工程项目部内部控制管理流程

工程项目内部控制管理流程目录组织机构职责分工流程控制文件项目管理策划流程工程技术施工组织设计流程施工方案编制流程安置环建管理安全质量环保检查流程文明施工管理流程物资机械管理物资采购流程周转材料管理流程外部劳务队伍管理劳务队伍选择流程农民工工资管理流程综合事务管理收文管理流程低值易耗品管理流程工程项目内部控制组织机构二、职责分工1、项目经理1）自觉遵守国家政策、法律、法规，认真贯彻公司的各项规章制度。2）组织制定项目总体规划和施工设计，全面负责项目部生产、经营、质量、安全、文明、财务等一系列管理工作3）代表公司履行与建设单位签定的承包合同，严格履行与公司签定的经济合同。4）组织精干的管理班子，人尽其才，充分发挥各职能人员的作用。5）严格质量管理，保证施工质量达到国家规定的标准或合同的要求。6）对项目工程的进度、质量安全、成本进行有效的控制和监督。7）合理的组织、调度生产要素，实施日常工作中的组织、计划、指挥、协调、控制、鼓励的职责，保证工程质量、安全文明、工期和效益的目标得以实现。8）及时向建设单位催要工程进度款，加快资金周转，做好项目工程的成本核算，盘活资金使用，审核各项费用支出。9）加强对职工的思想、文化、业务教育，提高职工队伍素质，发挥职工的积极性和创造性。10）做好年终总结评比考核及下一年度工作计划。2、项目书记负责组织学习和宣传党的路线、方针、政策。负责召集支部委员会和支部大会，结合本单位的具体情况，认真传达贯彻上级的决议、指示、研究安排党支部工作，将党支部工作中的重大问题，及时提交支部委员会和支部大会讨论决定。了解掌握党员、员工的思想、工作和学习情况，发现问题及时解决，经常性地做职工的思想政治工作。经常与支部委员和同级行政负责人保持密切联系，交流情况，相互配合，支持他们的工作，协调单位内部党、政、工、团的关系，加强团结，充分发挥支部委员的集体领导作用。团结和带领广大党员围绕施工生产开展生产突击、生产大干等活动，为安全、优质、高效地完成本项目施工任务提供可靠保障。负责工地安全生产、文明施工的宣传和管理工作，主管后勤工作、办公室工作。3、项目总工贯彻执行国家、行业及地方的建设工程法规、标准；认真执行工程承发包合同对进度、质量、安全、环保的有关要求。负责组织编制本项目施工组织设计并审核。按建设单位和公司的施工技术管理有关规定，便是施工技术管理实施细则并指导工程实施。负责审批本项目施工方案，组织施工组织设计（或施工方案）技术交底。主持专家论证会。对项目质量负技术责任。组织对施工样板、分项、分部工程质量的检验评定，参加单位工程的竣工验收。组织质量分析会、参加工程质量问题、质量事故和质量投诉的调查处理，负责技术处理方案的制定。对工程测量工作负技术责任。4、项目副经理参与制定施工组织设计和质量计划、各项施工方案及质量安全的保证控制措施，负责编制总体进度计划，并组织实施。认真贯彻执行国家和上级的有关方针政策以及公司的各项规章制度，协助项目经理进行施工组织管理和施工质量管理，了解和掌握工程承包合同，依照施工项目总体管理规划，严格履行合同。参与施工项目内分部分项目工程和专业项目对内、对外的分包，并对工程进度、质量安全、成本和文明施工等实施监督、协调、管理。根据公司的年、季、月度施工生产计划，协助编制施工项目的年、月、旬计划以及劳动力、材料（周转工具）、构配件、机具、设备、资金等需用量计划。科学地组织和管理进入施工现场的人、财、物等各生产要素，及时解决施工中出现的问题，确保施工项目管理目标的实现。协助办理各种项目建立施工项目核算制度加强成本管理，预算管理，注重成本，信息反馈，发现问题及时采取措施，了解项目收入和支出情况，使各项目开支按计划进行有效控制。协助办理各种签证和向建设单位、其它有关单位办理结算和索赔。项目经理不在岗时，代行项目经理职责。5、安全总监负责施工现场的安全生产、文明卫生、防火管理工作，遵守国家法令，认真学习熟悉安全生产规章制度，努力提高专业知识和管理水准，加强自身建设。经常及时检查施工现场的安全生产工作，发现隐患及时采取措施进行整改，并及时汇报项目经理处理。坚持原则，对违章作业，违反安全操作规程的人和事，决不姑息，敢于阻止和教育。对安全设施的配置提出合理意见，提交项目经理解决，如得不到解决，应责令暂停施工，报公司处理。安全总监有权根据公司有关制度进行监督，对违纪者进行处罚，对安全先进者上报公司奖励。发生工伤事故，及时保护现场，组织抢救及立即报告项目经理和上报公司。做好安全技术交底工作，强化安全生产、文明卫生、防火工作的管理。6、综合办公室负责项目规划与综合事务管理模块内部控制主要业务流程及制度的梳理与建设，确定项目规划与综合事务管理流程框架、根据标准规范绘制流程图，编写流程描述。负责组织开展项目规划与综合事务管理相关的风险评估工作，编制项目规划与综合事务，管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。负责组织开展项目规划与综合事务管理相关的控制点识别和评价，标记控制点，设定控制属性（控制程度等级、控制实施手段、控制实施阶段、控制实施频率、控制实施证据、控制责任主体等），并评价控制点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。编制控制文档、风险控制矩阵。负责根据经批准的整改计划执行项目规划与综合事务管理相关流程的整改，修订相应的内控文件并有效执行。7、工程技术部负责工程技术与竣工及收尾管理模块内部控制主要业务流程及制度的梳理与建设，确定工程技术与竣工及收尾管理流程框架、根据标准规范绘制流程图，编写流程描述。负责组织开展工程技术与竣工及收尾管理相关的风险评估工作（流程目标设定、风险辨识、风险评价及风险应对），编制工程技术与竣工及收尾管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。负责组织开展工程技术与竣工及收尾管理相关的控制点识别和评价，标记控制点，设定控制属性（控制程度等级、控制实施手段、控制实施阶段、控制实施频率、控制实施证据、控制责任主体等），并评价控制点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。编制控制文档、风险控制矩阵。负责根据经批准的整改计划执行工程技术与竣工及收尾管理相关流程的整改，修订相应的内控文件并有效执行。8、质量管理部认真实行合同文件、标准、规范、规程及有关制度和办法。参加编制施工组织设计，负责编制质量计划并组织实施。负责完成施工过程的质量检查，进行分项工程质量检验评定（自检），办理质量报表，检查指导班组质量自检、互检、交接工作。负责配合驻地监理工程师进行质量检查和验收，办理报验资料，负责收集来自驻地监理工程师的各种质量信息，并及时报告总工程师。检查指导试验中心的工作，审核检测结果和试验报告。检查指导测量工作，审核测量放样方案和计算成果。参加上级组织的质量检查活动和质量事故调查工作。坚持“预防为主”的方针并监督指导处理工程质量缺陷。对违章操作、野蛮施工及使用不合格材料的现象有权制止，并有权建议给予相应的经济处罚。参加技术交底。制定对劳务分包队伍的质量管理办法并认真实施，做到有效的监督和控制。监督执行关键岗位操作人员上岗前经过培训的制度。负责计量管理工作，做好计量器具管理，正确使用法定计量单位，确保项目质量检测和经营管理工作中单位统一、量具准确。组织质量管理工作经验交流和现场质量会。办理相关的竣工资料，参加交工验收工作。9、生产物资部负责调查材料分供方，并向上级业务部门提出建议，在上级公布的合格材料分供方名单范围内采购材料，向项目经理汇报并在其同意的前提下，签订供货合同，并服从项目总经济师的合同管理要求。负责工程施工所需物资的采购供应工作，执行物资采购控制程序，严格按照规章制度进行采购施工所需各种材料，每月及时向项目经理汇报物资采购情况。负责汇总和编制物资采购计划，明确采购产品的技术标准和性能，并签订采购合同。按贯标文件要求对现场材料进行产品的验证及标识，并对其检验和试验状态进行有效的标识。对业主提供的产品进行验证、储存和维护，确保产品满足施工承包合同的要求。负责安排、组织物资的现场搬运、储存工作，并做好记录。负责及时收集、整理相关的材质证明文件。负责库存产品的接收、标识、存放、发放和记录。按上级业务部门的要求及时、准确、完整的上报物资统计的各种报表。负责按阶段性施工计划制定物资保障计划，确保物资能及时进入施工现场，保障施工生产的需要。完成领导交办的其他工作。10、后勤管理部接受项目经理的领导，主持项目部后勤各部，包括仓库、生活、主材加工供应的日常运转，贯彻实施项目部的各项规章制度。提高工作效率，快速响应生产各部的需求，及时提供配件、材料、生活等保障措施，确保生产进度不受影响。物资管理要坚持按需采购，合理使用，妥善保管，厉行节约的原则。加强同生产部门的沟通，了解生产部门的需求，设备状况，员工的心理动态，找出后勤保障工作的不足，及时整改，提高后勤服务质量。审核各部材料采购计划，配件加工计划的申报，提出审核意见，呈项目经理批示，并按项目经理的批示组织执行。审阅仓库报表，主材报表，掌握物资动态,能随时对各方需求做出反应。做好工伤应急机制，能随时对突发事故迅速有效的处理，在最短的时间内安排伤员的抢救，治疗，护理等工作。伤员治愈后，及时进行善后工作的处理，包括工伤员工的赔偿处理，保险公司理赔等。对领导下达的工作任务，及时反馈信息，加强回报机制，使上下信息通达，让领导能了解任务的完成情况，及时纠正工作任务中的偏差。11、计划商务部组织编制项目投标阶段的经济标文件组织事业部群合同管理与签订工作负责协助领导处理事业部群有关法律事务参与分包招标及分包商选择工作协助领导做好投标方案策略研究及投标项目的风险预测和控制，努力降低价格和技术风险负责项目应收款的管理工作收集、整理和管理与本部门业务有关的各种内外部文件和资料代表事业部群与相关部门进行接洽、联系三、流程控制文件1、项目管理策划流程目的：本程序通过为本公司所承建工程项目的施工策划工作设计统一的内容、工作标准和步骤，明确项目部以及公司各相关部门在新建项目的施工项目前期策划流程中的职责。从而为公司的项目施工管理提供指导；为项目施工组织设计与施工专项方案提供参考；为项目实施所需采购的服务和产品提供资讯；为项目实施资源调配提供参考；为项目目标成本核算提供依据。适用范围本公司承建的国内所有各类工程；承建的境内外总承包工程中由本公司承担施工任务的部分；与其它单位联合承建工程中以本公司名义承担施工任务的部分。相关政策与制度【AR01】《中国中铁股份有限公司工程项目标准化管理指导意见》（中铁股份生〔2009〕353号）【AR02】《中国中铁股份有限公司工程项目成本管理指导意见》（中铁股份办发〔2012〕28号）流程图流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档1组织现场调查项目经理【C01】项目经理部组建之后，项目经理向各部门介绍项目营销背景、合同特点以及潜在因素，在组织相关部门认真分析合同的基础上进行工地调查。主要包括以下几方面：1、自然状况调查；2、材料调查采购；3、机械设备、试验仪器调查；4、社会劳动力供给及主要工序分包单价调查。2编制项目策划书各相关部门负责人各部门负责人根据对现场调查结果，初步拟定本部门的项目管理策划。主要内容包括：1、部门组织机构设置；2、施工技术方案和施工组织安排；3、项目变更调概索赔；4、风险防范措施；5、工地宣传及媒体宣传重点、要点和注意事项和媒体风险防范及处理措施；6、成本费用核算及资金收支预测；7、项目责任成本预算等。项目管理策划书3审核分管领导【C02】分管领导对分管业务部门所提交的项目管理策划进行审核，关注管理策划是否涵盖了项目管理工作的所有重要方面，并提出修改意见。4组织经理办公会研讨项目经理【C03】项目经理组织召开经理办公会对各部门提交的项目管理策划进行研究讨论，关注管理策划内容是否完整、是否符合上级单位相关规定，是否具有可操作性，并进一步对相关指标、方案进行确认。5完善项目策划书各相关部门负责人各相关部门负责人根据经理办公会的研讨意见对本部门策划书进行修改完善。6汇总综合办主任综合办主任将各相关部门完善的项目策划书进行汇总。7审核分管领导【C04】分管领导审核汇总的完善版项目策划书，审核主要关注各部门是否按照经理办公会的研讨意见进行正确修改。8审批项目经理【C05】项目经理对各部门的定稿策划书进行审批。9发文执行综合办主任综合办主任任统一将经项目经理审批的策划书下发至各部门执行。风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低中高）控制措施编号控制措施控制属性目标编号流程目标风险编号风险描述战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制措施编号控制措施控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保工程项目在开工前组织开展充分的风险评估。R01未开展充分的风险评估，可能导致工程项目管理风险应对措施不合理。T中C01项目经理部组建之后，项目经理向各部门介绍项目营销背景、合同特点以及潜在因素，在组织相关部门认真分析合同的基础上进行工地调查。一般事前人工随时项目经理T02确保工程项目所有方面的风险被识别并提出具体的应对举措。R02未能根据规定的风险影响组织风险评估并提出应对策略，可能导致项目管理过程中的风险无法防控。T高C02分管领导对分管业务部门所提交的项目管理策划进行审核，关注管理策划是否涵盖了项目管理工作的所有重要方面，并提出修改意见。一般事前人工随时《项目管理策划书》分管领导T02确保工程项目所有方面的风险被识别并提出具体的应对举措。R02未能根据规定的风险影响组织风险评估并提出应对策略，可能导致项目管理过程中的风险无法防控。T高C03项目经理组织召开经理办公会对各部门提交的项目管理策划进行研究讨论，关注管理策划内容是否完整、是否符合上级单位相关规定，是否具有可操作性，并进一步对相关指标、方案进行确认。关键事前人工随时《项目管理策划书》项目经理T02确保工程项目所有方面的风险被识别并提出具体的应对举措。R02未能根据规定的风险影响组织风险评估并提出应对策略，可能导致项目管理过程中的风险无法防控。T高C04分管领导审核汇总的完善版项目策划书，审核主要关注各部门是否按照经理办公会的研讨意见进行正确修改。一般事前人工随时《项目管理策划书》分管领导T02确保工程项目所有方面的风险被识别并提出具体的应对举措。R02未能根据规定的风险影响组织风险评估并提出应对策略，可能导致项目管理过程中的风险无法防控。T高C05项目经理对各部门的定稿策划书进行审批。一般事前人工随时《项目管理策划书》项目经理T03确保项目策划文件经过了必要的授权。R03项目策划未经过必要的授权审批，可能导致风险评估及策划举措不合理。T高C03项目经理组织召开经理办公会对各部门提交的项目管理策划进行研究讨论，关注管理策划内容是否完整、是否符合上级单位相关规定，是否具有可操作性，并进一步对相关指标、方案进行确认。关键事前人工随时《项目管理策划书》项目经理2、技术文件1）施工组织设计流程流程目标阐述了施工组织设计的操作程序，主要通过全面规划，考虑施工工期、质量和效益等因素，合理组织安排施工，确保项目经理部在施工中具备合理、专业的施工组织设计做指导。相关政策或制度【AR01】《中国中铁股份有限公司工程项目〈施工组织设计〉编制管理办法》(中铁股份生〔2007〕112号)【AR02】《中国中铁股份有限公司工程项目成本管理指导意见》（中铁股份办发〔2012〕28号）流程图

流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01组织施工组织设计研讨项目经理在项目开始实施前，项目经理组织相关的技术人员进行施工组织研讨会，探讨编制施工组织设计的目的，编制原则、依据，编制方法、内容和编制要求。02编制施工组织设计初稿工程部部长工程部部长按照程序文件的内容和要求，具体负责施工组织的编制。施工组织设计包括实施性施工组织设计、单项工程施工组织设计、分项施工组织设计。编制内容包括：编制依据、工程概况、管理目标、总体施工部署、项目组织机构、施工准备工作、主要工程项目的施工方案和施工工艺、施工进度安排、各工序的管理措施、资源动态配置、施工总平面布置图、施工进度计划图、土石方调配图等。《施工组织设计（初稿）》03审核项目总工【C01】项目总工对施工组织设计初稿进行审核。审核内容包括：编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合编制原则和设计文件规范标准，有无按照轻重缓急合理安排施工，有无突出施工重点，各阶段、各工序的施工特点和难点，施工方案和施工工艺是否成熟完善，图文结合是否紧密等。04组织评审项目经理【C02】项目经理组织相关部门和技术人员对编制的施工组织设计进行评审，重点关注工程施工方案和施工工艺方面、安全质量、职业健康、环境管理方面及资源配置方面。《评审意见表》05修改完善工程部部长工程部部长根据评审会提出的修改意见进行施工组织的修改完善后，形成（修改）稿，报项目总工审核。《施工组织设计（修改稿）》06审核项目总工【C03】项目总工对施工组织设计修改稿进行审核。审核关注修改稿是否与评审意见一致。07审批项目经理【C04】项目经理对施工组织设计修改稿进行审批。08审批上级单位上报至上级单位进行最终审批。《施工组织设计（定稿）》09下发实施工程部部长工程部部长对审批过的施工组织设计加盖“有效”章后下发使用。10组织交底项目经理项目经理组织施工组织设计交底。11归档工程部经办人【C05】工程部经办人对施工组织设计原件进行归档登记。登记内容包括施工组织设计的名称、编号、审批时间、有效状态。风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低中高）控制措施编号控制措施控制属性目标编号流程目标风险编号风险描述战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制措施编号控制措施控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保施工组织设计内容编制规范完整，以利于工程能保质保量的顺利完工。R01未对施工组织设计进行适当审核，可能出现内容修改不够完善，导致在实施施工过程中出现技术问题，无法确保施工质量符合规范要求。T高C01项目总工对施工组织设计初稿进行审核。审核内容包括：编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合编制原则和设计文件规范标准，有无按照轻重缓急合理安排施工，有无突出施工重点，各阶段、各工序的施工特点和难点，施工方案和施工工艺是否成熟完善，图文结合是否紧密等。一般事前人工随时《施工组织设计（初稿）》项目总工T01确保施工组织设计内容编制规范完整，以利于工程能保质保量的顺利完工。R01未对施工组织设计进行适当审核，可能出现内容修改不够完善，导致在实施施工过程中出现技术问题，无法确保施工质量符合规范要求。T高C02项目经理组织相关部门和技术人员对编制的施工组织设计进行评审，重点关注工程施工方案和施工工艺方面、安全质量、职业健康、环境管理方面及资源配置方面。关键事前人工随时《施工组织设计（初稿）》项目经理T01确保施工组织设计内容编制规范完整，以利于工程能保质保量的顺利完工。R01未对施工组织设计进行适当审核，可能出现内容修改不够完善，导致在实施施工过程中出现技术问题，无法确保施工质量符合规范要求。T高C03项目总工对施工组织设计修改稿进行审核。审核关注修改稿是否与评审意见一致。一般事前人工随时《施工组织设计（修改稿）》项目总工T01确保施工组织设计内容编制规范完整，以利于工程能保质保量的顺利完工。R01未对施工组织设计进行适当审核，可能出现内容修改不够完善，导致在实施施工过程中出现技术问题，无法确保施工质量符合规范要求。T高C04项目经理对施工组织设计修改稿进行审批。关键事前人工随时《施工组织设计（修改稿）》项目经理目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低中高）控制措施编号C04控制措施项目经理对施工组织设计修改稿进行审批。控制属性目标编号流程目标风险编号风险描述战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制措施编号C04控制措施项目经理对施工组织设计修改稿进行审批。控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T02确保施工组织方案设计经过了必要的授权。R02施工组织方案设计未经过授权，导致施工组织方案不能正确指导施工。T高控制措施编号C04控制措施项目经理对施工组织设计修改稿进行审批。关键事前人工随时《施工组织设计（修改稿）》项目经理T03确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C05工程部经办人对施工组织设计原件进行归档登记。登记内容包括施工组织设计的名称、编号、审批时间、有效状态。一般事后人工随时工程部经办人2）施工方案编制流程流程目标阐述施工方案编制的主要程序，旨在在施工中采用最优施工工艺和技术，保证质量要求和安全文明施工的同时顺利按期完工。相关政策或制度【AR01】中国中铁股份有限公司工程施工技术管理工作指导意见》中铁股份生〔2007〕114号）流程图及流程说明流程图

流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤描述输出文档01编制施工方案工程部部长在项目开始实施前，工程部部长编制具体的施工方案。施工方案应遵循施工组织设计的指导原则，从实际出发，切实可行，具有针对性，符合施工及验收规范。方案编制内容包括：工程概况、施工重难点、施工方法和工艺流程、施工机具和设备、人员、施工材料、施工顺序的安排、质量标准、现场的平面布置图、环境、职业健康安全等各种技术措施。《施工方案（初稿）》02审核项目总工【C01】项目总工对施工方案进行审核。审核内容包括：编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合编制原则和规范标准，有无突出施工重难点，施工方案和工艺是否成熟完善、选择的方案是否符合实际施工情况，施工机具设备的选择是否合理，施工材料是否齐全等。03集体评审评审小组【C02】评审小组对施工方案进行评审。评审内容包括施工方案和施工工艺选择是否合理和具有针对性，所用施工机具设备、材料选择是否符合现行规范要求，其他技术措施有无偏差、遗漏等。评审小组由项目经理组织相关部门和技术人员组成。04修改完善工程部部长工程部部长根据评审会提出的修改意见，对施工方案进行修改完善。《施工方案（修改稿）》05审核项目总工【C03】项目总工对施工方案修改稿进行审核，审核关注是否按照评审意见修改完善。06审批项目经理【C04】项目经理对施工方案进行审批。07审批上级单位上报至上级单位进行审批。08审批外部单位上报至外部单位进行审批。《施工方案（定稿）》09下发实施工程部部长工程部部长对审批过的施工方案下发使用。10归档工程部经办人【C05】工程部经办人对施工方案进行归档登记。登记内容包括施工方案的名称、编、审批时间、有效状态。风险控制矩阵目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低中高）控制措施编号控制措施控制属性目标编号流程目标风险编号风险描述战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制措施编号控制措施控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位T01确保施工方案内容编制完整、施工工艺成熟完善、施工安排及机具设备选择合理，有利于指导施工顺利进行。R01未对施工方案进行适当审核，可能导致编制内容不够完整，编制原则不符合规范要求，施工方案和工艺不符合实际施工情况，无法确保使用正确的施工方案指导实际施工从而出现技术及质量问题。T高C01项目总工对施工方案进行审核。审核内容包括：编制内容是否完整，格式是否规范，是否符合编制原则和规范标准，有无突出施工重难点，施工方案和工艺是否成熟完善、选择的方案是否符合实际施工情况，施工机具设备的选择是否合理，施工材料是否齐全等。一般事前人工随时《施工方案（初稿）》项目总工T01确保施工方案内容编制完整、施工工艺成熟完善、施工安排及机具设备选择合理，有利于指导施工顺利进行。R01未对施工方案进行适当审核，可能导致编制内容不够完整，编制原则不符合规范要求，施工方案和工艺不符合实际施工情况，无法确保使用正确的施工方案指导实际施工从而出现技术及质量问题。T高C02评审小组对施工方案进行评审。评审内容包括施工方案和施工工艺选择是否合理和具有针对性，所用施工机具设备、材料选择是否符合现行规范要求，其他技术措施有无偏差、遗漏等。关键事前人工随时《施工方案（初稿）》评审小组目标编号流程目标风险编号风险描述风险类别风险等级（低中高）控制措施编号控制措施控制属性目标编号流程目标风险编号风险描述战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险风险等级（低中高）控制措施编号控制措施控制等级控制类型控制方式控制频率控制证据责任部门/岗位目标编号流程目标R02未对完善后的施工方案进行适当审核，可能出现内容修改不符合评审要求，导致在实施施工过程中出现技术问题，无法确保施工质量符合规范要求。T高C03项目总工对施工方案修改稿进行审核，审核关注是否按照评审意见修改完善。一般事前人工随时《施工方案（修改稿）》项目总工目标编号流程目标R02未对完善后的施工方案进行适当审核，可能出现内容修改不符合评审要求，导致在实施施工过程中出现技术问题，无法确保施工质量符合规范要求。T高C04项目经理对施工方案进行审批。关键事前人工随时《施工方案（修改稿）》项目经理T02确保相关文档的完整性和可追溯性。R03未对相关资料进行归档保存，可能导致信息的丢失，影响日后查阅。T低C05工程部经办人对施工方案进行整理归档。归档内容包括施工方案的名称、编、审批时间、有效状态。一般事后人工随时工程部经办人3、安质环建管理1）安全质量环保检查流程流程目标：阐述组织检查、对发现的问题提出整改措施并安排现场人员进行整改落实的程序，旨在确保项目施工中安全质量环保可控。相关政策或制度：【AR01】《中国中铁股份有限公司工程质量监督管理办法》（中铁股份安〔2007〕177号）、【AR02】《中国中铁股份有限公司环境保护管理办法》（中铁股份安质〔2012〕186号）

流程图

流程说明编号流程步骤责任岗位/人员流程步骤说明输出文档

2）文明施工管理流程流程目标：为了推行现代管理办法，科学地组织施工，做好施工现场的综合管理，使施工现场保持良好的施工环境和最佳施工状态，确保工程顺利进行。流程图安全文明施工管理流程（步骤）序号步骤说明负责人或部门输出1制定安全管理目标、安全管理处罚办法、明确安全责任人根据安全生产管理条例、建筑工程安全文明施工管理办法、安全技术规范等相关规定。结合工程实际情况，确定安全管理目标、安全管理处罚办法。并将此办法作为公司建筑工程施工现场安全管理的标准依据安全管理部安全管理目标、安全管理处罚办法。2报项目经理或书记办公会审批报项目经理或书记办公会审批。项目经理批复3成文、下发、存档安全管理部将安全管理目标、安全管理处罚办法整理成文件下发（分包单位、施工单位），工程部各项目主管工程师传阅并且在工作中认真执行、实施。分包单位和施工单位接收到文件后认真学习、贯彻落实。形成文件由安全管理部存档备案。安全管理部安全管理目标、安全管理处罚办法。4审查资格、督促安全报监分包单位、施工单位准备单位资质、安全生产许可证、合同及技术人员、施工人员的相关资格证件到当地建设管理局安监站办理安全报监手续。工程部项目主管工程师协助、安全管理部审查（分包单位资质、合同、管理人员执业资格及安全监理执业资格，施工单位资质、合同、安全生产许可证、特种作业人员上岗证、安全员上岗证是否真实有效以及在市安监站登记、审查备案）符合要求。安全管理部填写审批表报项目经理审批。安全管理部审查备案5审批、签订安全生产责任状审批表由项目经理批复。安全管理部通知各部门主管工程师具体督办，并与监理单位、施工单位签订安全生产责任状，安全生产责任状签订原件由安全管理部存档。项目经理批复6现场文明施工、创建安全文明工地安全工程师、工程部项目主管工程师监督、分包单位安全文明施工监理方案实施执行落实情况以及施工单位现场全封闭管理、材料分类有序堆放场地硬化、安全防护、机械设备运转正常、生活区宿舍干净卫生、现场治安防火等实施落实到位情况，一旦具备申报安全文明工地条件时，报市安监站验收审批安全文明工地。安监部门审批7安全检查由安全总监组织、项目部领导组成安全检查小组，其职责是：１、每周对工地内各单位现场安全生产方案实施、安全技术管理及安全监理内页资料整理情况检查。各施工单位安全生产制度建设，专职安全员配备、三级安全教育“三宝”“四口”防护、施工用电及各施工现场安全管理、大小型机械设备、电器设备使用情况，安全网张挂等各分部分项安全技术操作进行全方位的排查，同时召开安全工作会议对查出的各种安全隐患问题逐项纠正，安全工作会议形成的会议纪要需存档；２、每月召开安全工作会议，要对好的作法予以肯定、发扬、持续，对出现的问题要提出解决方案并以通报形式下发；３、接收到市安监站文件、检查通知后要及时汇报主管领导批复，组织学习并整理下发各分包单位、施工单位落实，积极配合市建管局安监站的安全检查指导工作。安全管理部分包单位、施工单位8安全隐患整改1、安全总监每天进行现场巡查，检查分包及施工单位安全管理情况及管理措施落实情况，并记录巡查日志；2、发现安全隐患，即刻下达整改通知书，可根据具体情况采取现场落实整改或生产部协助督办，责成相关单位限期整改到位，复查发现需整改的施工或监理单位，限期天数整改不完、不彻底的对其现场监理人员及施工单位进行处罚或做停工处理。上报主管领导批复（存档）；并将罚款上缴项目部财务。３、在日常巡视过程中，凡发现影响全局的重大安全隐患或发生安全事故，及时采取补救措施，并在第一时间报告项目经理和书记。安全管理部分包单位、施工单位9安全评价（基础、主体、竣工安全评价验收）安全评价由安全总监组织、项目部技术、生产部参与，申报基础安全评价，主体完工后申报主体安全评价，竣工验收申报竣工安全评价。每到一个安全评价节点必须组织分包单位、施工单位进行安全评价预验收，预验收合格后填写安全评价表，申报市安监站做安全评价验收。安监部门审批10总结评价修正管理办法在日常巡查过程中凡发现安全管理办法或措施有不适应现场实际之处，提出修正方案，提交相关会议研究决定。项目经理批复4、物资机械管理1）物资采购流程目的：对物资采购的申请、审批等过程制定相应程序，确保采购的物资符合规定的要求及满足服务的需要,以保证服务质量。使用范围：适用于贵阳未来方舟所需物资的采购。流程图

活动编号活动编号活动名称执行角色活动内容输出001提出采购申请项目部物资部1、各部门于每月25日前上报下月的物资采购计划，填写《物资采购计划表》；2、对应急物资简化手续，经项目部经理/书记同意，填写《临时采购物资申请表》后采购；《物资采购计划表》《临时采购物资申请表》002分类汇总行政专员（采购员）将各部门上报的《物资采购计划表》进行分类汇总；并对采购内容进行初审，确认没有采购计划外的相关物资，填写《物资采购汇总表》并交行政专员做采购准备；《物资采购汇总表》003审核项目经理/书记对行政专员上报的《物资采购汇总表》进行审核，确认没有采购计划外的物资并符合采购额度，对符合要求签字批准；《物资采购汇总表》004询价项目物资部对分项目经理/书记予以确认审批的物资进行询价，单价物资超过2万元的须公开招标；《物资采购招标文件》005签订合同项目物资部和招标通过的供应商签订物资采购合同，《物资采购合同》006货物交付过程项目物资部项目物资部对送来的货物数量予以确认，对货物的质量把关。007结算项目物资部财务部物资部提出付款申请，项目经理、书记签字确认，物资部将项目经理和书记确认的申请和采购发票交由财务部，财务部审核无误后，予以付款。《付款申请》购货发票

2）供应商管理流程目的：协助供应商识别并纠正产品上的问题以减少零件差异，评估设计、制造和组装可能产生的影响，加速“生产件批准程序”的执行。

范围：适用时(当本公司有要求或客户有要求时)，用于提供新样件的所有供应商。

程序图：

流程说明：供应商主管制定《供应商管理制度》，明确相关事项采购部经理组织人员按《供应商初审流程》开展供应商的初审工作，并将初审结果报总经理审批收到供应商提供的样品后，采购部经理组织人员按《供应商产品批准流程》开展供应商产品批准工作，并将其结果报总经理审核、审批采购部经理组织人员按《供应商现场评审流程》开展供应商现场评审工作，并将其结果报总经理审核、审批采购部经理对多个供应商进行筛选，选出合格的供应商采购部经理经过对供应商的筛选，形成合格供应商的名单在选定供应商之后，采购部经理根据采购商品要求、供应商情况、企业本身的管理要求、采购制度及方针等拟定《采购合同》，并与供应商签订正式《采购合同》供应商主管应定期会同相关部门及人员对供应商进行监督管理，并对过程中出现的问题进行及时沟通与协调各相关部门对供应商情况反馈到供应商主管，供应商主管定期或不定期对合作供应商进行考评评级，并将其结果报企业相关领导审核、审批供应商主管安排相关人员及时整理供应商档案，并将供应商最新信息录入供应商信息管理系统

5、外部劳务队伍管理1）劳务队伍选择流程目的：一个好的劳务分包队伍能给节省工期时间，能给项目部节约成本，能带来更多的经济效益，有效降低项目部劳务外包风险。2.相关政策或制度【AR01】《中国中铁股份有限公司劳务企业使用管理办法》（中铁股份劳〔2011〕439号）【AR02】《中国中铁股份有限公司工程项目成本管理指导意见》（中铁股份办发〔2012〕28号）

流程图流程说明：信誉。主要是了解此劳务队伍以往施工应对的方法，满意后双方签订了劳务分包合同。施程中有无不良记录，如农民工工资有无准时发放；工期间有无在关键时刻故意坐地起价。作为劳务分包单位，较好地显示了其社会经是否关心劳务施工人员的人身安全、家庭状况等。人员素质。主要了解工人的年龄分布情况、工人能否坚守岗位保证工程的顺利施工。在工费调整淡有无童工或在逃通缉人员、工人的文化程度、性别；能否适应丁地的高强劳动、加班或夜班作业。技术力量。主要了解各个工种的人员数量。持证上岗人数；在建筑劳务行业施丁的时间长短；招标。通过几个劳务队伍之间互相竞价，工人的熟练程度；特殊工种的人数和持证上岗情择优选择。人员数量。主要了解固定工人的数量；有分布（来自什么省市）；在本上程中能投入的人员。抗风险能力。主要了解其经营管理及财务状况，在其项目因经营不善导致亏损时有无承担，当出现安全事故或公共卫生事件时的处理应变能力。以往施工过的工程质量。包括施工过几个工程；工程质量怎样、有无获得过优良样板工程家奖等等。实地考察。当以上情况都了解清楚，符合标准队伍时，就是要去实地考察。实地考查工程的进度及企业的信誉。由于一个项目工程所用察已施工完成的工程，了解队伍正在业主的形象，承包商往往在这种情况下迫特别是正在施工的工程，能在实地看出一个劳务分包队伍的整体水平。

2)农民工工资管理流程流程目标为了维护全公司的合法权益，规范企业民工工资支付行为，促进社会的稳定和企业健康持续发展，从而保障农民工工资有序发放。相关政策或制度【AR01】《中国中铁股份有限公司加强农民工管理工作的指导意见》（中铁股份劳〔2011〕483号）适用范围：适用于本工程及下属分包队伍及外协队伍

民工工资发放流程图建立农民工档案信息建立农民工档案信息（花名册、身份证复印件）班组上报工资表班组上报工资表报财务（项目部）会计审核报财务（项目部）会计审核项目主管领导审批项目主管领导审批财务负责到银行财务负责到银行取款由施工班组长到财务领款由施工班组长到财务领款施工班组