中欧全面投资协定(中文版)

序言自1975年中欧建交以来，中欧交流与合作不断扩大，特别是通过1985年的《EU-中国贸易合作协定》，以及2003年中欧全面战略伙伴关系的建立；确认始于2007年的EU-中国高级别经贸对话作为双边贸易和投资关系所有相关事宜的战略论坛的重要性；承诺在开放、互惠和互利的基础上建立经济关系，确保不歧视、公平竞争、透明以及可预测和基于规则的投资环境；寻求建立清晰、互利的投资规则，减少或消除相互投资的障碍；承认缔约方有权采取和执行措施，以实现合法的公共政策目标；重申对1945年6月26日在旧金山签署的《联合国宪章》的承诺，并考虑到1948年12月10日由联合国大会通过的《世界人权宣言》阐明的原则；决心根据可持续发展的目标加强它们的经济、贸易和投资关系，并以支持高度保护环境和劳工权利的方式促进投资，包括应对气候变化和强迫劳动，同时考虑到相关国际标准和协定；致力于鼓励企业尊重企业的社会责任或负责任的商业行为；认识到国际投资透明度对所有利益攸关方的重要性；在《世贸组织协定》和它们加入的其他多边、区域和双边协定和安排规定的各自权利和义务的基础上。第一节:目标和一般定义第1条目标1.双方重申各自在世贸组织协定下的承诺，并承诺创造更好的环境，以促进和发展双方之间的贸易和投资，据此为投资自由化制定必要的安排。2.双方重申有权在其领土内进行管理，以实现合法的政策目标，例如保护公共健康、社会服务、公共教育、安全、环境，包括应对气候变化、公共道德、社会安全或消费者保护、隐私和数据保护或促进和保护文化多样性。第2条定义就本协议而言:“在行使政府权力时开展的活动”是指既不在商业基础上也不与一个或多个经济经营者竞争的活动；“商业考虑”是指价格、质量、可用性、可销售性、运输以及购买或销售的其他条款和条件，或通常在企业的商业决策中、在相关的商业或工业中考虑的其他因素，这些因素是以利润为基础的，并受到市场力量的约束；“承保企业”指通过设立在一方境内设立的企业，如本条所定义，由另一方的投资者进行，并且在本协议生效之日或之后根据适用的法律进行；“经济活动”包括工业、商业和专业性质的活动以及工匠的活动，但不包括行使政府权力的活动；“设立”是指分别在中国或欧盟设立(包括收购)一家企业，目的是建立或保持持久的经济联系；“有效”是指在本协议生效之日有效；“可自由兑换货币”是指可以与在国际外汇市场上广泛交易并在国际交易中广泛使用的货币自由兑换的货币；“可自由使用的货币”是指国际货币基金组织根据其协议条款确定为可自由使用的货币；“缔约一方的投资者”是指寻求、正在或已经在另一方境内进行投资的一方、一方的自然人或企业(分公司或代表处除外)；尽管有前款规定，在欧盟或中国境外设立并分别由欧盟成员国或中国的国民控制的航运公司，如果其船舶按照各自的立法在该成员国或中国注册并悬挂一个成员国或中国的国旗，也应是本协定条款的受益者。“非缔约方的投资者”是指，就一方而言，寻求、正在或已经在该方境内进行投资的投资者，该投资者不是任何一方的投资者；“企业”是指根据适用法律组建或以其他方式组织的任何实体，无论是否盈利，也无论是私人还是政府所有或控制。包括公司、信托公司、合伙企业、合资企业、独资企业、协会或类似组织以及企业的分支机构或代表处；“一方企业”是指:(a)根据该缔约方法律组建或以其他方式组织的企业，在该缔约方境内从事实质性商业活动；或者（b）根据该缔约方法律组建或以其他方式组织的企业，由该缔约方的自然人或下述企业直接或间接拥有或控制(a)中的企业。“政府采购”是指采购实体为政府目的获得或获得货物或服务或其任何组合的使用或获得的过程，其目的不是为了商业销售或转售，或用于生产或供应货物或服务以供商业销售或转售；“措施”是指一方采取的任何措施，无论是法律、法规、规则、程序、决定、行政行动、要求、惯例还是一方采取的任何其他措施；“缔约方的措施”或“缔约方的处理”是指通过以下方式采取的措施或处理：中央、地区或地方政府和当局；非政府机构行使中央、地区或地方政府或当局授予的权力。“自然人”是指:(一)在中华人民共和国，是指《中华人民共和国国籍法》所界定的中华人民共和国国民的自然人；㈡就欧盟而言，根据欧盟成员国各自的立法，具有欧盟成员国之一国籍的自然人；企业的“经营”包括企业的经营、管理、维护、使用、享用、销售或其他形式的处置；“服务”包括任何部门的任何服务，但行使政府权力时提供的服务除外；一方企业的“子公司”是指除分公司或代表处以外，由该方另一企业控制的企业；“与贸易有关的知识产权协议”是指《与贸易有关的知识产权协议》，载于《世界贸易组织协议》附件1C；“世贸组织协定”是指1994年4月15日签订的《建立世界贸易组织的马拉喀什协定》；“飞机维修和维护服务”是指在飞机或其一部分退出服务时进行的此类活动，不包括所谓的线路维护；“销售和营销空运服务”是指有关航空公司自由销售和营销其空运服务的机会，包括营销的所有方面，如市场研究、广告和分销。这些活动不包括空运服务的定价和适用条件；“计算机预订系统(CRS)服务”是指由计算机化系统提供的服务，包含有关航空公司的时刻表、可用性、票价和票价规则的信息，通过这些信息可以进行预订或出票；“地勤服务”是指在机场以收费或合同方式提供以下服务:航空公司代表、管理和监督；乘客处理；行李处理；坡道服务；餐饮；空运货物和邮件处理；飞机加油；飞机维修和清洁；线路维护；水陆运输；飞行操作、机组管理和飞行计划。地勤服务不包括自助服务；安全；飞机修理和维护；或管理或运营必要的集中式机场基础设施，如除冰设施、燃油分配系统、行李处理系统和固定的机场内运输系统。第二部分:投资自由化第一条适用范围1.本节适用于一方采取或维持的影响另一方投资者在其境内设立企业或经营所涵盖企业的措施或待遇。就第3条[绩效要求]而言，它适用于在采取或维持该措施或待遇的缔约方境内所有企业的设立和经营。2.本节不适用于:(a)视听服务；(b)空运服务和辅助空运服务，但不包括:㈠飞机维修和保养服务；㈡空运服务的销售和营销；㈢计算机预订系统服务；㈣地勤服务；(c)为行使政府权力而提供的活动。3.本[条款]不适用于一方为政府目的而购买的货物或服务的政府采购的任何措施，而不是为了商业转售或为了用于商业销售的商品或服务的供应。4.【国民待遇】、【最惠国待遇】和【高级管理层、董事会和人员进入】条款不适用于双方提供的补贴或赠款，包括政府支持的贷款、担保和保险。第二条市场准入在作出市场准入承诺并遵守[附件]规定的条款、限制和条件的部门或分部门，任何一方均不得通过组建、收购或一方投资者对一个企业的维护而采用或维持市场准入，无论是基于其全部领土还是基于以下区域细分措施:(a)对以下方面施加限制:(1)可能以数字配额、垄断、专有权或经济需求测试要求的形式开展特定经济活动的企业数量；（没翻译懂）（2）数字配额形式的交易或资产总值或经济需求测试的要求；(3)以配额或经济需求测试要求的形式，以指定数字单位表示的作业总数或产出总量；（4）特定部门或分部门或企业可能雇用的自然人总数，这些自然人是以数字配额或经济需求测试要求的形式进行经济活动所必需的，并与经济活动直接相关。(b)限制或要求某一特定类型的法律实体或合资企业，企业可通过它们开展经济活动。第三条性能要求1.任何一方不得就其境内所有企业的设立或经营，强加或强制执行任何要求或以下任何承诺或保证：(a)出口一定水平或百分比的货物或服务；(b)达到一定水平或百分比的国内商品或服务含量；(c)购买、使用或优先考虑在其境内生产的货物或提供的服务，或从其境内的自然人或企业购买货物或服务；(d)以任何方式将进口数量或价值与出口数量或价值或与此类企业相关的外汇流入量联系起来；(e)限制在其境内销售该企业生产或供应的货物或服务，以任何方式将这种销售与其出口量或价值或外汇收入挂钩；(f)向其境内的自然人或企业转让专业技术、生产工艺或其他专有知识；(g)专门从该缔约方领土向特定区域或世界市场供应该企业生产的货物或提供的服务；(h)将特定区域或世界市场的投资者总部设在其领土内；(I)在其领土内实现一定百分比或价值的研究和发展；或者（j）使用或支持缔约方自然人或企业拥有或获得许可的技术。2.任何一方均不得以符合以下任何要求为条件，接受或继续接受与其境内所有企业的建立或经营有关的利益:(a)达到一定水平或百分比的国内商品或服务含量；(b)购买、使用或优先考虑在其领土上生产的货物，或从其领土上的自然人或企业购买货物；(c)以任何方式将进口数量或价值与出口数量或价值或与此类企业相关的外汇流入量联系起来；(d)限制在其境内销售该企业生产或供应的货物或服务，以任何方式将这种销售与其出口量或价值或外汇收入挂钩；（e）使用或支持由该缔约方的自然人或企业拥有或向其许可的技术；(f)向其境内的自然人或企业转让专业技术、生产工艺或其他专有知识；3.任何一方不得直接或间接要求、强迫、施压或以其他方式干涉一方自然人和企业与另一方自然人和企业之间的技术转让或许可。此类技术转让或许可应基于自愿的市场条款，并反映双方的协议。4.第2款的任何规定均不得解释为阻止一缔约方以接受或继续接受利益为条件，与在其领土内建立或经营任何企业有关，遵守在其领土内确定生产地点、提供服务、培训或雇用工人、建造或扩大特定设施或进行研究和开发的要求。5.在下列情况下，第1(f)、2(f)和3项不适用:(I)该项要求是由法院或行政法庭施加或强制执行的，或该项承诺或保证是由法院或行政法庭强制执行的，或由竞争主管机构根据双方的竞争法防止或纠正限制或扭曲竞争的行为；或者(二)一方根据《与贸易有关的知识产权协议》第31条或第31条之二授权使用知识产权，或采取或维持要求披露属于《与贸易有关的知识产权协定》第39条第3款范围并与之相一致的数据或专有信息的措施。6.第1(a)、(b)和(c)分段，以及第2(a)和(b)分段，不适用于与参与出口促进和对外援助项目有关的商品或服务的资格要求。7.第2款(a)项和(b)项不适用于进口缔约方对有资格获得优惠关税或优惠配额的货物内容提出的要求。8.本条不影响一缔约方在世贸组织协定下的义务。第3条之二涵盖实体1.涵盖实体是指各级政府的以下实体（a）一缔约方直接或间接拥有的企业是指：（1）拥有超过50%的股本；（2）通过所有权利益控制50%以上投票权的行使；（3）有权任命董事会或任何其他同等管理机构的多数成员；或者（4）通过任何其他所有权利益，包括少数股权，有权控制企业的决策。（b）一方有权根据其法律法规合法指导行动或行使同等控制的企业；（c）任何公共或私人实体，包括其相关的任何子公司或联合体，其在一方领土内的相关市场中被该方正式或实际授权或设立为货物或服务的唯一供应商或买方。但不包括仅因授予而被授予专有知识产权的实体；（d）一方正式或实际指定的两个或少数公共或私营企业，包括相关的任何子公司，作为该方领土内相关市场中特定商品或服务的唯一供应商或购买者。2.范围（a）本条款中的任何内容均不得解释为阻止一方建立或维持涵盖实体。（b）本条不适用于下述情况，即所涵盖的实体充当为政府目的采购的货物或服务的采购实体，而不是为了商业转售，或用于为商业销售或转售提供货物或服务。（c）本条不适用于附件一中中国减让表条目1.21至1.26所列中国维持的不一致的措施所保留的部门或分部门的活动（d）如果在之前连续三个财政年度中的任何一个财政年度，此类承保实体的商业活动产生的年收入少于2亿特别提款权,第3款(非歧视性待遇和商业考虑)和第4款(透明度)不适用于涵盖实体.(e)为更明确起见，根据本小节第1(2)(c)条，本条不适用于在行使政府权力时进行的活动，包括国防或公共安全活动。(f)为提高确定性，双方承认本条款不适用于涵盖实体为支持贫困地区的发展或应对自然灾害而开展的非商业性活动。3.非歧视待遇和商业考虑（a）各缔约方应确保其涵盖的实体在从事商业活动时：（1）在该缔约方境内购买或销售货物或服务时，按照商业考虑行事，但履行与第(一)项第(二)和第(三)目不一致的公共服务任务条款除外；（2）在购买货物或服务时，按照另一方投资者和被保险企业提供的货物或服务，给予不低于该方投资者和企业提供的同类货物或服务的待遇；（3）在销售货物或服务时，给予另一方投资者和承保企业的待遇不低于在类似情况下给予该方投资者和企业的待遇。（b）(a)项不排除承保实体:(1)以不同的条款或条件购买或销售商品或服务，包括与价格相关的条款或条件；或者(2)拒绝购买或出售商品或服务，只要这种不同的条款或条件或拒绝是出于商业考虑。（c）(a)项不适用于一缔约方的承保实体根据该缔约方根据第十条(不符合措施)采取或维持的不符合措施购买或销售货物或服务的情况，如附件二附表(对国民待遇或最惠国待遇义务的保留)所述。4.透明（a）一方如有理由相信其在本条项下的利益受到另一方所涵盖实体的商业活动的不利影响，可以书面形式要求该方提供与执行本条规定有关的该实体的经营信息。对这种信息的要求应表明企业、有关产品/服务和市场，并包括对这种企业的活动如何或可能对本条规定的利益产生不利影响的解释。此类信息包括以下内容:（1）该缔约方和/或该缔约方涵盖的实体在该企业中累积拥有或持有的股份百分比和表决权百分比，以及该企业的所有权和表决结构；（2）一个缔约方和/或所涉实体持有的任何特殊股份或特殊投票权或其他权利的说明，如果这些权利不同于企业普通普通股所附的权利；（3）企业的组织结构、董事会或在该企业中行使控制权的任何其他同等管理机构的组成，交叉持股和与评估本条规定的遵守情况相关的涵盖实体的其他法律安排；（b）各方应努力确保其涵盖的实体尊重公司治理和透明度的国际良好做法。第3条之三监管机构的公正性、非歧视性和独立性1．每一方应确保该方设立的任何监管机构或行使监管职能的任何其他机构在与其监管的所有企业(包括所涵盖的实体)类似的情况下公正行事。2.各方应确保以一致和非歧视的方式执行法律和法规，包括在涵盖的实体上。3.各缔约方应确保其设立或维持的任何监管机构或行使监管职能的任何其他机构在法律上独立于受该机构监管的任何企业，且不对其负责。第四条国民待遇1.每一方对另一方投资者和适用企业的待遇，应不低于其在类似情况下对本国投资者及其企业在其境内设立和经营给予的待遇。2.为了更大的确定性，第1款不应被解释为阻止缔约方规定一般手续，如要求提供经认证的文件或正式译文，或出于统计目的的信息要求，只要这些要求不构成规避该缔约方根据本条承担的义务的手段。第五条最惠国待遇1.每一方应给予另一方的投资者和所涵盖的企业不低于其在类似情况下给予任何非缔约方的投资者及其企业在其境内设立和经营的待遇。2.一缔约方与第三国缔结的其他国际协定中的实质性条款本身不构成本条规定的待遇。3.为了更大的确定性，第1款中提到的待遇不包括投资国和其他国际协定中规定的其他争端解决程序。第六条高级管理层和董事会任何一方均不得要求被任命为高级管理人员或董事会成员的该方企业担任任何特定国籍的自然人的职务。第6条之二自然人出于商业目的的入境和临时停留1.本条适用于双方根据第4款采取的关于商务访客为设立目的和公司内部转移而进入和临时停留其领土的措施。2.本条不适用于影响寻求进入一缔约方就业市场的自然人的措施，也不适用于有关公民身份、永久居留或就业的措施。3.本协定的任何规定均不妨碍一缔约方采取措施管制自然人进入或暂时停留在其领土内，包括采取必要措施保护其领土完整，并确保自然人有秩序地跨境流动，但条件是不适用取消或损害任何缔约方在本条及其附件中的具体承诺条款下获得的利益的这些措施。4.就本条款而言:（a）“设立企业的商务访客”是指在高级职位上负责设立企业的自然人。他们不提供或提供服务，也不从事任何其他经济活动。他们不从所在缔约方的来源获得报酬。（b）“公司内部被转让人”是指已被法人或其分支机构雇用或成为其合伙人至少一年并被临时转让给一家企业的自然人，该企业可能是法人在另一方领土上的子公司、分支机构或总公司，有关自然人必须属于下列类别之一:经理:在法人内部担任高级职务的人，主要领导企业的管理，主要接受董事会或企业股东或同等人员的一般监督或指导，至少包括:领导企业或者企业的一个部门或者分支机构；监督和控制其他监督、专业或管理雇员的工作；并拥有招聘和解雇或建议招聘、解雇或其他人事行动的个人权力。专家:在一个法人内部工作的人，他们拥有企业生产、研究设备、技术、工艺、程序或管理所必需的专门知识。在评估这种知识时，不仅应考虑企业特有的知识，还应考虑该人是否具有高水平的资格，涉及需要特定技术知识的工作或行业类型，包括认可专业的成员资格。5.在任何十二个月的期限内，允许的停留时间最多为90天，对于企业目的的商务访客，允许的停留时间最多为三年，对于经理和专家，允许的停留时间最多为三年。6.根据中规定的相关保留条款，对于欧盟附件四【为企业目的的商务访客和企业内部受让人的保留条款】，以及关于企业目的的商务访客和企业内部受让人的中国时间表:（a）一方应允许公司内部的受让人和商务访客出于设立目的进入和临时停留。（b）一缔约方不得在一个领土分区的基础上或在其整个领土的基础上维持或采用对自然人总数的数量配额或经济需求测试形式的限制，在某一特定部门，允许以商务访客身份进入公司，或者投资者可以在某一特定部门以数字配额或经济需求测试的形式雇用公司内部人员，无论是基于一个地区还是基于其整个地区。（c）一方应给予另一方的公司内部被转让人和商务访客在其境内临时逗留的国民待遇。就本条而言，应比照适用GATS第17条规定的国民待遇。7.为了更大的确定性，根据本条【自然人出于商业目的的入境和临时居留】授予的临时入境并不取代根据授予方领土内有效的适用法律和法规开展专业或活动所需的资格要求，前提是此类要求不违反其在本协议项下的义务。8.如果相关措施影响到自然人出于商业目的的临时居留，第6款不适用于：（a）缔约方在以下级别的任何现有不符合措施:（1）就欧洲联盟而言:欧洲联盟，如果该措施符合附件一所列的保留；欧洲联盟成员国的中央政府，如果该措施符合附件一所列的保留；一个欧洲联盟成员国的区域政府，如果该措施与附件一所列的保留相一致；(c)项所指政府以外的地方政府，如果该措施与附件一所列保留相一致；（2）就中方而言：中央政府，如果该措施符合附件一所列的保留；一个省政府，如果该措施与附件一所列的保留相一致；地方政府，如果该措施与附件一所列保留相一致。（b）(a)项所指的任何不符合规定的措施的继续或迅速延续；（c）(a)项和(b)项所指的对任何不符合措施的修改，只要该修改不降低该措施与第6款的符合性，因为该措施在修改前就已存在；（d）缔约方符合附件二所列保留的任何措施。第6条之三透明度1.每一缔约方应公布第[6之二]条第1款所述与另一缔约方自然人入境和临时居留有关的相关措施的信息。2.第1款所指的信息应尽可能包括与自然人入境和临时居留有关的下列信息:(a)入境条件；(b)为核实条件的履行情况可能需要的文件的指示性清单；(c)指示性处理时间；(d)适用费用；(e)上诉程序；(f)与自然人入境和临时居留有关的普遍适用的相关法律。第七条不符合措施和例外1.第3条(业绩要求)、第4条(国民待遇)、第5条(最惠国待遇)和第6条(高级管理层和董事会)不适用于:（a）就欧盟而言:欧洲联盟，如果该措施符合附件一所列的保留；欧洲联盟成员国的中央政府，如果该措施符合附件一所列的保留；一个欧洲联盟成员国的区域政府，如果该措施与附件一所列的保留相一致；(c)项所指政府以外的地方政府，如果该措施与附件一所列保留相一致；（b）就中方而言：中央政府，如果该措施符合附件一所列的保留；一个省政府，如果该措施与附件一所列的保留相一致；地方政府，如果该措施与附件一所列保留相一致。（c）(a)项所指的任何不符合规定的措施的继续或迅速延续；（d）对(a)项所指的任何不符合措施的修正，只要该修正不降低该措施与第3条(绩效要求)、第4条(国民待遇)、第5条(最惠国待遇)和第6条(高级管理层和董事会)的符合性，如同在修正前一样。2.第三条(业绩要求)、第四条(国民待遇)、第五条(最惠国待遇)和第六条(高级管理层和董事会)不适用于附件二所列缔约方在部门、分部门或活动方面采取或维持的任何措施。3.一方不得在本协定生效之日后采取附件二附表所涵盖的措施，该措施要求另一方的投资者因其国籍而出售或以其他方式处置该措施生效时存在的企业。4.第3条[国民待遇]和第4条[最惠国待遇]不适用于《与贸易有关的知识产权协定》第3条至第5条具体规定的对该协定第3条或第4条构成例外或减损的任何措施。第三部分:监管框架第1小节国内法规第1条范围和定义1.下列纪律适用于缔约方采取或维持的与许可要求和程序、资格要求和程序有关的措施，这些措施影响:a.设立企业；b.在一方领土上经营一家承保企业。2.本小节中的纪律应适用于根据第[市场准入]条作出承诺的部门，并适用于所作承诺的范围。纪律不应适用于不符合附件(一)缔约方附表所列第条[国民待遇]的方面[对现有措施的保留][欧盟:和附件二十[对商务访客和公司内部受让人的保留]]，或不符合附件(二)缔约方附表所列部门、分部门或活动的措施[对未来措施的保留]。3.这些纪律不适用于签证、居留许可和工作许可的申请和延期。4.就本小节而言:“许可要求”是指除资格要求之外的实质性要求，要求自然人或企业遵守这些要求，以获得、修改或更新授权，开展第1款中定义的活动。“许可程序”是指自然人或企业在寻求授权开展第1款所定义的活动(包括许可证的修订或延期)时，必须遵守的行政或程序规则，以证明符合许可要求。“资格要求”是指与自然人提供服务的能力有关的实质性要求，要求证明这些要求是为了获得、修改或更新提供服务的授权。"资格程序"是指自然人必须遵守的行政或程序规则，以证明符合资格要求。“主管当局”是指任何中央、地区或地方政府和当局或非政府机构，行使中央或地区或地方政府或当局授予的权力，就投资授权做出决定。第2条许可和资格条件1.为了防止主管当局以任意方式行使其评估权，各缔约方应确保与许可要求和程序、资格要求和程序有关的措施基于以下标准:(a)明确；(b)客观和透明；(c)预先确定、提前公布和可获得2.一旦根据适当的审查确定获得授权或许可证的条件已经满足，则应根据可用性授予授权或许可证。3.如果在缺乏可用自然资源或技术能力的情况下，某项活动的许可证数量有限，每一缔约方应对潜在候选人适用一种筛选程序，充分保证公正性和透明度，特别包括充分宣传该程序的启动、进行和完成。4.在不违反第2条第3款的情况下，各缔约方在制定遴选程序规则时，可考虑合法的公共政策目标，包括健康、安全、环境保护和文化遗产保护等方面的考虑。第3条许可和资格程序1.许可和资格程序应清晰明了，尽可能简单可行，并提前公布，不得过度复杂化或延迟投资的进行。2.主管当局向申请人收取的与建立和收购企业有关的任何授权费用2，包括为修改或更新此类授权而收取的费用，应合理并与所涉授权程序的行政费用相称。3.各方应确保主管当局在许可或授权过程中使用的程序和做出的决定对所有申请人都是公正的。主管当局应以独立的方式做出决定，不对需要许可证或授权的任何投资者负责。4.有具体申请期限的，应当给予申请人合理的提交期限。每一缔约方应确保其主管当局在没有不当拖延的情况下确定申请的完整性，并在没有不当拖延的情况下启动申请的处理。在可能的情况下，应以电子格式接受申请，其真实性与书面提交的申请相同。5.各缔约方应确保在提交完整申请后的合理时间内完成申请的处理，包括做出最终决定。每一缔约方应努力确定处理申请的正常时间框架。6.主管当局应在收到其认为不完整的申请后的一段合理时间内，尽可能通知申请人确定完成申请所需的补充资料，并提供在合理时间内纠正不足之处的机会。7.在国内法允许的范围内，应接受经认证的副本，以代替原始文件。8.如果申请被主管当局驳回，应以书面形式通知申请人，不得无故拖延。申请人还应根据请求被告知驳回申请的理由和对该决定提出上诉的时限9.各方应确保许可证或授权一经授予，立即生效，不得无故拖延。第2小节透明度第1条信息披露1.本协议中的任何内容均不要求一方提供机密信息，披露这些信息将会妨碍执法或违反公众利益，或者损害特定公共或私营企业的合法商业利益。第2条一般透明度义务1.每一方应确保其与本条约所涵盖的任何事项有关的普遍适用的法律、法规、行政指导方针、程序、司法裁决和行政裁决以使利害关系人和另一方能够了解的方式迅速公布或以其他方式公开。2.就本条而言，普遍适用的司法裁决和行政裁决不包括仅适用于某一特定个人而没有确立超越具体案件事实的相关行为规范的裁决或裁决。第3条公开出版1.在切实可行的范围内，以符合各自通过法律法规的规则和程序的方式，每一缔约方应:（a）在官方网站或可公开查阅的官方刊物上公布第2条第(1)款所指的法律和法规；（b）说明此类法律法规的目的和理由；（c）为相关人员和另一方提供合理的机会，对这些拟议的法律法规进行评论；（d）努力考虑相关人士就此类拟议法律法规提出的意见。2.关于所通过的第2条第(1)款提及的法律和法规，各缔约方应:（a）在官方网站或可公开获取的官方期刊上发表；（b）确保在法律法规公布和生效之间有合理的时间间隔，除非是基于所设想措施的性质、紧迫性或其他类似理由的正当理由。第4条联络点和信息提供1.为了促进本协定的有效实施，协定生效后，每一缔约方应指定一个联络点。双方应在本协议生效后3个月内通知各自的联络点。2.每一缔约方应建立或保持适当的机制，以答复另一缔约方的任何投资者就第2.1条所述任何措施提出的询问。如有任何疑问，可通过以下联系方式提出。除非该缔约方的法律另有规定，否则本段下的任何回复将仅用于提供信息。3.应另一方的请求，一方应在合理的时间内，提供与第(1)条所指的任何措施有关的、请求方认为可能影响本协议的实施或在其他方面对其在本协议项下的利益产生重大影响的信息，并对这些问题作出答复。4.本段下的任何请求或信息应通过相关联络点提供给另一方。5.根据本条提供的任何信息不得影响该措施是否符合本协议。第5条行政诉讼为了以一致、公正和合理的方式管理第2条第(1)款所述的所有措施，每一缔约方应确保在其行政程序中，在特定情况下对另一缔约方的特定承保企业或投资者适用这些措施:1.在适用程序的性质允许的范围内，在启动程序时，根据国内程序，向直接受程序影响的另一方的承保企业或投资者提供合理的通知，包括对程序性质的说明、启动程序所依据的法律授权的说明以及对任何争议问题的一般性说明；2.此类人员有合理的机会在任何最终行政诉讼之前陈述事实和论据以支持其立场，包括在适用诉讼性质允许的范围内，被告知在指控侵权的情况下对其作出的初步结论，被允许陈述与其辩护有关的所有事实和法律论据，以及在此类诉讼期间有权选择自己的法律代表；3.其程序符合国内法，包括保护机密商业信息或在行政诉讼过程中获得的根据缔约方法律视为机密的其他信息。4.在适用其竞争规则，包括控制兼并和收购时，每一缔约方应确保这些规则中规定的禁止、处罚和/或任何其他补救措施只能在主管竞争当局通过正式决定之后实施，正式决定的非机密版本应予以公布。在通过此类决定之前，竞争主管机构应以书面形式通知(如果国内法有此规定)其竞争关切或反对的对象，包括拟议决定所依据的事实和法律依据。在决定通过之前，应在国内法规定的范围内，将决定所依据的证据告知决定的地址。“在通过最后书面决定之前，决定的收件人有权就竞争主管机构的竞争关切或异议向竞争主管机构提交书面意见。在这种诉讼期间，决定的收件人有权选择一名法律代表。收件人有权就竞争主管机构的最终决定向主管法院提出上诉。一方不得要求在授权和行政程序中披露机密商业信息，除非此类信息对于证明符合管理这些程序的行政或监管要求是必要的。一方应保护此类信息的机密性。第6条复审和上诉1.各方应建立或维持司法、准司法或行政法庭或程序，以便迅速审查并在必要时纠正与本协议所涵盖的事项有关的最终行政行为，包括审查因对违反该方竞争法的行为实施制裁或补救而发生的所谓实质性或程序性错误。此类法庭应公正，独立于负责行政强制执行的办公室或机构，且与案件结果无任何实质性利害关系。2.各方应确保在任何此类法庭或程序中，诉讼各方有权:㈠根据第5条第2款规定的原则，支持或捍卫各自立场的合理机会；和㈡根据证据和提交的记录，或根据国内法的要求，根据行政当局汇编的记录作出的决定。3.每一缔约方应确保，此类决定应由与所涉行政行动有关的办公室或当局执行，但可根据其国内法的规定进行上诉或进一步审查。4.不得将本条解释为要求一缔约方在不符合其宪法结构或法律制度性质的情况下设立此类法庭或程序。第7条标准制定1.每一方应允许属于另一方涵盖企业的企业参与其中央政府机构制定的标准，包括相关的标准化工作小组和各级技术委员会，其条件不低于它给予自己企业的条件，包括其覆盖的实体。此类标准化工作组和技术委员会及其成员的名单应公开。这应包括公布标准化工作组和技术委员会的设立。各方应以及时和透明的方式向另一方的涵盖企业提供标准化机构的申请程序要求，包括准入条件和每种成员类型的要求。应另一方被涵盖企业的书面请求，相关标准化机构应将其申请状态通知该申请人，不得无故拖延。如果主管当局要求该申请人提供补充资料，应毫不拖延地通知该申请人。2.各缔约方应建议其领土内的地方和非政府标准化机构允许另一缔约方涵盖企业的企业参与这些机构制定的标准和相关合格评定程序，其条件不低于它们给予包括其涵盖实体在内的本国企业的条件。3.本条第1款和第2款不适用于:㈠世界贸易组织(世贸组织)《实施卫生和植物检疫措施协定》附件一所界定的卫生和植物检疫措施；或者(二)由政府机构为其生产或消费需求制定的采购规范。4.就本条第1款和第2款而言，“中央政府机构”、“地方政府机构”、“非政府机构”、“标准”和“合格评定程序”具有世贸组织《技术性贸易壁垒协定》附件1中赋予这些术语的含义。与附件1一致，后两个术语不包括服务供应的标准或合格评定程序。第8条补贴的透明度1.就本条而言，如果满足世贸组织《补贴与反补贴措施协定》(ASCM)第1.1条规定的条件，无论补贴是给予服务或非服务部门的企业，都应视为存在补贴。2.本条仅适用于根据《ASCM公约》第2条具体规定的补贴，且与经济活动相关的补贴。3.本条款不适用于:（a）连续三年期间每个受益人的累计金额或预算少于450000特别提款权的补贴；（b）补偿自然灾害造成的损失的补贴；（c）与鱼类和鱼类产品有关的补贴以及世贸组织《农业协定》附件1涵盖的补贴；（d）为视听服务和附件一中国附表第1.21至1.26项所列服务提供的补贴4.本条规则的适用不得妨碍以透明方式分配给有关企业的公共服务任务在法律上或事实上的履行。5.每个缔约方应确保[附件十]所列下列服务部门补贴的透明度。为此目的，每一缔约方应在不迟于给予补贴的日历年之后的12月31日，在一个公众可访问的网站5上迅速公布本款规定的任何补贴的目标、法律依据、形式、预算金额或金额以及接受者。双方应在本协议生效后两年内开始履行这一义务。6.如果一方认为另一方给予的补贴已经或可能对其在本协议项下的投资利益产生负面影响，前一方可以书面形式向另一方表达其关切，说明补贴如何产生或可能产生此类负面影响，并要求就此事进行磋商。双方应进行协商，以解决问题。在磋商期间，请求方可寻求关于补贴的额外信息，如政策目标和/或目的、金额和任何其他信息，以便评估有关补贴对其在本协议项下的投资利益的负面影响。为便利协商，被请求方应在收到请求之日起90天内提供有关补贴的信息。7.如要求方在磋商后认为有关补贴对要求方在本协议项下的投资利益有或可能有重大不利影响，被要求方应尽最大努力与要求方寻求解决办法。任何解决方案都必须被双方认为是可行和可接受的。8.本条的任何规定均不影响各缔约方在世贸组织协定下的权利和义务，特别是《GATS协定》第十五条、《1994年关贸总协定》第六条、《ASCM协定》和《世贸组织农业协定》。9.本条不影响缔约方的立场和世贸组织今后关于补贴的讨论的可能结果。根据世贸组织一级讨论的进展和可能的结果，缔约方可由本协定下的相关委员会通过一项决定，更新本条，包括补贴的定义。10.第7款不受第十节(国家间争端解决)的约束。第3小节金融服务第1条范围和定义1.本小节适用于一方为提供金融服务而采取或维持的影响另一方投资者在其境内建立企业或经营所涵盖企业的措施，在不影响缔约方根据其在附件(一)(针对欧盟)和附件一(针对中国)[对现有措施的保留]、附件(二)[对未来措施的保留]和附件(二十)(服务特定市场准入承诺表)中所作承诺限制特定金融服务供应的权利的情况下。2.就本协议第(十)款(行使政府权力时提供的服务/活动的定义)而言，“行使政府权力时提供的服务”是指由中央银行或货币当局或任何其他公共实体为追求货币或汇率政策而进行的活动。3.就本协议的本小节和第二节投资自由化而言:（a）“金融服务”指由一方的金融服务供应商提供的任何金融性质的服务。金融服务包括以下活动:（1）保险和保险相关服务：1.直接保险(包括共同保险):(a)人寿保险；(b)非生命；2.再保险和转分保；3.保险中介，如经纪和代理；4.保险的辅助服务，如咨询、精算、风险评估和理赔服务。（2）银行和其他金融服务(不包括保险):1.接受公众的存款和其他应偿还资金；2.所有类型的贷款，包括消费信贷、抵押信贷、保理业务和商业交易融资；3.融资租赁；4.所有支付和汇款服务，包括信用卡、借记卡、旅行支票、银行汇票和任何其他新的支付方式；5.保证和承诺；6.无论是在交易所、场外交易市场还是其他地方，为自己的账户或为客户的账户进行交易，以下情况:(a)货币市场工具(包括支票、票据、存款单)；(b)外汇；(c)衍生产品，包括但不限于期货和期权；(d)汇率和利率工具，包括互换、远期利率协议等产品；(e)可转让证券；(f)其他流通票据和金融资产，包括金条；7.参与各类证券的发行，包括承销和代理配售(无论是公开发行还是私下发行),以及提供与此类发行相关的服务；8.货币经纪；9.资产管理，如现金或投资组合管理、所有形式的集体投资管理、养恤基金管理、保管、存管和信托服务；10.金融资产的结算和清算服务，包括证券、衍生产品和其他流通票据；11.财务信息、财务数据处理和相关软件的提供和转让；12.关于第(1)至(11)分段所列所有活动的咨询、中介和其他辅助金融服务，包括信贷参考和分析、投资和投资组合研究和咨询、关于收购和关于公司重组和战略的咨询。（b）“金融服务供应商”是指寻求提供或提供金融服务的一方的任何自然人或法人。术语“金融服务供应商”不包括公共实体。（c）“公共实体”是指:1.一方的政府、中央银行或金融机构，或一方拥有或控制的实体，主要从事政府职能或为政府目的的活动，不包括主要从事以商业条款提供金融服务的实体；或者2.行使通常由中央银行或货币当局行使的职能的私人实体。（d）“新金融服务”指金融性质的服务，包括与现有和新产品或产品交付方式相关的服务，该服务不是由一方境内的任何金融服务供应商提供，而是在另一方境内提供。（e）自律组织是指非政府机构，包括证券或期货交易所或市场、清算机构或其他组织或协会，通过一方的授权对金融服务供应商行使监管或监督权力。第2条审慎例外1.尽管有本协议的任何其他规定，一方不得因审慎的理由而被阻止采取或维持措施，包括保护投资者、存款人、保单持有人或金融服务供应商所有的受托人，或确保金融体系的完整性和稳定性。2.如果此类措施不符合本协定的规定，则不得将其用作规避该缔约方在本协定下的承诺或义务的手段。3.本协议中的任何内容不得解释为要求一方披露与个人消费者的事务和账户相关的信息或公共实体拥有的任何机密或专有信息。第3条有效和透明的监管1.各方应向有兴趣的投资者和承保企业提供其要求，以完成与通过商业存在提供金融服务有关的申请。应申请人的书面请求，主管当局应在合理的时间范围内将其申请状况通知申请人。如果主管当局要求申请人提供补充资料，应毫不拖延地通知申请人。2.各缔约方应尽最大努力确保国际商定的监管和监督标准以及打击金融服务部门逃税和避税的标准在其领土内得到实施和适用。这些国际商定的标准包括G20集团、金融稳定委员会(金融稳定委员会)、巴塞尔银行监管委员会(BCBS)，特别是其“有效银行监管的核心原则”、国际保险监管者协会(IAIS)，特别是其“保险核心原则”、国际证券委员会组织(国际证监会组织)，特别是其“证券监管的目标和原则”、金融行动特别工作组(FATF)和税务信息透明度和交流全球论坛。第4条新的金融服务1.各方应允许在其境内设立的另一方的金融服务供应商提供任何新的金融服务，只要该新的金融服务的引入不需要通过新的法律或对现有法律的修订，该金融服务供应商将根据其法律在类似情况下提供该服务。2.尽管有(市场准入)，一方可以决定提供服务的制度和法律形式，并要求授权提供服务。如果需要此类授权，应在合理的时间内做出决定，并且只能出于谨慎的原因拒绝授权。3.在允许提供新的金融服务之前，缔约方可实施非歧视性要求，以开展试点项目，在此期间新的金融服务可以由有限数量的供应商在有限的时间内和在特定的区域或地区试用，以便评估潜在的审慎风险。在试点项目期结束时，应允许金融服务供应商在该缔约方全境提供新的金融服务，除非该缔约方决定需要采取新的立法行动，或者出于审慎的原因不允许提供此类服务。第5条具体例外1.本协议中的任何内容均不得解释为阻止一方(包括其公共实体)在其境内开展或提供构成公共退休计划或法定社会保障制度一部分的活动或服务，除非这些活动可能由金融服务供应商与公共实体或私营机构竞争，按照该方的国家法规进行。2.本协议中的任何内容均不得解释为阻止一方，包括其公共实体，在其境内为该方或其公共实体的账户或担保或使用其财政资源开展或提供活动或服务，除非该方的国家法规规定，这些活动可能由金融服务供应商与公共实体或私营机构竞争开展。第6条自律组织当一方要求加入、参与或进入任何自律机构，以便在其境内设立的另一方的金融服务供应商在与该方的金融服务供应商平等的基础上提供金融服务，或当该方在提供金融服务时直接或间接提供此类实体、特权或优势时，该方应确保遵守第十条(国民待遇和最惠国待遇)的义务。第7条清算和支付系统根据给予国民待遇的条款和条件，每一方应允许在其领土上建立的另一方的金融服务供应商使用由公共实体运营的支付和清算系统，以及正常业务过程中可用的官方融资和再融资设施。本条款无意授予该方最后贷款人的贷款。第四节:投资和可持续发展第1小节:背景和目标第1条总体原则1.缔约方回顾与可持续发展有关的国际文件，特别是1992年《关于环境与发展的21世纪议程》、2002年《关于可持续发展的约翰内斯堡执行计划》，2006年联合国经济及社会理事会关于充分就业和体面工作的部长宣言、2008年国际劳工组织(劳工组织)关于社会正义促进公平全球化的宣言以及2012年联合国可持续发展大会题为“我们希望的未来”的成果文件，《联合国2030年可持续发展议程》及其可持续发展目标，以及2019年《劳工组织未来工作百年宣言》，并重申他们致力于以有助于实现可持续发展目标的方式促进投资发展，为了今世后代的福祉，并确保这一目标融入并反映在他们的投资关系中。2.缔约方承诺追求可持续发展，并认识到经济发展、社会发展和环境保护是可持续发展的相互依存和相辅相成的方面。第2条企业社会责任1.双方认识到企业社会责任或负责任的商业行为对加强投资在可持续增长中的积极作用的重要贡献，并以此促进本协议的目标。2.各方同意促进负责任的商业做法，包括鼓励企业自愿采用相关做法，同时考虑到相关的国际公认的准则和原则，如联合国全球契约、联合国关于企业与人权的指导原则，劳工组织三方宣言《关于多国企业和社会政策的原则》和《经合组织多国企业准则》。3.双方承诺交流信息，并酌情合作促进负责任的商业做法。第3条[……]1.各缔约方应根据其国内法律和[透明度规定]，确保以透明的方式提出和通过与本[节]相关事项普遍适用的措施，包括执行措施，为公众，包括非国家利益攸关方提供合理的机会来提交意见。2.双方应在投资委员会中就本[章节]的内容定期进行讨论和交换意见。在这方面，缔约方应在平衡代表可持续发展所有三个层面的利益的情况下，征求非国家利益攸关方的意见。各方应收到与本[章节]相关事宜的书面沟通，并将相关事宜提交投资委员会进行适当审议。3.双方可根据国内法为非国家利益攸关方关于本[节]相关事项的会议提供便利。第4条审查可持续性影响双方认识到通过各自的程序和机构审查、监测和评估执行本协定对可持续发展的影响的重要性。第2小节:投资与环境第1条监管权双方承认，每一方有权决定其可持续发展政策和优先事项，确定其国内劳工和环境保护水平，并根据其在劳工和环境领域的多边承诺通过或修改其相关法律和政策。第2条保护水平1.各缔约方应努力确保其法律和政策规定并鼓励高水平的环境保护，并应努力继续改进这些法律和政策及其基本保护水平。2.缔约方认识到，通过削弱或降低国内环境法提供的保护水平来鼓励投资是不合适的。3.一方不得放弃或减损，或提议放弃或减损其环境法，以鼓励在其领土上建立、获得或保留投资或投资者。4.缔约方不得通过持续或反复的行动或不行动，不能有效执行其环境法，以此鼓励投资。5.缔约方认识到，在执行环境法方面，如果一个缔约方的行动或不行动是根据其执行环境法的优先次序就资源分配作出的善意决定的结果，则该缔约方遵守第4款。6.缔约方不得以构成对投资的变相限制或对投资者和缔约方投资的不合理歧视的方式适用国内环境法。第3条关于投资相关环境问题的对话与合作缔约方认识到联合国环境规划署(环境署)的联合国环境大会和多边环境协定在应对全球和区域环境挑战方面的价值，并强调需要加强投资和环境政策之间的相互支持。在这方面，双方同意就本节下出现的共同关心的投资相关环境问题酌情开展对话与合作，以补充双方在现有双边和多边机制下的努力。第4条多边环境协定每个缔约方都承诺有效执行其加入的多边环境协定。缔约方应以补充多边机制下交流的方式，定期交流各自在批准和执行多边环境协定或此类协定修正案方面的情况和发展。第5条有利于绿色增长的投资根据其加强投资对可持续发展目标的贡献的承诺，包括其环境方面，缔约方:a.应促进和鼓励对环境商品和服务的投资，b.同意通过交流与可能对环境产生重大影响的投资的环境影响评估有关的经验和良好做法进行合作。第6条投资和气候变化认识到必须追求《联合国气候变化框架公约》(《气候公约》)的最终目标和《气候公约》缔约方会议第二十一届会议通过的《巴黎协定》(《巴黎协定》)的宗旨和目标，以应对气候变化及其影响，并承诺加强投资对减缓和适应气候变化的贡献，各缔约方应:有效执行《气候公约》和据此通过的《巴黎协定》，包括其关于本国决定的贡献的承诺；促进和便利与减缓和适应气候变化相关的投资；包括对气候友好型商品和服务的投资，如可再生能源、低碳技术以及节能产品和服务，并采取有利于部署气候友好型技术的政策框架；酌情在双边和国际论坛上就气候变化政策和措施的投资相关方面与另一缔约方合作。第3小节投资和劳动力第1条监管权双方承认，每一方有权决定其可持续发展政策和优先事项，确定其国内劳工和环境保护水平，并根据其在劳工和环境领域的多边承诺，相应地通过或修改其相关法律和政策。第2条保护水平1.各缔约方应努力确保其法律和政策规定并鼓励高水平的劳动保护，并应努力继续改进这些法律和政策及其基本保护水平。2.双方认识到，通过削弱或降低国内劳动法提供的保护水平来鼓励投资是不合适的。3.一方不得放弃或减损，或提议放弃或减损其劳动法，以鼓励在其境内建立、收购、扩大或保留投资或投资者。4.一方不得通过持续或反复的作为或不作为，不能有效地执行其劳动法，作为对投资的鼓励。5.双方承认，在执行劳动法方面，如果一方的行为或不行为是出于善意关于根据其执行劳动法的优先事项分配资源的决定，则该方遵守第4款。6.双方认识到，不能援引或以其他方式将违反工作中的基本原则和权利作为合法的比较优势，劳动标准不能用于保护主义目的。一方不得以构成对投资的变相限制或投资者与双方投资之间的不合理歧视的方式适用国内劳动法。第3条关于投资相关劳工问题的对话与合作双方同意以补充现有双边和多边机制下的努力的方式，就本节下出现的共同感兴趣的投资相关劳工问题进行对话和适当合作。第4条[……]1.各缔约方根据其作为国际劳工组织(劳工组织)成员承担的义务及其在劳工组织《关于工作中的基本原则和权利宣言》及其后续文件中的承诺，应本着诚意并根据劳工组织《章程》，尊重、促进和实现作为劳工组织基本公约主题的基本权利原则。2.根据劳工组织成员的承诺和2019年《劳工组织未来工作百年宣言》，各缔约方承诺有效执行其已批准的劳工组织公约，并努力批准劳工组织的基本公约。特别是，在这方面，如果尚未批准劳工组织第29号和第105号基本公约，各缔约国应主动作出持续努力，争取批准这些公约。缔约方还将考虑批准被劳工组织列为“最新”的其他公约。第5条有利于体面工作的投资双方承诺加强投资对可持续发展目标的贡献，包括其劳工方面，双方同意根据2008年国际劳工组织《社会公正促进公平全球化宣言》和2019年国际劳工组织《未来工作百年宣言》，促进促进体面工作议程目标的投资政策，包括以人为本的未来工作方法、适当的最低工资、社会保护以及工作安全和健康。第4小节解决纠纷的机制第1条磋商1.如果对本节所涵盖的任何事项存在分歧，双方只能诉诸于本小节规定的程序。第十节(国与国之间的争端解决)不适用于本节。2.如果出现第1款所述的任何分歧，一方可通过向另一方发出书面请求，请求与另一方进行磋商。3.协商请求应说明请求的理由，包括具体和充分的信息，以供审议和答复，确定问题，并说明请求的法律依据。4.被请求协商的一方应在收到请求后30天内或双方同意的更长时间内与请求方进行协商。5.在磋商期间，每一方应提供与该事项有关的充分的事实资料，以期就该事项达成双方满意的解决办法。6.经双方同意，双方可向国际组织，如劳工组织或双方均参加的相关多边环境组织寻求信息。7.协商，包括双方在协商期间披露的信息和采取的立场，应是保密的，并且不损害任何一方在任何进一步诉讼中的权利。第2条双方同意的解决方案双方可随时就分歧达成双方同意的解决方案。双方应遵守双方同意的解决方案，并采取必要措施予以实施。第3条专家组1.如果在提出协商请求后120天内或双方商定的更长时间内，未能通过协商令人满意地解决分歧，一方可向另一方提出书面请求，要求设立一个专家小组来审查该事项。2.请求应说明是否进行了磋商，确定有争议的具体措施，并简要解释该措施如何影响可持续发展一章相关规定的适用以及缔约方之间的投资，从而足以清楚地提供法律依据。当请求送达另一方时，专家小组即被视为成立。3.专家小组应由三名成员组成。双方应进行协商，以便就其组成达成协议。4.如果缔约方在提出设立专家小组的请求后30天内未能就专家小组的组成达成协议，主席应从根据第7款设立的主席分名单中抽签选出，每一缔约方应在10天内从根据第7款设立的该缔约方分名单中指定一名专家。如果一缔约方未能在该期限内指定一名专家，则应在5天内从该缔约方的子名单中抽签选出该专家。5.如果第7款规定的任何名单没有确定，应在同一时期内从正式为该名单提名的个人中抽签选出专家。6.专家小组的组成日期应为所有三名选定专家接受任命的日期。专家小组的组成日期应毫不拖延地向公众公布。7.最迟在本协议生效后一年内，投资委员会应建立一份愿意并能够担任专家的个人名单。该清单应由三个子清单组成。每一方应提出一个分名单，第三个分名单应由非任一方国民的个人组成，他们应担任专家小组主席。每个子列表应至少包括四名个人。如果一个缔约方提出要求，清单应每三年审查一次。该清单也可根据缔约方的正当要求随时进行审查。8.该名单应包括具备国际劳动法或国际环境法或国际贸易或投资协定相关方面的专门知识或专长的个人。他们应是独立的，以个人身份服务，不接受任何组织或政府关于所涉问题的指示，也不隶属于任何缔约方的政府。他们应遵守附件十中规定的行为准则9.专家小组应对其面前的事项进行客观评估，包括对案件事实的客观评估。10.除非缔约方在专家小组成立之日起10天内另有协议，专家小组的职权范围应为:“根据可持续发展一章的有关规定，审查设立专家小组的请求中提到的事项，并根据第4条发表报告，就解决该事项提出建议。”11.专家小组应根据可持续发展一章审查该事项，并根据《维也纳条约法公约》编纂的国际公法解释习惯规则解释其中的规定。12.专家小组在与双方协商后，可以以符合本小节规定的方式决定本小节未涵盖的任何程序性问题，包括考虑本协议其他部分的类似问题。13.应投诉方或双方的请求，专家小组在给予双方发表意见的机会后，可随时暂停其工作，暂停时间不超过12个月。如果一缔约方在暂停期结束时没有要求恢复专家小组的工作，专家小组的权力将失效。14.专家小组可应一缔约方的请求或主动寻求其认为适当的任何信息、技术咨询或专家意见。任何此类信息、技术建议或专家意见应披露给双方，双方可对此提出意见。第4条报告和后续磋商1.专家组应在专家组组成之日后150天内向缔约方提交一份临时报告。2.各方可在中期报告提交后10天内对其进行评论。一方可在收到另一方的意见后10天内对另一方的意见进行评论。3.专家小组应在其组成之日起180天内向缔约方发布最终报告。最后报告应列出事实调查结果、相关规定的适用性以及任何调查结果和建议背后的基本理由。4.专家小组应尽一切努力以协商一致方式提出建议。如果专家小组未能达成共识，则应以多数票决定。5.专家小组的审议应保密。6.专家小组的最后报告应在向缔约方发布后不迟于15天内公开，但须保护机密信息。7.双方应在专家小组最后报告发布后30天内进行协商，并根据报告讨论解决问题的措施。除非双方另有决定，否则商定的结果应公之于众。缔约方可通过[第三条，第一小节，第四节]提及的机制收到关于措施执行情况的意见。第5条程序的透明度1.提出磋商请求或设立专家小组请求的缔约方应在保密信息得到保护的情况下，毫不拖延地公开提出这一请求。2.每一缔约方均可向专家小组公开其提交的材料或陈述，但须受机密信息的保护。3.除非另有规定，专家小组的任何听证会均应向公众开放，并应符合下列条件。4.根据专家小组确定的时间表，在与双方和专家小组其他成员协商后，专家小组主席应通知双方听证会的日期、时间和地点。这一信息应由举行听证会的一方公开提供，除非听证会不对公众开放。除非一方不同意，否则专家小组可决定不召开听证会。5.听证会应向公众开放，除非双方决定听证会部分或全部不对公众开放。如果听证会向公众开放，则适用以下条件，除非双方另有约定:(a)公众观看应通过同时或延迟的闭路电视广播在听证地点的单独观看室进行；(b)公开观看听证会需要登记，专家小组可决定进一步的后勤安排，特别是通过限制名额和按照先到先得的原则分配名额；(c)不得在视听室进行录音或录像、摄影或网络直播。6.听证会的公开性不应影响专家小组的工作7.尽管有第3款的规定，当缔约方提交的材料和论据包含机密信息时，专家小组应举行非公开会议。如果听证会是在非公开会议上举行的，双方应对听证会保密。第6条法庭提交的材料1.除非双方在专家小组成立之日起五天内另有协议，一方的自然人或在一方领土内成立的独立于双方政府的法人可向专家小组提交非邀约的书面材料，条件是他们:（a）在专家组组成后10天内收到；(b)简明扼要，无论如何不超过20页，包括任何以双倍行距打印的附件；（c）与专家小组正在审议的事实或法律问题直接相关；(d)说明提交人，包括自然人的国籍，法人的营业地、活动性质、法律地位、总体目标、资金来源和任何控制实体；（e）披露与一方的任何联系；(f)指明该人在该法律程序中所拥有的权益的性质；(g)以缔约方选择的工作语文起草。2.提交材料应提交给双方，允许但不要求双方发表意见。3.专家小组应在其报告中附上一份符合第1款所述条件的提交法庭之友呈件的所有人员的名单。专家小组没有义务在其报告中论述此类呈件中提出的论点。4.专家小组应确保法庭之友的呈件不会扰乱诉讼程序或给任何一方造成不适当的负担或不公平的损害。第五节：争议解决第一条目标本节的目的是建立一个有效和高效的机制，以避免和解决双方在本节适用范围内的任何争议，以期在可能的情况下达成双方同意的解决方案。第二条适用范围除非另有规定，本节适用于与本协议条款(以下简称“涵盖条款”)的解释和适用有关的任何争议。第三条磋商1.双方应努力通过真诚协商解决第2条所指的任何争端，以达成双方同意的解决办法。2.一方应通过向另一方提交书面请求的方式寻求协商。协商请求应说明请求的理由，包括确定有争议的措施和说明申诉的法律依据，并具体说明第2条所述被认为适用的规定。3.向其提出磋商请求的缔约方应在收到请求之日起10天内作出答复。除非双方另有协议，协商应在收到请求之日后30天内进行。除非双方同意继续协商，否则协商应在收到请求之日后30天内视为结束。4.如果被请求方在收到请求后10天内未对磋商请求作出答复，或未在第3款规定的时限内进行磋商，或磋商已经结束，但未达成双方同意的解决办法，请求磋商的一方可直接请求设立仲裁小组。5．除非双方另有协议，协商应在被请求方的领土内进行。6.在协商期间，每一方应提供充分的事实资料，以便充分审查所涉措施如何影响本协定的实施和适用。7.协商，特别是协商期间双方披露的所有信息和采取的立场，应保密，并且不损害任何一方在任何进一步诉讼中的权利。第四条调解1.双方可在任何时候自愿同意调解，目的是就据称对双方投资产生不利影响的措施达成双方同意的解决方案。调解程序只能通过双方协议启动。2.调解程序启动后，双方应就调解人的选择、任务和权力以及调解程序的规则达成一致，包括时间框架、终止和费用。3.除非双方另有约定，调解程序应保密。这尤其涉及双方在这些诉讼中采取的立场和获得的证据，以及调解人的建议或提议的解决办法。但是，任何一方都可以向公众披露正在进行调解。调解程序不得损害任何一方在任何进一步或其他程序中的权利。4.[联合委员会]可随时通过关于调解的发起、进行和终止的规则，并应努力在本协定生效后三年内通过这些规则。第五条双方同意的解决方案1.双方可随时就本节项下的争议或某些索赔达成双方同意的解决方案。2.如果协商期间达成双方同意的解决方案，与双方同意的解决方案所涵盖的事项相关的索赔不得根据本节提交仲裁。3.如果在仲裁小组程序或调解程序中达成双方同意的解决方案，双方应共同将该解决方案通知仲裁小组主席或调解人。在收到此类通知后，仲裁小组程序或调解程序，或在适用的情况下，与双方同意的解决方案所涵盖的索赔相关的程序部分应终止。4.争议各方应立即本着诚意遵守和遵守根据本条达成的双方同意的解决方案。如果适用，双方应采取必要措施，在商定的时间内实施双方商定的解决方案。5.为实施双方商定的解决方案而采取的任何措施应在不迟于商定的时间期限届满时通知另一方。第六条仲裁小组的设立1.如果双方未能按照第3(4)条的规定通过协商解决争议，寻求协商的一方可以书面请求设立仲裁小组。2.投诉方应向另一方提交请求。请求应说明是否进行了协商，确定有争议的具体措施，并简要解释该措施如何构成对所涵盖条款的违反，以充分说明投诉的法律依据。当仲裁请求送达另一方时，仲裁小组即被视为成立。第七条仲裁委员会的组成1.仲裁小组应由三名小组成员组成。2.在提交设立仲裁小组的书面请求后10天内，双方应进行协商，以便就仲裁小组的组成达成协议。3.如果双方不能在第2款规定的期限内就仲裁小组的组成达成一致，则每一方可在第2款规定的期限届满后5天内，从根据第8条确定的该方的分名单中指定一名小组成员。如果一缔约方未能在该期限内从其分名单中指定一名小组成员，则提出申诉的缔约方应在该期限届满后五天内，从该缔约方的分名单中抽签选出该小组成员。4.如果双方不能在第2款规定的期限内就仲裁小组的主席达成一致，投诉方应在该时间段期满的五天内从根据第8条确定的主席子名单中抽签选出仲裁小组主席。5.仲裁小组的组成日期应为三名选定的小组成员根据《议事规则》接受任命的日期。各方应立即公布仲裁小组的组成日期。6.如果在根据第3款或第4款以抽签方式选出小组成员或主席时，第8条(小组成员名单)中规定的任何名单没有建立或没有包含足够的姓名，则应根据议事规则第9条在五天的同一时间内进行抽签。第八条小组成员名单1.投资委员会应在本协议生效后六个月内，确定一份至少12名愿意并能够担任小组成员的个人名单。该清单应由三个子清单组成:根据欧洲联盟的提议确定的个人次级名单；根据中国的提议确定的一份个人次级名单；一份非任一方国民并担任仲裁小组主席的个人的子名单。2.每个子列表应至少包括四名个人。投资委员会应确保名单始终保持在这一水平。3.小组成员应具备法律和国际贸易或投资方面的专业知识和专长。他们应是独立的，以个人身份服务，不接受任何组织或政府的指示，或隶属于任何一方的政府，并应遵守本协议所附的行为准则。4.投资委员会可建立在本协议涵盖的特定领域具有知识和经验的个人的额外名单。经双方同意，此类附加清单应根据本节第7条规定的程序用于组成专家组。第九条仲裁小组的职能和职权范围1.仲裁小组:(a)应对提交给它的事项进行客观评估，包括对案件事实以及所涉条款的适用性和符合性进行客观评估；（b）应定期与缔约方磋商，并为制定双方同意的解决办法提供充分的机会。2.除非双方在仲裁小组成立之日起10天内另有约定，仲裁小组的职权范围应为:“根据双方援引的本协定的有关规定，审查根据第6条设立仲裁小组的请求中提到的事项，对事实和争议措施是否符合所涉规定作出裁定，并根据第12条[仲裁小组的决定和报告]提交一份报告，包括使该措施符合本协定的相关建议。”3.如果双方就其他职权范围达成一致，他们应在仲裁小组组成后尽快将一致同意的职权范围通知仲裁小组。第十条诉讼的中止或终止1.应投诉方的要求，仲裁小组在给双方一个发表意见的机会后，可随时暂停其工作，暂停时间不超过12个月。应双方要求，专家组应随时暂停工作，暂停时间不超过12个月。2.经双方书面请求，仲裁小组应在暂停期结束前恢复工作。如果投诉方要求暂停，仲裁小组应在暂停期结束时应投诉方的要求恢复工作，如果双方都要求暂停，则应任何一方的要求恢复工作。请求方应相应地向另一方发出通知。如果一方在中止期结束时没有要求恢复仲裁小组的工作，仲裁小组的权力将失效，争议解决程序将终止。如果仲裁小组的工作暂停，本节规定的相关时间期限应延长与仲裁小组工作暂停相同的时间期限。3.双方可通过向仲裁小组发出通知，同意终止仲裁小组的程序。第十一条适用的法律和解释规则1.仲裁小组应根据本协议裁决争议问题，并根据《维也纳条约法公约》编纂的国际公法解释习惯规则解释本协议的条款。2.为了更大的确定性，第1款不妨碍对被申诉方国内法的任何考虑，只要该国内法与事实上的申诉相关。3.专家组报告不能增加或减少双方在本协议项下的权利和义务。第十二条仲裁小组的决定和报告1.仲裁小组应在组成之日后120天内向双方提交一份临时报告。如果仲裁小组认为该期限无法满足，仲裁小组主席应书面通知双方，说明延迟的原因和仲裁小组计划提交中期报告的日期。仲裁小组在任何情况下都不得在小组组成之日后150天内提交临时报告。2.各方可在提交中期报告后10天内向仲裁小组提交书面请求，要求对中期报告的具体内容进行审查。一方可以在对方提出要求后六天内对对方的要求做出评论3.仲裁小组应在仲裁小组组成之日起150天内向双方提交最终报告。如果仲裁小组认为该期限无法满足，仲裁小组主席应书面通知双方，说明延迟的原因和仲裁小组计划提交最终报告的日期。仲裁小组在任何情况下都不得在仲裁小组组成之日后180天内提交其最终报告。4.最终报告应包括对缔约方就中期报告提出的任何书面请求的讨论，并明确说明缔约方的意见。它应列出事实调查结果、所涵盖条款的适用性以及任何调查结果和结论背后的基本理由。5.仲裁小组应尽一切努力以协商一致的方式做出决定。仲裁委员会不能达成一致意见的，应当以多数票通过。在任何情况下都不得披露小组成员的单独意见。6.仲裁小组的报告是最终的，除了在双方之间以及就报告所指的事项而言，没有约束力。如果仲裁小组得出结论，被投诉的一方的行为不符合本协议的义务，它应建议被投诉的一方使不一致符合本协议。双方应无条件接受仲裁小组的决定和报告。它们不得对自然人或法人产生任何权利或义务。7.各方应在仲裁小组根据本节做出的最终报告和决定发布给各方后的15天内公开这些报告和决定，并遵守保密信息的保护。第十三条仲裁小组报告的执行1.如果仲裁小组得出结论，一方未遵守其在本协议项下的义务，被投诉的一方应采取任何必要措施，迅速遵守最终报告中的调查结果和结论，以使其符合涵盖的规定。2.被投诉的一方应在收到最终报告后30天内向投诉方发出通知，说明其遵守规定的意图，除非双方就赔偿或其他双方满意的解决方案达成一致。第十四条合理期限1.如果不能立即遵约，被投诉的缔约方应在第13(2)条所指的通知中说明其遵约所需的合理时间长度及其理由。双方应努力商定合理的时间期限。2.如果双方未能就合理期限达成一致，任何一方可在收到第1款所述通知后最早20天，请求原仲裁小组确定合理期限。3.仲裁小组应在收到请求之日起30天内向双方提交其决定。4.被投诉方应在合理期限到期前至少一个月向投诉方提交一份书面通知，说明其在遵守最终报告方面的进展。5.合理期限通常不应超过仲裁小组最终报告发布之日起的15个月。双方可同意延长合理期限。第十五条合规审查1.被投诉的一方应在合理期限届满之日前，向投诉方发出通知，告知其为遵守最终报告而采取的任何措施。2.如果对为遵守最终报告而采取的措施的涵盖条款的存在性或一致性有异议，投诉方可向原仲裁小组提交书面请求，以就此事做出决定。3.仲裁小组应在收到请求之日起50天内向双方提交报告。4.第6、7、10、11、12.5、12.6和12.7条应比照适用于本条规定的程序。第十六条临时救济1.在下列情况下，被投诉的一方应根据投诉方的要求，与投诉方进行谈判，以达成双方都能接受的赔偿:（a）被投诉方向投诉方发出通知，告知其不可能遵守最终报告；(b)被投诉的一方未能在第13(2)条规定的期限内或根据第14条规定的合理期限届满前提交通知；(c)第15条提及的仲裁小组认为不存在为遵守而采取的措施，或为遵守而采取的措施与所涵盖的条款不一致。2.如果双方未能在合理期限期满或第15(3)条中提及的专家组报告提交后30天内就赔偿达成协议，或如果投诉方未根据第1款提出请求，投诉方可向被投诉方发出书面通知，告知其打算暂停适用所涵盖条款下的特许权或其他义务(以下简称“义务”)。通知应具体说明打算中止义务的程度和范围。3.除非被投诉方根据第5款提出请求，否则投诉方可在第2款所述通知送达之日后10天暂停履行义务。4.中止义务的级别不得超过因违反义务而造成的无效或减损的级别。在考虑中止哪些义务时:（a）投诉方应首先寻求中止受仲裁小组认定不符合本条约义务的措施影响的同一部门的义务；（b）如果投诉方认为在同一部门暂停履行义务不可行或不有效，它可以暂停其他部门的义务。5.如果被投诉的一方认为通知的义务暂停水平超过了相当于违约造成的无效或损害的水平，它可以在第3款所指的10天期限届满前向原仲裁小组提交书面请求，以就此事作出决定。如果仲裁小组不能由原成员组成，则应按照第7条规定的程序组成。仲裁小组应在提出请求之日起50天内向双方提交其决定，或者如果仲裁小组不能与其原始成员一起成立，则自最后一名小组成员任命之日起。在仲裁小组于2021年1月22日做出决定之前，不得中止义务。义务的中止应与本决定一致。6.本条所指的义务中止或赔偿应是暂时的，在下列情况下不得适用:（a）双方已根据第5条达成相互同意的解决方案；（b）双方同意，为遵守而采取的措施使被投诉的一方符合所涵盖的规定；(c)仲裁小组认为与所涵盖的条款不一致的为遵守所采取的任何措施已被撤销或修改，以使被投诉的一方符合这些条款。第十七条对采取临时补救措施后采取的任何合规措施的审查1.被投诉的一方应向投诉方发出通知，告知其在义务中止或适用临时补偿(视情况而定)后采取的任何合规措施，并说明如何消除不符合项。2.如果投诉方同意所通知的措施使被投诉方符合所涵盖的规定，则应在通知送达后30天内立即终止义务的中止。在已经申请赔偿的情况下，被投诉的一方可以终止此类赔偿的申请。3.如果双方未能在根据第1款规定提交通知之日