美国研究型大学的判据

美国研究型大学的判据

近年来，中国政府和学术界开始关注创新型大学的建设。在国务院学位办草拟的《中国学位与研究生教育发展战略报告2001-2010》(第四稿)中,首次提出了研究型大学的概念,并强调其带头和示范作用。但目前有关中国研究型大学的判据,尚无一个比较统一的看法。由于研究型大学的概念源自美国的卡内基分类,因而本文拟从介绍美国研究型大学和卡内基分类入手,就中国研究型大学的判据及与美国研究型大学的比较加以讨论。一、在美国，研究大学1.设置综合性大学卡内基教育促进基金会(CarnegieFoundationforAdvancementTeaching)分别于1973、1976、1987、1994和2000年提出了关于美国高校的分类标准并公布了大学分类的研究结果。现在,卡内基分类方法已成为美国高等教育界普遍接受并广泛采用的方法。根据卡内基教育促进基金会于2000年公布的结果,目前美国高等学校可划分为6种范畴、10个类型。6种范畴为:①授予博士学位的/研究型大学(Doctoral/ResearchUniversities);②授予硕士学位的大学(Master'sCollegesandUniversities);③本科大学/学院(BaccalaureateColleges);④两年课程证书/大专文凭(Associate'sColleges);⑤特殊教育机构(SpecializedInstitutions);⑥部落大学/学院(TribalCollegesandUniversity)。其中,授予博士学位的/研究型大学又可分为两种:①广博型授予博士学位的/研究型大学(Doctoral/ResearchUniversities-Extensive)。广泛地提供学士、硕士和博士课程;每年至少在15个学科领域授予50个以上博士学位;每年接受联邦4000万美元以上的经费资助。②集中型授予博士学位的/研究型大学(Doctoral/ResearchUniversities-Intensive)。广泛地提供学士、硕士和博士课程;每年至少在3个学科领域授予10个博士学位;或总共授予30个以上的博士学位;每年接受联邦1500～4000万美元经费资助。可见,研究型大学的基本内涵是具有较高的学科综合性、较广泛的博士学科布局、较强的博士培养能力和较高的科学研究水平。我国习惯将美国广博型授予博士学位的/研究型大学称为研究型大学。2.美国广大型研究大学1998年,美国共有3941所大学(学院),广博型研究型大学为151所,占美国高校总数的3.8%,其在校生人数为3121462人,占美国高校在校生总数的20.7%;平均在校生人数为20672人。集中型研究型大学为110所,占全美高校的2.8%,在校生人数1121971,占全美高校学生总数的7.4%,平均在校生人数为10200人。过去近20年美国的经济快速增长,促进了广博型研究型大学的发展。1987～2000年,美国的集中型研究型大学的数量变化不大,由109所增至110所。但广博型研究型大学却由104所增加至151所,增幅达45%。尤其是1994～2000年,美国经济空前繁荣,高新技术迅速发展,美国广博型研究型大学由126所增加到151所,增幅最大。卡内基分类法以大学每年授予博士学位的数量、学科领域的规模(博士点的数量)及从联邦政府(纵向)获得的科研财政资助等三项指标来划分研究型大学,简明地展示了大学的布局及其发展的规律。如果进一步分析,就会发现,上述第一和第二个判据代表了学科建设的布局和规模,第三个判据则代表了学科建设的水平。而且,我们从这个比较的结果,可以得出一个重要的假设,即研究型大学最重要的标志是学科建设的布局、规模和水平。二、中国高等教育机构的分类和研究1.按学科的层次分类目前我国还没有类似于卡内基的分类法。按学科分,一般将大学分为综合大学、理工科大学、语言大学、政法大学、财经大学、农业大学、林业大学、师范大学、民族大学、体育大学、医药大学、艺术大学、非重点短期职业大学等12类。按隶属关系,又可以分为国家教育部直属、中央各部委直属、地方政府直属。然而无论哪一种划分方法,都无法判别一所大学在国家高等教育的位置,也无法准确地描述国家高等教育的布局、结构和规模。根据中国大学的特点,我们尝试按学科的层次对中国大学进行分类:授予博士学位的大学、授予硕士学位的大学、授予学士学位的大学、普通专科学院、成人专科学院等5类。中国授予博士学位的大学共有245所,其中,有53所大学设有研究生院。根据国务院学位办公布的资料,我国共有323个博士授予机构。在这里,我们只考虑普通大学/学院(其分类结果见表1)。2.中国科学研究大学的报告借鉴卡内基分类法,我们认为,可以按二级学科博士点的数量、年授予博士学位数量以及大学的科研经费来作为中国研究型大学的判据。(1)中国有5个控制点以上的大学中国目前的学科按一级学科和二级学科划分。需要说明的是,按照二级学科博士点数统计,目前,中国拥有25个博士点以上的大学有39所;20个博士点以上的大学有62所;15个博士点以上的大学有82所;10个博士点以上的大学有110所。根据国家“211”工程建设的规模和目标,以及中国大学的现状,将拥有15个二级学科博士点作为研究型大学的基本判据之一,是现实的。(2)建立评估体系博士学位数在一定程度上动态地反映了大学近三年的学科建设情况。根据国务院学位办公布的数据,1998～1999学年度中国大学授予博士学位数在40个以上的有55所,博士学位授予总数为10160。目前,博士招生急剧增长,2001年中国大学的博士生招生已经超过3万人。在一些热门领域,一个博士导师每年招6～7个博士生已成为中国大学的普遍现象。如果不能建立有效的评估体系,很难说中国的博士生质量是可靠的。而且,在中国目前博士生招生数原则上由国家下达指令的情况下,授予博士学位数不足以说明一所大学的研究能力。(3)通过对高校重点大学的研究进行适当的统计与分析,从各相关部门生员和科研队伍中国目前的科研经费管理体系十分复杂。有国家、部委、省市层面的多个资助渠道,企业资助则是五花八门。原则上说,研究型大学的科研经费的统计应当以政府的纵向科研经费作为判据。关键在于,中国目前没有一个权威的部门对所有大学的科研经费进行统计和发布。教育部直属高校工作办公室每年发表的统计资料对其所属的41所重点大学的科研经费进行了详细的统计,包括纵向、横向和自筹。中华人民共和国科技司发布的资料如《1998年高等学校科技统计资料汇编》只是对大学的科研经费作一个粗略而笼统的统计。为了今后对中国大学的研究活动作全面的分析,建议国家教育部归口由一个部门发布有关科研经费的统计资料。教育部直属高校工作办公室每年发表的统计资料比较详细,建议按照这个模式进行统计,由国务院学位办每年定期公布各大学授予博士学位的情况。那么,在目前资料不全的情况下,怎样研究中国的研究型大学?我们首先关注中国设有研究生院的大学这个特殊的群体。高校研究生院在中国的高等教育中具有领导性和示范性。这些大学在知识创新、人才培养、科学研究、学科建设和服务社会方面实现了较高水平的有机结合。因此,作为一个过渡的办法,我们以中国建有研究生院的大学作为研究对象,即先做出中国建有研究生院的大学是研究型大学的假设是具有现实意义和理论意义的。三、“国民教育”的发展时期2002年至今中国的学位与研究生教育始于1980年,研究生院的建立则始于1984年。1984年8月,经国务院批准,原教育部正式发出了《关于在北京大学等二十二所高等院校试办研究生院的通知》,同时印发了《关于在部分全国重点高等院校试办研究生院的几点意见》。1986年4月,增加中山大学等10所院校。1978年,增加中国科技大学研究生院,全国共有33所普通高等学校试办研究生院。2000年,国家又批准22所大学试办研究生院。由于北京医科大学与北京大学,上海医科大学与复旦大学合并,因此,目前中国有53所大学建有研究生院。1.网重学的学评价目前,在中国有较大影响力的大学评价是网大(中国)有限公司(莱比格信息技术(深圳)有限公司的母公司)“中国大学排行榜”和广东管理科学研究院的“中国大学评价”。在对中国的大学评价方面,他们已经取得了比较广泛的社会认同。其中网大按学术声誉、学术地位、学术成果、学生情况、教师资源、物资资源等6项指标对大学进行排名,有点类似《美国新闻与世界报道》的大学排名。1999年,建有研究生院的大学,100%以上名列大学排名的最前列;2000年,92%以上名列大学排名的最前列;2001年这个比例有所下降,是因为1999年至2001年中国大学的合并进入了一个高潮,一些规模较小而没有研究生院的大学经过合并后,综合实力有了提高,排名提前。而一些建有研究生院的大学由于没有合并或兼并,实力相对下降,影响了排名的位置。2.国大高校的科研投入不足从科研经费来看,建有研究生院的大学也具有十分明显的优势。1999年,教育部直属31所建有研究生院的重点大学,平均科研经费达12922.1万元;而11所没有研究生院的重点大学平均科研经费只有3806.5万元。可见,建有研究生院的大学与其它普通重点大学在科研经费方面存在很大的差异。3.普通高校的大学群是中国高等教育的核心全国53所研究生院已经为国家培养了一大批优秀的高层次人才,促进了学科建设和科研水平的提高。根据国务院学位办公室编印的中国学位授予名册(2001年版),在全国普通高校按一级学科授权的610个博士、硕士点中,53所研究生院共有461个点获得了授权,占总数的75.6%;在3863个博士点(按二级学科)中,53所研究生院共有2629个博士点,占博士点总数的68.1%。可见,中国建有研究生院的大学群是中国高等教育的核心。综上所述,无论是从政府还是从社会的角度来看,建有研究生院的大学在科学研究、人才培养、服务社会、知识创新方面都位于绝对领先的地位,代表了中国大学的最高水平。四、中美两国高等教育发展的差异如果我们只考虑授予学士学位以上的大学,美国的授予学位大学(博士学位授予大学、硕士学位授予大学和学士学位授予大学)的数量由小到大呈单调增,呈正三角形。中国的授予学位大学(博士学位授予大学、硕士学位授予大学和学士学位授予大学)的数量由小到大呈单调减,博士学位授予大学的数量最多,呈倒三角形。中美两国的文化、历史和现状各不相同,这种差别在一定程度上体现了两国高等教育发展的特点。虽然中美两国之间的大学分布的巨大差别并不能说明孰优孰劣,但是,美国的分层次办学的思想却值得我们借鉴。中国政府将有限的财力集中在建设相当大规模的博士学位授予大学上,却似乎忽视了中国这个发展中国家同样需要更多的其它层次的大学,以培养不同层次的人才,满足国家建设的需要。中国建有研究生院的大学的数量为53所,占本科以上大学的8.6%,美国的广博型研究型大学的数量为151所,占本科以上大学的10.2%。这两个数据接近,是否说明在中美优秀大学之间,存在一定的联系呢。表2进一步描述了2000年中美大学关于研究型大学分类的指标和结果对比。通过以上分析,无论是从大学分类,还是从民间的大学排名结果看,中国建有研究生院的大学与美国的广博型研究型大学在博士点的规模以及在国家高等教育的位置上,具有很大的可比性和相似性。因此,中国建有研究生院的大学已经具备了研究型大学的特征。五、级学科点在中国建有研究生院的大学中,除6所大学的博士点略少于15外,其余均多于15。这6所大学是我国50年代初院系调整时的产物,但都在相关的行业或学科里居于全国先进水平。由于其博士点数量低于15,反映了学科面太窄,只能称作小型研究型大学。在中国建有研究生院的大学中,北京大学的二级学科博士点最多,为172个。从1998/1999年设有研究生院的大学授予博士学位的数量来看,最多为北京大学,517个;有3所大学的授予数略少于50。由于中国大学在近三年获得的投入增加,博士招生数以每年25%以上的速度增长,所以这些大学的博士学位授予数也会大大增加。此外,还有24所