建设工程施工合同争议实务-索赔与反索赔

索赔与反索赔关键点035：变更与索赔变更与索赔的不同点变更与索赔所付款项不同变更规定FIDIC合同版本14.3期中支付证书的申请

承包商应按工程师批准的格式在每个月末之后向工程师提交一式六份报表，详细说明承包商认为自己有权得到的款额，同时提交各证明文件，包括根据第4.21款【进度报告】，提交当月进度情况的详细报告。

该报表应包括下列项目(如适用)，这些项目应以应付合同价格的各种货币表示，并按下列顺序排列：

（a）截至当月末已实施的工程及承包商的文件的估算合同价值(包括变更，但不包括以下（b）段至（g）段中所列项目）；………索赔规定FIDIC合同版本14.3期中支付证书的申请

承包商应按工程师批准的格式在每个月末之后向工程师提交一式六份报表，详细说明承包商认为自己有权得到的款额，同时提交各证明文件，包括根据第4.21款【进度报告】，提交当月进度情况的详细报告。

该报表应包括下列项目(如适用)，这些项目应以应付合同价格的各种货币表示，并按下列顺序排列：

………（f）

根据合同或其他规定（包括第20条【索赔、争端和仲裁】的规定），应付的任何其他的增加和减扣的款额；………变更与索赔的不同点变更与索赔程序不同变更程序索赔程序提出变更发包人、监理人/工程师下达变更指示监理人/工程师认为不能执行认为可以执行承包人书面说明影响且确定变更估价立即提出不能执行该变更指示的理由索赔事件递交索赔意向通知书递交索赔报告审查出具索赔处理结果认可，支付或扣除不认可，争议解决提出变更估价申请审查完成审批提出异议变更估价程序变更与索赔的不同点索赔有权利失效，变更无权利失效索赔的权利失效FIDIC合同版本20．1承包商的索赔如果承包商未能在28天内发出索赔通知，竣工时间将不被延长，承包商将无权得到附加款项，并且雇主将被解除有关索赔的一切责任。住建合同版本19.1承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利；19.3发包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求赔付金额和（或）延长缺陷责任期的权利。九部委合同版本23.1承包人索赔的提出承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。关键点036：索赔与违约工程索赔与违约责任的联系与区别基于合同约定的索赔事件而产生索赔违约违反合同义务而产生经营性补偿行为补偿性和惩罚性不可抗力导致索赔不可抗力构成违约免责请求承担责任的方式：工期索赔或费用索赔请求承担责任的方式：依约定修复、补救、给付违约金、解除合同等。合同约定的索赔期限诉讼时效VS关键点037：洽商与签证退出历史舞台的洽商洽商：指在工程实施过程中，承发包双方就某一事项达成一致意见。在《建设工程工程量清单计价规范》中，“洽商”这一概念已经不再出现，被“现场签证”所替代。

洽商曾出现在：原建设部、国家工商行政管理局编制：建设工程施工合同（99版）协议书第六条：双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。通用条款：合同履行中，发包人承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。签证如何理解工程签证？1、《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-20132.0.24现场签证发包人现场代表（或其授权的监理人、工程造价咨询人）与承包人现场代表就施工过程中涉及的责任事件所作的签认证明。2、《工程造价咨询业务操作指导规程》工程签证是指按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所做的签认证明。3、住建部、国家工商行政管理总局《建设工程施工合同》1.1.5.5

暂列金额：是指发包人在工程量清单或预算书中暂定并包括在合同价格中的一笔款项，用于工程合同签订时尚未确定或者不可预见的所需材料、工程设备、服务的采购，施工中可能发生的工程变更、合同约定调整因素出现时的合同价格调整以及发生的索赔、现场签证确认等的费用。关键点038：索赔程序发包人索赔程序索赔事件递交索赔意向通知书递交索赔报告/通知书审查出具索赔处理结果知道或应当知道索赔事件发生后28天内通过监理人向承包人提出索赔意向通知书。发出索赔意向通知书后28天内，通过监理人向承包人正式递交索赔报告。住建：承包人审查FIDIC版本索赔事件发出通知说明细节商定或决定从支付证书中确定的款额中抵消或扣除。向承包商另外提出索赔。住建及九部委版本九部委：监理人审查住建：承包人应在收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后28天内，将索赔处理结果答复发包人。九部委：监理人应按第3.5款商定或确定追加的付款和（或）延长的工期，并在收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果答复承包人。

接受，扣除或另行支付不接受、争议解决足够详细的索赔（包括证明报告）承包人索赔程序索赔事件递交索赔意向通知书递交索赔报告/通知书审查出具索赔处理结果知道或应当知道索赔事件发生后28天内向监理人递交索赔意向通知书。发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。住建：监理人14天内完成审查。FIDIC版本索赔事件发出通知批准住建及九部委版本九部委：监理人及时审查。住建：发包人应在监理人收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后的28天内，由监理人向承包人出具经发包人签认的索赔处理结果。九部委：监理人应按第3.5款商定或确定追加的付款和（或）延长的工期，并在收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果答复承包人。接受，支付不接受、争议解决决定开始注意到，或应该开始注意到，这种事件或情况之后28天开始注意到，或应该开始注意到，引起索赔的事件或情况之日起42天内主体：工程师不批准需详细评价主体：工程师延长竣工时间或承包商有权获得的附加款项关键点039：发包人索赔的情形不同合同版本中发包人索赔的情形序号常见情形FIDIC版本住建版本九部委版本1未按约定延长履约担保4.22拒收和再度检验致使雇主产生了附加费用7.53支付因其未完成工作而导致的费用7.64进展缓慢的修正所导致的附加费用8.65未按时竣工的误期损害赔偿费8.76未能通过重复竣工检验下的失误赔偿9.47接收后的工程、区段或主要永久设备，由于缺陷或损害而不能按照预定的目的进行使用11.38支付其因修补缺陷或损害导致的合理费用11.4不同合同版本中发包人索赔的情形序号常见情形FIDIC版本住建版本九部委版本9拒收信函1.7.310发现文物后不及时报告或隐瞒不报，致使文物丢失或损坏的1.91.10.211在施工场地内及其毗邻地带造成的人员伤亡和财产损失6.1.9.29.2.712发包人供应的材料和工程设备因承包人原因丢失毁损8.4.113缺陷责任期内，由承包人原因造成的缺陷，承包人不维修也不承担费用15.2.2关键点040：承包人索赔的情形不同合同版本中承包人索赔的情形序号常见情形FIDIC版本住建版本九部委版本1工程师未及时颁发承包商在通知中要求的图纸或指示1.91.6.12未能在规定时间内给予承包商进入现场和占用现场的权利2.12.4.43放线参照项目的差错导致的费用4.78.34承包商遇到了不可预见的外界条件4.127.64.11.25发现化石引起延误和招致了费用4.141.91.10.16遵守工程师的指示或因雇主的延误而使承包商遭受了延误和(/或)导致了费用7.47非因承包人的竣工时间延长8.48遵守工程师发出工程暂停的指示以及/或在复工时遭受了延误和/或导致了费用8.9不同合同版本中承包人索赔的情形序号常见情形FIDIC版本住建版本九部委版本9接收和(或)使用该部分工程而使承包商招致了费用10.213.4.218.4.210延误进行竣工检验致使承包商遭受了延误和(或)导致了费用10.311基准日期后所作的法律或解释上的变更而遭受了延误（或将遭受延误）和/或承担（或将承担）额外费用13.711.212有权暂停工作情况下所造成的拖期和（或）导致发生费用16.113弥补或修复雇主的风险17.414发生不可抗力，承包商无法履行此类义务而使其遭受工期的延误和（或）费用的增加19.415拒收信函1.7.3

16因发包人原因未能及时办理完毕许可、批准或备案2.1不同合同版本中承包人索赔的情形序号常见情形FIDIC版本住建版本九部委版本17非因承包人原因导致工期延长的，继续提供履约担保所增加的费用3.718监理人未能按合同约定发出指示、指示延误或发出了错误指示而导致承包人费用增加和（或）工期延误的4.33.4.519因发包人原因造成工程质量未达到合同约定标准的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润5.1.213.1.320因发包人原因造成工程不合格的，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担，并支付承包人合理的利润。5.4.221承包人经发包人同意采取合同约定以外的安全措施所产生的费用。6.1.6不同合同版本中承包人索赔的情形序号常见情形FIDIC版本住建版本九部委版本22因发包人原因造成监理人未能在计划开工日期之日起90天内发出开工通知7.3.223因发包人原因导致工期延误7.5.111.324因发包人原因导致无法按时复工7.8.512.4.225发包人提供的材料或工程设备不符合合同要求所增加的费用和延误8.5.35.2.6、5.4.326因发包人原因导致暂估价合同订立和履行迟延的，由此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担，并支付承包人合理的利润10.7.327保修期或缺陷责任期内的修复15.4.2192.3、19.2.428提前交货增加的费用5.2.4不同合同版本中承包人索赔的情形序号常见情形FIDIC版本住建版本九部委版本29发包人要求承包人提前竣工而增加的费用11.630由于发包人原因引起的暂停施工造成工期延误12.231由于发包人提供的材料或工程设备不合格造成的工程不合格，需要承包人采取措施补救的13.6.232监理人对承包人的试验和检验结果有疑问重新试验和检验结果证明该项材料、工程设备和工程符合合同要求14.1.333由于发包人的原因导致试运行失败的18.6.2关键点041：逾期失效不同合同版本中的逾期失效索赔的权利失效FIDIC合同版本20．1承包商的索赔如果承包商未能在28天内发出索赔通知，竣工时间将不被延长，承包商将无权得到附加款项，并且雇主将被解除有关索赔的一切责任。住建合同版本19.1承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利；19.3发包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求赔付金额和（或）延长缺陷责任期的权利。九部委合同版本23.1承包人索赔的提出承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。案例解读百仕公司（发包人）海川公司（承包人）施工合同基本案情：1、《施工合同》通用条款第33.3条约定，发包人未能按照合同约定履行义务、发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，给承包人造成损失和（或）导致工期延误的，承包人应按下列程序向发包人提出索赔：（1）索赔的事件发生后28天内，向工程师提出索赔意向通知。逾期不提出的，视为放弃索赔。2、除了双方确认的133天顺延工期外，承包人主张的其他工期顺延，没有提出任何工期索赔。青岛海川建设集团有限公司与青岛百仕置业有限公司建设工程施工合同纠纷二审民事判决书审理法院：山东省高级人民法院案号：（2014）鲁民一终字第215号案例解读一审法院认可了未索赔的工期延误（原告：承包人；被告：发包人）由于在履行合同过程中，发包方存在设计变更等情况，导致工程量比合同约定增加，工期应当相应地予以顺延，此也符合合同的约定。考虑到影响工程总造价的诸多因素，为了便于量化顺延天数，法院采取一个相对公平合理的计算方式，即，根据合同约定，合同暂定价款为60768232.29元，合同工期为517天，故承包人每天应完成合同造价为60768232.29÷517=117540.1元。而涉案工程实际总造价为84087884.02元，比合同暂定价款增加了23319651.7元，按照前述承包人每天应完成标准额计算，增加部分工程量应需要198天=23319651.7÷117540.1，故该198天应当视为合理顺延天数。一审法院认为应当合理顺延的天数应为198＋133=331天。案例解读二审法院对未索赔的工期延误不予认可（上诉人：发包人；被上诉人：承包人）因为上诉人的原因延误的工期，被上诉人没有按照《施工合同》通用条款第33.3条的