基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷5)

试卷科目：基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷5)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.创业投资企业存续期限最短不得短于（）年A)2B)3C)5D)7[单选题]2.关于股权投资基金投资运作的说法中，正确的是()。Ⅰ.股权投资基金的投资管理，是管理人的核心工作内容，提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在Ⅱ.基金合同通常应对基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式作出规定Ⅲ.当资金脱离投资者控制时，由第三方机构依法托管而不是直接由管理人支配，是保障资金安全的有效方式Ⅳ.股权投资基金托管人由中国证监会及其派出机构担任A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]3.政府引导基金对创业投资基金的支付方式包括()。I.参股II.接管III.融资担保IV.跟进投资A)I、II、IIIB)I、III、IVC)I、II、IVD)I、II、III、IV[单选题]4.关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是()A)基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B)基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C)基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D)基金财产保管机构是基金管理人的代理人[单选题]5.境外上市一般操作流程不包括（）。A)策划上市方案B)准备协议转让文件C)上市申报D)公开发行及交易[单选题]6.基金进行利润分配会导致基金份额净值()。A)不变B)上升C)下降D)影响不确定[单选题]7.对于合伙型基金而言，基金的投资者以()的身份存在，()对合伙企业的债务承担无限连带责任。A)有限合伙人;有限合伙人B)有限合伙人;普通合伙人C)普通合伙人;普通合伙人D)普通合伙人;有限合伙人[单选题]8.为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的（）保管基金资产。A)基金管理人B)服务机构C)基金托管人D)基金投资者[单选题]9.深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A)9：15-11：30B)15：00-15：30C)13：O0-15：00D)14：30-15：30[单选题]10.基金的财务会计报告通常不包括()。A)年报B)季报C)周报D)月报[单选题]11.（）是指企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。A)分立清算B)合并清算C)解散清算D)财务清算[单选题]12.（）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。A)随售权B)拖售权C)优先认购权D)回售权[单选题]13.下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（）A)竞价交易B)大宗交易C)协议转让D)项目交易[单选题]14.关于投资后管理的作用，表述错误的是()A)帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值B)消除被投资企业成长的高度不明确性C)对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用D)防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况[单选题]15.基金管理人通过（）持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。A)证券基金登记备案系统B)股指期权登记备案系统C)私募基金注册系统D)私募基金登记备案系统[单选题]16.在进行投资框架协议谈判时，投融资双方主要围绕目标公司（）等核心条款展开。Ⅰ．投资价格Ⅱ．锁定期条款Ⅲ．业绩要求和退出安排Ⅳ．费用承担条款A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]17.使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为?以非法占有为目的?，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。Ⅰ．集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的Ⅱ．肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的Ⅲ．携带集资款逃匿的Ⅳ．将集资款用于违法犯罪活动的A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]18.外部股权转让的程序，可分为六个步骤，其中不包括()。A)股权转让交易双方协商并达成初步意向B)聘请中介机构对目标公司进行尽职调查C)转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议D)向证券登记结算机构申请公司变更登记[单选题]19.股权投资的特点不包括（）A)基金的运作模式B)适应程度C)利益分配方式D)基金生命周期中的现金流模式[单选题]20.构建杠杆收购财务模型主要包括五个步骤，其中第三步骤是()。A)构建杠杆收购前的财务模型B)输入交易相关数据C)构建杠杆收购后的财务模型D)杠杆收购分析[单选题]21.有限责任公司有一定的人合性特征,当对外转让股权时，需经其他股东（）同意。A)过半数B)全部C)1/3D)2/3[单选题]22.中国证券投资基金业协会在()等环节，对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。Ⅰ.基金管理人登记Ⅱ.基金备案Ⅲ.投资情况报告要求Ⅳ.会员管理A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]23.天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的?对其中办理注销清算的初创科技型企业?天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的，可曰注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额A)80%、36B)80%、24C)70%、36D)70%、24[单选题]24.估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（）。A)实际价值B)公允价值C)最终价值D)内在价值[单选题]25.（）首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。A)高效监管原则B)强制监管原则C)适度监管原则D)依法监管原则[单选题]26.股权投资基金对于（）具有重要作用。Ⅰ．支持企业重组重建Ⅱ．解决中小企业融资难Ⅲ．促进创新创业Ⅳ．推动产业转型升级A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]27.20世纪50年代至70年代，此时的创业投资基金为经典的（）创业投资基金。A)广义B)狭义C)本土D)外资[单选题]28.目前，我国证券投资基金托管费是由)根据基(金管理人的指令从基金资产中定期支取的。A)基金托管人B)监管机构C)基金注册登记机构D)基金份额持有人[单选题]29.QDII基金份额净值应当在估值日后()工作日内披露。A)2个B)5个C)7个D)10个[单选题]30.以下()属于业务尽职调查的内容。Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景Ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]31.在专业管理方面，母基金和直接投资股权投资基金相比，叙述错误的是()。A)母基金的专业性相对较强B)母基金管理人相比其他投资者更有可能作出正确的投资决策C)母基金为缺乏经验的投资者提供了投资股权投资基金的渠道D)母基金可能因为缺乏对其他方面的了解而丧失投资机会[单选题]32.()与()均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同。A)公司型基金与契约型基金B)契约型基金与合伙型基金C)公司型基金与合伙型基金D)契约型基金与有限合伙基金[单选题]33.投资机构投资后管理阶段信息获取的主要方式有（）。Ⅰ日常联络和沟通工作Ⅱ关注被投资企业经营状况Ⅲ参与被投资企业董事会Ⅳ参与被投资企业股东大会（股东会）A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]34.受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供的服务不包括（）。A)推介基金B)发售基金份额C)办理基金份额认缴D)管理基金财产[单选题]35.募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。A)侵占基金财产和客户资金B)利用基金相关的未公开信息进行交易C)以上都是D)以上都不对[单选题]36.下列关于资产负债表的表述，其正确的有()。A)它反映一定时期内财务成果的报表B)它是一张损益报表C)它是根据?资产=+负所债有者权益?等式编制的D)流动资产排在左方，非流动资产排在右方[单选题]37.20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（）企业。A)中小成长型B)初创型C)中型成熟企业D)大型成熟企业[单选题]38.（）通常以可转换优先股、可转换债或者是普通股为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。A)创业投资基金B)并列基金C)伞形基金D)股权投资基金[单选题]39.尽职调查方法包括（）。Ⅰ.参考外部信息Ⅱ.相关人员访谈Ⅲ.企业实地调查Ⅳ.审阅文件资料A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]40.下列关于完全重置成本法的说法中，正确的是（）。Ⅰ重置成本法的客观因素较大，且历史成本与未来价值并无必然联系，因此主要作为一种辅助方法Ⅱ完全重置成本是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本Ⅲ重置成本法是用待评估资产的重置全价减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法Ⅳ待评估资产价值=重置全价×综合成新率A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]41.私募股权投资基金按资金性质分为（）。A)母基金和子基金B)人民币基金和外币基金C)自然人基金和法人基金D)内部基金和外部基金[单选题]42.风险揭示书的内容一般不包括（）。A)股权投资基金的特殊风险B)股权投资基金的一般风险C)基金的投资情况D)基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认[单选题]43.会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括（）Ⅰ.选举和罢免理事、监事Ⅱ.审议理事会工作报告和财务报告,审议监事会工作报告Ⅲ.制定利修改会费标准Ⅳ.决定本团体的合并、分立、终止事项Ⅴ.决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜?A)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[单选题]44.下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。A)财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具B)财务尽职调查是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提C)财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等D)财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险[单选题]45.以下有关信托（契约）型基金的说法中，错误的是（）。A)信托（契约）型基金不具有独立的法人地位B)信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税C)信托（契约）型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国证券投资基金法》D)信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是公司型基金[单选题]46.私人股权不包括（）。A)普通股B)优先股C)可转债D)私募债[单选题]47.下列基金机构投资人中，符合合格投资者标准的是（）。A)公司甲最近三年年均营业收入1000万，净资产500万B)公司乙最近三年年均营业收入500万，净资产200万C)公司丙最近三年年均营业收入500万，净资产1000万D)公司丁最近三年年均营业收入200万，净资产500万[单选题]48.股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，为私募基金办结备案手续。A)10B)30C)60D)20[单选题]49.(2017年)（）假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售，出售时的价格即为终值，常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值。A)终值倍数法B)Gordon永续增长模型C)折现现金流法D)红利折现模型[单选题]50.（）是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。A)基金的募集B)基金的设立C)基金的招募D)基金的流通[单选题]51.依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A)50B)100C)200D)500[单选题]52.()当被投企业的其他普通股东转让其所持有的被投企业的股权，在同等条件下，投资方具有优先购买权。A)优先购买权条款B)竞业禁止条款C)排他条款D)回购条款[单选题]53.股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是()。A)?如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出?B)?本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括……?C)?未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方……?D)?如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权……?[单选题]54.（）是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算。A)分立清算B)合并清算C)解散清算D)财务清算[单选题]55.2014年12月,基金业协会发布（）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象A)《证券投资基金法》B)《基金从业人员执业行为自律准则》C)《私募投资基金监督管理暂行办法》D)《证券投资基金管理暂行办法》[单选题]56.（）与（）进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。A)基金管理人；基金投资者B)基金托管人；基金投资者C)基金管理人；基金托管人D)基金推介人；基金投资者[单选题]57.深圳开展QFLP试点工作，外商投资股权企业的的注册资本不得低于()美元。A)6000万B)4000万C)2500万D)1500万[单选题]58.某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金，假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准，该基金管理人正确的做法是（）。A)无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，并合并计算投资者人数B)无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，不能合并计算投资者人数C)穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但不能合并计算投资者人数D)穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数[单选题]59.私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（）另行制定。A)基金业协会B)证券业协会C)证券公司D)证监会[单选题]60.境外间接上市是指境内公司将境内（）以股权／资产收购或协议控制等形式转移至境外注册的特殊目的公司,通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。A)权益/资产B)收入/利润C)利润/资产D)权益/利润[单选题]61.根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。A)100；60；50B)1000；300；50C)1000；100；50D)500；300；100[单选题]62.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其()A)固定资产B)无形资产C)固有财产D)净资产[单选题]63.股权投资基金资金投向以（）为主。A)未上市公司的股权和已上市企业的股权B)已上市公司的公开交易股权和未上市企业的股权C)已上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权D)未上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权[单选题]64.以下不是境外上市的市场的有（）。Ⅰ、纽约证券交易所Ⅱ、纳斯达克证券交易所Ⅲ、创业板市场Ⅳ、主板市场A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]65.股权投资基金运作的阶段有()。Ⅰ.募资Ⅱ.管理Ⅲ.退出Ⅳ.投资A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]66.募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金Ⅰ设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会Ⅱ面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真Ⅲ电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]67.金融机构投资于股权投资基金主要有（）等方式。Ⅰ．以子公司的形式进行创业投资或并购投资业务Ⅱ．作为基金投资者投资于股权投资基金Ⅲ．作为基金管理人发起成立基金，直接参与股权投资Ⅳ．通过信托计划形成的契约型股权投资基金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]68.由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要（）年才能完成投资的全部流程实现退出。A)2-5年B)3-7年C)5-9年D)10-12年[单选题]69.(2017年)有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（）通过。A)出席股东大会的股东所持表决权的1／2以上B)代表2／3以上表决权的股东C)出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上D)代表1／2以上表决权的股东[单选题]70.关于股票基金的特点，以下表述错误的是()。A)应对通货膨胀有效的手段B)风险较高，但预期收益也较高C)以追求长期的资本增值为目标D)适合短期波段操作，通过买卖价差盈利[单选题]71.股权投资基金投资后的管理指标主要指()。Ⅰ.经营风险控制情况Ⅱ.股东关系与公司治理Ⅲ.高层管理人员异动情况Ⅳ.危机事件处理A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]72.（）既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。A)估值调整条款B)估值条款C)估值条件D)估值协议[单选题]73.非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（）。Ⅰ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的Ⅲ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的Ⅳ造成恶劣社会影响或者其他严重后果的A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]74.下列估值方法中（）包括红利折现模型和股权自由现金流模型、企业自由现金流模型。A)折现现金流法B)清算价值法C)相对估值法D)成本法[单选题]75.通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是指()。A)ETFB)LOFC)分级基金D)基金中的基金[单选题]76.某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()A)风险评估B)控制活动C)内部环境D)内部监督[单选题]77.（）反映基金在一段时间内投资项目所获得的利润或亏损，是反映其投资经营情况的重要指标。A)资产核算B)损益核算C)负债核算D)权益核算[单选题]78.进行内部复核是尽职调查步骤之一，下列关于其说法不正确的是（）。A)内部复核在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用B)内部复核属于股权投资机构外部监督机制C)股权投资机构进行项目尽职调查质量控制的内部复核，通常采取项目组内部复核与项目主管领导的复核两个层次D)内部复核是指股权投资机构内部的复核机构或者复核人员，对尽职调查报告等材料进行审核，并提出复核意见的行为[单选题]79.投资决策委员会提交（），由投资决策委员会进行最终投资决策。A)投资协议、尽职调查报告和风险控制报告B)尽职调查报告和投资协议C)尽职调查报告、投资建议书D)投资协议和风险控制报告[单选题]80.关于?审慎监管原则?，以下表述正确的是()。A)要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B)审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C)基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D)通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心[单选题]81.下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（）。A)国家发展改革委B)中国证券投资基金业协会C)中国证监会D)中国证券业协会[单选题]82.出于风险发现的目的，尽职调查需要考察的内容不包括()。A)法律诉讼B)股权瑕疵C)投资的可操作性D)环保问题[单选题]83.申请境外直接上市企业的，拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于（）元人民币。A)4亿B)3亿C)2亿D)1亿[单选题]84.在我国股权投资基金投资者人数限制中，有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（）人。A)50B)100C)150D)200[单选题]85.股份有限公司型基金的最高权力机构是()，投资者可以在()层面对基金重大事项或重大投资进行决策。A)股东大会;董事会B)股东大会;股东大会C)董事会;监事会D)董事会;董事会[单选题]86.(2017年)股权投资基金的当事人有（）。A)基金投资者B)基金管理人C)基金托管人D)以上三个选项都是[单选题]87.关于股票基金的特点，说法错误的是()。A)风险较高，但预期收益也较高B)适合短期波段操作，通过买卖价差盈利C)以追求长期的资本增值为目标D)是应对通货膨胀最有效的手段[单选题]88.(2017年)项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益，上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配指的是（）。A)追赶机制B)门槛收益率C)瀑布式的收益分配体系D)回拨机制[单选题]89.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按（）制定的指引执行。A)工商管理部门B)中国证监会C)中国证券投资基金业协会D)中国证券登记结算机构[单选题]90.同时具备（），除刑法另有规定的以外，即构成?非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款?。Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ.通过媒体推介会传单，手机短信等途径向社会公开宣传Ⅲ.承诺在一定期限内以货币，实物，股权等方式还本付息或者给付回报Ⅳ.向社会公众，即社会不特定对象吸收资金A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]91.下列关于反摊薄条款的内容，说法错误的是（）。A)反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制B)反摊薄条款适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款C)完全棘轮条款考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度D)加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受[单选题]92.不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向（）宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的（）宣传推介。A)不特定对象；特定对象B)特定对象；不特定对象C)指定对象；非指定对象D)非指定对象；指定对象[单选题]93.股权投资基金的运作流程是其实现()的全过程。A)基金增值B)资本增值C)资金增值D)以上都不对[单选题]94.中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]95.自行募集股权投资基金的，基金管理人应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。A)问卷调查B)访谈调查C)会议调查D)专家调查[单选题]96.基金托管的基本原则不包括（）。A)合规性原则B)安全性原则C)集中性原则D)保密性原则[单选题]97.关于ETF和LOF区别的表述，错误的是()。A)对申购和赎回的限制不同B)一级市场的净值报价频率不同C)申购、赎回的标的不同D)申购、赎回的场所不同[单选题]98.每个合格投资者能委托()托管人，并可以更换托管人。A)4个B)3个C)2个D)1个[单选题]99.项目跟踪与监控的常用指标有（）。Ⅰ经营指标Ⅱ管理指标Ⅲ财务指标Ⅳ风险指标A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]100.早期的股权投资基金主要以()形式存在。A)证券投资基金B)并购投资基金C)股权投资基金D)创业投资基金[单选题]101.(2016年)企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净利润扣除（）后的剩余部分。A)企业债务余额B)企业的无形资产C)固定资产折旧额D)企业的资本成本[单选题]102.为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（）Ⅰ基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务Ⅱ基金的运作方式Ⅲ基金的出资方式、数额和认缴期限Ⅳ基金的投资范围、投资策略和投资限制A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]103.关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容，下列说法错误的是（）。A)股权投资基金能够协助被投资企业建立以?规范管理、风险控制和全面预算?为基本准则的现代财务管理体系B)股权投资基金为企业提供管理咨询服务，有助于被投资企业管理层较早觉察到企业未来可能出现的问题，降低潜在的运行风险C)股权投资基金利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市D)股权投资基金为了实现资本增值，要参与被投资企业的资本运营，必须独立开展上市/挂牌辅导工作[单选题]104.企业发展和价值增值的重要基础是（）。A)公司战略与业务发展定位B)经营风险控制情况C)公司治理情况D)高层管理人员尽职与异动情况[单选题]105.国内所称?股权投资基金?，其全称为?（）股权投资基金?。A)合伙B)私人C)合资D)集团[单选题]106.私募基金的募集主体包括（）。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构A)Ⅰ.ⅣB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ[单选题]107.在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()。A)《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》B)《私募投资基金募集行为管理办法》C)《证券投资基金法》D)《私募投资基金管理人内部控制指引》[单选题]108.股权回购的基本运作程序不包括（）。A)发起B)协商C)调查D)执行[单选题]109.公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在（）基金的股东中按照实缴的出资比例分配A)有限责任公司型B)股份有限公司型C)契约公司型D)合伙制型[单选题]110.有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的70％抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。A)1B)2C)3D)4[单选题]111.当前股权价值=退出时的股权价值／目标回报倍数=退出时的股权价值／（1+目标收益率）n是（）的计算公式。A)创业投资估值法B)终值倍数法C)折现现金流估值法D)相对估值法[单选题]112.关于资产收益率和净资产收益率，以下表述错误的是()A)资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果B)对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近C)资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值D)净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率[单选题]113.投资者申购基金成功后，登记机构在()日为投资者办理增加权益的登记手续。A)T-2B)T-0C)T-3D)T+1[单选题]114.基金管理人登记法律意见书的内容中包括申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（）等企业运营基本设施和条件。Ⅰ、从业人员Ⅱ、营业场所Ⅲ、资本金Ⅳ、注册资金A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]115.下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。A)某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金B)某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金C)某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金D)某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作[单选题]116.根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。A)80%B)85%C)90%D)100%[单选题]117.下列关于并购基金的说法正确的是（）。A)战略投资者往往支付比并购基金更低的收购价格B)并购基金作为财务投资者，在收购中不会产生协同效应C)并购基金在收购中通常采取更低的杠杆率D)战略投资者不能够从收购中获得协同效应[单选题]118.股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（）。A)基金投资者B)基金管理人C)基金服务机构D)监管机构[单选题]119.股权投资基金为被投资企业提供外部关系网络的意义在于（）。Ⅰ为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家Ⅱ帮助其寻找供应商、产品经销商，挑选会计师事务所、律师事务所，帮助被投资企业聘请管理咨询公司等，增加被投资企业的竞争优势Ⅲ为被投资企业寻找关键人才Ⅳ为被投资企业带来许多战略性资源并将其融入企业之中A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]120.在投资后的项目跟踪与监控方面，需要重点关注的指标不包括()。A)经营指标B)管理指标C)财务指标D)相对指标[单选题]121.下列关于《创业投资企业管理暂行办法》的说法中，正确的是（）。Ⅰ．定义了创业投资Ⅱ．明确创业投资是指向创业企业进行股权投资Ⅲ．以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式Ⅳ．是第二部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]122.政府引导基金通常通过引导社会资金进入创业投资领域的方式支持?创新创业?，下列关于政府引导基金的描述错误的是（）。A)政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大效应B)政府引导基金的资金来源是政府财政出资C)政府引导基金是按非市场化方式运作的政策性基金D)政府引导基金的投资方向具有一定的导向性[单选题]123.股权投资基金行政监管的主要法律法规依据是()。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《私募投资基金监管管理暂行办法》Ⅳ.《公司法》A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]124.会计师事务所在股权投资基金（）等各个阶段中提供多方面的专业服务。Ⅰ．募集与设立Ⅱ．投资Ⅲ．投资后管理Ⅳ．项目退出及基金清算A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]125.境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近一年净资产为人民币1.8亿元;在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格，需满足哪些条件()。A)需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加?亿元人民币或等值外汇资产B)公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产C)公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产D)需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产[单选题]126.在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括（）I开发与初审II签署投资备忘录III尽职调查IV签订投资协议V信息披露A)I、II、III、IVB)I、II、III、VC)I、III、IV、VD)II、III、IV、V[单选题]127.收购方的自有资金和外部资金的比例，通常取决于以下（）等因素。Ⅰ．目标公司所能产生的现金流Ⅱ．内部资金的股权利息Ⅲ．外部资金的融资成本Ⅳ．资本结构的风险A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]128.在我国，股权投资基金的基本税负承担主要体现在()。Ⅰ.投资者就其投入资本取得的各类所得按税法的要求缴纳所得税Ⅱ.基金管理人取得的管理费需要按照税法的要求缴纳所得税Ⅲ.基金管理人取得的业绩报酬需要按照税法的要求缴纳所得税Ⅳ.基金管理人组织特定形式的股权投资基金运作股权投资业务以实现投资者投入资本的增值，不同形态的资本增值可能涉及流转税的计缴A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅳ[单选题]129.2007年6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了（）这种新的形式，更好地适应股权投资基金运作。A)有限合伙B)外资合伙C)普通合伙D)临时合伙[单选题]130.在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过()年。A)3B)10C)1D)5[单选题]131.关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是()A)一般在新老股东之间发生B)体现了对股权投资方利益的保护C)体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权D)体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利[单选题]132.关于基金销售协议，表述错误的是（）。A)基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准B)基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明C)股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议D)基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件[单选题]133.下列关于募集期管理人与投资者互动的重点，叙述错误的是()。A)基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B)增加信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通C)帮助投资者对基金管理人进行充分调研D)帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定[单选题]134.股权投资基金募集所需主要资料包括（）。A)私募备忘录、募集推介资料、（反向）尽职调査资料、基金条款书B)私募备忘录、募集推介资料、（反向）尽职调査资料、基金合同C)基金合同、募集推介资料、（反向）尽职调査资料、基金条款书D)私募备忘录、募集推介资料、基金合同、基金条款书[单选题]135.在（）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。A)募集期B)管理退出期C)投资期D)滚动投资期[单选题]136.在境外资本市场发行股票并上市，即通常是指发行（）。ⅠA股ⅡH股ⅢN股ⅣS股A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]137.下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（）。Ⅰ．基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力Ⅱ．基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除Ⅲ．基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查Ⅳ．基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]138.以下哪些属于基金收益分配的概念是（）。Ⅰ.业绩报酬Ⅱ.瀑布式的收益分配体系Ⅲ.门槛收益率Ⅳ.追赶机制A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]139.私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（）。A)保证基金最低投资收益B)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C)防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D)确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时[单选题]140.关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。A)债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B)当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C)当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D)债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低[单选题]141.在股权投资基金的项目退出阶段，律师提供的服务不包括（）。A)参与谈判B)起草相关法律文件C)按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式D)提交法律尽职调查报告或法律意见书[单选题]142.国内所称?股权投资基金?，其全称应为（）A)私人股权投资基金B)私募投资基金C)私人投资基金D)私募股权投资基金[单选题]143.基金募集需要的资料有（）。Ⅰ私募备忘录（PPM）Ⅱ收益分析报告Ⅲ募集推介资料Ⅳ（反向）尽职调查资料A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、[单选题]144.根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、（）或中国证监会批准的其他转让方式?A)做市方式B)上市转让方式C)股权转让方式D)清算方式[单选题]145.一般而言,并购基金会从以下几个方面寻找价值被低估的企业。不属于的一项是（）A)高市盈率B)经济周期C)运营D)拆分与合并[单选题]146.（）是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。A)基金管理费B)基金托管费C)基金销售费D)基金推介费[单选题]147.合伙型基金的税收规则是（）。A)先分后税B)先税后分C)直接收税D)间接收税[单选题]148.下列关于承诺出资制的说法，错误的是（）。A)投资者承诺向基金出资的总规模B)投资者在合同中约定必须一次完成出资义务C)投资者可以按合同约定的期限分数次完成其出资行为D)投资者可以按合同约定的条件分数次完成其出资行为[单选题]149.对于处于扩张期的企业，尽职调查重点关注的事项不包括（）。A)管理团队B)产品服务C)发展战略D)风险分析[单选题]150.律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）。Ⅰ是否已制定风险管理和内部控制制度Ⅱ是否与其他机构签署了基金外包服务协议Ⅲ是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚Ⅳ最近三年涉诉或仲裁的情况A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]151.下列关于创业投资基金和并购基金描述错误的是（）。A)创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金B)并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金C)创业投资基金的投资对象主要是未上市成长性创业企业D)并购基金从杠杆应用看，一般不借助杠杆[单选题]152.(2017年)基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（）。A)股权投资基金的收益B)股权投资基金管理人的历史业绩C)股权投资基金的拟投资项目D)股权投资基金的投资风险[单选题]153.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。A)运营管理机构是全国中小企业股份转让系统有限责任公司B)必须为高新技术企业C)是主板和创业板的?孵化器?D)为企业提供前期融资平台[单选题]154.根据相关法律法规的规定，契约型基金通过订立基金合同（）。Ⅰ、明确投资者、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责Ⅱ、确保委托财产的安全Ⅲ、保护当事人各方的合法权益Ⅳ、实现基金管理人的最大化利益A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]155.受托募集机构是指（）。A)证券公司B)基金销售机构C)基金管理人D)基金托管机构[单选题]156.下列关于债券基金与债券的区别，表述错误的是()。A)债券基金的收益不如债券的利息固定B)债券基金有确定的到期日C)债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测D)债券基金的利率风险取决于所持有的债券的平均到期日[单选题]157.（）是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约，收购该上市公司股份的行为。A)竞价交易机制B)大宗交易机制C)要约收购机制D)协议转让机制[单选题]158.为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定()的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。A)[30%]B)[40%]C)[50%]D)[60%][单选题]159.下列关于母基金的特点和作用的说法中，不正确的是（）。A)母基金通常只会投资一只股权投资基金B)大部分业绩出色的股权投资基金都会获得超额认购，因此，一般投资者难以获得投资机会C)母基金可以通过帮助投资者扩大规模或缩小规模来解决投资者投资规模大小的问题D)投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会[单选题]160.下列关于内部收益率（IRR）的说法中，错误的是（）。A)IRR体现了投资资金的时间价值B)通常毛内部收益率小于净内部收益率C)IRR分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR）D)根据内部收益率的定义，当且仅当净现值为0时，折现率才是该基金的内部收益率[单选题]161.(2017年)合格投资者的认定标准包括（）。Ⅰ达到规定资产规模或者收入水平Ⅱ风险识别能力Ⅲ认购金额不低于规定限额Ⅳ风险承担能力A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]162.证券交易的竞价结果，不可能出现()。A)不成交B)推迟成交C)全部成交D)部分成交[单选题]163.采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。A)委托募集方式B)间接募集方式C)自行募集方式D)委派募集方式[单选题]164.股权投资基金的流动性通常（）、投资期限相对（）。A)较好；较短B)较差；较长C)较差；较短D)较好；较长[单选题]165.()在提供募集服务的过程中，应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者。A)基金销售机构B)基金募集机构C)基金财产保管机构D)基金份额登记机构[单选题]166.下列关于外币股权投资基金的说法，错误的是()。A)通常采取两头在外的方式B)不在中国境内以基金名义注册法人实体C)经营实体注册在境内D)在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出[单选题]167.(2017年)我国现行的股权投资基金组织形式包括（）。Ⅰ公司型Ⅱ合伙型Ⅲ信托型Ⅳ契约型A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]168.契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是()。A)投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险B)管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺C)托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务D)投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导[单选题]169.在国内，私人股权投资基金不可以投资于（）。A)未上市企业B)上市企业公开发行和交易的普通股C)依法可转换为普通股的优先股D)依法可转换为普通股的可转换债券[单选题]170.下列属于基金外包服务的基础业务内容包含()A)向基金管理人提供客户报告B)风险及绩效分析C)基金份额登记、估值核算D)清算交收[单选题]171.（）对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。A)2001年8月B)2001年5月C)2002年8月D)2002年5月[单选题]172.()，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。A)2012年8月B)2013年8月C)2014年8月D)2015年8月[单选题]173.在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，（）增值税征税范用；项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，（）增值税征税范围。A)属于；属于B)不属于；属于C)属于；不属于D)不属于；不属于[单选题]174.根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ有公司住所Ⅱ股东符合法定人数Ⅲ股东共同制定公司章程Ⅳ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]175.在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含的内容（）。Ⅰ基金管理人召集基金年度会议Ⅱ基金管理人发布定期报告Ⅲ基金管理人告知重大事项Ⅳ基金管理人反馈投资者的需求A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]176.属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。Ⅰ.内部控制条款Ⅱ.估值条款Ⅲ.风险控制条款Ⅳ.排他条款A)Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]177.下列哪项不属于管理人内部控制的原则（）A)公平性原则B)相互制约原则C)执行有效原则D)成本效益原则[单选题]178.（）是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额（通常称为?现行重置成本?）的估值技术。A)相对估值法B)成本法C)市场法D)收入法[单选题]179.一般来说，基金的定期报告包括（）A)季度报告、年度报告B)年度报告、半年度报告C)年度报告、月度报告D)月度报告、季度报告[单选题]180.股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事项的决策。A)公司上市、增资、减资、利润分配B)公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易C)公司上市、增资、减资、审批重大关联交易D)公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易[单选题]181.公司型基金的主要特点不正确的是（）A)公司的有限责任,意味着全体股东承担有限责任。B)公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金,这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行。C)这些国家的公司有着更不完整的组织结构和不规范的管理系统，可以有效降低运作风阶。D)公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。[单选题]182.关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A)基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B)一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高C)对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力D)其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高[单选题]183.独立第三方服务机构应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请的情形包括（）。Ⅰ．整体构成变更持股20％以上股东Ⅱ．变更股东持股比例超过20％Ⅲ．实际控制人发生变化的Ⅳ．变更股东持股比例超过5％的A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]184.下列关于政府引导基金的宗旨，表述错误的是()。A)发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入B)增加创业投资资本的供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题C)鼓励创业投资基金投资处于成熟期和成长期等发展成熟的企业D)弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不足[单选题]185.(2017年)不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（）。A)公司型基金、合伙型基金和契约型基金B)合伙型基金和契约型基金C)公司型基金和合伙型基金D)公司型基金和契约型基金[单选题]186.按资金性质分类，股权投资基金可以分为（）A)人民币基金和外币基金B)私募基金和公募基金C)货币基金和股票基金D)公司型基金和契约型基金[单选题]187.监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的（）监管原则。A)依法监管原则B)高效监管原则C)适度监管原则D)审慎监管原则[单选题]188.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应当符合的条件包括()。Ⅰ.业务明确，具有持续经营能力Ⅱ.公司治理机制健全，合法规范经营Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]189.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择（）作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责。A)资产托管机构B)资产保管机构C)金融机构D)商业银行[单选题]190.（）是基金委托第三方管理机构进行投资管理。A)受托管理B)保存管理C)自我管理D)股权管理[单选题]191.根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。Ⅰ．公司的机构及其产生办法、职权、议事规则Ⅱ．股东会会议认为需要规定的其他事项Ⅲ．股东的测资方式、出资额和出资时间Ⅳ．公司法定代表人?A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]192.某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为()。A)11%B)10%C)20%D)15%[单选题]193.新三板交易规则中，投资者委托不可以撤销的是()。A)意向委托B)定价委托C)成交确认委托D)已经报价系统确认成交的委托[单选题]194.从创业企业的生命周期来看，企业创业过程可以分为4个周期，以下不属于创业的生命周期的是（）。A)种子期B)起步期C)发展期D)相对成熟期[单选题]195.下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是（）。A)估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容B)股权投资基金投资前，需要明确目标公司的市场价值C)估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法D)在估值时应结合市场参与者的假设，采用合理的市场数据和参数[单选题]196.（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。A)清算B)结算C)结业D)破产[单选题]197.下列不能视为当然合格投资者的是（）。A)社会保障基金B)慈善基金C)依法设立并在中国证券监督管理委员会备案的投资计划D)投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员[单选题]198.相对估值法常用常用的倍数包括（）Ⅰ.市盈率倍数Ⅱ.市净率倍数Ⅲ.市销率倍数Ⅳ.企业价值／息税前利润倍数A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]199.管理人内部控制的要素构成不包括（）A)内部环境B)独立运作C)内部监督D)风险评估[单选题]200.制定合格投资者的具体标准的主体是（）。A)国务院证券监督管理机构B)中国证券业协会C)中国证券投资基金业协会D)中国人民银行[单选题]201.下列关于创业投资基金运作特点的说法错误的是（）。A)从杠杆应用看，一般借助杠杆，以基金的自有资金进行投资B)从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业C)从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资D)从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值[单选题]202.股权投资基金的销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务的禁止行为不包括（）。A)使用本机构雇佣的人员进行股权投资基金推介B)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用?业绩最佳?、?规模最大?等相关措辞C)夸大或者片面推介基金，违规使用?安全??保证??承诺??保险??避险??有保障??高收益??无风险?等可能误导投资人进行风险判断的措辞D)推介非本机构设立或负责募集的私募基金[单选题]203.独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东的，应当及时向中国基金业协会报告。A)3％B)5％C)10％D)20％[单选题]204.根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是()。A)基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B)除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C)客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费[单选题]205.()年股权投资基金的概念在我国很快流行开来。A)2008B)2007C)2005D)2012[单选题]206.下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是（）A)不具有完全民事行为能力B)投资者适当性匹配C)法律、行政法规规定的其他情形。D)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失[单选题]207.某有限合伙型股权投资基金，共有甲、乙、丙、丁四个合伙人，各合伙人认缴资本15000万元、实缴资本总额10000万元，其中丁实缴出资份额3000万元。基金当年实现净利润2000万元，但合伙协议未约定利润分配比例，各合伙人也未能就利润分配达成一致，则丁应获利润分配额为()。A)600万元B)400万元C)0元D)500万元[单选题]208.各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（）A)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B)基金合同、公司章程或者合伙协议C)委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D)高级管理人员的基本信息[单选题]209.某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元，如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2000万元，则A公司的价值为()亿元。A)8.4B)9.6C)10.8D)12[单选题]210.创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（）。A)股权投资基金B)指数化投资基金C)契约型投资基金D)公司制投资基金[单选题]211.母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资的是()。A)一级投资B)二级投资C)直接投资D)间接投资[单选题]212.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式是指()。A)封闭式基金B)开放式基金C)伞型基金D)契约型基金[单选题]213.在披露内容上，要求遵循的原则，下列不属于的一项是（）A)及时性原则B)真实性原则C)统一性原则D)完整性原则[单选题]214.下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。A)录音电话B)电邮C)信函D)以上都正确[单选题]215.某股权投资基金以投资当年的预计净利润为基数，按10倍市盈率对目标企业进行投资前估值，基金投资金额为2亿元，投资后持有股权比例为10%，投资当年的预计净利润为（）亿元。A)1.6B)1.75C)2D)1.8[单选题]216.股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标，与同一年份内市场中同类型基金整体指标的（）进行综合比较，以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。Ⅰ中位数Ⅱ平均数Ⅲ前20％分位数Ⅳ前10％分位数A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]217.下列关于避险策略基金的表述，不正确的是()。A)在任意时点保证投资者本金安全B)投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报C)保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报D)采用投资组合保险策略[单选题]218.通常，投资管理后的主要内容可以分为（）Ⅰ、投资机构对被投资企业进行的项目跟踪活动Ⅱ、投资机构对被投资企业进行的项目监控活动Ⅲ、投资机构对被投资企业进行的项目管理活动Ⅳ、投资机构对被投资企业提供的增值服务A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、IVⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]219.反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（）从而投资被贬值。A)更低；转化B)更低；稀释C)更高；转化D)更高；稀释[单选题]220.（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。A)退出B)清算C)整理D)并购[单选题]221.股权投资基金的闲置资金不可以（）。A)存放银行B)购买国债C)购买固定收益类的证券D)购买股票[单选题]222.以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是（）。Ⅰ、公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产还有剩余，清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东Ⅱ、股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，可以按约定进行分配Ⅲ、股东之间如果没有依法约定了分配顺序和份额，则按股权比例进行分配A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅲ[单选题]223.股权投资基金包括的种类有（）。Ⅰ未上市企业非公开发行的普通股Ⅱ已上市企业非公开交易的普通股Ⅲ未公开发行的可转换为普通股的优先股Ⅳ未公开发行的可转换为普通股的可转换债券A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]224.投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。A)国家激励政策B)投资企业的信息C)被投资企业的信息D)投资方向与策略[单选题]225.()是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。A)保护基金管理人合法权益B)保护基金投资者合法权益C)防范系统性金融风险D)防范非系统性金融风险[单选题]226.关于并购基金的说法，错误的是()。A)并购基金更侧重于通过投资于价值被高估的企业，获取被投资企业的控制权，进而对被投资企业进行重整B)并购基金的投资后管理与创业投资基金也有很大区别，其主要是通过重整来实现产业转型升级和价值提C)越来越多的大企业通过设立和管理并购基金，帮助其实现产业转型和升级D)并购基金对投资对象的整合主要通过管理的提升及产业和技术的整合[单选题]227.（）不是管理人内部控制要素。A)信息与沟通B)风险评估C)投资收益D)内部监督[单选题]228.大宗商品衍生工具不包括()。A)远期合约B)期货合约C)期权合约D)现货交易[单选题]229.股权投资业务流程中不可或缺的一个环节是（），通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。A)项目立项B)投资决策C)尽职调查D)投资交割[单选题]230.关于完全棘轮条款，下列说法不正确的是（）。A)不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异B)最大限度地保护前轮投资者的条款C)将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素D)完全棘轮条款使公司经营不利的风险很大程度上完全由企业家来承担了[单选题]231.股权投资基金的不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，以下不属于对处于扩张期企业的考察重点的是()。A)管理团队B)产品服务、发展战略C)市场因素D)融资结构[单选题]232.(2017年)并购基金通常会从（）方面寻找价值被低估的企业。Ⅰ经济周期Ⅱ运营Ⅲ拆分Ⅳ合并A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]233.（）是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。A)项目退出B)股份转让C)做市转让D)协议转让[单选题]234.息税折旧摊销前利润（EarningsBeforeInterest，Tax，DepreciationandAmortization，EBITDA）是指扣除（）之前的利润。Ⅰ．利息费用Ⅱ．债券利息Ⅲ．税收Ⅳ．折旧与摊销A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]235.下列不属于项目退出的意义的是（）A)实现投资收益,控制风险B)促进投资循环，保持资金流动性C)增加投资收益，分配未分配利润D)评价投资活动,体现投资价值[单选题]236.基金管理人进行登记与基金备案，主要通过()的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。A)基金业协会B)证券业协会C)证监会D)商务部[单选题]237.投资协议中的竞业禁止条款对目标公司的()在离职后的择业范围进行了限制。Ⅰ.董事Ⅱ.高管Ⅲ.监事Ⅳ.技术人员A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]238.（）要求信息披露的表述应当简明扼要，通俗易懂。A)规范性原则B)易解性原则C)易得性原则D)公开性原则[单选题]239.狭义的股权投资基金是指（）。A)不动产基金B)并购基金C)定向增发投资基金D)创业投资基金[单选题]240.管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。A)2B)3C)4D)5[单选题]241.公司解散清算的,有限责任公司的清算组由（）组成。A)股东大会B)股东C)发起人D)管理层[单选题]242.(2017年)社会保障基金和政府引导基金主要是（）的募集对象。A)国外股权投资基金B)国内股权投资基金C)两者都可以D)两者都不可以[单选题]243.以下哪项不是协议转让采取成交方式。A)点击成交B)互报成交确认申报C)收盘自动匹配成交D)成交确认委托[单选题]244.创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（）,在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；A)60%B)70%C)80%D)90%[单选题]245.下列选项中不能担任回购发起人的是()。A)股权投资基金B)被投资企业股东C)被投资企业董事长D)被投资企业普通职员[单选题]246.《全球另类投资调查》咨询报告指出，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是()。A)私募股权投资B)大宗商品C)房地产D)对冲基金[单选题]247.按其所持有的基金份额享受收益和承担风险的是（）。A)基金管理人B)基金托管人C)基金投资者D)原始股东[单选题]248.（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A)基金业协会B)中国人民C)中国证监会及其派出机构D)财政部[单选题]249.