制度稽查管理制度

玖龙纸业（重庆）有限公司拟稿审核副总经理总经理梁彬秦海庭关登元王乐祥文献名称制度稽查管理制度签批意见：编制部门监管审计部文献编号ZD-JG004-A公布日期10月24日总则第一条为规范制度建设，提高各项管理制度的执行力度，特制订本制度。第二条合用于颁发制度的执行状况检查，纠正、改善的全过程。第三条监管审计部成立制度管理稽查小组，监管审计部负责具体组织，下设公司制度稽查小组、ISO体系文献稽查小组。各部门负责人对本部门各项制度执行状况进行日常监督检查，并在稽查小组检查时参加对本部门的监督检查。制度稽查应遵照下列工作流程，按下列环节操作：稽查前问题调研编制稽查明细稽查前问题调研编制稽查明细下达稽查告知制度稽查计划稽查实施编写稽查报告制订问题整治计划及整治图1100Hz～10kHz图中文字Alt+T成果评价与考核稽查前期准备第五条制度稽查，原则上每月一次。对新颁重要制度，要在制度公布后一周内集中学习，监管审计部要对各部门的学习状况予以跟踪，负责解释学习过程中的疑难问题，一周后对学习状况进行检查，后来每月一次对制度执行状况进行稽查。第六条在每月8日以前，监管审计部根据上月生产、经营管理状况及ISO体系文献执行工作中存在问题或前期整治中仍然不合格的项目制订当月稽查计划。第七条稽查前，稽查人员要对制度执行中存在的问题进行初步调研（若问题已较明确可不进行调研），以拟定检查重点及有针对性的检查问题。第八条稽查前基本问题明确后，要制订“稽查明细表”，“稽查明细表”必须清晰列出流程核心控制点、明确流程核心绩效指标及统计办法。第九条每次制度稽查前一天，稽查小组应将告知下达各部门知悉。稽查实施稽查内容涉及公司新增、修订制度和ISO体系文献的执行状况、有效性和核心绩效指标的执行状况。第十一条本制度所称的核心绩效指标的执行状况由稽查人员共同评价，并尽量进行数据分析和定量评价。第十二条稽查过程中，稽查人员能够通过交谈、查阅文献统计、察看现场等方式开展稽查，稽查成果要在稽查明细表上列明，并与被稽查人员核算。被稽查部门要主动配合制度稽查工作，提供必要的稽查资源，涉及人力、物力等。第十三条对制度稽查中发现的问题，按四个等级予以评价考核，即轻微不符合、普通不符合、严重不符合和观察项。第十四条除公司制度稽查外，各职能部门应主动对本部门制订的制度执行状况进行检查，对查出的问题，及时反馈有关部门整治。第十五条为配合公司制度稽查及职能部门制度检查，各部门应根据部门管理状况，进行制度执行状况自查，并就执行中的问题进行解决或提出合理化建议。第十六条稽查结束后，稽查人员要出具稽查报告，列出不符合项，并责成有关部门进行整治，“稽查报告”经公司领导同意后以通报的形式发被稽查部门。问题整治及效果考核第十七条被稽查部门在收到稽查通报后，要在两个工作日内制订整治计划，并报监管审计部备案。整治计划要具体制订实施环节、达成目的、负责人和完毕时间。整治计划原则上要在一种月内完毕，超出一种月的要在计划中阐明特殊理由。第十八条被稽查部门必须按整治规定在规定时间内完毕全部整治项目，各管理部门职能要及时跟进本系统的问题整治状况，并将整治状况及时反馈至监管审计部。整治进度跨月的，要在每月28日以前向监管审计部反馈月度完毕状况。第十九条各部门制度管理执行状况及稽查整治状况另需纳入部门百分考核，按《百分考核原则》规定执行。第五章罚则第二十条对制度稽查中出现下列情形的，予以罚款300元：1、未按规定在制度下发后一周内组织学习或经抽查学习成绩不合格的；2、对制度稽查不予配合或对配合不力的；3、一次检查中发现普通不符合项达2项以上的，严重不符合项1项(含)以上的；4、对前次检查需整治的观察项、轻微不符合项经整治后仍不符规定的；5、未在指定时间列出检查整治计划或整治计划不符规定的。第二十一条被稽查部门就同一问题，两次未按规定整治或整治不力的，将对负责人处分500元，情节严重的，连带追究部门负责人管理责任。