EX7-1 安装工程招投标基础知识

第七章建筑设备安装工程招标、投标知识演示与互动学习目录01工程招投标概述工程招投标与其他交易方式0203互动学习01安装工程招标实施程序安装工程招标文件编制0203招标标底与招标控制价的编制01安装工程投标实施程序安装工程投标文件的编制0203工程投标决策与报价技巧EX7-1安装工程招投标基础知识EX7-2安装工程招标实施方法EX7-3安装工程投标实施方法Ⅰ互动学习04互动学习04目录01安装工程开标、评标和定标的实施程序安装工程案例评标分析0203互动学习01招标文件范本清单招标文件范本格式0203投标文件范本清单01法律法规演进及渊源工程投招标的相关理论0203电子招投标实施方法EX7-4安装工程开标、评标和定标实施方法EX7-5建筑设备安装工程招标、投标文件范本示例EX7-6

安装工程招投标拓展性知识投标文件范本格式04互动学习04Ⅱ互动学习05安装工程招投标基础知识EX7-1Ⅲ工程招投标与其他交易方式02EX7-1安装工程招投标基础知识01工程招投标概述1.1招投标概念及基本术语2.1招投标与采购Ⅳ03互动学习1.2招投标范围及分类1.3招投标原则与作用1.4工程招投标实施程序2.2招投标与拍卖2.3招投标与询价2.4招投标与磋商01工程招投标概述1.1招投标概念及基本术语招投标招投标是在市场经济条件下，市场主体通过有序竞争，择优配置工程、货物和服务等要素并达成交易的一种交易方式。招标招标是工程发包单位利用报价的经济手段择优选择承包单位的商业行为。投标投标是工程承包单位根据招标要求提出价格和条件，供招标单位选择，以期获得承包权的活动。开标开标是招标单位在规定的时间和地点，在有公证监督和所有投标单位出席的情况下，当众拆开投标书，宣布各投标单位投标项目、价格等主要内容的活动。评标评标是招标单位组织专门的评标委员会，按照招标文件和有关法规的要求，对投标单位的投标资料进行审查、评比，择优选择中标候选人的过程。定标定标是招标单位在候选人中确定最终中标单位并发出中标通知的过程。11.2招投标的范围及分类1）招投标的范围项目建议书阶段可行性研究阶段勘察设计阶段建设准备阶段建设实施阶段竣工验收阶段可研招投标勘察、设计招投标施工、材料供应、监理招投标工程建设程序招投标活动普遍存在于工程建设的多个程序中，可研、勘察、设计等都有招投标，并不仅仅局限于施工这一种201工程招投标概述《招标投标法》第三条规定：“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：”（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目。如：能源、运输、邮电通信等项目等。（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目。如：使用各级财政预算的项目、使用国家政策性贷款的项目等。（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。如：使用世界银行等国际组织贷款的项目。另外，上述各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到一定资金标准的，也必须进行招投标。上述各项具体工程项目在《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中有详细的描述301工程招投标概述1.2招投标的范围及分类2）强制招标的工程建设项目范围《招标投标法》第六十六条：“涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标。”《招标投标法实施条例》第九条做出了补充，有下列情形之一的，可以不进行招标：（一）需要采用不可替代的专利或者专有技术；（二）采购人依法能够自行建设、生产或者提供；（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；（四）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；（五）国家规定的其他特殊情形。401工程招投标概述1.2招投标的范围及分类3）可不进行招标的工程建设项目范围建设项目总承包招标即“交钥匙工程”，从项日的可行性研究到交付使用只进行一次招标，其可行性研究、勘察设计、材料和设备采购、土建施工等全部或部分工作均由一个总承包商承包；总承包商可将工程部分阶段的实施任务再进行分包；大多适用于业主对工程项日建设过程管理能力较差的中小型工程。建设工程施工招标用招标的方式选择施工单位；中标的施工单位最终向业主交付符合招标文件规定的建筑产品。建设工程监理招标建设项目的业主委托有经验、有能力的建设监理单位对建设项目进行监理。建设工程勘察设计招标业主根据批准的可行性研究报告，择优选择勘察设计单位的招标；勘察和设计工作可由勘察单位和设计单位分别完成。材料和设备采购招标对建设项目所需的建筑材料和设备采购任务进行的招投标；投标人通常为材料供应商、成套设备供应商。501工程招投标概述1.2招投标的范围及分类4）招投标的分类-按招标的内容建设工程全过程招标指从工程项目可行性研究、勘察设计、设备材料采购、土建施工直至交付使用为止的全部工作内容的招标；全过程招标一般由业主选定总承包单位，再由总承包单位去组织各阶段的实施工作。与前面所讲的总承包招标本质是一样的。建设工程单项招标指业主对不同阶段的工作、单项工程或不同专业工程分别单独招标，将分解的工作内容直接发包给各种不同性质的单位实施，包括可行性研究、勘察设计招标、物资供应招标、土建工程招标、安装工程招标等。建设工程专项招标指某一建设阶段的某一专门项目，由于专业性较强，通过招标择优选择专业承包商来完成。如：勘察设计阶段的工程地质勘查、洪水水源勘查、基础或结构工程设计、工艺设计；施工阶段的基础施工、金属结构制作和安装等。601工程招投标概述1.2招投标的范围及分类4）招投标的分类-按招标的范围无限竞争性招标招标单位直接向一个或几个承包单位发出招标通知，双方通过谈判，就招标条件、要求和价格等达成协议；实质上即为谈判性采购；适用专业性强、工期要求紧、工程性质特殊；设计资料不完整，需要承包单位配合；或主体工程的后续工程等。无竞争性招标先用公开招标，再用选择性招标；适用于技术复杂或无法精确拟定技术的项目；第一阶段，招标文件准备；投标人按照招标公告或投标邀请书要求提交不带报价的技术建议或方案，招标人以此编制招标文件；第二阶段，招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照要求提交最终的投标文件。综合无限竞争和有限竞争招标公开招标议标两段招标招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标；充分体现招标信息公开性，招标程序规范性，投标竞争公平性；是我国招标采购的主要方式。又称选择性招标，招标人以投标邀请书方式邀请特定的法人或者其他组织投标；投标报价可能高于公开招标，或遗漏某些具有竞争力的承包单位；适用于工程规模较小时；或规模大、专业性强，只有少数单位有承包能力的工程。有限竞争性招标邀请招标701工程招投标概述1.2招投标的范围及分类4）招投标的分类-按招标的方式公开招标邀请招标竞争程度非限制性竞争，竞争充分有限竞争招标成本招标成本和社会资源消耗相对较大招标成本和社会资源消耗相对较小信息发布招标公告投标邀请书优点信息公开、程序规范、不容易被串标、抬标；投标人较多，招标人挑选余地大，有利于从中选择合适的中标人招标工作量相对较小，招标花费较少，投标人比较受重视，招标人选择的目标相对集中缺点素质能力良莠不齐，招标工作量大、花费时间较长投标人相对较少，竞争性较差；招标人在选择邀请对象前所掌握的信息存在局限性，有可能得不到最合适的承包商和良好的效益适用条件

适用范围广，大多数项目均适用，尤其规模较大、建设周期较长的项目更为适用通常适用于涉及国家安全、国家秘密、商业机密或者受技术复杂、自然环境等条件限制导致的只有少数几个潜在投标人可选择的项目；招标项目较小，采用公开招标费用较高801工程招投标概述表1公开招标与邀请招标对比1.2招投标的范围及分类5）公开招标与邀请招标的对比1.3招投标的原则与作用1）原则《招标投标法》第五条规定：“招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。”公开要较高的透明度，投标信息公开、条件公开、程序公开并且结果公开。公平要给予所有投标人平等的机会，使其享有同等的权利，履行同等的义务。公正要按照招标文件中规定的统一标准，实事求是地进行资格审查、评标和决标，不偏袒任何一方。诚实守信招标人不得发布虚假招标信息，不得泄露标底，不得接收招标单位的贿赂；投标人不得以他人名义投标，不得非法获取标底，不得串标、围标。901工程招投标概述国家层面适应国际工程承包需要，与国际接轨规范市场竞争，实现资源优化配置避免国有资金和资源的浪费，保护社会公共利益企业层面保证建筑安装施工企业公平竞争促进施工企业技术水平和管理水平的提高保证建设工程按期高质量完工，降低工程造价1001工程招投标概述1.3招投标的原则与作用2）作用1.4工程招投标实施程序申请批准招标组建招标机构确定招标方式编制招标文件编制标底发布招标公告资格预审公告资格预审发售招标文件勘察现场投标预备会编制投标文件确定投标报价接收投标文件召开评标会议确定中标人1101工程招投标概述02工程招投标与其他交易方式2.1招投标与采购1）概述企业采购企业采购是指企业在一定的条件下从供应市场获取产品或服务作为企业资源，以保证企业生产及经营活动正常开展的一项企业经营活动。政府采购政府采购是指国家各级政府为从事日常的政务活动或为了满足公共服务的目的，利用国家财政性资金和政府借款购买货物、工程和服务的行为。政府采购的类型：购买、租赁、委托、雇佣（工程的招投标属于委托）政府采购的途径：（1）委托采购采购人通过集中采购机构或其他政府采购代理机构进行采购。属于集中采购目录或达到采购限额的，需要通过委托采购途径；（2）自行采购政府有关部门自行采购所需的物资。政府采购的功能：（1）提高采购资金使用效益，节约财政支出；（2）发挥政府宏观调控的作用，促进内需；（3）活跃市场经济，促使企业按市场经济的规律运行，不断提高自身竞争力；（4）政府采购能够有效防止腐败的滋生。12招投标政府采购实施主体建筑公司等营利性企业、招投标代理机构等各级国家机关、事业单位和团体组织行为方式包括公开招标、邀请招标等不仅包括招标采购，还包括竞争性谈判采购、单一来源采购、询价采购等行为组织形式业主或业主委托招标代理机构组织招标，投标人进行投标财政部门、政府采购中心、采购人、评标专家、供应商、监察审计机关六方共同组织采购工作资金保障业主自筹或向金融机构贷款，有众多拨款环节政府有专门的采购资金，由国库统一支付，减少了拨款环节，避免资金流失占用和拖欠资金实施程序包括招标公告发布、招标文件发布等程序不仅包括招投标环节，还包括政府采购预算编制等程序1302工程招投标与其他交易方式表2招投标与政府采购对比2.1招投标与采购2)对比《拍卖法》定义：“以公开竞价的方式，将特定的物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式”。两个以上的买主不断变动的价格公开竞争的行为三个基本条件拍卖的方式英格兰式:也称“增价拍卖”或“低估价拍卖”。拍卖人宣布拍卖标的的起叫价及最低增幅，竞买人从起叫价由低至高竞相应价，最高价者成交。荷兰式：也称“降价拍卖”或“高估价拍卖”。拍卖人宣布拍卖标的的起拍价及降幅，并依次叫价，第一位应价人响槌成交。密封递价式：又称招标式拍卖。由买主在规定的时间内将密封的报价单（也称标书）递交拍卖人，由拍卖人选择买主。标准增量式：这是一种拍卖标的数量远大于单个竞买人的需求量而采取的一种拍卖方式。卖方为拍卖标的设计一个需求量与成交价格的关系曲线。竞买人提交所需标的的数量之后，如果接受卖方根据他的数量而报出的成交价即可成为买受人。1402工程招投标与其他交易方式2.2招投标与拍卖1)概述（1）多个参考者对某一物品公开竞争报价从而完成交易；（2）在固定时间和地点，按照固定程序和条件进行；（3）都具有竞争和公平的特性。招投标拍卖行为主体招标人或其委托的招标代理机构进行招标仅有拍卖企业可以进行拍卖活动买卖方利益一方买，多方卖；买方利益最大化一方卖，多方买；卖方利益最大化报价次数投标人只能一次报价竞买人一般可多次出价出价是否公开不公开公开（除了密封递价式拍卖）约束条件除了价格外，投标人还需满足招标文件的其他要求一般以价格为约束条件1502工程招投标与其他交易方式招投标与拍卖不同点招投标与拍卖相同点2.2招投标与拍卖2)对比询价即询价采购，是采用询价、报价、签订合同程序，即采购方对三家以上的供货商就采购的标的物进行询价，对其报价经过比较后选择其中一家与其签订供货合同。适用条件：（1）货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目；（2）采购合同的估计价值低于采购条例规定的数额。特点：（1）邀请报价的供应商数量至少为三个；（2）只允许供应商提供一个报价，且不许改变，报价的提交形式可以采用电传或传真形式；（3）报价的评审应按照买方公共或私营部门的良好惯例进行。采购合同一般授予符合采购实体需求的最低报价的供应商或承包商。1602工程招投标与其他交易方式2.3招投标与询价1)概述询价与招投标同是采购方式的一种。与招投标相比，询价的优点在于：程序比较简单，且可以保持一定的竞争性。但是其局限性相对较大，所以适用性较差。询价的局限性：（1）询价信息公开面较狭窄，局限在有限少数供应商，一般很少发布询价公告，满足于三家的最低要求，排外现象较严重；（2）实际工作往往以采购项目的概算大小决定是否采用询价方式，容易出现超范围适用；（3）询价过于倾向报价，忽视对供应商资格性审查和服务质量的考察；（4）确定被询价的供应商主观性和随意性大，容易暗箱操作；（5）询价采购的文件过于单薄，往往仅有一张报价表，基本的合同条款也会被省略；（6）询价小组组成存在问题，采购代理机构人员介入小组，专家数量和比例不足法定要求；（7）采购活动的后续工作比较薄弱。1702工程招投标与其他交易方式2.3招投标与询价2)对比磋商，即竞争性磋商采购方式，是指采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组与符合条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商的采购方式。竞争性磋商采购与招投标的区别除了程序不同外，主要体现在适用条件的不同。竞争性磋商采购的适用条件（1）政府购买服务项目；（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（3）因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；（4）市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；（5）按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。1802工程招投标与其他交易方式2.4招投标与磋商03互动学习一、基础性知识★1.概述题二、系统性知识★★1.概述题三、挑战性知识★★★3.选择题2.选择题3.综述题1.选择题2.综述题3.思考题2.填空题1903互动学习一、基础性知识★1.概述题（1）什么是建设工程招投标？（2）工程招投标的原则是什么？（3）工程招投标有什么作用？2.填空题（1）投标是（）根据招标要求提出价格和条件，供（）选择，以期获得承包权的活动。（2）招标是（）利用报价的经济手段择优选择（）的商业行为。（3）按照内容招投标可以分为（）、（）、（）、（）、（）。20单击可查看答案03互动学习（1）依法必须进行招标的项目的招标公告，必须通过国家指定的报刊、信息网络或其他公共媒介发布，体现了（）。

A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实守信原则（2）下列项目中，可不进行招标的有（）。A.需要采用不可替代的专利或者专有技术B.采购人依法能够自行建设、生产或者提供C.某城市的地铁工程

D.使用世界银行贷款的某水利工程E.国家某秘密军事工程（3）以下与招投标一样同属于交易方式的有（）A.采购B.拍卖C.询价D.磋商E.盗窃213.选择题03互动学习参考答案要点：1.（1）招投标是在市场经济条件下，市场主体通过有序竞争，择优配置工程、货物和服务等要素并达成交易的一种交易方式。

（2）公平、公正、公开、诚实守信的原则。

（3）国家层面：适应国际工程承包需要，与国际接轨；规范市场竞争，实现资源优化配置；避免国有资金和资源的浪费，保护社会公共利益。

企业层面：保证建筑安装施工企业公平竞争；促进施工企业技术水平和管理水平的提高；保证建设工程按期高质量完工，降低工程造价。221.(1)~(3)2.（1）投标是（工程承包单位）根据招标要求提出价格和条件，供（招标单位）选择，以期获得承包权的活动。（2）招标是（工程发包单位）利用报价的经济手段择优选择（承包单位）的商业行为。（3）按照内容招投标可以分为（建设项目总承包招标）、（建设工程施工招标）、（建设工程监理招标）、（建设工程勘察设计招标）、（材料和设备采购招标）。2.(1)~(3)03互动学习3.（1）A解析：招投标的公开原则要求：要有较高的透明度，投标信息公开、条件公开、程序公开并且结果公开。

（2）ABE

解析：《招标投标法》第六十六条：“涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标。”《招标投标法实施条例》第九条做出了补充，有下列情形之一的，可以不进行招标：①需要采用不可替代的专利或者专有技术；②采购人依法能够自行建设、生产或者提供；③已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；④需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；⑤国家规定的其他特殊情形。

（3）ABCD解析：采购、拍卖、询价、磋商都是交易方式。233.(1)~(3)参考答案要点：03互动学习二、系统性知识★★1.概述题（1）在工程建设全过程中，招投标可以应用在哪些阶段？（2）简述招投标的分类。（3）简述工程招投标的实施程序。2.选择题（1）建设项目总承包招投标，实际上就是（）。

A.按照合同有关条款招投标B.项目全过程招投标C.勘察设计招投标

D.材料、设备供应招投标（2）以下招标方式属于无限竞争性招标的是（）。A.公开招标B.邀请招标C.议标D.两段招标2403互动学习（3）以下是政府采购的类型的是（）。

A.购买B.租赁C.委托D.雇佣E.征用（4）招投标不同于拍卖的地方有（）。A.一方卖，多方买B.一方买，多方卖C.买方可多次出价D.只能一次报价E.出价不公开

3.综述题（1）谈一谈公开招标与邀请招标的相同点与不同点，以及各自的优缺点；他们分别适合什么工程项目？25提示招投标与拍卖对比，选择招投标的性质。2.选择题03互动学习参考答案要点：1.（1）招投标活动普遍存在于工程建设的多个阶段中，可研、勘察、设计、施工、材料供应、监理等阶段都有招投标活动的存在。

（2）按照招标的内容分：建设项目总承包招标；建设工程施工招标；建设工程监理招标；建设工程勘察设计招标；材料和设备采购招标。

按招标的范围分：建设工程全过程招标；建设工程单项招标；建设工程专项招标。

按招标的方式分：公开招标、邀请招标、议标、两段招标。（3）工程招投标程序主要包括招标、投标、决标及定标三个部分，具体程序一般为：申请批准招标—组建招标机构—确定招标方式—编制招标文件、编制标底—发布招标公告、资格预审公告—资格预审—发售招标文件—勘察现场—投标预备会—编制投标文件、确定投保报价—接收投标文件—召开评标会议—确定中标人。261.(1)~(3)03互动学习2.（1）B解析：建设项目总承包招标即“交钥匙工程”，从项日的可行性研究到交付使用只进行一次招标，是项目全过程招投标。（2）A

解析：公开招标属于无限竞争性招标。

3.（1）提示：公开招标与邀请招标都是《招标投标法》中规定的招标方式。

公开招标是非限制性竞争，竞争更加充分；但是招标成本和社会资源消耗相对较大；信息发布方式是招标公告。它的优点是：信息公开、程序规范、不容易被串标、抬标；投标人较多，招标人挑选余地大，有利于从中选择合适的中标人。缺点是：素质能力良莠不齐，招标工作量大、花费时间较长。它的适用范围广，大多数项目均适用，尤其规模较大、建设周期较长的项目更为适用。272.(1)~(2)3.(1)2.(3)~(4)（3）ABCD解析：政府采购的类型有购买、租赁、委托、雇佣。（4）BDE

解析：招投标只有一个招标人，而有多个投标人；投标报价只有一次且必须保密。故选择BDE，其余的均为拍卖的特点。参考答案要点：03互动学习邀请招标是有限竞争招标。它的招标成本和社会资源消耗相对较小；信息发布方式是投标邀请书。它的优点是招标工作量相对较小，招标花费较少，投标人比较受重视，招标人选择的目标相对集中。缺点是投标人相对较少，竞争性较差；招标人在选择邀请对象前所掌握的信息存在局限性，有可能得不到最合适的承包商和良好的效益。通常适用于涉及国家安全、国家秘密、商业机密或者受技术复杂、自然环境等条件限制导致的只有少数几个潜在投标人可选择的项目；招标项目较小，采用公开招标费用较高的项目。283.(1)参考答案要点：03互动学习三、挑战性知识★★★1.选择题（1）关于招投标，下列说法错误的是（）。

A.开标的时间和地点是招标人提前规定的B.国家规定的某些特殊项目可不进行招标

C.建设工程全过程招标一般由业主选定总承包单位

D.邀请招标需要招标人发布招标公告（2）关于招投标和其他交易方式，下列说法正确的是（）。A.拍卖的基本条件是：不断变动的价格、公开竞争的行为以及买主B.政府采购是国家各级政府利用国家财政性资金和政府借款购买货物、工程和服务的行为C.采购方可以对某两家供货商就采购的标的物进行询价D.某供应商与采购人磋商小组进行磋商后，提出了十分优惠的报价，但是违背了磋商文件的某些重要要求，最终成为成交供应商。29提示注意每个选项的细节处03互动学习2.综述题（1）谈一谈哪些项目必须要进行招投标，试分析这样规定的原因是什么。（2）什么是政府采购？政府采购有什么途径？它有什么重要意义？3.思考题想一想为什么要实行招投标制度，这样做是必要的吗？它有什么好处？3003互动学习参考答案要点：1.（1）