工程项目风险管理研究－－以贵州高速公路建设为例

PAGEPAGEIII工程项目风险管理研究——以贵州高速公路建设为例摘要：目前高速公路项目风险管理还只侧重于项目后期，在项目前期之所以没有进行风险管理，一方面是由于国家项目管理程序中对于风险分析这部分工作落实不到位，另一方面就是由于方法技术等原因，国家对于工程项目的风险应对措施相对欠缺。高速公路工程项目从立项到运营都存在着风险，对项目全过程实行风险管理，可为项目创造平静、稳定的工作环境。本文对贵州高速公路项目的风险管理展开研究，重点从风险识别及其评估等方面进行深入分析，运用层次分析法评价了高速公路的项目风险，并进行了实例证明。最后，结合实际情况，提出了高速公路项目风险管理的具体建议。关键词：工程项目；风险管理；高速公路建设；贵州Abstract:currentlyhighwayprojectriskmanagementfocusesonlyonlatestageofproject,butnotriskmanagementduringprophaseofproject,ononehandbecauseofincompleteimplementationofriskanalysisinnationalprojectmanagementprocedure.Ontheotherhandduetomethodstechnologyetc.reasonsfornationalprojectsriskresponsemeasuresarerelativelyinadequate.Highwayengineeringprojectshaverisksfromprojectestablishmenttooperation.Riskmanagementcanbeimplementedthroughouttheprojectprocesswhichcancreatecalmstableworkingenvironmentforprojects.ThispaperstudiesriskmanagementofGuizhouexpresswayprojectemphaticallyanalyzesriskidentificationandevaluationetc.deeplyanalyzestheprojectriskofexpresswayusingAHPandprovesit.Finally,combiningactualsituation,putsforwardconcretesuggestionsforhighwayprojectriskmanagement.Keywords:engineeringprojects;riskmanagement;highwayconstruction;GuizhouProvince

目录前言 1一、高速公路项目风险的概念和理论 1（一）风险的界定和属性 1（二）高速公路项目风险的概念和特点 2（三）风险管理相关理论 3二、高速公路项目风险识别和综合评价模型 3（一）高速公路建设项目风险识别 3（二）高速公路项目的风险分类和主要内容 4（三）层析分析法风险评估模型 6三、贵州高速公路建设项目风险管理的现状及问题分析 9（一）贵州高速公路建设项目风险管理流程 9（二）贵州高速公路建设项目风险识别 10（三）贵州高速公路建设项目风险分析 11（四）贵州高速公路建设项目风险应对 13（五）贵州高速公路建设项目风险管理中存在的问题 141.风险管理意识淡薄 142.管理手段落后 143.风险管理责任机制不健全 154.风险管理信息监测体系不完善 155.相应的法律、法规不健全 15（六）贵州高速公路建设项目风险管理中存在的问题原因分析 161.环境因素 162.社会因素 163.经济因素 164.技术因素 165.管理因素 17四、结论与建议 17（一）结论 17（二）建议 17参考文献 19致谢 21PAGE18前言在高速公路工程建设和运营中，工程的质量、费用、工期和安全等各方面都存在一定的风险性，项目风险控制难度较大，有必要开展研究，建立系统的高速公路工程风险分析与控制体系，以确保我国的高速公路工程建设与发展。建立和实施高速公路工程风险管理体系研究，具有以下的意义:1.促进实施工程建设决策的科学化、合理化和经济化，降低决策的风险水平，减少或控制高速公路工程建设中的经济风险、技术风险、环境风险和决策失误风险，确保整个工程建设的安全竣工。2.风险管理贯穿于整个高速公路工程建设的规划、设计、施工和运营全过程，充分利用和发展工程风险管理理论，从风险视角优化整个建设流程，这对于科学地进行资源配置，减少资源浪费，实现工程建设的可持续发展等方面具有重要意义。3.加强高速公路工程风险管理的研究，有助于进一步分析工程中各种风险的存在和种类，划清风险的责任范围和承担者，及时、有效地回避、防范和转移风险。4.高速公路工程作为国家二十一世纪的重要基础性设施，在建设中实施风险管理能有利于国家资源的合理化分配，节约社会资金，保护社会的人力资源和空间资源，保障国家经济建设和社会发展的可持续性。总之，为了避免或减少风险损失，有效地控制高速公路工程项目建设和运营成本，必须加强风险管理，认真研究高速公路工程风险的本质特点，重视收集、整理工程建设施工和运营管理中存在的各类风险，分析风险发生的潜在可能性和损失，划分风险的责任范围，及时采取措施进行管理和控制，有效地回避、防范和转移各项风险。一、高速公路项目风险的概念和理论（一）风险的界定和属性风险的基本含义是损失的不确定性。但对这一基本概念，在经济学家、统计学家、决策理论家和保险学家之间尚无一个适用于各个领域一致公认的定义，其中为学术界和实务界较为普遍接受的有以下两种定义:其一，把风险定义为不确定的事件。其二，风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异(或实际结果与预测结果之间的差异)。(1)客观性风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观实在，在项目的全生命周期各个阶段，风险无处不在，无时不在的。人们仅能通过科学的方法和手段，在有限的时间和空间内降低风险发生的概率、规避风险、转移风险发生造成的损失，而不能也不可能彻底消除风险。风险的客观性要求我们采取积极主动的态度管理风险。(2)不确定性不确定性分为客观的不确定性和主观的不确定性。客观的不确定性是实际结果与客观结果之间的偏差，这种不确定性可以通过统计学工具加以度量。主观的不确定性是个人对客观风险的估计，它与个人的知识、经验、心态等有关，不同的人对相同的客观风险会有不同的主观不确定性。(3)可变性这是在项目的全生命周期中，各种项目风险在质和量上可变的特性。在项目实施的各个阶段会不断出现新的风险，采用各种方法对风险进行控制，新旧风险无时无刻不在不断变化影响项目顺利进行，尤其是在大型项目中，风险因素众多，使得风险的可变性愈加明显。(4)可测性风险是不确定的，但这并不意味着人们无从掌控它的变化。人们可以通过对已发生的类似项目资料进行分析整理，对风险发生的概率和造成损失的程度给出主观的判断，进而对风险进行相应的预测与评估。现代的计量方法和技术为风险预测与评估提供了客观有效的工具，可以动态勾勒出风险变化的规律，为拟定和选择风险管理的方法和策略提供了科学的依据。（二）高速公路项目风险的概念和特点高速公路建设项目中存在着大量不确定性因素，这些因素的不确定性是基于外部环境的复杂性和项目本身的复杂性以及人们预测能力的局限性所致，这是产生风险的根本原因。高速公路工程建设一方面受自然条件的影响，包括沿线地形地貌、地质水文、气象、环境、材料供应等自然条件；另一方面，受人为因素影响，包括承包商自身技术力量、施工组织方案、施工能力、施工经验、财务状况等因素以及业主财力、项目管理、信誉等因素；此外，还受政治、文化发展、军事、战争等方面的影响。在这些影响因素中，有些因素的影响是可预见的，有些则是不可预见的，或者是不可抗拒的(例如洪水、台风、地震、火灾、爆炸等)。这些事先不能确定的内部和外部的各种干扰因素，就是高速公路项目的风险。即高速公路项目风险是在一个具体的规划项目中，由于各种事先无法预料的因素的影响，使进行投资决策的投资方以及负责设计、咨询、施工和移交、运营单位的实际收益与预期收益发生背离，从而蒙受各种经济及社会损失或者获得额外经济及社会受益的不确定性。（三）风险管理相关理论层次分析法(AnalyticHierarchyProcess简称AHP)是美国运筹学家T.L.Saaty教授于20世纪70年代初期提出的，是对定性问题进行定量分析的一种简便、灵活而又实用的多准则决策方法。它的特点是把复杂问题中的各种因素通过划分为相互联系的有序层次，使之条理化，根据对一定客观现实的主观判断结构(主要是两两比较)把专家意见和分析者的客观判断结果直接而有效地结合起来，对每一层次元素两两比较的重要性进行定量描述。而后，利用数学方法计算反映每一层次元素的相对重要性次序的权值，通过所有层次之间的总排序计算所有元素的相对权重并进行排序。二、高速公路项目风险识别和综合评价模型（一）高速公路建设项目风险识别风险管理的首要任务是风险识别。高速公路建设项目的风险识别就是根据现有的资料，分析预测在建设项目实施中什么时候、什么部位存在哪些风险，这些风险可能会对项目产生什么影响，并将描述这些风险及其特性资料归档。它是风险管理的基础，没有风险识别的风险管理是盲目的，通过风险识别，才能使理论联系实际，把风险管理的注意力集中到具体的项目上来。（二）高速公路项目的风险分类和主要内容对于高速公路项目来说，在进行业主风险控制与管理的研究时，将业主所承受的风险按照建设项目业主所承受的风险的分类方法将风险来源划分为以下四个方面，并在此基础上进行细化分析。其风险类型和主要内容见表1：表1高速公路项目风险的分类和主要内容风险来源风险内容风险特点自然风险恶劣的地质条件差工程项目所处地域的自然条件对项目的影响很大，基于防治恶劣的自然地理条件考虑，必须在设计方面考虑加固措施。恶劣的气候环境如较大的暴雨、雨季过长、洪水、酷暑等都会给工程施工带来不便。而恶劣的环境，施工场地或交通要道堵塞；道路工程可能要穿越存在危桥这些隐患都会使业主蒙受风险。自然灾害在施工期间，如果发生自然灾害，如工程区域地震，其损失都是由业主承担，形成业主的投资风险。经济风险不利的宏观形势及经济政策宏观形势和经济政策是工程建设所处的大环境，不利的宏观形势和经济政策将会是业主的建设投资存在巨大的风险。外汇汇率变化建设项目中的原材料需要进口时，外汇汇率的变化将会给业主带来金融方面的损失。金融市场的变化包括产品市场变化，工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动；通货膨胀，物价上涨政治风险法律变更高速公路项目的建设运营需要稳定的法律环境。法律变更是各级政府的行为，项目公司对法律风险无能为力。政策环境项目所在地的土地收购政策、税收政策、高速公路价格政策等变化时，都可能造成业主受益或是蒙受损失。获准风险高速公路项目的开发建设需要得到项目所在地政府的特许和支持，获得项目特许权要经过复杂的审批程序。项目公司在项目运营过程中都可能遭遇，诸如设计不合理、标准不得当等原因造成的迟发、拒发、吊销项目许可。技术风险施工失误施工技术是直接影响工程质量和工程进度的因素，施工技术一定要满足先进性、可靠性、适用性的原则，否则会给建设工程带来无法预计的损失。设计错误设计质量是工程项目实体的质量根本。一旦出错，轻则返工修复，重则导致工程损坏，特别是设计师在对基础资料掌握不准确时，可能做出无法施工执行的设计，从而导致工程延期，增加了投资成本。原材料和能源短缺高速公路项目建设过程中需要投入大量的物料，比如:沥青、水泥、钢筋、凝合剂等。原材料供应商的供应能力，将直接影响到施工的进度和质量。原材料或能源价格的浮动，也会带来施工成本较大的波动。基础设施配套不足高速公路项目建设和运营需要配套的基础设施，如:水、电的供应，铁路运输、邮电通讯、辅助道路等设施。另外施工设备机械故障，安装或调试失败，维修保养不当等都会降低工程效率。管理风险管理者素质不高领导班子配合不合理，没有适合的技术专家和项目经理，对工期、质量、安全各项指标的落实不严格，现场工序安排不合理、协调能力不足。不规范行为采取行贿等非法手段，盲目压价，转卖资质，转包、分包施工任务；一些小的承包商无证挂靠，某些施工人员搞兼职施工，施工中不执行国家及行业的规范和强制性标准某些施工人员推销关系单位产品承包商或分包商履约不力承包商违约，不能正确执行规范或合同，不能完成合同责任；分包商不服从承包商管理，没有得力措施责任意识不强（三）层析分析法风险评估模型层次分析法是美国著名运筹学家、匹兹堡大学教授T.L.Saaty在20世纪70年代提出的，是一种定性分析与定量分析相结合的评价方法，其在工程项目风险评价中运用灵活、易于理解，并且具有一定的精度。其评价的基本思路是:把复杂的风险问题分解为各个组成因素，将这些因素按支配关系分组形成有序的递阶层次结构，通过两两比较的方式确定层次中诸因素的相对重要性，然后综合人的判断以决定评价诸因素相对重要性总的顺序。任何系统都以一定的信息为基础，层次分析的基础主要是人们对每一层次中各元素相对重要性给出的判断。这种相对重要性采用相对标注形式给出，需要制定者有一定的专业经验和判断能力，相对比例标度的给定仍带有一定的主观性。AHP体现了人们的决策思维的基本特征，即分解、判断、综合。该方法既可以用于评价自然灾害风险、工程投标风险等单项风险水平，又可用于评价工程项目不同方案的综合风险水平。应用AHP解决问题，其步骤具体如下:（1）建立所研究问题的递阶层次结构模型将问题所包含的因素划分为最高层、中间层、最低层。最高层表示解决问题的目的，中间层表示为实现总目标而采取的措施、方案，最低层是用于解决问题的各种措施和方案。（2）构造判断矩阵在项目业主风险评估递阶层次分析模型确立后，请具有项目风险管理经验的专家或管理人员对每一层次各个风险元素的重要性进行两两比较评分，写成矩阵形式即判断矩阵。判断矩阵元素的赋值反映了人们对各层各元素相对重要性的认识，一般采用1-9及其倒数的标度方法（见表2）。最终分别得到准则层各元素对于目标层的判断矩阵及因素层各因素相对于准则层各元素的判断矩阵。表2判断矩阵中各元素确定的标度aij两目标相比135792，4，6，8以上各数的倒数i因素与j因素同样重要i因素比j因素稍微重要i因素比j因素明显重要i因素比j因素重要得多i因素比j因素绝对重要i与j两因素重要性介于上述两个相邻判断尺度之间两目标反过来比较（3）权重的确定方法应用AHP法进行评价和决策是需要知道判断各要素Ai关于Hs的相对重要度，即Ai关于Hs的权重，具体步骤如下：设比较判断矩阵A：(4.1)将判断矩阵A的每一列向量进行归一化处理得到(4.2)将归一化矩阵B的行向量的元素相加：(4.3)将向量M归一化，得到特征向量W(4.4)计算最大特征值(4.5)（4）性检验由于判断矩阵是估计的，不是很精确，为了考察判断矩阵对于各元素重要性的对比设定是否标准一致，需要在各排序中进行一致性检验。此时要计算一致性指标C.I.，其计算式如下:(4.6)其中，R.I.是随机性指标，具体结果见表3。表3随机性和指标R.I.数值n1234567891011R.I.000.580.901.12.1.241.321.411.451.491.51C.R.值越大，判断矩阵的一致性越差。一般当一致性指标CI<0.1时，判断矩阵才有满意的一致性，否则需要调整判断矩阵，直到检验通过。（5）层析加权层次总排序是指利用同一层次中各元素单排序计算结果，合成对应的上一层次元素的权重，及形成本层次所有元素相对重要性权值。总排序要从上到下逐层进行计算，最高层的下一层，其单排序即为总排序，由此逐层往下计算。设已计算出第K-1层个因素相对于总目标的权重向量为：再设第K层个因素关于第K-1层的第j个因素的权重向量为：当某些因素与第k-1层第j个因素无关时，相应的权重为0，则阶矩阵：(4.7)那么第k层个因素关于最高层次的相对重要性权重(4.8)当决策问题有m个层次，各方案对总目标的权重分别为W1，W2，W3，…，Wn，则(4.9)所求出的W就是各层次的综合加权权重。三、贵州高速公路建设项目风险管理的现状及问题分析（一）贵州高速公路建设项目风险管理流程（1）公司应建立安全风险管理专项机制，制定安全风险管理制度和应急预案，建立安全风险管理和危险源控制台帐，并督促EPC项目部、监理单位建立工程安全风险管理制度。（2）项目开工前，公司应组织EPC项目部、监理单位依据设计文件和现场情况编制项目安全风险管理方案，准确地对危险源进行识别、分级。（3）公司工程部负责组织有关专家对项目安全风险管理方案进行评估，审查确定项目危险源和施工安全风险等级，提出降低或控制安全风险的指导性意见。公司安质部要参加审查，负责对评审通过后的方案实施进行监督检查。（4）列为高度、极高安全风险的分部分项工程，EPC项目部在施工前编制安全专项施工方案（以下简称专项方案）。（5）列为极高安全风险的分部分项工程落实以下管理程序及措施：1.编制施工方案。EPC项目部组织有资质的单位编制分部分项工程专项方案，并附安全验算结果；2.方案审查。专项方案由EPC项目部集团公司组织审查，并由EPC项目部技术负责人和监理单位总监理工程师签字；3.安全验算。专项方案报送设计单位进行安全验算确认；4.专家论证。公司工程部对报送的专项方案组织专家审查论证；5.过程控制。监理、EPC项目部主要负责人要定期对施工现场安全措施落实情况进行监督检查，对关键施工工序进行现场盯控。公司要不定期组织对现场质量安全监控体系运转情况、安全措施落实情况、关键工序施工情况进行检查督导。（6）列为高度风险分部分项工程，由施工项目部编制专项方案，其主管安全、技术负责人审核签字，由监理单位组织审查，报总监理工程师批准签字，报公司安质部备案。（7）列为中度风险分部分项工程，由施工项目部在施组中提出施工工艺及安全保证措施，由主管安全、技术负责人审批，报监理单位备案。（8）EPC项目部根据风险等级，确定方案实施的具体负责人，实行分级包保，责任到人。（9）专项方案编制包括以下内容：1.工程概况：高度、极高安全风险的分部分项工程概况、施工平面布置、施工要求和技术保证条件；2.编制依据：相关法律、法规、规范性文件、标准、规范及图纸（国标图集）、施工组织设计等；3.施工计划：施工进度计划、材料与设备计划等；4.施工工艺技术：技术参数、工艺流程、施工方法、检查验收等；5.施工安全保证措施：组织保障、技术措施、应急预案、监测监控等；6.劳动力组织计划：专职安全生产管理人员、特种作业人员等；7.计算书及相关图纸等。（二）贵州高速公路建设项目风险识别表4高速公路项目投资风险因素表目标准则层B因素层C风险因素说明或表现形式高速公路项目投资风险A政治风险B1国家风险C11政府可能对项目实行征用、没收或强制国有化等政策风险C12法律制度、行业政策、环境保护等是否有变化融资风险B2融资方式不恰当C21融资结构以及风险分担方式设计不合理融资成本增加C22利率和通货膨胀率等预期外的变化，导致增加融资成本建设风险B3完工风险C31项目无法达到完工、延期完工或完工后无法达到预期运行标准迟延风险C32项目不能按照预计的时间完成工程建设成本超支风险C33项目工程在建设期间的费用超过了批准的概算费用市场风险B4收费收入下降风险C41交通量的预测不准，收费标准调整；市场竞争风险C42平行公路、相关运输方式竞争价格风险C43物价上涨、通货膨胀技术风险B5技术风险C51技术上的不足或技术方案的缺陷运营风险B6运营管理水平C61运营管理人员素质低，配套设备不适应，通行能力和服务水平的降低管理方式效率C62运营管理模式和监控管理系统效率低不可抗力风险B7不可抗力风险C71不能预见、不能避免并且不能克服的自然事件和社会事件，如暴雨、洪水等自然灾害。（三）贵州高速公路建设项目风险分析我们应用风险因素分解法对贵州高速公路建设项目的风险进行分类，将其分为自然风险、政治风险、经济风险、技术风险和社会风险五个类别，并针对其中各种可能发生的风险事件进一步将其细化为16个风险因素。（1）构成A-B层次判断矩阵基于前述基本假定，由高速公路专业工程师根据工程经验对A-B层次个风险进行打分，进而构成A-B层次两两判断矩阵，如表5所示。表5A-B层次判断矩阵AB1B2B3B4B5B111/31/61/44B2311/51/26B365139B4421/317B51/41/61/91/71（2）计算A-B层次判断矩阵A权重、排序，并作一致性检验。（1）求A每行所有元素的几何平均值（2）将Mi归一化，计算权重Wi：（3）计算最大A的最大特征值λmaxΛmax=5.248(4)计算CI，进行一致性检验：由n=5，查表得到一致性检验指标由此可见，Ａ－Ｂ层判断矩阵满足一致性检验，所得判断可靠。风险事件层次排序，即Ｃ层次的排序根据前面计算各判断矩阵权重和排序的结果，对于高速公路项目整体风险水平的１６个风险事件层次进行排序，并做排序的一致性检验：显然，其满足一致性检验要求。风险事件Ｃ１～Ｃ１６发生概率从大到小排列为：Ｃ９＞Ｃ１２＞Ｃ１０＞Ｃ６＞Ｃ８＞Ｃ３＞Ｃ１１＞Ｃ５＞Ｃ７＞Ｃ１５＞Ｃ１＞Ｃ１３＞Ｃ４＞Ｃ２＞Ｃ１６＞Ｃ１４（四）贵州高速公路建设项目风险应对首先根据投资风险综合评估值大小建立一种风险预警机制。设高速公路项目投资综合风险等级空间为5个等级，即很高，较高，中，较低，很低。根据投资风险综合评估值隶属度，根据最大隶属度原则确定其等级，根据该等级给予相应级别的风险预警信号。若该等级在较高以上，应向决策者预报风险等级和潜在的关键影响因素。根据前述的各影响因素对各评价等级隶属度，按照最大隶属度原则确定各风险因素所属等级；设等级在较高以上的影响因素为关键因素，对各关键因素应提出相应的防范措施及建议。表6风险等级划分及警度参照表风险等级警度识别的参照系措施很低无警表明该高速公路项目投资风险很小，项目投资效益前景良好继续开展项目投资与建设工作较低轻警表明该高速公路项目投资风险较低，项目投资效益较好预警提出警告，要求对高速公路项目投资活动进行分项调查中中警表明该高速公路项目投资风险较高，项目投资效益一般提高警示强度，加强对高风险因素监控，并采取改进措施较高重警表明该高速公路项目投资风险很高，项目投资效益一般或较差暂停项目投资活动，要求对各阶段投资计划进行审查与修正，必要时终止项目投资很高危机表明该高速公路项目投资风险风险极高，项目投资效益很差放弃投资或终止项目（五）贵州高速公路建设项目风险管理中存在的问题1.风险管理意识淡薄工程项目风险管理作为项目管理的重要环节，没有引起项目管理者应有的重视.更谈不上有正式的项目风险管理规划，仅仅只有工程质量、进度、安全等项目管理目标的保证措施，缺乏系统性，管理成效低。在工程项目承包过程中，索赔的产生是不可避免的，是一项正常的管理业务，目前高速公路建设承包商索赔意识淡薄，为了以后还能获得承包工程，当遭受损失时，不能按合同向业主及时提出索赔，往往错失最佳的索赔良机，置自身于困境。2.管理手段落后决策致胜能力不强，对决策失误会带来重大风险认识不足。长期以来，由于受体制的影响，国内相当一部分承包商决策方法简单，甚至没有进行适当的可行性论证，就拿定主意拍板，往往导致项目失败，给企业带来不必要的损失，而领导者却不必承担相应的决策失误责任，企业在这样的低水平上运作，困境愈陷愈深。3.风险管理责任机制不健全承包工程项目风险管理事关项目的成败和企业的存亡。大多数施工企业在企业和项目部的组织结构设置上未考虑风险管理部门和职能，增加了组织结构的运行风险。由承包商的风险管理现状及存在的主要问题可以认识到，只有建立一个完善的既有化解内部风险能力又有抵御外界风险能力的风险机制，才能真正激发工程项目管理者在项目风险管理上的积极性、创造性，才能有利于提高企业和员工的整体素质，强化抗风险能力，以适应高风险的高速公路承包市场。4.风险管理信息监测体系不完善在贵州高速公路项目管理中业主、承包方、监理方三方的关系承包方、监理方服务于业主,监理方代表业主监督承包方,业主管理承包方和监理方,三方有各自的团队,三方又构成了贵州高速公路项目管理大团队。但贵州高速公路工程项目工期极短,压力相当大。考虑到进度、质量与安全这三个主要问题,要照顾到这三个方面,监理方不得不有所取舍,这就使得监理会放松要求,简化监理程序,甚至有可能凭经验减量减程序,但目前还是处在受控之中。作为监理方,会面对业主、项目办总工办和巡查组、江西省交通厅质检站等几条线的监督,与江西省其他地区项目相比,监理方压力增大。理论上业主与监理的职能分工是很明确的,但课题组在与项目管理工作人员访谈中发现在实际操作中,由于监理方监理不到位,导致业主也参与部分监理工作,但二者又缺乏充分的沟通与协调,导致在一些工作上出现矛盾与冲突。在贵州高速公路项目管理中业主方、承包方、监理方三方没有形成统一的团队意识,使很多的精力浪费在协调沟通上。5.相应的法律、法规不健全2010年国家发布了轨道交通领域内开展安全风险管理的法规性文件《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)。2011年颁布了《(GB50652—2011)城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（以下简称《风险管理规范》)。《暂行办法》和《风险管理规范》在各城市建设轨道交通安全风险管控的实施过程中尚存在管理体系不明确管控技术标准不统一和监控信息体系不健全的共性问题。（六）贵州高速公路建设项目风险管理中存在的问题原因分析1.环境因素施工安全规程不够健全、内容针对、可操作性差，安全交底不到位，教育培训走过场：现有的公路工程施工安全标准或规范主要规定了高速公路施工安全的技术要求，施工安全操作规程应根椐施工项目的特点、工程要求、分项内容、操作岗位等进行编制，但有些高速公路施工中所编制的安全操作规程内容尚不够健全，内容单一、针对不明、可操作性差，制度规范“上墙不入脑”，有章不循、有令不行，有禁不止，“三违”习以为常。同时没有认真组织所有参建人员学习规章制度、操作规程、操作技能、应知应会、安全知识等，安全交底和培训，有的是象征性走个场，参建人员一知半解，不清楚违章作业的危害，不知道作业环境中存在的危险、有害因素，没有真正地达到培训的目的，安全培训资料人为编造，影像、痕迹不真实，安全管理漏洞百出。2.社会因素安全生产检查层次化不足、流于形式、自查自纠不到位：安全生产检查是施工单位的法定责职，根椐季节、节日、施工要求、突发事件等组织日常、定期、季节、专项、综合等检查，而不少施工单位安全检查层次化不足、流于形式，安全检查未进行有效策划，以经验为主的安全检查带有随机、片面的缺陷，或者说大部份问题的整改停留在表面上，未对根本原因进行有效分析、采取有针对性的纠正及预防措施，更有的单位自查自纠存在“以罚代管”的不良现象。3.经济因素这是指在项目的经营过程中，由于利率变动直接或间接地造成项目收益造成损失的风险。如果投资方利用浮动利率融资，一旦利率上升项目生产成本就会攀升。而如果采用固定利率融资，日后一旦市场利率下降便会造成机会成本提高。4.技术因素项目的建设风险存在于项目建设阶段和试生产阶段。建设风险是BOT高速公路项目的主要核心风险之一。它对项目公司而言意味着利息支付的增加、贷款偿还期限的延长和市场机会的错过。建设风险的大小取决于四个因素:项目设计技术要求；承建商的建设开发能力和资金运作能力；建筑承包商所做承诺的法律效力及其履行承诺的能力；政府节外生枝的干预。5.管理因素管理风险是指在项目试生产阶段和生产运营阶段中存在的技术、资源储量、能源原材料供应、生产经营、劳动力状况等风险因素的总称。它是项目的另一个主要的核心风险。风险主要表现在：技术风险；资源风险；能源与原材料供应风险；经营管理风险等。四、结论与建议（一）结论本文全面地分析了高速公路项目投资在项目建设全过程中风险管理中的风险识别、风险评价、风险应对和风险监控等内容和关键技术，研究了高速公路项目投资风险管理的整个过程及其方法和策略、措施对进行高速公路项目投资者具有指导和借鉴作用。（二）建议风险管理的任务主要是在对风险进行分析评估的基础上，采取有效措施进行控制，基于本文分析，对高速公路项目管理提出以下几点建议：1优化管理制度，建立风险控制机制，明确有效的工作秩序，使决策得以顺利、有效地实施。同时设立合约、法律等风险监管部门，有的放矢地开展风险控制工作。2加强合约管理，从源头上控制风险工程中标后，要高度重视合同的签署和管理。施工单位必须最大限度地在工程变更、图纸深化、赶工费用等方面为自身谋取主动。3优化资源配置，有效降低和规避风险。选好用活劳务队伍；及时组织专业分包商、专业班组、混合班组，以满足施工的需要；提高大型设备的利用率。合理控制设备费用的投入，优先考虑设备的性能，切实提高大型设备的使用效率4加强材料的成本控制。严把材料的采购关、质量关、进场关、堆放关、耗用关和安全关。5严