质量记录检查表员工代表

环境、职业安康安全整合治理体系审核检查表受审核部门：员工代表审核准则：ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化治理体系要求

/日期：202366

2023.6.64

批准人/日期：202366审核员:检查方法检 查一体化

ISO14001 OHSAS18001

检查内容 是否适用参考文

文件查现场条款5.4.1

条款 4.3.1

如何进展环境影响

提问件 有无规定环境影响评价的方法、准则和V

检杳 结果记录合格环境因素

环境因素

评价素的掌握进展策划

步骤？有无重大环境因素清单？ V评价结果是否合理？对工程和变化是否进了环境因素的补V VV充识别和评价？ VV是否依据环境因素评价结果，制定了重 大环境因素掌握措施打算？对重大环境因素的掌握措施有哪些 ？V V否准时更在制定方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素

对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？ V V有无更信息的规定？ V 合格是否按规定实施更？ V哪些重大环境因素列入目标和指标 ？V 其他环境因素如何掌握？ VV是否建立了危急源 有无危急源辨识、风险评价和风险掌握V 合格5.4.2掌握的筹划

4.3.1对危急源辨

险掌握筹划的程序

筹划的程序？程序中是否包括危急源辨识、风险评价V和风险掌握筹划的要求？续表受审核部门：员工代表 ［编制人/日期：2023.6.6审核准则：IS014001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 日期：202366一体化治理体系要求

|批准人/日期：2023.6.6审核员：检查方法一体化

I IS014001

0HSAS18001

4卄参 检 查条款5.4.2

条款 4.3.1

提问是否按程序要求辨识危急源及其风险？

文件查现场阅 检杳V

结果记录合格的筹划

及活动场所中的危急源及其风险进行了辨识掌握的筹划用什么方法和怎样辨识把握的要点

是否规定了辨识的范围和对象？ 是否有危急源及其风险的清单？ 受审核 V部门的危急源及其风险有哪些？ VVV是否规定了辨识危急源及其风险的方 V 格法？方法是否适宜？ V V辨识危急源及其风险时，收集了哪些原V始资料？是否考虑三种状态？ V 合格是否考虑三种时态？ V是否考虑了各种类型的危急状况 ？ V是否考虑到可对其施加影响的相关方带V来的职业安康安全风险？如何进展风险评价 有无规定风险评价的方法、准则和步 V骤？有无重大危急源及其风险清单 ？ V评价结果是否合理？对工程和变化是否进展了风险评价和V事前评价？

V 合格VVV一体化条款5.4.2对危急源IS014001条款0HSAS18001条款4.3.1对危急源辨检查内容筹划是否适用参考文件提问是否依据风险评价结果，制定了风险制措施打算？控辨识、风识、风险评价和对危急源及其风险的掌握措施有哪险评价和风险掌握的筹划些？风险掌握对潜在职业安康安全风险是否制定的筹划了应急预备和响应措施？受审核部门：员工代表［编制人/日期：2023.6.6受审核部门：员工代表［编制人/日期：2023.6.6审核准则：IS014001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化治理体系要求:审核日期：2023664|批准人/日期：2023.6.6审核员：检查方法检查阅V现场检杳结果记录合格VVV有无更信息的规定？施更？是否按规定实VV合格5.4.4和指标4.3.3指标4.3.3目标危急源及其风险的信息能否准时更在制定方针、目标时，是否考虑了重大危险源及其风险目标和指标哪些重大风险列入目标？如何掌握？其他风险合格V目标和指标是否形成文件？是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次V合格VVV？注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕受审核部门：员工代表 编制人/日期：2023.6.6 批准人/日期：2023.6.6审核准则：IS014001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化治理体系要求

［审核日期：2023664

审核员：一体化条款一体化条款5.4.4IS014001条款4.3.30HSAS18001条款4.3.3检查内容设定目标和指标时是否适用参考文件提问目标和指标的内容是否符合方针的要文件查阅V结果记录合格治理目标目标和目标应考虑的内容求？和指标指标目标和指标的内容是否包括产品要求及V目标和指标的情况

满足产品要求的所需的内容？ 目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要V求？目标和指标的内容是否考虑了重大环境V因素、重大危急源及其风险？ 目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要 V求？目标和指标的内容是否考虑了技术、财V务及实施的可行性？V目标和指标的内容是否表达了预防为主VV和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有无测V量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成时VVV间。V 合格受审核部门是否均有相应的目标和指标？ V目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？ V受审核部门：员工代表 ［编制人/受审核部门：员工代表 ［编制人/日期：2023.6.6 |批准人/日期：2023.6.6审核准则：IS014001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 :审核日期：202366 审核员：一体化治理体系要求 4卄 检查方法一体化 IS014001 0HSAS18001 检查内容 是否适用参考文提问条款 条款 条款 件5.4.4 4.3.3 4.3.3 目标和指标的实现 是否制定了实施目标的指标的方案？治理目标 目标和 目标 状况 企业资源是否能保证目标和指标的实和指标 指标 现？是否明确了招待部门和负责人？ 已向有关人员传达？有关人员是否清楚？有无目标和指标实 检查绩效测量结果，确认目标和指标是现的证据 否得到实现？目标和指标是否定 目标和指标是否认期评审、修订？ 期评审、修订 据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否表达持续改进？1文件查阅含记录的查阅。阅VVVVVVVVVVVV检 查结果记录合格2O,X〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕受审核部门：员工代表 ［编制人/日期：2023.6.6审核准则：IS014001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 日期：202366

|批准人/日期：2023.6.6审核员：一体化治理体系要求检查方法一体化条款IS014001条款0HSAS18001条款检查内容是否适用4提问阅检 查结果记录5.5.14.4.1组织4.4.1有关职责、权限如各部门、各类人员的职责、权限及相互V合格限构造和职责构造和职责何传到达位的关系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责、权限V及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实现V治理方针之间的关系？5.5.24.4.14.4.1治理者代表的职责治理者代表是否对体系的建立、实施、VV合格治理者组织构造和构造和职责权限保持负责？代表职责是否向最高治理者报告治理体系的运行VV状况？6.14.4.14.4.1组织怎样确定并提组织是否规定了供给资源的途径？V合格资源提组织构造和构造和职责供所需的资源？对与环境、职业安康安全有关的人员如V供职责何进展培训？如何进展人员补充？设施、设备更如V何实施？1文件查阅含记录的查阅。

体系的要求？

量器具、设备？

V V 合格2:“检查结果记录”栏：符合O,X〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕受审核部门：员工代表 编制人I日期：202366审核准则：ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 核日期：2023.6.6

|批准人/日期：202366审核员:否满足要求？组织供给了哪些设施和设备？设施和设备是否符合需要？VV合格VV6.44.4.14.4.1工作环境是否合VV 合格工作环境组织构造和构造和职责适？V职责如何治理工作环境组织是否具有适宜的工作环境？组织是否制定了治理工作环境的办法？V工作环境是否得到了治理？V一体化条款6.3根底设施一体化条款6.3根底设施一体化治理体系要求ISO14001条款4.4.1职责检查方法OHSAS18001条款4.4.1构造和职责检查内容4是否适用检查考文件提问阅V现场检杳V结果记录组织怎样确定提供施？组织是否规定了确定、供给并维护根底设施方法？合格与工作环境有关的法律法规有哪些？注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕一体化条款7.7一体化治理体系要求IS014001条款4.4.60HSAS18001条款4.4.6检查内容是否确定了与重大适用4检查方法提问重大环境因素、重大职业安康安全风险阅V检 查结果记录合格环境、职运行掌握运行掌握环境因素、风险有的运行与活动关有哪些？与其相关的运行与活动确定了吗？VV全运行控受审核部门与重大环境因素、重大职业VV制安康安全风险有关的运行与活动有哪些？是如何确定的？是何时确定的？是否与供方、承包方就环境/OHS签订受审核部门：员工代表［编制人/日期：2023.6.6受审核部门：员工代表［编制人/日期：2023.6.6审核准则：IS014001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 :审核日期：202366|批准人/日期：2023.6.6审核员：协议？V2O,X〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕受审核部门:员工代表 编制人/日期：2023.6.6 批准人/日期：2023.6.6审核准则：ISO14001 OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化治理体系要求

审核日期：2023.6.64

审核员：检查方法检 查一体化条款7.7业安康

ISO14001条款4.4.6运行掌握

OHSAS18001条款4.4.6运行掌握

检查内容 件对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是

提问对缺之程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了治理程序？

文件查现场阅 检杳V

结果记录合格安全运

否进展了筹划，是否 组织所使用的货物、设备和效劳中 V V行掌握 有程序之类的规定 已识别的重大环境因 重大职业健素、康安全风险是否制定了治理规定？ 对组织活动、工作场所、过程、安 V V装、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了环境、职业安康安全方面的规定？ V与环境、职业安康安全有关的设备， V是否有日常治理规定？V是否有原材料供给的重大环境因素、职业安康安全风险评价程序？ 化学品和设V备入厂前是否评价？有无程序？ V运行程序中是否有运行准则这类的 V内容？对关键设备和工序是否明确了须监 V值,作业文件？

有无支持的1文件查阅含记录的查阅。

运行掌握是否充分？能否到达掌握 V重大环境因素、风险的目的？2O,X〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕受审核部门：员工代表 ［编制人/日期：2023.6.6一体化条款IS014001条款0HSAS18001条款检查内容用一体化条款IS014001条款0HSAS18001条款检查内容用文件提问阅检 查结果记录7.74.4.64.4.6运行掌握程序和作业指导书是否具备可VV合格环境、职运行掌握运行掌握操作性。业安康安有关的程序和要求是否通报供方和承包V全运行控方？承受何种方式通报？制运行掌握程序的执员工是否了解运行标准？VV合格行状况实际动作是否严格按程序执行？是否超V越掌握界限？V是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？V是否向供方和承包方通报了与他们所提

|批准人/日期：2023.6.6审核员：检查方法供的产品和效劳有关的环境、职业安康安全信息？ V对供方和承包方的环境/OHS影响是否 V进展了有效监视？噪音管制 WI/PE/ 车间及厂界噪音排放标准是多少？主要V 023《噪噪声污染源有哪些？

不合格，噪音在申请检化学品管制 WI/PE/

噪声防治设施和方法有哪些？有无社区居民投诉？化学品的保管状况怎样？

V 测VV 合格023《化 是否按要求使用化学品？ 使用中是否 V1文件查阅含记录的查阅。

制规定》

存大渗漏状况？ V有无防火、防溢等措施？ V2O,X〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕受审核部门：员工代表 编制人/日期：2023.6.6一体化 IS0140010HSAS18001检查内容是否适用文件一体化 IS0140010HSAS18001检查内容是否适用文件提问文件查现场检 查结果记录条款 条款条款阅检杳7.7 4.4.64.4.6职业病防治公司哪些活动易诱发职业病？VV合格环境、职 运行掌握运行掌握有无职业病防治方法V业安康安制行控废弃物治理WI/PE/污染源及废弃物种类有哪些？如何控VV合格02《废制？弃物管确认是否向土地丢弃废弃物， 假设有，V制规则是否在规定范围内？定》是否有危急废弃物？如有，则如何控VV制？

|批准人/日期：2023.6.6审核员：检查方法污水治理 WI/PE/ V