西进运动与美国崛起

西进运动与美国崛起

一、美利坚合众国通过1775年至1781年的独立战争和1812年至1814年的第二次独立战争，13个英国皇家空军脱离了殖民统治，消除了殖民的影响，并消除了向西部扩张的限制。1.建立并巩固资产阶级共和国，即美利坚合公国。独立战争是美国独立自主发展经济的前提,为美国西进运动廓清了道路。1776年独立时,美国只据有大西洋沿岸约36.90万平方英里的地区,到1790年美国国土达到88.88万平方英里,1860年进一步增加到302.67平方英里。南北战争以后,美国继续其领土的扩张进程,这样不断增加的辽阔而肥沃的土地,为美国西进运动提供了又一必要的前提。二、美国的西进运动(一)美国铁路公司的市场力量西进运动主要是利益的驱动,是在自由放任的政府指导思想之下,通过市场的力量来调节的。与东部地区相比,西部在自然资源的获取以及劳动力就业上具有比较优势,具体表现在农业与采矿业上,而技术的提高与运输工具的改善大大地降低了交易成本,强化了对东部地区的比较优势。西部开发主要也是通过市场的力量来进行的,政府的作用只是不断修订完善游戏规则。这可以从交通运输业的发展上得到充分体现。(1)“税栏制度”。公路建设普遍实行“税栏制度”,即由私营公司按照州的法律规定修筑和维护道路,用栏杆横于公路以收取通行税作为收益补偿。“税栏制度”有力地促进了各州的公路建设。(2)铁路公司。铁路一般则是经国家特许,由私人公司经营,政府给予适当的援助。总的来讲,政府的投资总是只占第二位的,南北战争前,州和地方政府的投资只占铁路总投资的约25%,而南北战争后,这一比例不到10%。铁路公司凭借市场的力量,通过发行股票和债券融资,使得在1830年还不到100英里的美国铁路,到1840年增加到3000多英里,以后的20年内每年平均以200%的速度递增,到1860年美国投入使用的铁路达3万英里,而到1890年铁路已经达到了16.7万英里,形成了覆盖全国的铁路网。市场力量还表现在,在东部发生经济恐慌与周期性萧条时的自动调节。东部经济在自由放任的基础上商业与制造业远较西部经济成熟,30年代近乎每隔一段时期就爆发一次“经济恐慌”。经济恐慌促使东部居民力求在西部的土地上有一个重整家业的机会,于是“全国各地迅速兴起向大西部移居之风”2。南北战争之后,美国经济的迅速工业化、铁路化和都市化,固定资产投资的周期性变化导致工商业循环周期更为明显,这种周期性变化对发达的东部地区的打击更为严重,而每一次周期变化都会导致大量东部居民向西部转移。(二)促进农业产业化转变为商品化农业1860年以前的美国领土扩张,大部分是在该时期运输费用大幅度降低的前提下发生的。“尽管运输费用的降低不是影响大规模移民的唯一力量,但无疑是最重要的力量。”3公路、轮船、运河以及铁路等运输业的快速发展,大大降低了运输费用,这为农业提供了日益扩大的市场,促进拓荒自给农业迅速转变为商品化农业。1815年美国开始建立工厂制度,随着运输业的发展,工厂生产规模不断扩大,企业组织形式被迫进行创新,从个人业主制,到合伙制,到有限合伙制,最终出现了企业有限公司。19世纪初,颁发有限公司许可证需要州立法机关制定专门法令。1811年纽约通过了一般公司法,到1837年,在康涅狄格州通过一般公司法之后,其它各州纷纷仿效。企业组织形式的创新,极大地提高了劳动生产率,为国民经济生活工业化奠定了组织基础。(三)外资输入资本的方式改变。在西方首先,由英国率先进行的工业革命的技术成果(如铁路和运河运输以及其它诸多技术革新)为美国西部开发以及工业革命的顺利开展提供了便利。在西部开发过程中,需要大量资金,资金来源一方面通过自身的积累,另一方面设法利用国外资金。利用外国资金当时主要有两种方式,一是增加出口,获得外币;二是贷款以及用股票和债券融资。19世纪初期,英国出口商人以赊销的形式贷给美国进口商人大量短期贷款。但是,到了19世纪30年代,美国商人多数转向直接向英国银行贷款用做进口资金。另外,对资本需求的增加,抬高了美国的利率,英国、法国、荷兰和德国的投资者把他们的资金投向美国政府公债、公司债券和股票,主要集中在铁路、采矿以及畜牧等公司的债券和股票。由于引进大量外资,美国便自然成为净债务国,1860年为4亿美元,1885年为19亿美元,1895年为33亿美元,1908年为64亿美元。到第一次世界大战前夕,外国在美国的资本总额已达到72亿美元,较1850年增长31.7倍。输入资本主要是采取购买证券的间接投资方式,1914年输入资本中购买美国国债和证券占总数的82.9%,直接投资占外国资本投入的16.8%。外资的大量注入,对于美国西部开发以及经济发展起了巨大促进作用。美国对于本国资本和外国资本没有实行差别待遇,对外资既无奖励,也无特殊限制,外资可以自由地投入和撤出美国,甚至在美国可以同样享有自由借款的权利。“南北战争”以后的半个世纪里,影响美国农业的一切因素当中,没有比对外贸易更为重要的。19世纪后半期和20世纪初叶,由于西欧人口的迅速增加,为美国农民提供了日益扩大的市场。“这个市场加速了美国疆界的向西推进,新土地的占领,移民的流动和运输与市场设备的改善与扩充。”4(四)美国社会资源配置的历史回顾尽管西进运动正处在美国经济史中的自由市场时代(1789—1933年)5,市场机制对资源的配置居主导地位,众多历史文献也说明了19世纪的美国经济的惊人成就,确实是在没有政府重大干预的条件下取得的。但是,在整个自由市场时代,政府对经济的干预也有一个从积极到放任、再从放任到积极的过程,特别是对于西进运动,政府曾起过不可低估的推动作用。1.利用好土地被没收的限制根据联邦条例和后来的宪法,十三个州以外的土地,一律视为公共土地,归全国政府管辖。1785年国会通过的土地法,规定了土地国有制,联邦政府根据此法开始处置土地,把大片土地拍卖给私人投资者联合组织,再由后者把土地分成小块零售出去。在出售公地的过程中,从1796年至1820年间,联邦政府采取了部分信贷和延期付款的优惠政策。1806—1832年,国会又通过了多个《救济法》,来延缓未付款土地被没收的期限。1862年的“宅地法案”是西部开发中最具有民主色彩的一部土地法,该法给予每个合乎条件的西部定居移民无偿分配一块160英亩的宅地,从而大大加速了西部开发进程。1866年联邦政府将土地出售政策扩大到矿产地,从而推动了采矿业的资本主义开发。2.国民政府对铁路建设的援助在西进运动中,美国的基础设施主要是由私人企业提供的,但是政府对此事决不听之任之,而是采取积极政策,给予援助。特别是州与地方政府抱以极大的兴趣和热情,以至于直接参与基础设施建设。例如铁路建设,除少数例外,则是经国家特许,由私人公司经营,政府给予适当的援助,援助包括:(1)资助铁路勘察。国会于1924年通过一项法案,授权总统批准由政府资助的公路和运河的测量。美国政府引用此项法案共资助了60条铁路的测量工作。(2)降低进口关税。美国铁路建设所需铁轨最初是从英国进口的。国会于1832年通过法案,规定凡进口铁轨在三年之内铺设的,免交进口税。(3)联邦政府资助铁路最重要的措施是拨出大量土地支持铁路建设。根据此项措施资助的79条铁路中,美国政府共拨出1.5亿英亩土地赠送给铁路公司。(4)美国联邦政府还向参加横贯美国大陆的中央太平洋公司和联合太平洋公司及其所属子公司,按其承担的铁路里程直接贷款。(5)州和地方政府的帮助,包括收购或担保长期债券、免税以及提供铁路的终点设施。3.运输条件的改善为保护国内制造业的发展,联邦政府采取关税壁垒,减缓国外工业产品的竞争,以提高对本国替代品的需求。早期的贸易保护对发展粗棉和羊毛工业,以及初级铁、玻璃、纸张、陶器和大麻产品是至关重要的。南北战争以后,由于南方的声音受到普遍的抑制,贸易保护主义盛行,1890年的“麦金利税则”使美国成为发达国家中保护关税率最高的国家。贸易保护主义尽管降低了美国在国际贸易中的重要性,但是使国内市场得到长足发展,运输条件有了很大改善、技术和需求也发生了巨大变化。由于政府的主要收入来源莫过于关税保护与土地政策,因此高关税保证了土地的廉价售卖,从而有力地促进了西进运动。4.第三,向忠诚州发放农业保险自南北战争以后,联邦政府逐步加大对农业的扶持力度。政府通过以下三种形式加强对农业的援助:第一,进行农业的研究教育工作。1862年通过了《莫里尔法》,规定由国会给忠诚州的每一位参议员和众议员拨赠联邦公共土地三万英亩,以变卖这些土地的收入为基金,以基金的利息去支持、捐赠或维持至少一所学院以讲授农学和农业机械知识。这项措施对农业科学化的推进起了很大作用。第二,制定法律保护农业不受其它集团的侵害。第三,协助垦荒与灌溉。1902年联邦政府颁布“新垦荒法令”,大大增加了西部水利工程的资金,不到五年时间,西部16个州就有大约250万英亩的土地得到灌溉。农业生产率的提高,保证了劳动力由农业向工业、服务业的转移,顺利推进产业结构的调整。三、美国西部运动的教育(一)从家庭土地的角度对于公权力的赋能,把土地归由于地大物博、人口稀少,相对于资金和人力的缺乏与昂贵,土地则既充足又便宜,所以生产者在竞争中为近期利益自然选择滥用土地,以求经济地使用人力和工具。因此,美国经济的增长一开始就是建立在对自然资源的粗放经营上,掠夺式耕作早已成为美国东部的农业特征。1865年以后,这种耕作法向西扩展,但是掠夺利用资源已远远不再局限于农业,在采矿业、伐木业、甚至捕鱼业比比皆是,给自然环境施加了巨大压力。由于对环境的迅速破坏到了令人吃惊的地步,而且高出生率和大量移民引起的人口的增加,意味着环境会进一步恶化,在接近20世纪的时候,美国人才开始关注自然资源的保护。在1891年发起了后来称之为“第一次保护资源运动”,是年通过了《综合修订法》,把西部4600万英亩左右的土地划归森林地,在西奥多·罗斯福总统执政期间,又追加拨出1.48亿英亩的土地为林业用地。上述法令与“卡里法令”、“新地垦荒法令”一起,构成了联邦政府在对西部资源利用上由自由放任的粗放经营向更加全面的控制和管理的环境保护转变。(二)美国运河计划的失败对美国的影响在交通运输业的发展上,有通过市场机制调节而成功的典范,也有政府盲目投资一哄而上带来的惨痛教训。英国工业革命的成功、经济的快速发展,得益于“发达”的交通运输体系,其中就有几千英里的运河以及改良过的河道组成的河运网络。这对美国的地方政府产生巨大的吸引力。而在于1825年竣工的伊利运河为纽约州带来巨大财源之后,各州掀起了计划修建运河热潮,使美国运河从1816年的不到100英里,发展到1850年的3700英里。但是除了少数运河有较好的经济效益外,其它大多数远远低于地方政府的预期,更为可悲的是,随着铁路的快速发展,运河的魅力很快就消失了。运河计划的失败,教训之一是,宏观经济发展应当适当统一规划,有序实施;教训之二是,区域经济发展应当因地制宜,科学论证,不能一哄而上;教训之三是,对外国成功经验要合理借鉴,不能照搬照套。相对英国而言,美国国土面积大、地势高,不宜开展运河航运。(三)美国的银行组织1837年以前,每家新银行的开业,必须得到州立法机关分别通过专门立法而获取营业执照,取得了执照的银行可以通过印发钞票取得高额利润,因此通过政治寻租而开设银行,成了当时近乎最热门的行业。由于西部发展迅速,资金需求量大,所以对银行的开业采取更为自由和“开放”的政策。为遏制寻租行为的发生,1837年密执安州实行“自由银行”政策,该政策规定,只要具备一定的条件,任何人都可以申领银行执照。第二年,纽约也通过了“自由银行制”法律。随后,“自由银行制”被其它各州广泛纷纷效仿,由此社会上兴起了利用新银行法大捞一把的热潮,老于世故的银行创办人,纷纷于偏僻地区(野猫出没的地方)开设银行,这些银行随着接受存款和发行钞票,业务上往往弄虚作假、不守信用,一旦顾客上门要求兑现,这些银行就象野猫一样销声匿迹。“猫银行为”为西部开发提供了融资便利,但是也将国民经济置于很高的风险之中,造成一系列的金融恐慌,于是对金融部门实施监管提上议事日程。1863年通过了“国民银行条例”,规定了银行的最低资本额和最低准备金,统一纸币以及设立通货总监办公室以负责执行有关银行法规的行政管理工作。1907年的经济大恐慌过后通过的联邦储备条例,强化了中央银行的地位,但是仍没有改变银行的自由经营原则。直到1935年的银行条例颁布后,自由银行制度方才终结。(四)“盗窃贵族”时代的贫困现象在19世纪90年代以前,自由竞争的放任主义充斥美国社会,而“适者生存”的社会进化论甚嚣尘上,“强盗贵族”便以“最适者”姿态树立在大众面前。所谓“强盗贵族”,不外具有强盗与贵族的双重特色。称他们是强盗,因为攫取了不应当属于他们的东西;说他们是贵族,因为他们在自己的企业领域牢牢地掌握着统治权。“强盗贵族”一般都在发展非常迅速的工业部门中,其财富一部分是通过不断创新来提供物美价廉的产品而获得的“积极的利润”,一部分是通过垄断或操纵市场而获取的超额的“消极的利润”。前者增加了消费者的剩余,后者却损害了消费者的利益。因此,其利弊损益,不同的阶层持有不同的看法。“强盗贵族”时代的到来标志着美国经济集中程度的加强、贫富两极分化的加剧。1860年,最高收入的5%的家庭占有私人财产的53%,收入最高的10%的家庭占有将近3/4的财产。到了19世纪末20世纪初,即“强盗贵族”时