第五章保护贸易理论

第六章：保护贸易理论

前面几章讲解的贸易理论崇尚的是自由主义的贸易思想；我们了解到了国际贸易给贸易国带来的贸易利得与贸易损失。这一章介绍的是贸易各国如何通过保护贸易，保护国内产业的发展和贸易利益。第一节：汉密尔顿的保护关税说代表人物：汉密尔顿时代背景：1776美国独立后的经济状况理论观点：保护关税政策保护措施：扶植私营工业；实行保护关税；限制原料出口；发放工业津贴；限制设备输出；吸引外国投资；鼓励移民。第二节：李斯特的保护幼稚工业论历史背景：政治、经济、外贸在19世纪，资本主义工业还处于萌芽状态或正在成长时期，这些国家的资产阶级要求保护幼稚工业理论基础：生产力是创造财富的源泉李斯特的保护幼稚工业论理论依据：经济发展阶段论李斯特的经济发展五阶段说：

原始未开化时期——畜牧时期——农业时期（自由，葡萄牙） ——农工业时期（保护，美、德）——农工商业时期（自由，英国）理论观点：*并非保护一切产品保护对象的条件是：刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业;保护时间：30年为最高期限;一般商品禁止进口：征收高关税,复杂机器鼓励进口：免税或征收轻微进口税。*结果是国内工业品价格提高*通过国家干预实现。李斯特保护幼稚工业理论的评价

1.“保护幼稚工业”理论在德国工业资本主义的发展进程中起过积极的作用，保护关税政策对于当时的德国资产阶级是必要的，他使德国的大工业获得了巨大的发展。2.李斯特的保护贸易理论对经济不发达国家是有重大参考价值，该理论的保护的对象以将来有前途的幼稚工业为限，对国际分工和自由贸易的利益也予以承认，保护贸易为过渡时期，而以自由贸易为最后的目的。3.但是，李斯特的整个理论体系是错误的，不科学的，他把生产力理论同古典学派的价值论对立起来，片面强调国家对经济发展的决定作用，其保护幼稚工业理论是以资本市场发育不完全为前提假设。第三节：超保护贸易政策的特点（一战—二战）不仅保护幼稚工业，更多地保护国内发达的或出现衰落的工业；不再培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断；不是防御性地限制进口，而是在垄断国内市场的基础上对国外市场进行进攻性扩张；不是保护一般工业资产阶级，而是保护大垄断资产阶级；保护政策的措施不仅有关税和贸易条约，还有其他各种奖出限入措施第四节：超保护贸易政策理论依据

——凯恩斯的“保护就业理论”投资乘数原理：投资量和国民收入间的依存关系称之为投资乘数或倍数。对外贸易乘数原理：一国出口和进口波动对国民收入的变动产生倍数影响。三、凯恩斯主义的保护贸易理论

（新重商主义）总需求：C＋I＋G＋X总供给：C＋S＋T＋M＝消费投资政府支出出口消费储蓄进口政府收入总需求方程：Y＝C＋I＋G＋（X－M）净出口外贸乘数消费函数：C＝Ca＋bY自发消费引致消费边际消费倾向×收入代入总需求方程Y＝Ca＋bY＋I＋G＋（X－M）不考虑Ca、I和GY＝bY＋（X－M）Y－bY＝（X－M）Y＝11－b（X－M）令11－b＝k，有Y＝k（X－M）要增加Y，就要扩大（X－M），即增加出口，减少进口。通过鼓励出口、限制进口的措施使Y成k倍增加第五节：支持贸易保护主义的其他观点和理由消除市场扭曲保护和增加国内就业改善贸易条件维持高水平工资保护公平竞争（防止对方国家实施的补贴）改善国际收支，增加外汇储备非经济目标：民族自尊、社会公平、国家安全新贸易保护主义的特点

——20世纪70年代中期后被保护的商品不断增加非关税壁垒成为限制进口的重点措施贸易保护的重心从限制进口转向鼓励出口贸易保护日益制度化、法律化新贸易保护主义对国际贸易的影响

扭曲了国家商品流向，降低了国际贸易增长速度损伤了发达国家、发展中国家的经济贸易利益发达国家没有获得预期的保护政策效果，经济增长没能走出低迷第六节：新贸易保护主义的理论依据

——英国高德莱以凯恩斯的理论为依据，以保护国内充分就业和国际收支平衡为中心形成的一套理论对外贸易对一国总需求和就业水平具有不可替代作用顺差导致国民收入提高和充分就业实现限制进口将诱发国内私人投资，增加政府财政收入，促进国民收入和就业水平的提高出口增加的同时，会引起进口的相对增加，因此贸易保护政策不会对贸易伙伴产生不利影响发展中国家的保护贸易政策特点

（二战后）出口导向贸易政策——外向型发展战略

通过鼓励出口来推动本国经济的发展进口替代贸易政策——内向型发展战略为保证替代进口的实现，达到保护、扶持和促进本国工业发展的目标而采取的贸易政策。第七节：发展中国家贸易保护政策的理论依据

——普雷维什的贸易保护论中心——外围论发达国家构成中心体系，发展中国家构成外围体系。外围国家在经济发展中缺乏自主性和独立性，处于被动地位。贸易条件恶化论外围国家以生产和出口初级产品作为国民经济的支柱，而初级产品的贸易条件具有长期恶化的趋势，因此外围国家在与中心国家的贸易过程中处于不利的局面。第八节：战略性贸易理论是指由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在，一国政府可以通过补贴或保护国内市场的手段，扶植本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，以获取规模经济的收益，并夺取市场份额。战略性贸易理论的两个观点如果一国政府能保证本国公司而不是外国公司获得先发优势，它对本国企业的扶植就可能提高本国的收入如果政府对本国某一行业的干预能帮助国内企业克服已获得先发优势的外国公司设置的市场进入障碍，政府则应进行干预实施战略贸易政策的条件不完全竞争和规模经济的存在政府拥有充分的信息以选定战略产业，确定补贴程度获得战略支持产业的垄断地位和外部经济的存在国内相应市场的潜力战略保护可以设置行业进入壁垒，维护战略产业的垄断地位贸易对手国不采取报复措施战略贸易理论代表人物布郎德。斯潘塞的“以补贴促进出口”克鲁格曼的“以进口保护促进出口”“战略支持产业的外部经济效应”战略性贸易理论分析囚徒困境囚徒A囚徒B招供不招供招供不招供5，510，11，100，0纳什均衡战略性贸易理论分析波音空客生产不生产生产不生产－5，－50，100100，00，0波音空客生产不生产生产不生产－5，200，125100，00，0政府可以采取措施（对空客的25百万元补贴）帮助本国企业获得战略性优势结论1.战略性贸易政策下所保护的行业应是正面临巨大或潜在的国外竞争的行业，它有着与国外竞争行业同样高的集中度，而且其生产过程必须具有规模经济或学习效应的特征；2.政府在实施战略性贸易政策时起着关键性的作用，它必须是一个尽可能信息完备、决策独立和干预有力的政府，这样就能提供一种分散社会风险的机制，纠正市场机制的失衡，增强企业家的创新能力。理论简评战略性贸易政策的成功实施是在那些具有成熟市场经济体制、干预有效的政府、国内产品市场需求旺盛的发达国家。如美国政府对其高科技产业；日本政府对工业品出口产业。对市场机制发育不完全、公共财政制度不健全、行业集中度不高、缺乏企业家才能的发展中国家来讲，尚不具备实施战略性贸易政策的现实基础，但这并不意味着它对发展中国家与发达国家之间的贸易以及对广大发展中国家之间的贸易就没有借鉴意义。管理贸易理论管理贸易是指政府为了更好地“管理”本国经济和国家间的经济，而在贸易和投资领域里的直接介入，从而使政府对贸易、投资以及企业决策日益加强控制。——美国经济学家瓦尔德曼我国经济学界对管理贸易的认识也有两类一类认为是“有组织的自由贸易”（薛荣久，1996年）另一类认为是“协调性的保护贸易”（杨家林，1991年）管理贸易论评述发达国家是管理贸易的最大受益者；发展中国家实施管理贸易后，国际竞争力大为提高。然而，发达国家实施管理贸易政策也加剧了发展中国家的经济困难，阻碍了发展中国家经济结构的调整，而且发展中国家的发展程度越高，出口商品的加工程度越高，受到发达国家非关税壁垒的限制就越多，其中劳动密集型的低层次产品受害最大。发展中国家应该认清国际管理贸易的大趋势，主动积极的溶入而不是被动消极地接受，研究和利用管理贸易政策将会增加贸易机会，增强应付风险的能力。公平贸易论美国等发达国家强调：呼吁对等开放市场、平等竞争、双边互惠的公平贸易立场当今国际贸易环境中，无障碍自由贸易不再是一种公平贸易。其不公平性主要表现在发展中国家的低工资/劳动生产率比率与发达国家的高工资/劳动生产率比率的竞争，造成了发达国家与发展中国家大量的贸易逆差。要求政府应加强干预，加强对本国企业的支持和保护，特别是保护其在传统贸易产品上日益衰退的国际竞争力。贸易保护的其他观点促进产业多元化及产业结构转换：单一的产业结构不利于国家的综合竞争优势的确立以及独立发展经济的目标的实现，不利于经济稳定，不利于产业结构的多样化和高极化，从而限制了国民经济各部门的平衡发展和经济增长，而且难以适应外部环境的变化并进行及时调整，严重的甚至会对国家的经济安全保障体系的健全构成威胁。改善贸易条件论该论点主要是针对发展中国家而言的。如果是一个大国，它在某种商品的世界进口总量中占有相当大的份额，那它就成为一个具有垄断优势的购买者。但在实践中，由于发展中国家对世界市场价格水平的影响力小，往往是世界市场价格的接受者，而且提高关税又会遭致贸易对象的报复，所以为改善贸易条件而采取关税保护手段并不具备有效性。保护和增加就业论该论点主要是西方发达国家为采取贸易保护政策而寻求的依据。贸易保护可以从两个方面影响就业：宏观微观实际上，发展中国家更应该通过贸易保护来保护并创造更多的就业机会，因为它们市场机制不成熟，产业转移艰难，国民经济也难以适应由贸易开放引起的产业调整的需要从而导致失业的增加。保持国际收支平衡