公共行政学张国庆考研重点笔记要点

年4月19日公共行政学张国庆考研重点笔记要点文档仅供参考南京工业大学研究生行政管理专业第一节公共行政学概述(后附简答练习)一、公共行政学的涵义早期的公共行政学1.19弗雷德里克·泰罗《科学管理原理》标志西方国家工商企业界进行了观念文化和管理技术的革新2.20世纪初期弗兰克·古德诺政治与行政的“两分法”3.60年代以后，赫伯特·西蒙为代表的全新决策理论的提出及其应用，不但从理论上对提出了挑战，而且拓宽了行政研究的领域，提高和强化了“管理”在行政研究中的重要性。4.行政管理学——关于公共行政制度或行政体制及其运行机制的合法性、合理性、有效性、发展性的比较系统的思想、理论、逻辑、知识和方法的体系。在一般情况下，它主要反映政府（国家行政机关）管理国家事务、社会事务和自身事务的活动，并经过对这些活动的本质与现象、主体与客体、观念与技术、内容与形式、制度与过程、历史与未来的研究，开掘公共行政管理的规律性，帮助和推动这些活动的科学化、法治化、规范化、合理化、效率化和时代化的进程。5.值得强调的是，政府公共行政管理在宪法意义上具有明确无误的公共属性和公共服务的职能，与此相一致，“合法性”和“有效性”构成了政府一切行政管理思想和行政行为的基本价值标准。6.公共性是公共管理学的本质属性借来的科学公共行政学在研究公共行政现象的过程中，大量的用了不同时期许多科学研究成果。公共行政学的研究对象与学科目的（功效）第一，研究关于建立和完善国家行政制度的理念、理论和方法，根本目的在于如何确保政府的行政宗旨，确保政府及其官员依法行政，防止政府及其官员侵权、越权甚至实行行政专横，同时确保政府及其官员积极而有效地履行宪法和法律赋予的公共行政职能。第二，研究关于提升政府公共行政管理的水准和行政效率的思想、途径和方式。其基本任务集中在4个方面，即如何不断地提升政府公共政策的质量，不断地提升政府社会管理的水准，不断地强化政府公共服务的功能，不断地提升政府的“与时俱进”和自律的能力。第三，在不断提高行政学术水准的同时，为政府公共行政管理提供系统的理论依据、论证方法和实证技术，为国家行政发展和发展行政提供专业性意见。第四，全面培养政府公务员，特别是行政通才。其综合性的学科优势有助于弥补技术专家的不足。其独特的学科体系既能够对现现职人员进行业务培训，也能够对未来人员进行基础教育。因此说，公共行政学是一门作用独到的学科。公共行政学的研究范畴与研究方法1.公共行政学的研究范畴_伦纳德•怀特将公共行政学的范畴归纳为四大部分，即组织原理、人事行政、财务行政、行政法规。_卢瑟·古立克（LutherGulick）和林达尔·厄威克（LyndallUrwick）提出了著名的“七环节”理论。_台湾学者张金鉴试图用更细致的分类来表述公共行政学的研究范畴，提出了“15M”理论。一般说来，公共行政学的基本研究范畴主要有以下各个方面：行政原理、行政职能、行政权力（授权）、行政组织、人事行政（公务员制度）、行政领导、行政决策、行政计划、行政程序、行政执行、行政技术、行政行为、行政效率（绩效）、机关管理、公共财政（财务行政）、物材行政、行政责任、行政监督、行政道德、法制（治）行政、行政改革、行政能力、行政发展等范畴。2.公共行政学研究方法公共行政学使用的分析方法具有两个方面特征：其一，公共行政学使用的大多数分析方法是众多社会科学共同使用的方法，例如，逻辑分析的方法，包括归纳和演绎等等，社会调查的方法，社会统计的方法等；其二，在实际的研究过程中，行政管理学使用的分析方法常常是交叉、交替和混合使用的。公共行政学常见的分析方法如下：1．逻辑分析方法——（哲学研究法）2．法规分析方法——从法理法律法规角度研究政府和政府官员及其行政行为的合法性规范性合理性，研究政府合理行为的条件下，局限性3．历史分析方法——（史学研究法）注重公共行政和公共行政学的起源发展及演变沿革的过程，不同时期不同特点和历史类型对行政的影响和借鉴意义4．实证分析方法——（事实研究法）经过观察描述事实进而依据事实得出结论和分析的方法5．规范分析方法——（理论分析法）经过价值判断做出结论的分析方法6．比较分析方法——经过不同行政制度或行政模式不同公共政策选择等公共问题对比分析7．系统分析方法——（生态研究法）8．生理分析方法——政府成员的生理需要生理状况与物质欲望满足和物质工作条件之间的联系，目的建立两者合力的对应关系9．心理分析方法10．资料分析方法_11．案例分析方法_12．量化分析方法_13．模拟分析方法_15．利益分析方法公共行政学的学科特点及与相关学科的关系（一）公共行政学的学科特点1．综合性——由政府公共行政管理的复杂性、广延性所决定2．实践性——实践性是行政管理学的生命力和效用性的基础3．系统性——政府是一个按照一定法则建立的、有着一定结构和序列的组织系统，其管理功能和行政活动或行政行为是按照一定法则相互联系开展的，进而产生整体效应。4．技术性——建立了众多的研究和解决问题方法的学科，并形成了方法论方面的综合优势。5．发展性——动态的、进步的、创新的（二）公共行政学与相关学科的关系1．公共行政学与政治学。从渊源上说，公共行政学是政治学的分支科学。2．公共行政学与行政法学。行政法学与公共行政学都是以国家行政为中心观念的学科。前者有赖于后者不断充实其内容，后者则有赖于前者提供维护自身合法权威的规范，进而加强自身的效能。3．公共行政学学与企业管理学。公共行政学学与企业管理学是内容上交叉、理论和研究方法上互鉴、学科发展上相互影响和相互渗透、研究领域上各异的两门学科。4.公共行政学与社会学。社会公共事业的管理是公共行政管理的重要内容，许多重大社会问题只有依靠国家行政机关的法权地位和特有的方式、手段才能解决。因此，行政管理学与社会学是相互促进、相互支持的现代行政现象与现代行政精神（一）现代行政现象主要表现在三个方面：1．行政职能扩展。2．不良行政现象增加。A行政组织规模庞大，形成了许许多多结构复杂、分工细致、门类繁多的专业部门和各种行政委员会，与此同时，政府公务人员也大量增加；B行政决策迟缓，使政府行政管理的效率和有效性受到影响；C政府人员专业化，主要是指政府大量招揽和使用专业人才的现象；D官僚化倾向滋长，导致了“程序化”行政现象出现，不但使国家行政组织中人际关系谈薄，主动进取精神受到抑制，而且导致政府与公众关系恶化。——“帕金森定律”和“彼德原理”3．行政管理和行政管理理论现代化。重视社会目的；行政管理手段现代化；行政管理理论现代化。（二）现代行政精神也主要表现在三个方面：1．主动进取。2．追求卓越。3．创新发展。成功的政府无不强调创新发展的重大意义，将创新发展奉为政府乃至国家、民族的基本精神。第二节公共行政学的演进一、早期公共行政研究时期1.早期行政研究阶段的主要代表人物是二位美国人威尔逊和古德诺（公共行政学奠基人）。这一时期是指1887年威尔逊发表《行政学研究》一文到科学管理理论兴起之前的一段历史时期。2.古德诺以二分观点划分国家职能，意义在于从四个方面提出关于学科的论证基础A政府由政治与行政两种过程构成，行政是其中一个单独过程B行政研究应建立在管理的基础上，而不是法律基础C关于行政的科学研究能够寻得类似于物理学的普遍原则，行政研究能够由艺术变为科学D行政将成为现代政府的中心问题，运用行政科学能够增进政府管理效率3.行政学的产生是在四种理论的基础上或直接促进下发展起来的。这四种理论是：第一，西方近代政治学说，第二，君主制时代德、奥两国的官房学。第三，普鲁士的任官制度和英国的文官制度。第四，西方资产阶级革命时代兴起的行政法学。二、传统公共行政研究时期1.这一时期以美国人泰罗19的《科学管理原理》一文为标志，到30年代行为科学兴起之前。这一时期提出了行政管理学的研究目的、研究对象、理论范畴、管理原则、研究方法等一系列的规范，基本形成了行政管理学的学科体系，使之成为一门领域广泛深入、内容丰富充实、作用独特卓然的独立学科。2.泰罗开创了科学管理的源流，因而被称为（科学管理之父）3.科学管理理论是一个广泛的概念，它是对这一时期一大批研究者的各种管理理论的总称或概括，其中以美国人泰罗、法国人亨利·法约尔（HenriFayol）、德国人马克斯·韦伯（MaxWeber）最具代表性。4.泰罗以企业基层管理，逻辑维是：劳动生产效率低下，社会学奠基人泰罗理论贡献泰罗的科学管理思想和职能主义方法，不但奠定了大型企业管理基础而且也推动了企业中所有权与经营权的分类，早就了一个所谓的管理层。对于科学化组织管理思想的不断创新起到十分重要的推动作用。5.马克斯·韦伯的理性形态是以权力观点为基础的，，认为合法的权力有三种：a传统权利——世袭的，来源于对传统文化的信仰和对个人明确而特殊的尊严b超人权力——个人奋斗而来的，来自于领导者的意志和强制性权威c法定权力——选取产生的，来自法律和社会契约6.法约尔认为4比17.韦伯从来没有为她的理想官僚集权主义下过定义，可是详细了描述了这种组织结构特征：A官僚主义形态是根据完整的法规制度设立的一种组织结构B这种组织是井然有序的权责体系，组织内部根据需要实现劳动分工，同时明确规定每一成员的权责并使之合法化，权责按等级原则组织起来，形成一个统一的等级秩序。C根据组织中不同层级的职位需要，公开招考和挑选具备某种技术资格的成员，按照其专长进行合理分配和正式任命，务求每一位成员称职并有一位上司D行政管理人员不是她所管辖公司的所有者，她们只是公职人员。她们领取固定的薪金，她的奖惩与升迁用制度加以明确并规定与工作成效相联系E行政管理人员要遵从官场的严格规则，纪律和制约而不受个人感情的影响，且毫无例外地适应于各种情况合理——合法的职权观点是官僚概念的基本观点1.一个由规则约束的官员职能的连续组织2官职的组织遵循等级制原则，每一个较低的官员处于较高官职控制和监督之下3详细规定权限范围4管理官员行为的规则能够是技术性或规范5.在合理组织类型中，行政人员应完全和生产资料或管理资料的所有权分开6.在合理的组织类型中，任职者不能滥用官员职位7.行政法令决定和条例以书面形式规定和记录8.用种种不同方法行驶法定权利8.行政管理研究的主要代表人物及其论着如下：1．怀特——《行政学概论》1926（近世公共行政的趋势）（联邦主义者）（外国的文官制度）2．威廉·魏洛——《行政学原理》19283．约翰·费富纳——《行政学》1946（行政组织概论）（行政学研究方法）4.卢瑟古立克——与厄威克合编的（行政管理科学论文集）5.林达尔厄威克——（作为一个技术问题的组织）（管理的职能）（科学的组织原则）三、修正公共行政研究时期1.这一时期以艾顿·梅奥（EltonMayo）1933年的《工业文明的人类问题》为标志，到60年代系统管理学派崛起之前。这一时期是行为科学一人际关系管理理论盛行的时期。2.西蒙——决策理论学派3.1947年出版了她的成名著作：《管理行为——管理组织决策过程的研究》，进一步明确提出了她的行为主义的行政观：第一，传统的行政研究所提出的一些行政原则只不过是一些“行政谚语”，因为她们的研究不够科学。第二，必须区分事实因素与价值因素，并在此基础上区分政策与行政。第三，行政管理学与包括自然科学在内的各个科学相通，都应以事实为对象进行实证研究。第四，正确的概念工具是建立科学原则的基础。第五，研究行政行为必须重视借鉴经济学、社会学、心理学等科学的发展。第六，决策或决定是行政行为的核心问题。西蒙的主要贡献主要在于她的中心思想，为了对组织进行研究，就必须对影响人的行为的全部决策过程的复杂网络进行研究四、整合公共行政研究时期1.这一时期开始于60年代初，没有明显的标志，而是一种渐进的过程。哈罗德·孔茨（HaroldKoontz）发表于1961年的《管理理论丛林》一文为启端。2.有效的整合各种管理理论的新基础——系统理论（systemstheory）和权变理论（contingencytheory）。在这个时期，西方国家出现了大量新的社会现象和现实、尖锐的问题，迫切需要政府公共管理及时和有效地加以应对。在这种历史条件下，一种新的理论和技术方法——公共政策分析应运而生。3..新的研究是从批判开始的4.一般系统理论与公共行政学相结合，形成了所谓的生态行政学用生态理论和模式解释行政现象是美国人佛雷德雷格斯（集大成者）1961年发表的（行政生态学），人类的行政模式分为:A融合型的农业型行政模式b棱柱型过渡型行政模式c绕射型的工业型行政模式5．权变中心思想权变观是70年代形成于西方的一种管理理论。其中包括权变管理理论权变领导理论权变组织理论等。在承认系统关于组织与环境以及各个分系统之间在相互联系相互作用和一致性的基础上，制定特定条件下组织的最有效的管理方式。五、发展时期关于这一时期的情况，我们与最后一章合并讨论。六、中国公共行政学的历史与现状1.在漫长的封建发展史上，逐步形成了一套内容丰富、特点突出、相对完善的封建行政管理制度，其中尤以中央集权的大一统国家行政体制、官吏制度和监察制度见长于世。2.可是，现代意义上的行政管理学却是从西方国家引进和借鉴的。3.中国作为后发展国家，关于公共行政的研究也相应呈现出了某些后发展的特征。其中，有两个较为明显的特征：第一，自80年代中期行政学的教学和研究得以恢复以来，在不到20年的时间内，中国的行政学研究以加速度的节律迅速发展，表现为学科体系、学科分化、应用研究不断扩大和深入，特别是90年代中期以来，研究领域开始触及世界公共行政研究的某些前沿问题。第二，尽管中国的公共行政研究发展迅速，可是，应当看到，迄今为止的许多研究，尚停留在对西方国家公共行政理论进行介绍的层面，理论研究的广泛性和深度明显不够，特别，我们还缺乏依靠自身的力量开掘具有重大理论价值和重要理论研究意义的命题、课题、问题的强烈意愿和能力。造成这种状况的原因是多方面的、复杂的。其中一个问题，在于“本土行政”受到重视的程度严重不足，以至于无法建立提出和形成新观点、新思想、新理论所必须的坚实的现实基础。4.中国公共行政管理研究近中期面临的主要课题：A从宏观上研究与中国行政管理的基础职能，所有制状况经济体制传统文化权力关系相一致的政府行政管理的基本职能，并再此基础上建立符合国情的中国式的国家公共行政管理模式B从结构比例与行为运作的结合上研究中国国家行政管理内部机制其中的问题，是理顺关系分清权责减少不必要的环节降低行政成本提高行政效率不断增强行政效果C从宪法原则国家制度民族传统社会规范经济实力全民文化素质与世界通则相结合上研究中国公务员制度，关键是吸引考选任用提拔优秀人才经过公平合理的竞争和职业保障制度，调动政府公务员的积极性D从观念思想理论制度体制纪律相结合上研究中国公共行政管理民主化进程，主要是实现公务员权利与义务统一领导人决策与群众参与决策政府决策与公共决策统一决策制定实施与决策有效反馈的统一E从历史经验教训社会发展的要求与世界有关国家范例的结合上研究中国公共行政管理法制化进程F从现实与可能当前与未来国情与世界潮流结合上研究中国的公共行政发展战略并制定相应的规划使中国行政研究后继有人继往开来不断发展，为促进中国国家行政的现代化民主化科学化法制化不懈努力。第三节国家公共行政管理体制一、国家公共行政管理的基础1.国家公共行政管理的基础实际上是指作为国家公共权机构一部分的国家行政机关，以国家名义进行的政府公共行政管理的基础。在现代民主宪政社会中，这种基础由两大部分构成：其一，经由宪法、法律以及政治传统、社会习惯合法认定和授予的政府行政职能。其二，政府在名义上享有、在实际上行使的国家公共行政权力。2.公共权力特征：A公共权力是一种权力b公共权力是一个公共权力c公共权力是一种政治权利3.政治权利特征：A以国家武装力量为后盾，具有强大的制约力B适用于国家公共行政管理所涉及的每一个领域，权利范围广大。4.公共行政权利作为国家公共行政管理基础，有效性取决于三个要素：合法合理实际运用二、国家公共行政管理的主体与客体在一般情况下，政府即国家行政机关代表国家，是这种行为的主体。从名义享有公共行政权力和具体行使公共行政权力的角度分析，国家行政管理的主体又能够分为四种：1．政府2．政府行政机关3．行政首长4．政府普通公务员。国家公共行政管理的客体大致能够分为以下六类：1．经济性组织2．社会性组织3．政治性组织4．教科文组织5．新闻性组织6．公民三、国家公共行政管理的主要方式1.行政立法、行政司法、行政管理法规。行政立法是行政国家兴起以后比较常见的一种行政现象。它是指政府依据立法机关授权而自行制定的行政法规，其效力等同于立法，具体包括两种情况：一是委任立法，即立法机关委托政府制定和发布具有法律效力的行政法规。委任立法是行政职能扩展的主要标志之一；二是管辖立法，主要指依据政府职权而订立的规章制度。行政司法则是指行政机关兼掌一部分审判事务的行政现象，所涉及的内容，主要是一些行政法规适用、行政机关熟悉的专业性、技术性的纠纷或事件。行政管理法规简称行政法规，是国家行政机关依法制定的具有行政法规范性的文件的总称。具体说来，又能够分为三种类型：（1）自主性行政管理法规；（2）执行性行政法规；（3）补充性行政管理法规。三种情况都不得与宪法和法律相抵触。2.行政决策、行政决定、行政政策。所谓行政决策，是指行政行为主体即政府运用行政权力，发挥行政管理的职能，为解决行政管辖范围内诸种公共事务而做出的价值选择或行动对策。行政决定在本质上等同于行政决策，但在裁处对象、适用范围和层次上存在着差别。行政政策是政治政策的对称，主要指政府从当时当地的社会环境出发，为实现一定历史时期的基本任务或解决一定的行政管理问题而具体规定的行动准则或方案。行政决策和非行政决策区别：A法定的行政行为主体或法定授权者所持有b一般涉及变数较多，相应关系较为复杂波及面广C约束力强，适用于决策所规定一切行为主体d非盈利性，以贯彻宪法法律维护社会正义和公共利益为目的E决策综合效益上许多情况不益衡量3.行政领导、行政指导、行政引导。行政领导是国家行政机关中的行政行为主体、主要是领导者，依法履行政府职能、行使国家公共行政权力，组织和管理公共行政事务所进行的各种行政活动的通称。行政指导是政府为完成一定的行政管理目标而对特定的行为主体提出的特定行政规范或意向，例如：意见、要求、希望、劝说等。行政引导是指政府经过改变国家政策来对社会行为主体施加影响，促使她们的价值取向和行为趋势朝着有利于国家行政目标实现的方向改变。行政领导区别于其它领导特点：A国家公共行政权利的内涵及其相一致的公信力权威力约束性B服务于全社会的领导目的和领导形象C直接关系国家安危民族昌盛社会稳定和进步4.行政规划、行政计划、行政预算。行政规划亦称行政企划，是政府对未来较长一个历史时期的行政目标、实现目标的方式和手段以及就其它行政事项所做出的预测性总体构想。科学的行政规划是在历史研究、现状分析和未来预测的综合基础上进行的。行政计划又称行政设计，是行政机关依据职权范围，在调查研究的基础上，审时度势，预先拟定的自身的工作目标、工作程序和方法，以作为下一步工作的根据。行政预算即国家预算，亦称公共财政预算，是由政府即国家行政机关按法定程序编制和提出、由立法机关评议、审批的国家年度财政收支计划。5.行政协调、行政沟通、行政平衡。行政协调是政府为求得和谐一致而采取的一种行政行为，它在范围上有两个层次：首先是指政府内部各单位和各成员之间的协调，其次是指政府以公共权力的权威和公平的地位协调社会各方的行为，以促进国家总体利益的实现。行政沟通是国家行政组织内外的相关人员或团体之间在观念、意见、信息、感情方面相互了解和相互认同的活动和过程。行政平衡是政府在制定政策和施政的过程中，在维护国家阶级实质的前提下所采取的一种管理方式，其特点，表现为充分考虑和兼顾各种利益或意见。6.行政干预、行政检查、行政制裁。行政干预是政府依据一定的法律和行政法规，对一定社会行为主体的行为过程或行为方式进行介入、干涉、制止和责令改正的总称。行政检查又叫行政性检查，主要是行政执法的形式，在某些条件下则具有一定的司法行政性质，是行政机关依法对社会组织或公民就有关法定标准和法律规定所进行的检验、对照和评定，并对达不到标准者和违反规定者予以制裁或处罚。行政制裁是以政府为行为主体而做出的各种行政纪律处分和处罚的总称。其行为对象是犯有轻微违法行为、尚不够刑事处分的社会行为主体或违反内务纪律的政府人员。7.行政扶助、行政救济、行政服务。行政扶助又称行政支持，主要指政府依据一定的价值判断，例如，社会公平、促进发展等，经过财政、税收、信贷、政策宣示等公共政策形式，对社会特定的阶层、群体、行业等给予某种支持。行政救济与行政扶助相联系，亦经常表现为一定的政府计划。作为一种政府公共行政管理方式，亦表现为社会特定的阶层或群体等给予某种支持。行政服务特指国家行政机关为国民提供的服务。为国民服务本是政府的宗旨，也是政府的基本职能之一。作为一种公共行政管理方式，行政服务能够分为直接服务和间接服务两种类型。行政救济分为：现金给付税费和费用减免兴建救济设施第二章行政职能第一节现代政府行政职能问题的由来与发展一、罗斯福“新政”—现代政府行政职能问题的由来1.1929年10月24日，美国爆发了席卷整个资本主义世界的、也是资本主义历史上昀惨烈的一次经济大危机。2.随着与凯恩斯主义经济理论相关的、以国家干预为核心的富兰克林·罗斯福“新政”（NewDeal）的推行，危机得到了有效的控制，并逐步走出了困境。3.1929-1933年世界崩溃边缘：A企业破产和经济持续衰退B金融体系接近崩溃C失业剧增D生产相对过剩的危机E社会危机4..罗斯福总统启动了应对危机的三R革命：改革（Reform）、复兴（Recovery）和救济（Relief）。5.罗斯福和新派“集中注意力于公共事物”，大大强化了政府的职能：.1.大大扩充了总统的立法职能。——那一个时期国会似乎成了行政部门的表决机器。.2.大大扩充了总统的行政职能。——总统办事机构总统办公厅的建立“是美国政治制度史上划时代的事件”，以及各种各样的总统辅助机构，同时将预算局、经济顾问委员会、国家安全委员会等重要机构置于总统的直接领导之下。.3.大大扩充了总统的经济职能。——设立田纳西河流域管理局等经济管理机构，第一次规定联邦政府对华尔街的管制，“总统即将成为‘经济总工程师。”.评价：罗斯福新政使美国“避免了一场革命”，开创了国家强力干预社会经济的先例，并因此结束了强烈放任自由的资本主义时代，罗斯福本人也因此成为了那一个时期美国人的共同的领袖。现代政府行政职能问题的由来.尽管西方国家围绕国家干预还是自由经营形成了长时期的争论，先后出现了现代货币学派、理性预期学派、供给学派、公共选择学派等自由经营的理论和实践，亦出现了新福利经济学、新凯恩斯主义等主张国家干预的理论以及克林顿的国家干预的政策实践，但从总体上看，争论的焦点已不在于在理念上政府是否需要干预经济，而在于在实践上政府应当干预什么、什么时候干预、干预到什么程度和经过什么方式干预。.人们至少已经认识到，在诸如财产权和资源，垄断、外部效应、共用品、社会性收入分配、调控宏观经济一类问题上，政府的干预是不可缺少的与对政府的职能再认识相关，在政府与经济、国家与社会的相互关系方面，60年代以来西方国家先后出现了“混合经济”、“福利国家”以及“行政国家”的现象。二、“东亚经济奇迹”——后发展国家政府行政职能问题的产生.东亚“儒文化”圈国家和地区在推动社会经济发展的过程中，普遍实行了政府主导（指导）型的经济发展战略。政府经过制定经济计划和产业政策、实行金融和价格管理、确定外资外贸体系等方法，形成了“官、产、学”高度协同的一体化的经济发展和运行体制，进而促成了社会经济的超常规的高速发展，创造了举世瞩目的“东亚经济奇迹”。后发展国家政府行政职能问题产生东亚国家和地区在实践方面的成功，不但在于政府据有广泛的权能地位，而且在于这种权能地位得到了社会的比较普遍的认同和遵从，更在于政府从权能地位出发，经过发展规划、产业政策、行政规制等合理的方式有效地促进了社会经济的发展和国民生活水平的提高，并因此唤醒了国民的民族自信心和自豪感它们的经验还证明，经济现代化的过程不可能是纯经济的过程，而只能是特定的政治、经济、社会、文化等诸方面因素互动的过程。从基本价值认同的角度说，如果将尽快实现经济现代化作为国家的昀高目标，那么，在一定历史时期内遵从政府的导向和经济规制，暂时放弃有关政治理念的纷争，避免社会动荡，对于后发展的国家来说可能是明智的选择.三、“东亚金融危机”——后发展国家政府行政职能问题的修正.东亚金融危机反映出，实现和初步实现了现代化发展目标的东亚国家和地区，其社会内蕴着的“传统”与“现代化”的矛盾较之启动现代化的时期更为严重和深刻，反映出在当代人类社会发展进步的主流特征急剧发生质量变换—工业化社会向信息化社会转换、工业经济向知识经济转换、区域经济向全球经济转换的历史性过程中，东亚国家和地区对新的、正在形成的主流经济显然认识、准备和参与不足。.同时，在经济持续高速增长的特有的乐观氛围中，显然高估了国际金融资本对发展本国经济的积极意义，低估了国际金融资本和经济全球化对后发展国家可能造成的消极影响，以至于未能及时而有效地调整政府的职能和公共行政管理方式，未能及时而有效地改变经济体制和经济增长方式，未能及时而有效地修正政府的公共政策，因而失去了继续引导和推动社会经济持续增长的契机，终于以金融危机及其引发的严重经济衰退的方式付出了惨重的机会成本。后发展国家政府行政职能问题修正.东亚国家和地区政府在新的历史条件下的社会职能能够表述为：.经过制定和执行社会发展政策，从主要维护社会秩序转向维护社会正义与公平、实现社会均衡发展，包括适时制定和执行退休养老政策、医疗保健政策、安全和保险政策、环境和资源保护政策、住房政策、物价政策、教育政策以及道德重塑等。.破除资源占有的垄断—特别是借助公共权力实现资源占有的垄断、实现社会财富相对公平的分配、提高国民生活质量水准而不但仅是富裕程度，是重释政府社会职能的基本问题。第二节行政职能的涵义一、行政职能的涵义1.职能，是一个与公共权力、公共责任紧密相关的概念。2.职能问题的核心价值点，在于回答一定的公共主体“应该做什么”的问题，其反题则在于“不应该做什么”。在扩展的意义上，职能问题还与履行职能的方式、能力、时效性等问题直接相关。3.行政职能，是狭义的政府即国家行政机关承担的国家职能，是相关政治权利主体按照一定的规则，经由一定的过程，经过多种表示形式实现彼此价值观念和利益关系的契合，从而赋予的国家行政机关在广泛的国家政治生活、社会生活过程中的各种任务的总称，是国家行政机关因其国家公共行政权力主体的地位而产生，并由宪法和法律加以明示规定的国家行政机关各种职责的总称。4.考察公共行政职能角度A公共行政职能与国家产生的联系B公共行政职能与公共行政目的联系C公共行政职能和公共政策联系D公共行政职能和制度创新联系二、行政职能的扩展现象和原因.在现代国家中，政府的行政功能较之传统行政得到了大大的扩展。由于享有立法创议权，且获得了广泛的委托权，国家行政机关事实上已经涉足于相当多的立法功能、司法功能和检查功能，即行政立法和行政司法。.政府行政职能的扩展是一种世界现象，也是一种历史的必然。它一方面反映了当今世界各国对发展问题的重视和关切，另一方面反映了人们对国家职能和传统法制原理的再认识，同时反映了当今世界的时代特征。第三节行政职能的构成.按照台湾张金鉴教授对许多研究成果的总结，在一般的意义上，行政职能大致能够分为维持、保卫、扶助、管制、服务、发展6个范畴。第四节关于政府职能的争论一、国家与社会的关系1.这种关系主要涉及政府的政治职能。2.权威与民主的关系问题是其核心问题。3.政府从来没有像现在这样广泛而深刻地影响人们的生活。这能够从两个方面来看：（一）精英政治盛行。.所谓精英政治，是西方政治学的一个概念。其基本的涵义在积极的意义上是指，由于人类社会发展的局限性，社会的极少数卓越分子及其组合的集团，承担起了领导社会前进的责任，并因此实际享有和运用广泛的国家权利；在消极的意义上则是指所谓精英统治，即社会的极少数人及其组合的集团，实际控制甚至垄断了国家权利，国民实际政治权利因此受到限制、侵害甚至被剥夺。（二）公共支出增长。1.“瓦格纳定律”.德国经济学家阿道夫·瓦格纳（AdolphWagner）曾经以“瓦格纳定律”（亦称政府活动扩张法则或公共支出膨胀法则）的方式预言：随着工业化社会的到来，公共部门在经济活动中的数量和所占比例具有一种内在的扩大趋势，公共支出因此将不断膨胀。这一预言在一百多年来许多国家的实践中一再得到验证。2.恩格尔定律.随着家庭和个人收入增加，收入中用于食品方面的支出比例将逐渐减小。恩格尔系数是根据恩格尔定律得出的比例数，是表示生活水平高低的一个指标。其计算公式如下：恩格尔系数＝(食物支出金额)/(总支金额)。根据联合国粮农组织提出的标准，恩格尔系数在59%以上为贫困，50%—59%为温饱，40%—50%为小康，30%—40%为富裕，低于30%为昀富裕。）.随着社会物质财富的不断增加，消费者用于那些对物质福利并非必须的物品和劳务等支出的比重将不断增加。其结果，由于公共产品不属于生活必须物品，而社会对公共产品数量和质量的需求又将逐步提高，从而导致公共产品的扩张，且日益挤占消费结构中私人产品的相对份额。公共产品社会需求的不断提高，构成了公共支出不断膨胀的原始动力，而公共资本存量与私人资本存量之间的函数关系，则构成了公共支出日益扩大的客观要求。3.那么，在上述背景下，人民的政治权利，特别是作为个人的公民政治权利——政治支配权、政治决定权、政治参与权、政治表示权等，应当怎样得到保护、得到体现呢？.基于这样一种担忧，本世纪60—70年代以约翰·罗尔斯（JohnRawls）为代表的一批人从社会政治哲学和伦理道德出发，严肃而系统地再次提出了社会正义问题。.罗尔斯的理论反映了20世纪60年代美国社会发展起来的对公民权利的诉求，在理论上结束了功利主义在欧美政治哲学中的主导地位，并代之以以个人权利为核心的自由主义以及支撑这种自由主义的社会分配学说。罗尔斯的理论被称为自由意志论（libertarianism）或自由至上主义。.批评者认为，罗尔斯过度强调了权利的先验性，忽视了权利与“善”，特别是社会的“善”、人类的“善”的关系。自由与公平4.以布坎南、弗里德里希·哈耶克（FriedrichHayek）、米尔顿·弗里德曼（MiltonFriedman）为代表的一批人则试图跨越技术经济理论的沼泽，用传统政治经济学的眼光透析市场经济与政治体制的关系，进而重新确定自由的价值。.以乔治·弗雷德里克森（GeorgeFrederickson）为代表的新公共行政学派，则强调为了实现社会公平坚持和强化政府的公共性质，主张经过行政组织重构实现政府的公共目的。.由于人类代议制民主发展阶段的特征，围绕着公共权威与民主的价值首要性问题上，关于国家与社会的关系的争论还将继续下去。二、政府与市场的关系这种关系主要涉及政府的经济职能。一般，人们使用“市场失灵”（Marketfailures）与“政府失灵”（Governmentfailures）来概括凯恩斯经济理论之后关于政府与市场关系争论过程中两种几乎是截然相反的价值取向。政府失灵是主张实行更为彻底的市场经济的基本根据3.市场失灵：主要是指市场机制在实现资源配置方面存在许多的局限性或缺陷性，因而不能达到帕累托最优。政府与市场关系争论.关于政府经济职能的主张早在5前资本主义生产关系萌芽时期的重商主义经济学就开始了。.1）亚当·斯密以理性“经济人”假定为理论基础，提出“自私的动机、私有的企业、竞争的市场”是自由经济制度的三要素，认为不断增加国民财富的昀佳途径就是给予经济活动完全的自由，由一只“看不见的手”支配市场，概括地说，政府职能规范的基本价值标准，就在于成为一个好的“守夜人”。在此意义上，管的昀少的政府是最好的政府。.2）20世纪30年代的经济大危机引发了西方经济学说在20世纪的第一次革命，即“凯恩斯革命”。以亚当·斯密经济理论为基础的传统的、新古典的经济学说因此让位于以约翰·凯恩斯（JohnKeynes）经济理论为核心的国家干预经济理论。凯恩斯认为自由市场经济制度能够保证个人自由并激发个人的创造潜能，但市场经济存在缺陷，主要表现为在自由经济条件下，由于有效需要需求不足，失业不可避免的，而与经济直接相关的三种基本心理法则是主要原因：消费倾向资本边际效率倾向流动倾向“3）凯恩斯革命”之后不久，另一场与凯恩斯经济思想和“罗斯福新政”的价值取向相互印证的“管理革命”逐步兴起。美国企业史研究学者阿尔弗雷德·钱德勒(AlfredChandler)以三部曲式的经典之作，即《战略与结构——美国工业企业成长的若干篇章》(1962)、《看得见的手——美国企业的管理革命》(1977)和《企业的规模与范围——工业资本主义的原动力》(1990)为理论形式，在美国工商管理领域掀起了一场“美国企业界的管理革命”，也有人称之为新“科学管理”运动，或者称之为“钱德勒革命”。.进入70年代以后，西方国家先后出现了新的经济危机，而且，通货膨胀与经济停滞同时出现，形成了所谓“滞胀”现象。.在这样的历史条件下，出现了对凯恩斯主义的否定。从弗里德曼针对凯恩斯经济理论提出现代货币主义理论开始，一大批学者从不同的角度提出了许多的理论主张，这些理论统称新自由主义经济理论：.——以哈耶克、埃德温·坎南（EdwinCannan）、莱昂内尔·罗宾斯（LionelRobbins）为代表的自由主义的伦敦学派，.——以阿瑟·拉弗（ArthurLaffer）、马丁·费尔德斯坦(MartinFeldstein)、罗伯特·孟德尔（RobertMundell）为代表的供给学派.——以约翰·穆思（JohnMuth）、罗伯特·卢卡斯（RobertLucas）、尼·华莱士（NeilWallace）为代表德理性预期学派.——以布坎南、戈登·图洛克（GordonTullock）、邓肯·布莱克(DuncanBlack）为代表的公共选择学派等等。.进入80年代以后，西方国家再次普遍出现了失业率猛增且居高不下、国内生产总值下降、经济增长停滞、政府财政状况恶化等一系列的问题。新凯恩斯主义（NewKeynesianism）或新凯恩斯主义经济学（NewKeynesianEconomics）应运而生，出现了凯恩斯主义的某种“复兴”，国家干预论东山再起，并成为克林顿政府经济政策的重要理论依据。但好景不长，新凯恩斯主义的昀终还是被“新经济”的浪潮所淹没。.以上可见，与政府职能问题相联系，关于“看得见的手”与“看不见的手”的争论一直是缠绕西方经济学的主要争论之一。现在看来，这种争论还将继续下去。但经过大的历史重复，问题将不会集中在是否需要市场或是否需要政府干预，而会集中在如何实现市场对资源的基础配置与政府对市场的合理干预之间的平衡方面。三、公平与效率的关系1.这种关系主要涉及政府的社会职能。这种关系也能够理解为是个人利益与公共利益，经济增长与大众福利，政府的经济职能与社会职能的关系。2.公平，一般是指社会成员机会或收入的均等化。以及社会权力的平等化，效率则是指资源的合理、有效的配置，在同一时间内投入的昀小化与产出的昀大化是效率的恒定标准。3.效率，按照经济学家格列高里·曼昆（GregoryMankiw）的解释是社会能从其稀缺资源中得到最多东西的特性，平等则是经济成果在社公平与效率的争论（人类社会政治和道德问题轴心）.关于公平与效率的争论三类观点：.——“效率优先论”.效率反映真正的公平，政府不能经过干预实现“结果均等”，因为这会损坏社会发展的机制，昀终导致“公平”的虚无化。.——“公平优先论”.公平是个人“天赋权利”具体化只有经过运用公共权力，即经过政府干预才能实现社会收入分配和社会权力分配的均等。.——“效率与公平平衡论”.美国经济学家阿瑟·奥肯（ArthurOkun）《平等与效率——重大的抉择》.公平与效率的问题与国家发展战略的选择相联系，不只是现代经济问题的焦点之一，更是人类社会政治和道德问题的轴心。公平与效率作为两种价值取向存在一种此消彼长的替代关系，在同一时间和空间能够有主次之分，却很难做到并行不悖。这样，作为一种宏观公共政策选择，政府事实上必须取舍维护社会公平抑或提高效率，作为政府基本的价值取向和政策标准。市场失灵问题：A个人价值观念和自由与社会公里和原则存在矛盾B完全竞争假定现实经济运行中独占，寡头垄断垄断竞争自然垄断过渡竞争等问题没有得到满足，损害社会效益C一般竞争均衡不使用某些领域，特别涉及规模效率速增的经济活动D帕累托最优于完全市场假定不成立而不能实现E信息存在不完全性和相关性F不完全均衡资源得不到充分利用G外部效应导致市场在配置社会资源时产生偏离H市场不会自动供给公共产品政府失灵问题A政府对射经济管理缺乏明确利益主体责任主义导致效率低下和官员冷漠无情B政府维护社会公平的职能因为从来不存在绝正确公平而难以履行，政府追求社会公平以牺牲效率为代价C政府由具体官员组成，作为自然人的政府官员不会因此承担公共责任而产生道德优势。同样会犯错误D政府与人民之间的法理或法律上的契约关系在现实生活中不完整，不对称，因此政府有失序或失控，导致对政府违约行为惩罚的空置E政府作为特殊政治主体经济主体，也涉及复杂的产权关系和激励机制，政府与市场不能实现相互替代F垄断性是政府不可克服的弱点，而垄断导致效率低下机构膨胀等消极问题G逃避错误成为政府官员普遍准则，结果短视懒惰缺乏创新精神H多数人原则，选举体系维持从来都是牺牲一部分人为代价的。而且事实上这种体系不能保证选举的效率也不能保证每个人的利益。第三章行政权力第一节行政权力概述一、行政权力的涵义行政权力是国家行政机关依靠特定的强制手段有效的执行国家意志而依据宪法原则对全社会进行管理的能力行政权力的主体必须是国家行政机关及其工作人员。行政权力的根本目标，是经过执行国家的法律和政策有效地实现国家意志。行政权力的作用方式主要是强制性地推行政令行政权力的客体包括所有的居民及其所组成的各种社会组织和集团，囊括领土范围内的整个社会。行政权力的性质是一种由社会上少数人行使的管理权力。二、关于行政权力的主要学说演变（一）早期分权学说——亚里士多德(Aristotle)《政治学》—议事执行审判；古罗马的波利比阿(Polybius)（二）三权分立学说——查理·孟德斯鸠（CharlesMontesquieu）立法行政司法（三）政治与行政二分法——乔汉·布隆赤里(JohannBluntschli)；伍德罗·威尔逊；马克斯·韦伯；古德诺（四）五权宪法学说——孙中山先生在借鉴西方三权分立学说的基础上，结合中国的政治传统所创立的一种学说。（五）议行合一学说——马克思主义的观点，认为行政权力与立法权力是统一的。法国巴黎公社首创了议行合一的先例。（六）组织权力学说——组织权力普遍存在，其重要功能在于建立和维持社会秩序。三、行政权力的结构（建立在行政管理活动中权利分工基础上的）（一）行政权力的静态结构——纵向的层级结构+横向的部门结构（二）行政权力的动态结构——由权力作用的方向、方式、轨道、层次、时间和结果等要素结合在一起所构成的权力运行模式（体现实际内容）行政权利动态结构特点A行政权利是一种矢量，作用方向和轨道具有明显的指向B行政权利的运行呈明显的层次性，其中间过程存在很多中介C时间在行政权利动态中是不可缺少的因素，是行政权利静态结构和动态结构最大区别D行政权利动态结构中还包括权利作用的结果，反应行政权利结构效应的因素四、行政权力的特征及其与其它权力的关系（一）行政权力的特性1．公共性。其目的在于提供公共物品、维护公共利益。2．手段性。3．自主性。行政权力的自主性首先是其相对独立的特性，这主要表现在两个方面：即相对于社会权力的独立性和相对于统治权力的独立性。4．一元性。行政权力的一元性表现在三个方面：其一，在一个国家内，拥有和行使行政权力的组织系统只能是一个；其二，在一个国家的行政系统内部，只能存在一个权力中心，首长负责制是一般行政管理机关的领导原则；其三，行政权力的一元性还表现在行政权力主体与客体之间的不可逆性，亦即行政权力运行的单向性。5．时效性。。6．膨胀性。行政权力还有一个很重要的特性，即自我膨胀特性。一种是行政权力的自然增长，由行政权力的结构功能正向发展所决定，属正常状态；一种是行政权力的恶性膨胀，就如帕金森定律和彼得金字塔原理所揭示的那样，属异常现象。（二）行政权力和其它政治权力的关系1．行政权力和立法权力——同属国家权力；区别在权力的性质和作用结果、功能和价值原则。2．行政权力和司法权力——同属国家权力；区别在权力运行方向、主体在权力体系中的独立性、权力的作用和功能和权力的价值原则。3．行政权力和政党权力——属于国家权力与其它政治权力之间的关系问题，区别在于权力目的、结构、合理合法程度、客体和手段。五、行政国家──20世纪行政权力发展的独特现象尔多又对此进行了专门的系统描述。如何认识“行政国家”现象呢？.首先，行政国家的出现，是大工业时代科学技术突飞猛进和生产力迅速提高所导致的结果。.其次，应该看到，与行政国家现象相伴而生的行政越权现象，是在行政权力增长过程中自身的恶性膨胀造成的。.最后，必须强调指出，行政权力在由“守夜警察”的消极身份转变为社会积极干预者身份的过程中，其本质特征并没有发生根本改变。六、21世纪的行政权力展望（一）趋向之一：权力结构的扁平化.行政权力扁平化的主要表现是：上下级之间、人与人之间的权力距离日渐缩短，权力中心逐渐下移，尽可能地缩短决策链以减少决策在时间和空间方面的延迟问题，尽可能地减少管理层次和中间环节以提高施政效率，最大程度地面对权力客体以体现便民原则和人本价值。行政权力扁平化实质上是一种动态化的权力结构状态，其影响力更多来自知识、信息、人格和社会资本。（二）趋向之二：权力分配的均等化.权力均等化是组织理论中的一个概念，在行政管理中它意味着更广泛的权力分配，就是在行政权力分配过程中更加突出公平和均衡的价值，坚持以人为本，贯彻机会均等的原则，扩大公众在从事公共服务、管理自己工作和生活等方面的参与权，让权力有更多的人执掌，适当增加人性化社会因素在权力资源中的比重，形成决策民主化、沟通网络化、管理分权化的权力模式。（三）趋向之三：权力行使的共享化.行政权力共享化首先是一种包容意识，即对社会多样性的兼容；行政权力共享化更是一种伙伴关系，即政府、民营部门和民间社会的有机结合；行政权力共享化还体现为参与施政，即公民对于公共管理活动的直接参与。行政权力的这些共享机制是弥补其因等级化运行而发生衰减的重要方式，其效果是在分享过程中实现增权，加强治理能力。在丰富的内涵当中，行政权力共享化的核心内容是国家治理过程中的伙伴关系。（四）趋向之四：权力运行的透明化.权力透明化是权力共享化逻辑的必然结果。行政权力透明化本质上是一种制度设计，它集中表现为在法律制度框架内的政府信息公开化。.行政权力透明化至少有三个基本方面：一个方面是作为权力主体的政府信息公开化，即政府有责任和义务公开信息，并以低成本传播信息；另一个方面是作为权力客体的公众依法享有信息自由权利和表示自由权利，这里包括寻找、接收与传播信息的权利；再一方面是权力载体的电子化，电子技术、信息技术和网络技术在作为权力运行透明化支持条件的同时，其所带来的电子政府、电子政务和网络传递本身也成为权力运行透明化的基本要件。（五）趋向之五：权力约束的法治化.约束行政权力的根本出路在于法治化。现代法治首先意味着政府守法，并意味着政府尊重公民权利和自由，更意味着法律面前人人平等。这就要求限制行政权力，用宪政制度和法治原则对行政权力的发生、配置、行使、监督等方面进行全方位的制约。.联合国《新千年第一个十年国际发展战略草案》在把良治作为理想目标时，又对良治内涵进行了勾勒，指出“良治包括法治、国家制度有效性、公共事务管理的透明度和问责制、尊重人权以及所有公民在影响其生活的决策方面之参与。（六）趋向之六：权力价值的合意化.以人为本的行政权力就是合情化、合理化、合法化有机统一的行政权力，简言之就是合意化的行政权力。具体而言，行政权力的合意化表现在三个主要方面：.1.合意化意味着行政权力合法性的进一步增强，摒弃单一的工具理性，做到价值理性和工具理性并重，以公共理性为基础；.2.合意化意味着行政权力共识机制的形成，认定公共利益是公民与政府共商形成的社会共识，而非由行政主体单方面判定；.3.合意化意味着行政权力回应性的增强，行政主体主动、积极、程序化、制度化地对行政客体的要求做出反应，最大限度满足公民需求。面对传统现代和后现代混杂局面，行政权利的发展需要四方面的进程并行：A改革弊端，排除传统社会遗留的其它权利自身膨胀B与时俱进，赶上信息时代行政权利发展的步伐C还要未雨绸缪，引入以人为本的可持续发展价值，应对后现代行政权利发展中出现的问题D同时防范未然，制约工业时代所造成的行政权利自身无限膨胀第二节行政权力的分配一、行政权力分配的方式与途径（一）行政权力的分配方式1．结构性分配。.——根据行政权力的层次性而对其所做的纵向垂直性分割。2．功能性分配。.——根据行政权力所承担的任务及其客体的状况而对它进行的横向水平分割。（二）行政权力分配的途径1.逐级授权。.较高层次的行政主体授予下级行政主体以一定的责任与管理权限，使下级行政主体在上级的监控下获得某种自主行使的权力。2.权力下放。.行政权力一旦下放后，上级行政主体只做一般原则上的指导与检查，不过多干涉下级行政权力的具体行使。3.权力“外放”。.解决行政权力主体和社会权力主体之间的关系。（三）行政权力的再分配1.外源型行政权力再分配——随着整个社会利益的调整和政治权力的再分配而进行的行政权力再分配。2.内源型再分配——在既定的政治、经济体制之内，由于行政体系内部的权力主体或对象发生了局部变化，行政权力需要做小幅度调整，在计划、组织、人事和服务的产出等方面发生相应变化。行政改革就是行政权力在分配与行政改革相适应，作为外在表现形式的行政改革表现为两种情况A作为外源型行政权力再分配表现形式的突破性改革，及新旧政体制的交替B作为内源型行政权力再分配表现形式的经常性改革，即行政体系一般所进行的小幅度个别调整（四）行政权力的人格化在行政权力分配过程中，权力与人的结合就成为关键的一环。这种结合过程便是行政权力人格化的过程，行政权力人格化的过程经过人事行政过程而得以实现。行政改组的原因A机构在地区扩大，人口增加或者接受服务的人数增加B由于新问题，机构权责发生变化C某项政府计划宗旨发生改变D新设备和新人才影响E人员资格有利改变F由于上级有所行动，常使下属单位发生改变二、行政权力分配的原则1.程序必须合法.合法性是行政权力的重要特征，也是其运行的根本保证。2.职权必须分明.在行政权力分配过程中，每一个层次、每一个部门的权力都必须做出明确无误的规定。3.权责必须一致.比职权更本质的东西是职责，也就是与职权相应的责任和义务。4.权利必须明确.行政权力分配必须考虑每一个行政主体在克尽厥责后应得的利益和应该享受的权利。5.内容必须全面.在行政权力分配过程中，各级行政主体都应获得与其权力层次及功能相一致的全面的职权。三、行政权力分配过程中的相关问题（一）行政权力分配与政治授权的关系——不同层次的政治授权能够看成是对行政权力在多级分配过程当中能量消耗的补充。政治授权和行政授权之间的区别，实际上是立法权力与行政权力之间的关系问题。（二）集权与分权之间的关系——结构性权力的集中与分散问题和功能性权力的集中与分散问题。前者是集分关系，后者是收放关系，必须使权力在集中与分散之间保持一个恰当的度。（三）权利与义务的关系问题.行政主体因为特殊需要，具有某些不受一般行政法规约束的权力，这些权力人称行政特权。.行政特权是一种很特殊的权力。它的授予，固然能满足工作的某种需要，但搞不好又可能导致非法侵害公民的正当权利。实际上，行政特权的特殊还表现在另一个方面，特殊的权力意味着特殊的权利，它是以特殊的义务为前提的。对于牺牲相应权利的公民而言，她们需要行政主体尽到特殊的义务来交换。第三节行政授权一、行政授权的性质和特点1.就授权的一般意义来讲，它是把权力委托给相应的人或相应的机构代为执行，就是分配她人具体任务以及完成这些任务的权力，同时双方对如何评估任务结果的方法达成一致意见。2.就其性质而论，行政授权是上级行政主体将其部分权力分配给下级行政主体的一种管理行为。这一行为有三个方面的主要特征：第一，行政授权在本质上是行政组织内部权力分配的特定方式。第二，行政授权实际上是行政领导活动过程的一部分。第三，行政授权也是一种权责高度统一的管理行为。二、行政授权方式.（一）根据行政工作内容的重要性程度、上级行政主体的管理水平和下级行政主体的管理能力等综合情况，可将行政授权划分为充分授权、不充分授权、制约授权和弹性授权等方式。充分授权分为：柔性授权模糊授权惰性授权.(二)根据在授权时所利用媒介的不同，行政授权又能够划分为两大类基本的方式：书面授权和口头授权。.（三）根据授权的合法程度和规范化、程序化的程度，行政授权还能够划分为两种类型：正式授权和非正式授权。（一）行政授权的条件1．行政授权需要良好的组织和人事基础2．行政授权还必须把握适当的时机3．从操作意义上讲，行政授权还必须考虑工作需要，必须考虑一定的限度，这是行政授权的限制条件。不应授权的内容A授权本身的安排和处理b成果和效绩评估C纪律处分和态度报告d制定政策和总规划E机密任务和自己接受的特派任务f危机问题的解决方案G复杂敏感的特殊任务（二）行政授权的程序1．确定授权的工作内容。2．选择授权的对象。3．规定授权工作应该达到的目标、成果、以及完成工作的权限和应负的责任。4．正式授予权力。5．检查评估授权成效。（三）行政授权过程中授受关系的处理1.注意行政授权的条件，遵循行政权力分配的原则，特别要保持授权者和受权者之间良好的信任和支持关系。——3R式授权，即在授权过程中要做到尊重下属，保证下属所需资源，并对在组织成长过程中做出重要贡献的下属进行再投资。其中，尊重（respect）、资源(resources)和再投资(re-investment)三个关键词的第一个英文字母均为“R”,故此得名。2客服的障碍A行政主体心里方面（A自负心里b恐惧心里c猜疑心里d权利独占欲）B行政主体能力方面障碍（a行政主体控制能力不足，缺乏行政主体授权需要的应变能力，以致下级形式行政权利时遇到困难和挫折B授权主体不具备领导能力，不善于指导，监督考核等）C行政授权客服组织障碍D环境方面障碍第四节行政权力的行使（一）行政权力行使的基础，分类1．结构性权力。结构性权力即组织权力，其基础是行政组织的层级结构和组织分工，以及由此所带来的地位差异。2．制度性权力。这种权力的基础是行政组织结构所赖以运行的制度规则、制度安排，也包括一些程序性规范和行为准则。3.报酬性权力。报酬性权力起源于交换的不平衡性，此种权力的基础是行政主体对于资源的控制，而这些资源又正是客体所希望得到的东西。4.强制性权力。强制性权力的基础是行政组织所拥有的威胁和惩罚手段。5．象征性权力。在行政管理过程中，象征性的符号资源能够成为行政权力的基础。构成这种基础的资源包括风俗、伦理、舆论、宗教及意识形态等文化精神方面的因素，也包括语言、仪式和氛围等行动方面的象征性因素，还包括徽标、建筑物、设施设备等物质方面的象征性因素。6．知识性权力。知识性权力来源于专业、技术和信息等知识性资源，集中体现为专家所拥有的知识技能和信息处理能力，故也有人称之为专家权力或信息权力。7．关系性权力。关系性权力的基础是与行政主体相关的人际关系、社会网络、非正式组织等，这种资源是行政权力运行的重要社会资本。8．人格性权力。人格性的行政权力取决于具有充任行政主体资格的个人。她们的才能、品德、智慧，处事风格、技巧、作风等，甚至体格特征，都能够构成一种影响力使客体服从。人格性权力集中体现为个人魅力。（二）行政权力行使的手段1．权力压力。在行政权力行使过程中，行政主体会运用强制性权力基础，经过物理学、生物学和心理学等方面的力量，以威胁、限制和恫吓等形式，让行政客体在物理、生理和心理上不可或缺的需要遭到破坏，或处于危险境地，而行政客体要保证其自愿选择和行为的能力，又离不开这些需要。这样，当行政客体不得不满足的需要到了被剥夺的危险境地时，权力的压力就开始起作用。2．权力控制。权力控制是行政主体经过结构权力和制度权力资源，以行政法规、命令、指示、规定、章程、要求等形式，按照行政组织的层级结构明示，要求权力客体依主体的愿望行事。3．权力操纵。.权力操纵是指行政主体经过限制信息供应、进行信息误导或蒙蔽性宣传等手段，隐瞒或部分隐瞒事实真相及行动目的，从而影响权力客体，并使权力客体采取行动以满足权力主体的意愿。4．权力诱导。.如果行政主体提出呼吁或劝告，并提供相应的理由和诱因，行政客体根据自己的价值观和目标，经过自主思考或独立估量之后，接受行政主体的意见并将其作为自己行动的依据，那么，这种权力运作就是成功的诱导方式。（三）行政权力的影响力——权力和权威区别.第一，权力主要指一种力量，依靠这种力量能够造成某种特定的局面，使客体的行为符合于主体的目的；权威则主要是一种社会心理过程，它依靠某种威势或威望来取得信任与赞同。.第二，权力一般是以强力作为后盾，具有某种强制性；而权威则主要是以合法性、正当性、合理性作为依靠，具有一定的影响性。.第三，权力的作用不一定带来服从的结果，客体的对抗和不服从是时常发生的；权威所起的作用则往往是心悦诚服，客体一般是基于认同而进行的服从。.虽然权力和权威之间具有相关性，而且在多数情况下权力和权威是一致的，但由于它们之间存在着区别，故在特殊情况下，二者之间也可能发生分离。从历时的情况看，专制时代权力和权威分离的现象比较突出，民主时代权力和权威一致的现象较为普遍。二、行政权力行使的程度（一）行政权力的行使程度与政府治理能力所谓“大政府”和“小政府”，并没有明显的界限。它们之间的主要区别在于政府治理的规范性原则、职能范围、行为方式、实施方式和成本规模等方面，这些都属于表象性的东西。根本的问题还要看政府治理的有效性，要看政府在集体行动和资源获取及资源分配等方面作用的效果如何。（二）影响行政权力行使程度的因素首先，行政权力目的与手段的合理性与正当性是一个根本的因素。其次，行政权力的强度。再次，行政客体的潜在能力问题。.复次，行政权力作用的范围。三、行政权力行使过程中的负效应及其克服（一）行政权力行使过程中的负效应——行政主体在行使权力过程中所产生的某种结果，这是一种违背公共利益和行政根本目的的现象。它主要表现为：.第一，利益倒错，公仆变成为主人。.第二，权力角逐，手段变成为目的。.第三，权力僭越，职权扩张为特权。.第四，传统惯性，导致权力滥用。（二）行政权力的制约机制——她律机制与自律机制她律机制在行政权力制约机制中带有根本性质。她律机制也就是其它政治权力以及行政客体对于行政权力主体的制约，这主要包括立法权力和司法权力等行政权力之外的国家权力的监控、政党政治权力的监督、舆论权力的监督、公民和公民集团的监督等多种形式。自律机制，即行政权力自身所应具备的防范措施与制度等，这主要包括利益协调机制、行政责任机制和行政伦理机制。自律机制只有建在相应的权利义务关系之上的机制，还需和其它机制有机结合起来，行使权利次啊能真正得到制约第四章行政领导第一节行政领导概述一、领导的基本功能.综合地看，领导的基本功能主要包括三个方面：.1．确立发展方向和前进目标。.2．聚合追随者。.3．动员和组织群众。.二、领导与管理的联系与区别.领导者与管理者是相正确。在宽泛的意义上，对上级而言下级就是管理者，对下级而言上级就是领导者。.在严格的意义上，只有那些确定方向、制定规则的组织人才是完全意义上的领导者，而执行政策及使政策具体化的组织人则是管理者。.组织可能因为领导者而发生方向性或根本性的改变，管理者的工作则主要改变组织的状态或情形。领导者与管理者的区别：.1．领导者是源于理想和信念的原创（造）者，富于创新精神，强调思想和价值观，注重方向感和感悟力，依靠个性和魅力吸引群众；管理者倾向于安于现状，至多是基于既定理念的创新者，强调制度和规则，注重管束和控制，依赖程序和数量化的方法实施管理。.2．领导者有理想、有抱负，崇尚革新，乐于挑战现状，主张“不破不立”，即经过不断打破旧的平衡，建立新的平衡；管理者接受传统，重视原则、秩序和稳定性，习惯和强调技术方法。.3．领导者富有激（热）情和奉献精神，愿意为实现既定的理想和目标而付出巨大的、包括生命在内的代价；管理者一般比较理性，比较在意付出与所得之间的平衡。.4．领导者放眼未来，追求前瞻性的视角，历史的视角，注重谋取战略性和长远的利益；管理者重视策略性和短期效应，追求现实的利益。.5．领导者着眼于全局性、综合性和宏观的问题；管理者着眼于局部的、专业性和微观的问题。.6．领导者讲求“抓大放小”，善于抓住主要矛盾，主张有所为、有所不为；管理者重视勉力勤为、事必躬亲。.7．领导者更依靠发自内心感悟的，包括来自灵感或直觉的个性化的行为选择，因此，在本质上，领袖从来是无法培养的；管理者更注重经过学习而获得知识，以及对规律性、普遍性方法的掌握。第二节领导者的人生价值观一、英雄观“英雄”——“草木之华谓之英，万兽之杰是为雄。”.其一，开历史之先河，创前无古人之伟业，并深刻影响后世者，谓之做英雄。如秦始皇，亚历山大大帝。.其二，摧锋于正锐，挽澜于极危者，且“死而不亡”，即精神（遗产）永存者，谓之做英雄。如美国开国总统乔治·华盛顿。.其三，“夫英雄者，胸怀大志，腹有良谋，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。”英雄乃人间之龙。如王安石的“人言不足恤，天变不足畏，祖宗不足法”。.其四，“夫英雄者，论世惊骇，言事有理，有纵观古今之能，通晓天地之智”，“夫英雄者，横则可理天下,纵则可惊世俗夫英雄者”。如亚里士多德、孔子、孟子、老子、司马迁、司马光等等。二、生死观生死观是关于生与死的根本看法，是人生价值的核心命题。.勘破了生死关的人是视死如归的人，是无所畏惧的人。勘破了生死关的领导者，是无所畏惧的领导者，是组织的栋梁。.可是，问题的另外一面是，生命诚可贵，匹夫之勇非真勇，不得有无谓的意气之争。生死抉择的唯一标准是要看是否能实现人生的价值与社会的价值。——“古之真人，不知说生，不知恶死”；“人固有一死，或重于泰山，或轻于鸿毛，用之所趋异也”，“向令伍子胥从奢俱死，何异蝼蚁。弃小义，雪大耻，名垂于后世”，“知死必勇，非死者难也，处死者难。方蔺相如引璧睨柱，及叱秦王左右，势不过诛，然士或怯懦而不敢发。相如一奋其气，威信敌国；退而让颇，名重泰山，其处智勇，可谓兼之矣”。三名利观名利观是关于个人的名位和利益的看法。.中国人自古以来的崇高境界是“先天下之忧而忧，后天下之乐而乐”，“以天下苍生为念”；持平的要求是“君子爱财，取之有道”，”道常无为而无不为”；.保守的古训是“君子喻以义，小人喻以利”，”王亦曰仁义而已矣，何必曰利”；.出世的看法是“结庐在人境，而无车马喧。问君何能尔？心远地自偏。采菊东篱下，悠然见南山。山气日夕佳，飞鸟相与还。此中有真意，欲辨已忘言。”.名利观之于领导者正确与否的原则界限主要有以下两个互为条件方面：.其一，出发点和目的是否具有正当性、有益性。.其二，行为方式和权谋手段是否具有合法性、合理性。四、修养观修养表示一个人在理论、知识、艺术、思想等方面的一定的水平，亦表示正确的待人处世的态度和方法。.第一个层面上，领导者必须有修养。修养的背后是积极的人生态度，艰苦的学习过程，丰富的人生阅历和领导经验。“以其昏昏，使人昭昭”是领导者的最大的忌讳之一。.在第二个层面上，领导者应当是充盈、内敛、谦冲、和顺、平实的，修养的背后是大智大慧。静水流深。在这方面，中国传统的政治智慧讲求“智者不锐、慧者不傲、谋者不露、强者不暴”。五、荣辱观荣辱观就是关于荣誉和耻辱的基本看法。.中国人自古以来就认为荣辱观是与人格一样重要的人生价值观，主张无论做人还是为官，都应当“仓廪实而知礼节，衣食足而知荣辱”，并把礼义廉耻上升到“国运”的高度加以理解：“礼义廉耻，国之四维，四维不张，国乃灭亡”。.进入21世纪后，作为国家意识形态的一部分，执政党提出了引导国民、匡正政府官员的荣辱观的以“八荣八耻”为主要内容的新荣辱观：“坚持以热爱祖国为荣、以危害祖国为耻，以服务人民为荣、以背离人民为耻，以崇尚科学为荣、以愚昧无知为耻，以辛勤劳动为荣、以好逸恶劳为耻，以团结互助为荣、以损人利己为耻，以诚实守信为荣、以见利忘义为耻，以遵纪守法为荣、以违法乱纪为耻，以艰苦奋斗为荣、以骄奢淫逸为耻。”第三节优秀领导者的品格一、道德无缺.道德是“社会意识形态之一，是人们共同生活及起行为的准则和规范，道德经过社会的和一定阶级的舆论对社会生活起约束作用。”对于领导者来说，道德是立身之本，是自律的核心。能够分出3个层次：1．公民道德。2．职业道德，既所谓官德。3．使命道德。二、心存仁义.对于领导者而言，心存仁义有两种情形：其一，善心常驻。智者无虑，勇者无惧，仁者无敌。其二，大仁大义。三、为人正直.“正直”是人类有关价值观和道德观的基本问题之一，也是为官者有关政治品格和政治道德的基本问题之一。.正直的领导者至少具有以下几个方面的行为特征：.其一，正直的领导者是天下为公之人。其二，正直的领导者是正心诚意之人。其三，正直的领导者是公道正派之人。其四，正直的领导者是清正廉洁之人。第四节优秀领导者的基本素质一、动机强旺、意在高远这主要指她们有明确的理想、志向和抱负，以及相应的追求卓越，建功立业的强烈而持久的欲念。.二、意志坚强、坚韧不拔意志是“决定达到某种目的而产生的心理状态，往往由语言和行动表现出来”。意志力表示这种心理状态的特质和程度，即意志力三、执中有权、通权达变通达，即执中有权、通权达变，乃政治谋略的核心内容之一。..权谋亦称权术、权机、权变、权略、权数、权宜。第五节领导力及其提升一、领导力的涵义与构成“领导力就是在实践中有用的一系列人们能看到的技巧和能力。”领导能力五种行为：A以身作则b共启愿景c挑战现状d使众人行e激励人心十种使命1明确自己的理想找到自己的声音2使行动与共同