证券从业资格考试基本法律法规(习题卷2)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷2)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.存在（）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]2.甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，其中甲以机器设备作价出资20万元。公司成立6个月后，吸收丁入股。1年后，该公司因拖欠巨额债务被诉至法院。法院查明，甲作为出资的机器设备出资时仅值10万元，甲现有可执行的个人财产8万元。下列处理方式中，不符合公司法规定的有()。Ⅰ.甲以现有财产补交差额，不足部分待有财产时再行补足Ⅱ.甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙补足Ⅲ.甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙、丁补足Ⅳ.甲无须补交差额，其他股东也不负补交差额的责任A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]3.投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（）。A)120%B)100%C)80%D)50%[单选题]4.下列选项中，说法正确的是()。A)公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B)子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C)证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会[单选题]5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构A)ⅠⅡB)ⅠⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]6.下列属于基金管理公司内部控制总体目标的是()。Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则Ⅱ.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅲ.确保客户及时买到基金Ⅳ.防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]7.封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为()年。Ⅰ.5Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20A)Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ[单选题]8.以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。A)薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B)应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C)对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D)对董事、高级管理人员进行考核并提出建议[单选题]9.一股而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。A)公司债券、金融债券、政府债券B)金融债券、政府债券、公司债券C)公司债券、政府债券、金融债券D)政府债券、金融债券、公司债券[单选题]10.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。①名称②住所③注册资本④经营管理制度⑤经营范围⑥法定代表人姓名A)①②④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑤⑥D)①③④⑤⑥[单选题]11.资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（）①投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露-次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露-次净值。②发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起3日内向投资者披露。③每季度结束之日起l个月内披露季度报告,每年度结束之日起4个月内披露年度报告。④开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。A)②③④B)①③④C)①②④D)①②③④[单选题]12.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A)1：1B)2：1C)3：1D)4：1[单选题]13.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。A)独立董事B)董事长C)总经理D)监事长[单选题]14.下列不属于证券公司章程中重要条款的是()。A)变更高级管理人员B)证券公司的解散事由C)证券公司组织机构及其产生办法D)证券公司的清算办法[单选题]15.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。A)20％B)30％C)40％D)50％[单选题]16.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以3万元以上30万元以下的罚款A)ⅠⅡ..ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅱ.Ⅳ[单选题]17.根据证券法的规定.收购要约的期限届满.收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A)35%B)50%C)75%D)90%[单选题]18.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有()。Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险A)ⅠⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅡⅢⅣD)ⅡⅣ[单选题]19.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A)10B)15C)20D)25[单选题]20.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。A)经营风险B)违约风险C)财务风险D)政策风险[单选题]21.在中国，()承担基金行业的自律管理职责。A)证监会B)证券投资基金业协会C)基金公司会员部D)证券交易所[单选题]22.公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A)审计机关B)县级以上人民政府财政部门C)县级以上税务部门D)公司登记机关[单选题]23.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A)7日B)10日C)15日D)20日[单选题]24.主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A)通报批评；公开谴责B)通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C)通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D)通报批评；公开谴责；责令整改[单选题]25.下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A)我国的公司法法律体系以《公司法》为核心B)最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C)《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D)实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律[单选题]26.根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。①未履行出资义务②执行合伙事务时有不正当行为③因故意或重大过失给合伙企业造成损失④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行A)①②③B)②③④C)①②③④D)①③④[单选题]27.证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.平等Ⅲ.诚实信用Ⅳ.公平A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]28.()是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。A)封闭式基金B)开放式基金C)公募基金D)私募基金[单选题]29.证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[单选题]30.下列关于公开发行的说法中错误的是（）。A)向不特定对象发行证券为公开发行B)向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内C)非公开发行证券，不得采用广告方式D)非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式[单选题]31.目前。我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括()等。Ⅰ.中国证监会的监督Ⅱ.中国证监会派出机构的监管Ⅲ.证券交易所的监督Ⅳ.证券公司的内部控制A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[单选题]32.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（）的措施。A)证券市场禁入B)警告C)罚款D)降职[单选题]33.根据《公司法》规定，公司合并的，应当依法通知债权人。债权人自收到通知之日起()内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A)三十日B)十五日C)十日D)二十日[单选题]34.证券公司在进行中间介绍业务活动中，不得为从事期货交易的客户提供()服务。A)提供交易设施B)为期货交易提供融资C)协助客户开户D)提供期货行情信息[单选题]35.以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护A)①②④B)①②③C)①②③④D)①③④[单选题]36.2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。A)ADRB)CDOsC)CDSD)ABS[单选题]37.利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。①利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任②证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款③单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚A)①②③B)②③④C)①②③④D)①②④[单选题]38.公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A)公司章程B)公司登记机关C)公司监事会D)公司董事会[单选题]39.我国的基金强制托管制度于（）年建立。A)1998B)2000C)2006D)2010[单选题]40.下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有()。Ⅰ.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记Ⅱ.公司一旦选定经营范围，就不得变更Ⅲ.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准Ⅳ.公司营业执照上应当载明公司的经营范围A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]41.北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于()。A)1918年B)1920年C)1914年D)1872年[单选题]42.下列属于合格投资者的是()。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币A)Ⅰ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]43.(2019年真题)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）A)有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B)有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C)有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D)普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利[单选题]44.向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准，转让后公司股东累计超过()的，构成变相公开发行股票。A)150人B)50人C)100人D)200人[单选题]45.基金销售适用性管理制度包括下列哪一选项()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]46.下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是()A)债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B)债权人可以要求全体合伙人清偿C)债权人自行承担D)债权人可以要求有限合伙人清偿[单选题]47.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A)1年B)2年C)3年D)5年[单选题]48.针对公募基金，证券公司应当履行（）持续为投资人提供信息服务。①定期向投资人主动提供基金保有情况信息②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息③按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息④及时告知投资人其认购的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]49.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.规范A)ⅡⅢⅣB)ⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]50.证券研究报告可以由（）进行质量审核。Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师Ⅱ.署名证券分析师Ⅲ.专职质量审核人员Ⅳ.研究人员A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅲ[单选题]51.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。A)普通股票B)债券C)优先股D)另一种证券[单选题]52.根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A)可以从事股票期权经纪业务B)可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C)可以从事股票期权做市业务D)可以从事股票期权自营业务[单选题]53.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。A)公平B)公正C)公开D)同股同价[单选题]54.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。A)2年B)3年C)4年D)5年[单选题]55.属于基金托管业务基本规范的有（）①资产独立③资金存管⑤估值复核②业务隔离④保值增值A)①②③④B)①②③⑤C)①②④⑤D)①②③④⑤[单选题]56.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过()，不得担任该上市公司的独立财务顾问。A)5%B)3%C)8%D)10%[单选题]57.(2018年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（）。Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资A)Ⅰ．Ⅱ．ⅣB)Ⅰ．ⅡC)Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD)Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ[单选题]58.下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。①客户进行证券的申购②客户提款③客户支付与证券交易有关的佣金④客户支付企业所得税款A)①②③B)①②④C)②③④D)②③[单选题]59.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。A)处以10万元的罚款B)处以50万元的罚款C)处以100万元的罚款D)处以150万元的罚款[单选题]60.证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]61.李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（），李某可以请求人民法院撤销该决议。Ⅰ.此次临时董事会是由公司四分之一的监事召集的Ⅱ.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案Ⅲ.三分之一的董事出席了会议Ⅳ.李某认为该董事会决议对自身不利A)Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]62.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括()。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅱ.取得证券经纪人资格Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]63.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓。A)1个B)2个C)3个D)4个[单选题]64.下列属于基金信息披露的规范性文件的是()。Ⅰ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅱ.《基金净值表现的编制与披露》Ⅲ.《货币市场基金信息披露特别规定》Ⅳ.《上市交易公告书的内容与格式》A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]65.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A)3B)5C)7D)10[单选题]66.下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。A)基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B)商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C)证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格D)证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书[单选题]67.应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．证券金融公司Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．证券交易所A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]68.证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。A)全面性、审慎性和合规性B)全面性、独立性和合规性C)全面性、审慎性和预见性D)全面性、独立性和预见性[单选题]69.关于股票上市交易，以下说法正确的是()。Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[单选题]70.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A)60%B)70%C)80%D)90%[单选题]71.专项计划资产独立于（）的固有财产。Ⅰ.原始权益人Ⅱ.托管人Ⅲ.其他业务参与人Ⅳ.管理人A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)I、Ⅱ、ⅣD)I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]72.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A)10日B)15日C)20日D)30日[单选题]73.以下关于证券登记结算公司的说法，正确的是()。Ⅰ.证券登记结算公司的名称中应当标明?证券登记结算?字样Ⅱ.不以营利为目的的企业法人Ⅲ.证券登记计算采取全国集中统一的运营方式Ⅳ.自有资金不少于人民币一亿元A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ[单选题]74.自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A)2011B)2012C)2013D)2014.[单选题]75.关于IB业务，以下说法错误的是()。Ⅰ.IB制度起源于英国Ⅱ.我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖Ⅲ.申请日前12个月各项风险指标符合规定标准Ⅳ.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]76.股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。A)收益权B)财产权C)物权D)股东权[单选题]77.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。A)处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B)处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C)处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D)处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金[单选题]78.下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《关于加强上市证券公司监管的规定》Ⅲ.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》Ⅳ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]79.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。A)没收违法所得B)没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C)没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D)处50万元以上200万元以下罚款[单选题]80.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。A)虚假出资金额5%以上10%以下B)虚假出资金额10%以上15%以下C)虚假出资金额5%以上15%以下D)虚假出资金额1%以上15%以下[单选题]81.下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（）。A)准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B)在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C)在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D)非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件[单选题]82.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。A)个人B)期货交易C)期货结算D)期货保证金[单选题]83.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（），处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A)给予警告；十万元以上二百万元以下B)撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下C)责令改正；二十万元以上二百万元以下D)给予警告；二十万元以上三百万元以下[单选题]84.发行人不得有在最近()内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A)6个月B)12个月C)18个月D)36个月[单选题]85.期货交易所不能从事的业务有（）。①信托投资②股票投资③国债投资④自用不动产投资A)①④B)①②C)②④D)①②③④[单选题]86.证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有()。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]87.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()。Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分Ⅱ.销售费用分配的比例和方式Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅢC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]88.资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A)5％B)10％C)20％D)30％[单选题]89.()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A)《公司债发行试点办法》B)《公司债发行管理办法》C)《证券法》D)《企业债发行试点办法》[单选题]90.以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。A)取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B)取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C)通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D)通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁[单选题]91.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。Ⅰ.帮助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[单选题]92.下列关于向原股东配股的表述，正确的有()。Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量Ⅱ.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%Ⅲ.采用代销或包销方式发行Ⅳ.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[单选题]93.关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。A)解释期货交易的方式B)证券公司与期货公司的控股关系C)解释期货交易的风险D)证券公司与期货公司的介绍业务委托关系[单选题]94.关于证券市场法律法规的层次，下列说法正确的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最低的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]95.以下情形不符合要求的是（）。A)有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外B)有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C)有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D)有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人[单选题]96.发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A)3万～30万元B)4万～40万元C)20万～200万元D)40万～60万元[单选题]97.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A)时滞B)静默期C)隔离墙D)回避[单选题]98.（2017年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]99.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A)逐日盯市制度B)风险预警制度C)防火墙制度D)保证金制度[单选题]100.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度A)①②③④B)①②③C)①③④D)①④[单选题]101.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A)1个B)5个C)10个D)20个[单选题]102.现金管理类大集合产品，不得新增以下行为（）。①未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额②通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品③违规为大集合产品聘请投资顾问④未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更A)①②④B)②③④C)①②④D)①②③④[单选题]103.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。A)2B)5C)10D)15[单选题]104.下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是()。A)宏观环境假设B)外部环境假设C)针对被评估企业自身状况所采用的假设D)金融市场状况假设[单选题]105.证券经纪中委托合同的标的物是()。A)委托人B)证券经纪商C)证券交易所D)证券交易对象[单选题]106.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A)20B)15C)10D)5[单选题]107.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A)具备证券承销与保荐业务资格B)配备开展经纪业务必要人员C)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度[单选题]108.下列关于询价制度的说法中，错误的是()。A)对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价B)在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C)只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D)所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价[单选题]109.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。A)进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B)拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C)直接向其销售相关产品或提供相关服务D)不予理睬[单选题]110.对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()。A)60日B)360日C)90日D)100日[单选题]111.下列属于变相公开发行证券特征的是（）。①非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的②公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的④公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A)①②③④B)①②④C)①②③D)②③④[单选题]112.()将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。A)中国证券业协会B)中国证券投资基金业协会C)中国证监会D)证券交易所[单选题]113.下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。①决定更换基金管理人、基金托管人②安全保管基金财产③决定基金扩募或者延长基金合同期限④决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同A)①②④B)①③④C)①②③④D)②③④[单选题]114.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273A)ⅡⅢB)ⅠⅢC)ⅡⅣD)ⅢⅣ[单选题]115.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]116.按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A)双边法律关系与多边法律关系B)确认性法律关系与创设性法律关系C)第一性法律关系与第二性法律关系D)纵向法律关系与横向法律关系[单选题]117.（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A)融资融券业务B)质押式报价回购业务C)股票质押式回购业务D)股票约定式回购业务[单选题]118.对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到()。Ⅰ.在该文件首页签名或签署鉴证日期Ⅱ.律师事务所在该文件首页加盖公章Ⅲ.在该文件首页注明?以下第××页到第××页与原件一致?Ⅳ.律师事务所在该文件第××页至第××页侧面以公章盖骑缝章A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ[单选题]119.根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]120.保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到()月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A)6个B)12个C)18个D)24个[单选题]121.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。Ⅰ机构投资者Ⅱ结算会员Ⅲ非结算会员Ⅳ个人投资者A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]122.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。证券从业考试试题A)股票股息B)负债股息C)建业股息D)财产股息[单选题]123.客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A)100％B)110％C)120％D)证券公司与客户约定[单选题]124.深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的()。A)前一交易日的集合资产管理计划资产净值B)当日的集合资产管理计划资产净值C)前一交易日的集合资产管理计划资产总值D)当日的集合资产管理计划资产总值[单选题]125.以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有()。Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市Ⅲ.上市公司发行新股Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]126.证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。A)三十万；三十万元以上三百万元以下B)五十万；五十万元以上五百万元以下C)二十万；二十万元以上二百万元以下D)四十万；四十万元以上四百万元以下[单选题]127.对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。A)工商管理部门B)证券交易所C)中国证券业协会D)国务院证券监督管理机构[单选题]128.证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一机构控制A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]129.擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A)开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B)警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C)开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D)警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款[单选题]130.下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。A)取消对主办券商业务资格的事前审批B)加强了对主办券商的持续管理和信息披露C)督促主办券商勤勉执业、归位尽责D)增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管[单选题]131.下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。Ⅰ.《证券法》属于行政法规Ⅱ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规Ⅲ.《证券投资基金法》属于法律Ⅳ.《反洗钱法》属于法律A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]132.证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于()。A)10亿元B)12亿元C)13亿元D)15亿元[单选题]133.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于()。A)操纵市场行为B)欺诈客户行为C)内幕交易行为D)虚假陈述行为[单选题]134.在融资融券交易中，()可作为客户对证券公司债券的担保物。Ⅰ.客户交纳的保证金Ⅱ.客户融券卖出的所得全部资金Ⅲ.客户在证券公司开户账户内的全部证券Ⅳ.客户的银行存款A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]135.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。A)建立健全组织架构、明确职责划分B)不得侵犯客户的合法权益C)有效管理内幕信息和未公开信息D)建立完备的内部控制体系[单选题]136.客户只能与()证券公司签订融资融券合同。A)1家B)3家C)5家D)7家[单选题]137.按照风险因素划分，金融风险不包括()。A)经济风险B)市场风险C)信用风险D)流动性风险[单选题]138.关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（）。A)公司可以对外投资，但不可以对外提供担保B)公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由所有股东所持表决权的过半数通过C)公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额D)公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过[单选题]139.根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A)发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B)发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90％的罚款C)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款[单选题]140.下列不属于原始权益人的职责是（）。A)依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B)配合并支持管理人、托管人履行职责C)配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D)办理资产支持证券发行事宜[单选题]141.收购耍约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）,A)30日；60日B)15日；30日C)30日；45日D)15日;60日[单选题]142.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。A)主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险B)主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益C)主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息D)未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动[单选题]143.下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有()。Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让Ⅲ.同意的股东应当购买该转让的股权Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权A)ⅠⅣB)ⅢⅣC)ⅠⅡD)ⅡⅢ[单选题]144.对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。Ⅰ.姓名Ⅱ.身份证号码Ⅲ.工作单位Ⅳ.工作年限A)ⅡⅣB)ⅢⅣC)ⅠⅡD)ⅡⅢ[单选题]145.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担无限责任②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④[单选题]146.以协议方式收购上市公司时,达成协议后，收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。A)3B)5C)10D)15[单选题]147.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。Ⅰ.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]148.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。A)具有中华人民共和国国籍B)具备完全民事行为能力C)具有专科以上学历D)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试[单选题]149.下列关于上市公司收购的说法，错误的是()A)收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让B)实施收购行为的投资者称为收购人C)作为被收购目标的上市公司称为被收购公司D)收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易[单选题]150.将为()提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。A)证券交易所会员B)上市公司C)中国证券业协会D)中国证监会[单选题]151.按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（）。A)发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B)发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款C)收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下以下的罚款D)收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款[单选题]152.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括()。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③股票的编号④公司成立日期⑤各股东所持股份数A)①②④⑤B)①②③④⑤C)①②③⑤D)①②③④[单选题]153.证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有()。Ⅰ.取消资格Ⅱ.认定为不适当人选Ⅲ.责令停止职权Ⅳ.监管谈话A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[单选题]154.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取的措施包括()。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分合规负责人Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]155.（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。①A股②B股③权证④证券投资基金A)①②④B)①③④C)①②③④D)①③[单选题]156.证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ.客户身份核实Ⅱ.客户账户变动确认Ⅲ.是否向客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]157.交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是()。A)每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立1个交易单元B)不同的会员(证券公司)不得使用同一个交易单元C)交易所通过交易单元对会员进行业务管理D)证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行[单选题]158.下列属于基金售后服务的是()。Ⅰ.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务Ⅱ.提醒客户及时核对交易确认Ⅲ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径Ⅳ.定期提供产品净值信息A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]159.证券经纪人可以从事的活动包括（）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程A)①②③B)②③C)①②③④D)③④[单选题]160.发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°①董事②监事③高级管理人员④财务会计A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④[单选题]161.下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（）。Ⅰ．有限合伙企业仅剩有限合伙人的，经所有合伙人一致同意，可以继续存续Ⅱ．无论合伙协议是否另有约定，只需经过全体合伙人一致同意，有限合伙人就可以转变为普通合伙人Ⅲ．在合伙协议未另有约定的前提下，经全体合伙人一致同意，有限合伙人可以转变为普通合伙人Ⅳ．有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散A)Ⅰ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]162.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取AB、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。A)[1938.85]B)[1939.84]C)[1938.86]D)[1938.84][单选题]163.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A)5%B)10%C)15%D)20%[单选题]164.按照《公司法》，我国公司的组织形式包括()。Ⅰ.合伙公司Ⅱ.有限合伙公司Ⅲ.有限责任公司Ⅳ.股份有限公司A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢⅣ[单选题]165.《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的()。A)20%B)5%C)10%D)4%[单选题]166.公司的高级管理人员，不包括（）。A)经理、副经理B)经理助理C)上市公司董事会秘书D)财务负责人[单选题]167.股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任。A)所持股份B)出资额C)净资产D)所有者权益[单选题]168.有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]169.交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[单选题]170.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A)行政B)法律C)自律D)经济[单选题]171.证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）个工作日内办理变更登记。A)5B)7C)10D)12[单选题]172.下列属于基金份额持有人权利的是()。Ⅰ.分享基金投资收益Ⅱ.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料Ⅲ.确定基金收益分配方案Ⅳ.按规定要求召开基金份额持有人大会A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]173.董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.资产Ⅱ.负债Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅣ[单选题]174.根据《关于保本基金的指导意见》，目前我国保本基金的保本保障机制包括()。Ⅰ.基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，管理人净资产不足以清偿时，余额部分由基金托管人负责清偿Ⅱ.经中国证监会认可的其他保本保障机制Ⅲ.由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，约定由担保人和基金管理人承担连带责任Ⅳ.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]175.关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是（）。A)资产管理产品可以再投资-层资产管理产品，所投资的资产管理产品可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。B)资产管理产品可以再投资-层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。C)资产管理产品不可以再投资-层资产管理产品D)资产管理产品可以再投资-层资产管理产品，所投资的资产管理产品不受投资范围的限制。[单选题]176.《融资融券交易风险揭示书必备条款》应提示客户妥善保管（）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。A)证券账户卡、身份证件B)交易密码、银行卡和身份证件C)身份证件和银行账户D)信用账户卡、身份证件和交易密码[单选题]177.证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，无须报经中国证监会批准。A)变更业务范围B)变更主要董事会会员C)变更公司形式D)公司合并、分立[单选题]178.关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。A)证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。B)参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。C)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。D)证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%[单选题]179.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问A)Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ[单选题]180.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等清况,并应当充分揭示市场风险证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户芾来的法律风险，以及其他投资风险。Ⅰ.业务资质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.财务状况A)ⅠⅡ..ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]181.按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理，不得混合操作。A)证券保荐B)证券投资咨询C)与证券交易活动有关的财务顾问D)证券资产管理[单选题]182.凡年满()，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A)16周岁B)18周岁C)20周岁D)22周岁[单选题]183.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。A)诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为B)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失C)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体D)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益[单选题]184.沪港通和深港通的基本规则包括（）。①订单设计②订单修改③回转交易④额度控制A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[单选题]185.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A)3B)5C)7D)10[单选题]186.在融资融券业务中，证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。A)董事会B)业务执行部门C)分支机构D)业务决策机构[单选题]187.关于A股分红派息，以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅣ[单选题]188.对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。①未能在规定时间内通过整改验收的②违反法律法规，情节严重的③不诚实守信的④未取得基金托管资管擅自从事基金托管业务的A)①②B)③④C)②③D)②④[单选题]189.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。A)《证券基金经营机构合规管理办法》B)《私募投资基金监督管理暂行办法》C)《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D)《证券账户现场开户实施暂行办法》[单选题]190.合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。A)80B)70C)60D)50[单选题]191.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是()。A)财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B)接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C)财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D)委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料[单选题]192.虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。Ⅰ.国家工作人员Ⅱ.证券交易所从业人员Ⅲ.证券业协会工作人员Ⅳ.新闻传播媒介从业人员A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]193.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A)普通合伙企业B)有限责任公司C)有限合伙企业D)国有独资公司[单选题]194.开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A)净资产不低于100亿元人民币B)最近5年无重大违法违规记录C)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D)拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人[单选题]195.《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。?通过其他方式进行资产交易?包括()。Ⅰ.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资Ⅱ.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁Ⅲ.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产Ⅳ.中国证监会根据诚实原则认定的其他情形A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢ[单选题]196.监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向()负责。A)中国证监会B)股东会C)总经理D)董事会[单选题]197.提供证券投资顾问服务的人员应当（）。Ⅰ．取得投资咨询执业资格Ⅱ．接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ．代理委托人从事证券投资Ⅳ．注册为证券投资顾问A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]198.未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（）。①责令改正，给予警告②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。③处以五万元以上五十万元以下的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格A)①②④B)②③④C)①③④D)①②③[单选题]199.虛假陈述和信息误导的行为人主要包括()。Ⅰ.国家工作人员Ⅱ.证券交易所从业人员Ⅲ.证券业协会工作人员Ⅳ.新闻传播媒介从业人员A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]200.除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是()。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点③处分合伙企业的不动产④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利⑤以合伙企业名义为他人提供担保⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员A)①②③④⑥B)①②③④C)①②③④⑤D)①②③④⑤⑥[单选题]201.证券研究报告主要包括（）。①价值分析报告②财务分析报告③行业研究报告④投资策略报告A)①②③B)①③④C)②③④D)②④[单选题]202.当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。A)违规超仓B)未按规定及时追加交易保证金C)同方向连续单边市D)未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况[单选题]203.作为证券发行制度的一种，注册制实行()管理原则。A)公开B)公平C)公正D)统一[单选题]204.客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。①在交易所上市交易满3个月②股票发行公司已完成股权分置改革③股票交易未被交易所实行特别处理④股东人数不少于1000人A)①②③B)①②③④C)③④D)①②④[单选题]205.甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时。以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有()。Ⅰ.甲的出质行为有效Ⅱ.甲的出质行为无效Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失.合伙企业应当承担赔偿责任Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失.甲应当承担赔偿责任A)ⅡⅣB)ⅡⅢC)ⅠⅡD)Ⅰ[单选题]206.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A)3万元以上10万元以下B)10万元以上60万元以下C)3万元以上60万元以下D)30万元以上300万元以下[单选题]207.合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A)支付清算费用--职工工资--社会保险费用--支付法定补偿金--缴纳税款--利润分配B)支付清算费用--职工工资--缴纳税款--支付法定补偿金--社会保险费用--利润分配C)职工工资--利润分配--支付清算费用--社会保险费用--支付法定补偿金--缴纳税款D)支付清算费用--职工工资--缴纳税款--社会保险费用--支付法定补偿金--利润分配[单选题]208.关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A)经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B)经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C)经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象D)经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论[单选题]209.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全()制度。A)上市管理B)投资咨询业务管理C)证券经纪业务管理D)证券监督管理[单选题]210.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是()。A)自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B)自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D)持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%[单选题]211.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定()交易或其他业务权限。Ⅰ.融资融券交易Ⅱ.交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回Ⅲ.特定证券的主交易商报价Ⅳ.协议转让A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅢⅣ[单选题]212.下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A)佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同