2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》高分通关卷一

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》

高分通关卷一

一、单选题

1.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最

终责任。

A、监事会

B、经理层

C、董事会

D、各业务部门、分支机构和子公司

【正确答案】：C

解析：董事会承担全面风险管理的最终责任。

2.下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。

A、我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

B、最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

C、《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规

中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

D、实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【正确答案】：B

解析：我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法

规、部门规章等共同组成;最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理

条例》都是根据公司法制定的,属于公司法的一部分;实质的公司法包含了

形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，《宪法》《刑法》《民法通

则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意

义上的公司法中。

3.期货交易所不能从事的业务有（）。①信托投资②股票投资③国债投

资④自用不动产投资

A、①②③

B、①②

C、①③④

D、③④

【正确答案】：B

解析：考查《期货交易管理条例》第十条的规定。

4.《公司法》保护的是（）的合法权益。①股东②总经理③债权人④

职工

A、①③

B、①②③

C、②④

D、②③

【正确答案】：A

解析：《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人

的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。

5.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。

A、香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究

报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香

港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B、香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任,

证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C、证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投

资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息、。相关业务档案的保存期限

自协议终止之日起不得少于3年

D、香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求

提供有关业务资料和信息

【正确答案】：C

解析：证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股

投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期

限自协议终止之日起不得少于5年。

6.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标

准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信

托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。

A、30

B、50

C、60

D、100

【正确答案】：A

解析：背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运

用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；（2）虽未达

到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或

者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（3）其他情节严

重的情形。

7.中国证券业协会的自律管理职能包括（）。①对会员之间、会员与客户

之间发生的证券业务纠纷进行调解②对会员单位的自律管理③对从业

人员的自律管理④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②③④

【正确答案】：B

解析：中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从

业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

8.（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条

件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

A、融资融券业务

B、质押式报价回购业务

C、股票质押式回购业务

D、股票约定式回购业务

【正确答案】：C

解析：股票质押式回购是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证

券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除

质押的交易。

9.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从

事期货中间介绍业务的，发生重大事项时,应当在（）个工作日内向所在地

中国证监会派出机构报告。

A、1

B、2

C、3

D、5

【正确答案】：B

解析：证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在2个工

作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

10.科创板的网下投资者应当向（）注册,接受其管理。

A、中国证监会

B＞中国证券业协会

C、中国人民银行

D、财政部

【正确答案】：B

解析：科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业

协会自律管理。

11.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法,错误的是

A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B、接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C、财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组

活动进行充分、广泛、合理的调查

D、委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

【正确答案】：B

解析：财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的,不得存在利

益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾

问主办人负责，同时.，可以安排一名项目协办人参与。故B选项说法错误。

12.下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有

()o①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的②

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、

操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的③组织、

策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的

活动的④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

A、②③

B、①②③④

C、②④

D、①②③

【正确答案】：B

解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对

有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱

证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等

情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措

施;有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措

施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；

②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,

负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的

义务，并造成特别严重后果的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有

关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨

大的；④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、

内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严

重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资

者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关

规定，情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证

据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依

法行使监督检查、调查职权行为的；⑥因违反法律、行政法规或者中国证

监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，

或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；⑦组织、策划、领导或者实

施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；⑧其他违

反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

13.下列说法中，正确的是（）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服

务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司

以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构应当

提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所

在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、

分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日

向举办地证监局报备

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：业务推广和客户招揽环节的规范要求。禁止证券公司、证券投资咨

询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;禁止

证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益;证券公司、证券投资咨询机

构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、

媒体所在地证监局报备;证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报

告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个

工作日向举办地证监局报备

14.()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证

监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人②上

市公司的董事③上市公司的监事④上市公司的一般工作人员

A、①②

B、①④

C、③④

D、②④

【正确答案】：A

解析：根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中

国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采

取证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，

其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人

员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公

司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的

董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或

者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公

司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机

构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机

构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人

员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级

管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业

人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有

关规定的有关责任人员。

15.下列说法正确的是（）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理

产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产

品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其

他资产管理产品（公募证券投资基金除外）③金融机构将资产管理产品投

资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委

托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的

受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调

查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、

存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构

不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

A、①②③

B、②③④

C、①②

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、

杠杆约束等监管要求的通道服务。资产管理产品可以再投资一层资产管理

产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产

管理产品。金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,

从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机

构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。公

募资产管理产品的受托机构应当为金融机构,私募资产管理产品的受托机

构可以为私募基金管理人。受托机构应当切实履行主动管理职责,不得进

行转委托,不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。委托机构

应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准

人标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露

义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承

担的责任。

16.中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）①处罚处分机构或

个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的处罚处分④

文号

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正确答案】：D

解析：处罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的处罚处分。

17.洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果

科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在

洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A、风险相当原则

B、同一性原则

C、自主管理原则

D、动态管理原则

【正确答案】：A

解析：风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资

源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领

域采取简化的反洗钱措施。

18.下列哪一种情形,公司不能再次公开发行公司债券（）。

A、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事

实仍处于继续状态

B、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

C、前一次公开发行的公司债券尚未募足

D、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占

财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

【正确答案】：A

解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：对已公开发行的

公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;

违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

19.集合资产管理计划成立应当具备下列条件,说法错误的是（）

A、募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定

的最低成立规模

B、投资者人数不少于5人。

C、符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。

D、募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

【正确答案】：B

解析：集合资产管理计划成立应当具备下列条件.第一,募集过程符合法律、

行政法规和中国证监会的规定。第二,募集金额达到资产管理合同约定的

成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模。第三,投资者人数

不少于2人。第四，符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条

件。

20.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券

业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）

A、1000万元

B、2000万元

C、5000万元

D、1亿元

【正确答案】：C

解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证

券业务等业务之一的，其净资本不得低于5000万人民币。

21.下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（）

A、发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B、募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C、募集设立时,全部股份均向社会公开募集

D、发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

【正确答案】：D

解析：发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司，选项A错误;募集设

立只适用于股份有限公司，选项B错误;募集设立时，发起人认购公司应发

行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公

司，选项C错误。

22.下列说法中错误的是（）。

A、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的

有价证券

B、保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董

事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C、公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D、债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报

告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【正确答案】：B

解析：保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或免除发行人及

其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

23.个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会

提交的材料包括（）。①证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力

考试报名表②证券业执业证书③申请报告④保荐机构对申请文件真实

性、准确性、完整性承担责任的承诺函

A、①②③

B、②③④

C、①②③④

D、①②

【正确答案】：B

解析：个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监

会提交下列材料：（1）申请报告。（2）个人简历、身份证明文件和学历学位

证书。（3）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格

的证明。（4）证券业执业证书。（5）从事保荐相关业务的详细情况说明，以

及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。（6）保荐机

构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等

情况。（7）保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺

函，并应由其董事长或者总经理签字。（8）中国证监会要求的其他材料。

24.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。①清算人自被确定之日

起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日

起10日内通知债权人,并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书

之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45

日内，向清算人申报债权

A、①③

B、①④

C、②③

D、②④

【正确答案】：B

解析：公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于

30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书

的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。选项D正确。官方教材45

页

25.按照《证券法》的规定，满足（）之一情形,属于公开发行证券。

A、向不特定对象发行证券的

B、向特定对象发行证券累计达到200人的

C、向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过

200人

D、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式

向社会公众非公开进行股权转让

【正确答案】：A

解析：有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）

向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人

数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行

证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

26.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（）。

A、由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股

本总额

B、发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有

半数以上发起人在中国境内有住所

C、发起人共同制定公司章程,采用发起设立的经创立大会通过

D、有公司住所

【正确答案】：C

解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数。

应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境

内有住所。（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募

集的实收股本总额。（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。（4）发起人共

同制定公司章程,采用募集设立的经创立大会通过。（5）有公司名称，建立

符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住所。选项C错误。

27.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人

员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

【正确答案】：B

解析：按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从

业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

28.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有

（）①证券公司、证券投资咨询机构名称②具备证券投资咨询业务资格

的说明③证券研究报告采用的信息和资料来源④使用证券研究报告的

风险提示

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列

事项：（1）“证券研究报告”字样。（2）证券公司、证券投资咨询机构名

称。（3）具备证券投资咨询业务资格的说明。（4）署名人员的证券投资咨

询执业资格证书编码。（5）发布证券研究报告的时间。（6）证券研究报告

采用的信息和资料来源。（7）使用证券研究报告的风险提示。

29.按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的

情况下进行期货交易的,应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所

得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。①10②20③

50@100

A、②③

B、③④

C、①③

D、②④

【正确答案】：C

解析：期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交

易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法

所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。

30.为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超

过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于（）

年。

A、1

B、2

C、3

D、5

【正确答案】：B

解析：证券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应

按照等分原则递延发放,周期不少于2年。

31.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（）。①保荐

机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负

责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务

③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉，

保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代

表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：A

解析：保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利

益。

32.下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。

A、向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的,应当由承销团

承销

B、证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C、证券承销业务采取代销或者包销方式

D、公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股

票发行情况报中国证监会备案

【正确答案】：D

解析：公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内

将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。

33.规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则（）。①坚持严控风险的

底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观

审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念④坚持有的放

矢的问题导向。

A、①②④

B、①②③

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则：第一,坚持严控风险

的底线思维。第二，坚持服务实体经济的根本目标。第三，坚持宏观审慎管

理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。第四,

坚持有的放矢的问题导向。

34.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或

者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证

券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报,且申报价格明显偏离

申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

【正确答案】：A

解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证

券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

35.公司公开发行新股,应当符合（）。①最近三年财务会计文件无虚假记

载,无其他重大违法行为②具有持续经营能力；③经国务院批准的国务

院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机构

A、②③④

B、①②③④

C、①②④

D、①③④

【正确答案】：B

解析：公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行

良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年财务会计报告被

出具无保留意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三

年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩

序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他

条件。上市公司发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理

机构规定的条件,具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。公开发

行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管

理机构规定的其他条件。

36.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了

解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告，并

处（）万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警

告，并处（）万元以下罚款。

A、1;1

B、2;2

C、3;3

D、3;1

【正确答案】：C

解析：未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，

应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

37.发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

【正确答案】：B

解析：发行人最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。

38.下列说法中，错误的是（）。

A、企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

B、企业债券可以继承和转让,但是不得抵押

C、中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批

D、地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单

列市分行会同同级计划主管部门审批

【正确答案】：B

解析：企业债券发行的一般规定，企业债券可以抵押、转让和继承。

39.股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。

A、公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上

B、公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

C、公司股本总额不少于人民币3000万元

D、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

【正确答案】：A

解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院

证券监督管理机构核准已公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3000

万元；（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超

过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；（4）公司最近三年无

重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

40.下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。①已被机构聘

用②最近3年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,

或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德

A、②③④

B、①②④

C、①②③④

D、①③

【正确答案】：c

解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合

下列条件的,可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用；（2）最近3

年未受过刑事处罚；（3）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过

禁入期的；（4）品行端正，具有良好的职业道德；

41.中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。①财务顾问及

其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间，上

市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营

成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的③上市公司就并购重组事

项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的④中国证监会认定的其他

事项。

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

【正确答案】：A

解析：关于财务顾问的监管,第③项属于财务顾问的法律责任。

42.下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。

A、收购行为完成后,收购人与被收购单位合并,并将该公司解散的,被解散

公司的原有股票由收购人依法更换

B、收购行为完成后,收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督

管理机构和证券交易所,并予公告

C、收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法

变更企业形式

D、收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月

内不得转让

【正确答案】：B

解析：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券

监督管理机构和证券交易所,并予公告。选项B错误。

43.甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，

则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（）。

A、甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及

其执业行为实施集中统一管理

B、甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训I,其中法

律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

C、甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

D、甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发

现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因

【正确答案】：A

解析：考查证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

44.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于（）

万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。

A、200;20

B、300;30

C、500:50

D、1000;50

【正确答案】：C

解析：同时符合下列条件的自然人：（1）金融资产不低于500万元,或者最

近3年个人年均收入不低于50万元（2）具有2年以上证券'基金、期货、

黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管

理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融

机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计

师和律师。

45.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、

商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、

债券等债权类资产的比例不低于（）。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

【正确答案】：C

解析：资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产

品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于

存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。

46.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。①制定有

关期货市场监督管理的规章②对品种的上市进行监督管理③监督检查

期货交易的信息公开情况④对期货业协会的活动进行指导和监督

A、②③④

B、①②④

C、①②③

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：根据《条例》第四十六条规定，国务院期货监督管理机构对期货市

场实施监督管理，依法履行的职责:①制定有关期货市场监督管理的规章、

规则,并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易

及其相关活动,进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营

机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金

存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;④

制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;⑤监督检查期货

交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反

期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监

督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。

47.从事证券投资基金活动,应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会

公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正确答案】：D

解析：从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，

不得损害国家利益和社会公共利益。

48.《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会

的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是()

A、内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B、证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C、证券公司董事会每年至少召开一次会议

D、董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【正确答案】：C

解析：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

49.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施不包括

()

A、放宽涨跌幅限制

B、引入盘后固定价格交易

C、收紧涨跌幅限制

D、调整单笔申报数量

【正确答案】：C

解析：交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易

机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可

以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监

督方面。

50.按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的

业务管理要求的说法中，有误的是（）。

A、主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内

部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

B、主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非

公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益

C、主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信

息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息

D、未经全国股份转让系统公司许可,主办券商可以将转让信息提供给客户

从事自身股票转让以外的其他活动

【正确答案】：D

解析：未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给

客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外

的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息。

51.下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A、货币

B、知识产权

C、劳务

D、土地使用权

【正确答案】：C

解析：有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、±

地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资;有限

责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。

52.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。①准确②真

实③公正④规范

A、①②

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范

的原则。

53.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在

公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应

手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其

管理状况等。

A、董事会

B、监事会

C、流动性风险管理部门

D、经理层

【正确答案】：D

解析：属于证券公司经理层的流动性风险管理职责。

54.下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错

误的是（）。

A、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券

投资业务

B、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投

资业务

C、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券

投资业务

D、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

【正确答案】：D

解析：①证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼

任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人

员兼任上述职务的,证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可

能产生的利益冲突和道德风险。②证券公司从业人员不得在另类子公司

兼任除前款规定外的职务。③证券公司同一高级管理人员不得同时分管

投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分

管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部

门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

55.证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾

问。

A、24

B、48

C、36

D、60

【正确答案】：A

解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一

的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）

最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在

被调查。

56.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照（）

与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段

招揽业务。①业务复杂程度②业务能力③业务时间长短④承担的责任

与风险

A、①③④

B、①④

C、②③④

D、①②③

【正确答案】：B

解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照

业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以

明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

57.资产管理计划可以投资于以下资产（）。①银行存款、同业存单②上

市公司股票、存托凭证③在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场

所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产④

公开募集证券投资基金，以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产

管理产品

A、②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：资产管理计划可以投资于以下资产：1.银行存款、同业存单，以及

符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定的标准化债权类

资产,包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易

场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的

债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等。2.

上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产。

3.在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货

及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产。4.公开募集证券投资基

金（以下简称“公募基金”），以及中国证监会认可的比照公募基金管理的

资产管理产品。5.第1项至第3项规定以外的非标准化债权类资产、股

权类资产、商品及金融衍生品类资产。6.第4项规定以外的其他受国务

院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。7.中国证监会认

可的其他资产。

58.下列关于收购的说法,正确的有（）。①收购行为完成后，收购人与被

收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法

更换②收购行为完成后,收购人应当在I0日内将收购情况报告国务院证

券监督管理机构和证券交易所,并予公告③收购上市公司中由国家授权

投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准④

收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变

更企业形式

A、①②

B、②④

C、①③④

D、①②③

【正确答案】：C

解析：收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券

监督管理机构和证券交易所,并予公告。

59.证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。①董事②高

级管理人员③经营管理的主要负责人④财务负责人

A、①②③④

B、②③

C、①②

D、①④

【正确答案】：C

解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认

意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

60.转融通业务出现（）的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公

告。①不可抗力②意外事故③技术故障④交易活动出现异常，已经或

者可能危及市场稳定

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部

分转融通业务并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交

易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他异常情况。

61.按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。①

订立章程②发起人认购股份③募集程序④召开创立大会

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

【正确答案】：A

解析：按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立

章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

62.（）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算

业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为

融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入

资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A、融资融券业务

B、约定回购式证券交易

C、股票质押式回购业务

D、质押式报价回购业务

【正确答案】：D

解析：质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价

回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。

63.下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是（）。①促进证券

投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资

人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

【正确答案】：A

解析：《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：（1）规范证券投资基金活

动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资

本市场的健康发展。④不属于其立法宗旨。

64.个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。①申请权限开

通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万

元（不包括该投资者通过融资融券交易融人的资金和证券）②不存在严重

的不良诚信记录③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的

禁止或限制参与证券交易的情形

A、①②

B、①③

C、②③

D、①②③

【正确答案】：D

解析：投资者适当性管理,①②③均属于个人投资者参与中国存托凭证交

易的条件。

65.证券公司从事证券经纪业务,违反规定从事融资融券业务的法律责任，

下列做法中正确的是（）。①没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可

②处以非法融资融券等值以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予警告，撤销任职资格④处以5万元以上30万元以下的罚

款

A、①②③④

B、③④

C、①②④

D、①②③

【正确答案】：D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第七十八条、《证券法》第二百零

五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委

托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,没收违法所得,暂停或者撤销

相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管

人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并

处以3万元以上30万元以下的罚款。

66.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级

以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A、5万元以上50万元以下

B、3万元以上30万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、3万元以上10万元以下

【正确答案】：A

解析：根据《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县

级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

67.证券金融公司的资金可以用于（）。①银行存款②购买国债③购置

自用不动产④证监会认可的其他用途

A、②③④

B、①②③

C、①②③④

D、①②④

【正确答案】：C

解析：证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持

公司正常运转外，只能用于以下用途:银行存款;购置国债、证券投资基金

份额等经证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产;证监会认可

的其他用途。

68.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司

在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是（）

A、董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

B、董事会会议记录应当依法保存

C、出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求

D、证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、

文件的保管以及股东资料的管理

【正确答案】：C

解析：出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。

69.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以

（）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议

等直接或者间接有偿咨询服务的活动。①接受投资人或者客户委托,提供

证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告

会、分析会等③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、

期货投资咨询服务④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以

及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

A、②③

B、①②③④

C、①④

D、②③

【正确答案】：B

解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员

以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等

直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托,提供证

券投资咨询服务；（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视

等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络

等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）中国证监会认定的其他形式。

总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

70.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在2个自

然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相

关保荐代表人具体负责的推荐。

A、3

B、6

C、9

D、12

【正确答案】：B

解析：保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国

证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

71.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券

经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资

格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A、10

B、20

C、30

D、50

【正确答案】：C

解析：证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证

券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正,

给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

予警告,撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下

的罚款。

72.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（）。

①应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况②所持本公司股

份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让③离职后1年内，不得转让

其所持有的本公司股份④在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有

本公司股份总数的30%

A、①②

B、③④

C、①②③

D、①②④

【正确答案】：A

解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公

司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日

起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持

有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其

所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日

起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司

股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本

公司股份作出其他限制性规定。

73.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机

构申请执业证书需具备（）条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑

事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④

品行端正,具有良好的职业道德

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正确答案】：C

解析：申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

74.下列属于监事会职权的有（）。①检查公司财务②提议召开临时股东

会会议③向董事会会议提出提案④监督高级管理人员执行公司职务的

行为

A、①②④

B、①③④

C、①②

D、②③④

【正确答案】：A

解析：监事会行使下列职权:①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执

行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东

会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员

的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开

临时股东会会议,在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责

时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条

的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。

75.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资

产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金

总规模合计不得超过（）。

A、100亿元

B、200亿元

C、300亿元

D、400亿元

【正确答案】：C

解析：同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一

资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资

金总规模合计不得超过300亿元。

76.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法

律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）

的监管措施。①出示警示函②责令清理违规业务③监督谈话④责令改

正

A、①②④

B、①②③④

C、①③

D、①③④

【正确答案】：B

解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违

反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采

取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交

合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人

员等监管措施。

77.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉

嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

A、12

B、24

C、36

D、48

【正确答案】：C

解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内

因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担

任财务顾问。

78.下列说法，错误的是（）。

A、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司

制定的程序和要求，了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书

面文件形式予以记载、保存

B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签

收确认

C、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客

户可以书面通知方式提出解除协议

D、证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户做出具体投资决策计划的,

不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

【正确答案】：A

解析：说法A错误,不符合证券投资顾问业务关键环节的规范要求。

79.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍

业务进行（）。①抽样调查②现场检查③非现场检查④全面检查

A、②③

B、①②

C、①②④

D、①②③④

【正确答案】：A

解析：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介

绍业务进行现场检查和非现场检查。

80.关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起（）内

报送相关材料,完成该项业务首次备案。

A、20天

B、1个月

C、3个月

D>10天

【正确答案】：B

解析：关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起1

个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案。

81.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过

程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十

四条的规定予以处罚。①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其

他宣传推介活动；②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露

的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为④其他违反

证券承销业务规定的行为。

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正确答案】：A

解析：第二十九条证券公司承销证券，不得有下列行为：（一）进行虚假的

或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手

段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。证券公司有

前款所列行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承

担赔偿责任。第一百八十四条;’证券公司承销证券违反本法第二十九条

规定的，责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百

万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的

主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元

以下的罚款;情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

82.（）为自营业务的执行机构,应在投资决策机构做出的决策范围内，根据

授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

A、董事会

B、自营业务部门

C、投资决策机构

D、股东（大）会

【正确答案】：B

解析：自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构做出的决

策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

83.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。

A、证券登记结算结构不得挪用客户的证券

B、投资者委托证券公司进行证券交易应当申请开立证券账户

C、证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所

D、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关

文件资料,其保存期限不得少于20年

【正确答案】：C

解析：证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结

算机构。选项C错误。

84.下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。①接受投资人或者客户

委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲

座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评

论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨

询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投

资咨询服务

A、①②③

B、①③④

C、①②③④

D、②④

【正确答案】：C

解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨