万平方米及以下的住宅小区或建筑群体。

第一节企业资质管理资质许可管理部门申请资质提交资料资质等级核定38首次申请或者增项申请建筑业企业资质，应当提交以下材料：

建筑业企业资质申请表及相应的电子文档；企业法人营业执照副本；企业章程；企业负责人和技术、财务负责人的身份证明、职称证书、任职文件及相关资质标准要求提供的材料；建筑业企业资质申请表中所列注册执业人员的身份证明、注册执业证书；建筑业企业资质标准要求的非注册的专业技术人员的职称证书、身份证明及养老保险凭证；局部资质标准要求企业必须具备的特殊专业技术人员的职称证书、身份证明及养老保险凭证；建筑业企业资质标准要求的企业设备、厂房的相应证明；建筑业企业平安生产条件有关材料；资质标准要求的其他有关材料。?建设法规?40第一节企业资质管理二、工程勘察企业1、资质类型综合类：专业类:岩土工程〔勘察、设计、测试、监测、咨询、监理〕、水文地质勘察、工程测量劳务类：岩土工程治理、工程钻探、凿井等土木工程建筑学院?建设法规?41第一节企业资质管理一、工程勘察企业2、资质等级综合类：只设甲级专业类：甲乙两级。乙级承担中小型工程，地域不限。劳务类：不分级别专业类岩土工程甲级证书土木工程建筑学院?建设法规?42第一节企业资质管理二、工程设计企业综合资质：只设甲级行业资质：甲乙丙，除建筑工程、市政公用、水利和公路等行业设丙级外，其余行业丙级仅为企业内部所属非独立法人单位专项资质：甲乙级土木工程建筑学院第一节企业资质管理2、资质申请和审批勘察设计甲级及铁路、交通、水利、信息产业、民航设计乙级，由国家建设主管部门审批；?建设法规?孙峻,李进涛.202143?建设法规?44第二节工程建设从业单位资质管理三、监理企业综合资质：不分级别专业资质：甲乙级、丙级业务范围甲级：经核定的工程类别一二三等工程乙级：二三等丙级：三等事务所资质：不分级别土木工程建筑学院海南新世纪建设工程咨询管理?建设法规?46第二节工程建设从业单位资质管理四、建筑业企业1、施工总承包企业12个资质类别：房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、市政公用工程……分为：特级、一、二、三级施工总承包资质证书土木工程建筑学院?建设法规?47第二节工程建设从业单位资质管理五、工程造价咨询单位甲级：各类建设工程的工程造价咨询业务乙级：工程造价5000万元以下的各类工程土木工程建筑学院3.4工程建设从业单位的资质等级根据现行法规，我国各类工程建设从业单位资质等级的划分情况如下：

1、房地产开发企业。分为一级、二级、三级、四级、五级共5级。

2、工程总承包企业。分为一级、二级、三级共3级。

3、工程勘察单位。分为甲级、乙级、丙级、丁级共4级。

4、工程设计单位。分为甲级、乙级、丙级、丁级共4级。

5、工程施工总承包企业。分为一级、二级共2级。

6、工程施工承包企业。多数分为三级或四级。

7、专项分包施工企业。根据有关规定和当地情况具体制订。

8、工程监理单位。分为甲级、乙级、丙级共3级。

9、混凝土预制构件生产企业。分为一级、二级、三级、四级共4级。

10、商用混凝土生产企业。分为一级、二级、三级共3级。土木工程建筑学院案例：某29层写字楼工程建设工程，其初步设计已经完成，建设用地和筹资也已落实，某300人的建筑工程公司，凭借150名工程技术人员，10名国家一级资质的工程经理的雄厚实力，以及近5年来的优秀业绩，与另一个一级企业联合，通过竞标取得了该工程的总承包任务，并签订了工程承包合同。问题：

该工程的由该企业承包是否可行？为什么？土木工程建筑学院解：

1.该工程的承包不可行，因为该企业资质不符合规定。

根据规定，29～40层的高层建筑应该有一级企业承包。一级企业的标准是：

(1)企业近5年承担过以下6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。①25层以上的房屋建筑工程；②高度100m以上的构筑物或建筑物；③单体建筑面积30000m2以上的房屋建筑工程；④单跨跨度30m以上的房屋建筑工程；⑤建筑面积100000m2以上的住宅小区或建筑群体；⑥单项建安合同额1亿元以上的房屋建筑工程。

(2)企业经理具有10年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称；总工程师具有10年以上从事建筑技术管理工作经历并具有本专业高级职称；总会计师具有高级会计职称；总经济师具有高级职称。

土木工程建筑学院(3)企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于300人，其工程技术人员不少于200人；工程技术人员中具有高级职称的人员不少于10人，具有中级职称的人员不少于60人。企业具有的一级资质工程经理不少于12人。

(4)注册资本金5000万元以上；企业净资产6000万元以上；企业近3年最高年工程结算收入2亿元以上；企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。可见，该企业150名工程技术人员缺乏200名，10名一级资质工程经理不满足12名的要求。该企业属于二级企业，即使与另一个一级企业联合，也应该按照二级企业的标准承接任务。

土木工程建筑学院?建设法规?52第二节工程建设从业人员执业资格一、注册建筑师依法取得注册建筑师证，从事房屋建筑设计及相关业务的人员。一级：硕士以上学位2年，学士3年，本科5年二级：本科毕业2年执业范围：建筑设计、咨询、鉴定等土木工程建筑学院?建设法规?53第三节工程建设从业人员执业资格二、注册城市规划师从事城市规划业务工作的专业技术人员报考条件：本科4年、硕士2年、博士1年执业范围：城市规划业务土木工程建筑学院?建设法规?54第三节工程建设从业人员执业资格三、注册结构工程师取得证书，从事房屋结构、桥梁结构及塔架结构等工程设计及相关业务二级：工业与民用建筑专业4年一级：根底考试，本科1年专业考试，本科学历，工学学士4年执业范围：结构工程设计、咨询、鉴定等土木工程建筑学院?建设法规?55第三节工程建设从业人员执业资格四、注册土木工程师〔岩土〕从事岩土工程工作根底考试：土木工程专业学历或学位专业考试：本科5年，硕士3年，博士2年必须参加一个具有资质的勘察、设计单位，从事岩土勘察、设计、监理、监测等工作土木工程建筑学院?建设法规?56第三节工程建设从业人员执业资格五、注册监理工程师条件：高级职称、中级3年执业范围：从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程工程管理效劳等六、注册造价工程师条件：造价专业本科4年，相近专业5年，硕士3年，博士2年执业范围：投资估算编制、概算、预算、结算、决算编制、造价控制等土木工程建筑学院?建设法规?57第三节工程建设从业人员执业资格七、注册建造师国家建设工程工程总承包和施工管理关键岗位的职业资格一级：房屋建筑工程等14个专业，本科毕业4年，从事施工管理3年。担任特级、一级资质企业的工程经理二级：房屋建筑工程等12个，中专以上学历2年，担任二级以下资质企业工程经理土木工程建筑学院不注册的情况：注册师注册后，发生以下情形之一，注册工程师管理委员会将撤销其注册，并收回注册证书。①完全丧失民事行为能力的；②受刑事处分的，自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；③因在工程设计或相关业务中造成工程事故，受到行政处分或撤职以上行政处分的，自处分日得到申请注册之日止不满2年的；④受撤消注册证书的行政处分自处分决定之日至申请注册之日止不满5年的。?建设法规?58土木工程建筑学院从工学士到工程师之路1、高校进行的是工程师的根本训练，本科毕业后要经过一定的实践锻炼和考核，工学士才能成为工程师2、高校教学的稳定性和规格单一的人才培养模式难以适应社会需求的可变性和多样性，学生应在完本钱专业的必修课外，进行其它知识的拓展学习。3、工程师是技术家。在校既要重视根底科学和专业根底理论的学习，更要重视专业技术知识的学习。4、在校既重视专业理论的学习，更要重视与工程实践相关的技能和能力训练，缩短毕业后上岗的不适应期。59专业特点：

⑴门槛低

土木专业相对其它理工科专业是一个门坎较低、容易学习的专业，数、理、化等根底理论学习相对较少。

⑵就业好、致富时机多

就业面宽，各行各业都需要，机关、企事业单位都有可能，转向也容易。土木工程建设过程就是物化人民币的过程，致富时机

相对较多，完成原始积累快。?建设法规60⑶知识面宽土木又是一个杂家，水文地质、材料设备、给排水、强弱电、采暖通风以及安防、消防、人防、抗震都要掌握一定的根底。⑷土木行业很辛苦土木人可叫“百丈高楼平地起〞、“天堑变通途〞，但也很辛苦。从事现场工作的施工、监理人员，远离城市和亲人，生活条件艰苦；露天作业风吹日晒、雨淋霜冻、工作环境恶劣；节假日加班更是家常便饭，要做好吃苦的思想准备。?建设法规?61就业目标?建设法规?62?建设法规63?建设法规?孙峻,李进涛.202164?建设法规?孙峻,李进涛.2021651⑴房建好？还是路桥好？毕业后同学们将面临培养方向的选择。路桥方向技术开展空间大、行业利润高〔业内俗称“金桥银路〞〕，但施工点常远离城市，生活条件相对艰苦。房屋建筑相对技术开展缓慢，虽然收入高于城市职工平收入，但主要是超时劳动所得，在城市时机较多，工作生活条件优于路桥行业。?建设法规66⑵设计、施工、造价你往哪方面开展？就业主要有设计、施工、造价三个方向的选择；设计院是院校精英们向往的去处。有美学及绘图天赋，喜欢工程制图、力学、结构类课程，又想体面、舒适、平淡过一生，设计院倒是个不错的去处。学好三大力学、三大结构、房屋建筑学、建筑CAD、结构PK-PM就是你不二的选择。?建设法规?671施工企业是大多数同学的毕业去向。施工企业是一个开放性组织，对各种人才都能包容兼蓄，个人开展空间大。有组织才能的〔想当官〕、具交际天赋的〔健谈、好动、善交友〕、能吃苦的、喜欢大自然的同学宜朝这个方向开展。应在学习力学、结构类专业根底课的根底上，重点学好土木工程测量、土木工程施工、施工组织与管理、工程工程管理、工程概预算、工程制图与CAD、结构试验等课程。?建设法规?681在施工企业成才〔上升〕的时机多，选择的余地也大。在施工一线干上4～5年后，选择技术、预算、质监岗位都能得心应手，跳槽时选择甲方、监理、造价咨询单位时，施工企业的经历就是你的资本。如果你这时去设计院，你的设计图纸都会比别人的受欢送。女同学的最正确选择是造价，要在学好必修课外，拓展学习工程经济、工程造价管理、招投标及清单计价、合同管理等课程。?建设法规?69?建设法规?案例聚集70案情简介1993年10月2日，某市帆布厂〔以下简称甲方〕与某市区修建工程队〔以下简称乙方〕订立了建筑工程承包工程。合同规定：乙方为甲方建一框架厂房，跨度为12M，总造价为98.9万元；承包方式为包工包料；开、竣工日期为1993年11月2日至1995年3月10日。自开工至1995年底，甲方付给乙方工程款、材料垫付封款共101.6万元。到合同规定的竣工期限，未能完工，而且已完工程质量局部不合格。为此，双方发生纠纷。案例一：超资质承建工程，合同无效，责任难逃土木工程建筑学院?建设法规?案例聚集71经查明：乙方在工商行政管理机关登记的经营范围为维修和承建小型非生产性建筑工程，无资格承包此项工程。经有关部门鉴定：该项工程造价应为98.9万元，未完工程折价为11.7万元，已完工程的厂房屋面质量不合格，返工费为5.6万元。受诉法院审理认为：工商企业法人应在工商行政管理机关核准的经营范围内进行经营活动，超范围经营的民事行为无效。本案被告乙方承包建筑厂房，超越了自己的技术等级范围。根据经济合同法第七条第一款第一项、第十六条第一款及?建设工程施工合同管理方法?第四条之规定，判决如下：案例一：超资质承建工程，合同无效，责任难逃土木工程建筑学院?建设法规?案例聚集721、原、被告所订立的建筑工程承包合同无效；2、被告返复原告多付的工程款14.4万元；3、被告偿付因工程质量不合格所需的返工费5.6万元.案例评析：建筑企业在进行承建活动时，必须严格遵守核准登记的建筑工程承建技术资质等级范围，禁止超资质等级承建工程。本案被告的经营范围仅能承建小型非生产性建筑工程和维修工程，其技术等级不能承建与原告所订合同规定的生产性厂房。因此被告对合同无效及工程质量问题应负全部责任，承担工程质量的返工费，并归还给原告多收的工程款。案例一：超资质承建工程，合同无效，责任难逃土木工程建筑学院?建设法规?案例聚集73案例二：施工建房无资质，酿成事故被判刑案情简介：2003年3月，被告人顾某(杭州市余杭区运河镇个体建筑工匠)在没有资质承建工业厂房的情况下，超越承建范围，与桐乡某搪瓷制品法定代表人胡某签订协议，承建该公司的球磨车间。在施工过程中，被告人顾某违反规章制度，没有按照规定要求的施工图施工，且没有采取有效的平安防范措施，冒险作业，留下事故隐患。2003年4月16日15时许，施工人员砌筑完球磨车间西墙后，在墙身顶部浇天沟时，由于墙身全部采用五斗一盖砌筑，且中间没有立柱或砖墩加固，天沟模板没有落地支撑，致使墙身失稳倒塌，造成高某被墙体压住而死亡、沈某等3人轻伤、韩某轻微伤的重大伤亡事故。土木工程建筑学院?建设法规?案例聚集74桐乡法院审理认为，被告人顾某在无建筑资质的情况下承建工业厂房，超越承建范围，且在施工过程中违章作业，造成一起1人死亡4人受伤的重大伤亡事故，其行为已构成重大责任事故罪。法院同时考虑到被告人顾某在案发后认罪态度较好，且已对各受害人的经济损失作了赔偿，确有悔罪表现等情节，依法作出如下判决：被告人顾某犯重大责任事故罪，判处有期徒刑1年，缓刑1年。

案例二：施工建房无资质，酿成事故被判刑土木工程建筑学院?建设法规?案例聚集75[案例评析]我国?刑法?第134条规定：“工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑。〞重大责任事故罪的成立以行为人在生产、作业过程中违反规章制度或者强令工人违章冒险作业，发生了“重大伤亡事故〞或者造成了“其他严重后果〞为必备条件。本案中，被告人顾某在无建筑资质的情况下承建工业厂房，超越承建范围，且在施工过程中违章作业，造成一起1人死亡4人受伤的重大伤亡事故，其行为已构成重大责任事故罪，依法应受到刑事追究。案例二：施工建房无资质，酿成事故被判刑土木工程建筑学院?建设法规?案例聚集76同时，本案也警示人们，在农村个人建房以及个体工商业主建厂房时，无资质、超越承建范围、违章施工建房的现象仍时有发生，但愿本案血的教训能够引起建房户的关注，杜绝和远离无资质建房，防止因一时贪图小利造成无可挽回的损失。同时，有关部门要重视平安生产，加大对这方面的管理力度，从源头上遏制这类事故的发生。案例二：施工建房无资质，酿成事故被判刑土木工程建筑学院?建设法规?案例聚集77案例三．违章冒险作业，出事将被判刑2000年11月30日，秀城区人民检察院依法将被告人丁某重大事故一案向法院提起公诉。经查，被告人在任法人代表的嘉兴市某清洗有限责任公司无建筑企业资质的情况下，超越经营范围，擅自承接了属于建筑工程分项工程的嘉兴市西马桥小区房管幼儿园的外墙修补业务，无视?建筑施工高处作业平安技术标准?的有关规定，指派既没有经过专业技术培训和专业考试，又无操作证的公司合同工杨某、沈某两人对房管幼儿园的北侧外墙进行违章冒险作业。杨某在无任何防护设备进行作业的过程中因操作不当致身体失去控制，头部直接撞击在北侧外墙墙面上，因伤势过重抢救无效死亡。案发后，被告人丁某向公安机关投案自首，并向死者家属作了适当的经济赔偿。土木工程建筑学院?建设法规?案例聚集78[案例分析]所谓重大责任事故罪，是指工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位职工〔包括从事生产的工人、科学技术人员和直接指挥生产的领导人员〕，由于不服管理，违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故，造成严重后果的行为。该罪具有以下法律特征：〔1〕犯罪主体是特殊主体，即企事业单位的职工及群众合作经营组织或个体经营户的从业人员。对于群众合作经营组织和个体经营户的主管负责人，在管理工作中玩忽职守，从而发生重大伤亡事故，造成严重后果的，也可按本罪追究刑事责任。〔2〕行为人必须具有不服管理，违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业的行为。〔3〕必须因违反规章制度造成了重大伤亡事故或者其他严重后果。重大伤亡事故是指死亡1人以上或者重伤3人以上。造成其他严重后果是指直接经济损失巨大或者使生产、工作受到重大损害等。〔4〕重大事故必须发生在生产、作业活动过程中，并同有关职工及从业人员的生产、作业有不可别离的联系。〔5〕行为人对自己行为引起的重大事故后果主观上是出于过失，而行为人违反规章制度的行为那么往往是明知故犯。根据?刑法?134条规定，依法应处3年以下有期徒刑或拘役。案例三．违章冒险作业，出事将被判刑土木工程建筑学院案例四．建筑承包人无资质发包人承担连带责任?建设法规?79根本案情：

2006年5月11日xx县某村村民赵某经人介绍承包本村村民李某两层房屋的施工。赵某随后组织二十余人开始施工。2006年6月17日下午，在加盖屋顶时施工人员杨某〔34岁〕不慎从房顶坠下，造成左脚踝关节粉碎性骨折，右前臂骨折。杨某住院期间共计花费13624.73余元。杨某要求赵某赔偿，赵某以其由于其自己不小心而造成的，与他人无关。2006年11月，杨某委托律师以其受赵某雇佣，赵某无建筑资质，在施工中没有采取平安防范措施。李某明知这种情况而把工程承包给赵某为由，向法院提起人身损害赔偿诉讼。要求二被告赔偿医疗、误工、陪护费21759元，赔偿精神抚慰金1万元。

土木工程建筑学院[各方争议]原告诉称，造成受害人损害的主要原因是被告李某将建房工程交由没有建筑资质的赵某承建，赵某在所建房屋周围设置防护栏所致。因此，二人应共同承担赔偿责任。被告李某认为，我已将房屋发包给赵某承建，因工程施工造成的任何损害与我无关，而且在签订合同时双方约定有“工伤概不负责〞的条款。被告赵某认为，杨某从房顶坠落是由于其自己不小心而造成的，与他人无关。

?建设法规?80案例四．建筑承包人无资质发包人承担连带责任土木工程建筑学院案例四．建筑承包人无资质发包人承担连带责任[审理查明]法院审理查明2006年5月11日李某经温某介绍，将其两层房屋的施工事宜承包给赵某。承包的价格为每平方米75元，赵某按每平方70元支付工人工资，赵某没有建筑资质，在房屋施工过程中房屋周围没有设置防护栏，在加盖屋顶时导致原告从房顶坠落摔伤。

[判决认定]被告赵某没有取得相应的建筑资质从业资格，且在施工过程中没有采取平安防范措施，应承担赔偿责任；李某将建房工程交由被告赵某承建所签订的建筑合同中约定“工伤概不负责〞的条款。因违反我国?合同法?第五十三条第〈一〉项明确规定而无效，且其是房屋的受益人，其在选任承建人上有过错，依法应承担连带赔偿责任。为此，法院判决二被告连带赔偿杨某医疗、误工、陪护费21759元，赔偿精神抚慰金2000元，驳回原告的其他诉讼请求。?建设法规?81土木工程建筑学院本案争议的焦点集中关于人身伤害免责条款的效力和李某是否要承担连带责任。

一、在现实生活中，许多雇用合同中都存在着这类条款从法律上说属于侵权行为免责条款。二被告签订合同的免遭条款无效主要有三点理由：1.对于人身的健康平安和生命平安，法律是给予特殊保护的，免责条款侵犯了劳动者依宪法、劳动法所享有的受劳动保护的权利；2.从整体社会利益的角度来考虑，如果允许在雇用合同中免除雇主对雇工人身伤害的责任，那么就无异于纵容雇主利用合同这种形式合法地对雇工的生命健康进行摧残，不仅与保护公民的人身权利的原那么是相违背，并且违背我国民法的公序良俗原那么。3.在实践当中，这种免责条款与雇工的真实意思相违背的。所以我国合同法对于该免责条款采取了否认的态度。

?建设法规?82案例四．建筑承包人无资质发包人承担连带责任土木工程建筑学院建筑法第六十五条作出了相应的罚那么，即“发包单位将工程发包给不具有相应资质条件的承包单位的，或者违反本法规定将建筑工程肢解发包的，责令改正，处以罚款。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，并处分款；有违法所得的，予以没收。〞因此，本案被告李某将建房工程发包给没有相应从业资质的被告赵某承建是违反建筑法有关强制性规定，法院判决其承担赔偿责任是有法律依据的。?民法通那么?第87条规定：负有连带义务的每个债务人，都附有清偿全部债务的义务，履行了义务的人，有权要求其他附有连带义务的人偿付他应当承担的份额。?建设法规?83案例四．建筑承包人无资质发包人承担连带责任土木工程建筑学院第十二章许可第一节平安生产许可?建设法规?孙峻,李进涛.202184第二节工程报建与施工许可?建设法规85建筑工程报建与施工许可一、有关概念1、建筑许可：建设行政主管部门根据建设单位和从事建筑活动的单位、个人的申请，依法准许建设单位开工或确认单位、个人具备从事建筑活动资格的行政行为。没有申请，就没有许可。86建筑工程报建与施工许可2、工程报建制度建设单位在工程工程完成前期准备工作后，向建设主管部门报告并申请转入工程实施阶段；建设主管部门对建筑工程进行审查并批复该工程能否发包的一项制度。作用：防止不具备条件的工程工程进入建筑市场，有效控制建筑规模，标准工程建设实施阶段的管理程序。87建筑工程报建与施工许可二、工程报建制度1、报建范围：所有的工程建设工程都必须报建。报建时间：前期准备阶段结束后、工程发包前。报建内容：①工程名称；②建设地点；③投资规模；④资金来源；⑤当年投资额；⑥工程规模；⑦开工、竣工日期；⑧发包方式；⑨工程筹建情况。88施工许可2、施工许可证的申领申领时间：应在建筑工程开工前申请领取，即施工准备工作就绪之后、组织施工之前。申领范围：所有建筑工程均应领取施工许可证，除小型工程〔投资额在30万以下或建筑面积在300㎡以下〕和有开工报告的建筑工程外。89建筑工程报建与施工许可90施工许可三、施工许可证的申领条件已经办理用地批准手续已经取得规划许可证拆迁进度符合施工要求已经确定建筑施工企业有施工图纸及技术资料办理了工程质量和平安监督手续已安排监理单位建设资金已经落实法律、行政法规规定的其他条件91施工许可四、施工许可证的有效期与延期1、施工方应自领取施工许可证之日起3个月内开工，即有效期为3个月。2、工程因故不能开工的，可申请延期。3、延期以两次为限，每次不超过3个月，即延期最长为6个月，加上领取之日起的3个月，不开工的最长期限可达9个月。如9个月后仍不开工，该许可证即失去效力。4、施工许可证的自行废止。

两种情况：一是3个月内不开工，又没有申请延期；二是超过延期次数和时限仍没有开工。92建筑工程报建与施工许可五、施工的中止与恢复中止施工：施工过程因特殊情况而中途停止施工。

原因：①地震、洪水等不可抗力；②宏观调控压缩基建规模；③停建缓建在建工程;

④发现古文物等。恢复施工：中止施工后，造成中止施工的情况消除，继续进行施工。93施工许可六、未取得施工许可证擅自开工的后果〔１〕未经许可擅自施工，实际中有两种情况：1〕是该项工程已经具备了本法规定的开工条件，但未依照本法的规定履行开工审批手续；2〕是该项工程不具备本法规定的开工条件，又不履行开工审批手续。94施工许可〔２〕后果：?建筑法?第六十四条规定：违反本法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款。依照本条规定，对违反建筑工程施工许可证的规定擅自施工的行为，应根据不同情况分别作出相应的处理：１〕、２〕95施工许可１〕但凡违反本法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，有关行政主管部门都应依照本条有关规定责令其改正，即要求建设单位立即补办取得施工许可证或开工报告的有关批准手续。２〕在要求其依法补办施工许可证或者开工报告审批手续的同时，根据该工程工程在违法开工时是否具备法定开工条件，作出不同的处理：对经审查，确属符合法定开工条件的，在补办手续准予后继续施工；对不符合开工条件的，那么责令建设单位停止施工，并可以处以罚款。96建筑工程报建与施工许可?建筑工程施工许可证管理方法?规定：“对于未取得施工许可证或者躲避办理施工许可证擅自施工的，责令改正，对于不符合开工条件的责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款。〞97案例某施工单位承揽了某建设单位开发的某住宅小区的施工工程，建筑面积20万平米。2021年3月12日，在没有办理施工许可证的情况下开始施工。经群众举报，有关部门到施工现场命令施工单位必须立即停止施工，并补办施工许可证。但是考虑到?建筑法?并没有强制要求予以罚款，也就没有对施工单位和建设单位予以处分。你认为主管部门的处理正确吗？98施工许可答：主管部门这样处理是不正确的。1．在没有领取施工许可证的情况下施工，确实要补办施工许可证。但是，是否停工要取决于是否具备申请施工许可证的条件。主管部门在没有确认是否具备申请施工许可证的条件的前提下就要求施工现场停工是不合法的。2．是否要对建设单位和施工单位予以处分，也是取决于是否具备申请施工许可证的条件。如果不具备申请施工许可证的条件，就必须要对建设单位和施工单位予以处分。99单项选择题1、某房地产开发公司拟在某市旧城区开发住宅小区工程工程，按照国家有关规定，该开发公司应该应该向工程所在地的区政府建设局申请领取施工许可证。申请领取施工许可证的时间最迟应当在〔〕。A、确定施工单位前B、住宅小区工程开工前C、确定监理单位前D、住宅小区工程竣工验收前2、因工程开发，某房产公司必须在申领施工许可证前，先办妥建设用地管理和城市规划管理方面的手续，在此阶段最后取得的是该工程的〔〕A、建设用地规划许可证B、国有建设用地使用权出让合同C、建设工程规划许可证D、建设工程备案通知书100单项选择题3、由于某工程建设牵涉拆迁，按照?建设工程许可管理国方法?的规定，在申领施工许可证前，拆迁工作()A、必须全部完成B、所需求的补偿安置资金全部到位C、应完成50%以上D、进度已满足施工的