2022期货从业资格证《期货基础知识》题库练习试题-附答案

2022期货从业资格证《期货基础知识》题库练习试题附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公

司的全部股权转让给乙公司，以下脱法正确的是（）

A、该转让行为不需报监管机构批准

B、该转让行为应当报中国证监会批准

C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

2、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人

员

3、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

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A、期货公司

B、期货交易所

C、中国证监会

D、财政部

4、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月

B、3个月

C、5个月

D、6个月

5、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）

A、K线图

B、条形图

C、点数图

D、移动平均线

6、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易

B、现货交易

C、商品交易

D、远期交易

7、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、0T）推出了（）,同时实行保证金制度，

标志着真正意义上的期货交易诞生。

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A、每日无负债结算制度

B、双向交易和对冲机制

C、标准化期货合约

D、远期交易合约

8、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码

的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试

C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录

D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

9、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并

处（）以下罚款。

A、3万元

B、5万元

C、10万元

D、20万元

10、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出

B、买入

C、平仓

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D、建仓

11、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资

产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债

的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

12、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地

B、真实、及时、完整地

C、准确、及时、完整地

D、真实、公开、完整地

13、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、10日

D、15日

14、第一家推出期权交易的交易所是（）

A、C、B、OT

B、C、ME、

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C、C、B、0E>

D、LME、

15、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8

月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）

A、只须向中国证监会派出机构书面报告

B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

1）、无须提交书面报告

16、关于期货交易所，下列表述错误的是（）

A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

17、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、中国证监会禁止的其他行为

D、诚实守信，恪尽职守

18、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

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C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

19、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）

A、及时向主管部门报告

B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、了解投资者的投资目标

20、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹

集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）

A、资助恐怖活动罪

B、参加恐怖组织罪

C、洗钱罪

1）、不构成犯罪

21、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）

A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅

助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证

监会或其派出机构

22、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年

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B、2年

C、3年

D、5年

23、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更注册资本

D、变更住所或者营业场所

24、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险

B、经营风险

C、价格风险

D、汇率风险

25、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，

按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本

B、流动资本

C、净资产

D、流动资产

26、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会

及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

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A、5个

B、7个

C>10个

D、15个

27、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理

B、理事长

C、独立董事

D、会员代表

28、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性

B、自律性

C、行政性

D、自发性

29、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，

或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并

处（）元以下罚款。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

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30、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应

当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日

B、2个工作日

C、3个工作日

D、5个工作日

31、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,

任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

D、证监会

32、宋体MAT1F是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

C、法国国际期货期权交易所

D、纽约商业交易所

33、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中

流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的

（）

A、50%

B、100%

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C、150%

D、200%

34、()表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率

B、市场资金集中度

C、现价期价偏离率

D、期货价格变动率

35、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%

的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是()

A、王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职

B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》

规定的期货公司股东条件

D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所

地中国证监会派出机构批准

36、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

37、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。

A、中国期货业协会

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B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

38、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

39、金融期货三大类别中不包括（）

A、股票期货

B、利率期货

C、外汇期货

D、石油期货

40、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变

更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、

期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、15

41、宋体（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

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A、期货公司

B、期货投资者保障基金管理机构

C、期货交易所

D、中国证监会

42、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议

内容的是（）

A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、介绍业务对接规则

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

43、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，

分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中间比例

D、自行制定比例

44、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。

A、期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、中国证监会的派出机构

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45、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日

B、15个工作日

C、1个月

D、3个月

46、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编

码的标准。

A、经济实力

B、产品认知能力

C、风险控制能力

D、身体状况

47、宋体证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

B、融资经营

C、独立经营

D、合并经营

48、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人

员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会

B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构

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D、中国期货业协会

49、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金

账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、期末权益

D、风险度

50、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某

甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并

威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（）

A、受贿罪

B、诈骗罪

C、敲诈勒索罪

D、受贿罪与敲诈勒索罪

51、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务

院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管

B、套期保值

C、诚实信用

D、公平交易

52、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）

A、管理人员的产生、任免及其职责

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B、保证金的管理和使用制度

C、章程修改程序

D、财务会计、内部控制制度

53、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）

A、应当退出委托关系

B、应当向投资者披露

C、应当向董事会披露

D、应当向所在经纪公司披露

54、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金

比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要

求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）

A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C、期货公司的行为不应当认定为透支交易

D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

55、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级

管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

56、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

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A、中国保监会

B、中国银监会

C、中国证监会

D、人民银行

57、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人

B、期货公司董事长或董事会

C、期货公司股东大会

D、期货公司监事会

58、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资

格的，由业协会给予以下纪律处分（）：

A、暂停从业人员资格6至12个月

B、撤销从业人员资格

C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请

D、撤销从业人员资格并给予罚款

59、股东出资中货币出资比例不得低于（）

A、50%

B、60%

C、75%

D、85%

60、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月

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份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

61、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险

监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、限制或暂停部分期货业务

C、限制有关股东行使股东权利

D、责令有关股东限期转让股权

62、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）

A、15%

B、20%

C、35%

D、50%

63、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档

B、保密

C、及时销毁

D、备份

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64、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所

B、中央登记结算中心

C、期货业协会结算中心

D、交割仓库

65、芝加哥期货交易所（C、B、0T）的利率期货交易以（）交易为主。

A、欧洲美元期货

B、欧洲中长期国债期货

C、美国中长期国债期货

1）、美国短期国债期货

66、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

67、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以

（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档

B、打印文件

C、光盘备份

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D、客户签名确认文件

68、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客

户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构

B、客户

C、期货交易所

D、客户和经营机构共同承担

69、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

70、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公

司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交

易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全

一致的是（）

A、交易品种

B、买卖方向

C、交易时间

D、价格

71、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构

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B、期货业协会

C、期货交易所

D、证券交易所

72、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

73、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的

风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）

A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编

码，供交易使用

C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

74、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

A、《经纪合同》

B、《经纪业务规则》

C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

75、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）

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A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

76、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当

向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告

B、税务报告

C、经营计划

D、财务会计报告

77、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报

告中国证监会。

A、5日

B、7日

C、10日

D、15日

78、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该

交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）

A、在合约到期日需买进一手小麦

B、在合约到期日需卖出一手小麦

C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦

D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

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79、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（)

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

80、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于

（）

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交

易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）

A、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

B、公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,

供交易使用

C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

2、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）

A、合资

第22页共42页

B、合作

C、联营

I）、承包

3、宋体（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

4、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

5、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C、人民币3000万元

I）、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

6、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括

（）

A、申请书

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B、关于变更法定代表人的决议文件

C、拟任法定代表人任职资格证明

【）、中国证监会规定的其他材料

7、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）

A、金融期货结算业务资格申请书；

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；

C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；

D、从事金融期货结算业务的计划书；

8、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

【）、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

9、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

I）、有符合现代企业制度的法人治理结构

10、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）

A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

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C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

11、宋体期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情

节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徒投资者，或利用与有关

组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

12、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签

订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的

表述，正确的是（）

A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

13、宋体期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承

受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、财务状况

C、投资经验

D、爱好

第25页共42页

14、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

A、保守期货公司和客户的商业秘密

B、依法办事

C、公正廉洁

D、不可利用职务便利牟取不正当的利益

15、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期

货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉

讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）

A、9万元

B、10万元

C、8万元

D、6万元

16、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王

某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂

时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果

随后交易中，王某账户穿仓，以下脱法中正确的是（）

A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

1）、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

17、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，

报送中国证监会和财政部。

A、筹集

第26页共42页

B、管理

C、使用

D、监督

18、宋体期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业

务资格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

19、宋体期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更

B、会员大会或者股东大会决定解散

C、章程规定的营业期限届满

D、中国证监会决定关闭

20、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没

收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益

B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度

D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

21、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）

第27页共42页

A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B、具有相关学科教学、研究的高级职称

C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力

22、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的罚款

B、规定《从业人员资格证书》的种类

C、核准从业人员资格考试大纲

D、组织从业人员资格考试

23、宋体持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

B、净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产

生重大不确定影响的其他风险

C、没有较大数额的到期未清偿债务

D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

24、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）

A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C、联名提议召开会员大会

D、按照规定转让会员资格

第28页共42页

25、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王

某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂

时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果

随后交易中，王某账户穿仓，以下脱法中正确的是（）

A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

26、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

27、宋体期货投资者保障基金可以运用于（）

A、银行存款

B、国债

C、中央级金融机构发行的金融债券

D、中央银行票据

28、宋体期货公司首席风险官不得（）

A、授权他人代为履行职责

B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

第29页共42页

D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

29、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）

A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负

债结算

30、宋体申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）

A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B、有履行职责所必需的时间和精力

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

31、宋体（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期

货交易所履行职责引起的商事案件。

A、客户

B、其他期货市场参与者

C、保证金存管银行及其相关人员

D、期货交易所会员

32、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

第30页共42页

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

33、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）

A、期货从业资格证书

B、期货投资咨询业务资格申请书

C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

34、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）

A、转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B、转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准

C、转让股权超过5%,应当报中国证监会批准

D、转让股权行为通知全体股东

35、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A、情节严重

B、情节较轻

C、并造成严重后果

D、未造成严重后果

36、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、为期货交易提供集中履约担保

第31页共42页

D、设计合约，安排合约上市

37、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的

相关信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

38、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）

A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

39、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、交易所

B、经纪公司

C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

40、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

第32页共42页

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

得分评卷入

三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)

1、()期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保

证金和其他资产转移到其他期货公司。

A、错

B、对

2、()客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。

A、错

B、对

3、()证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。

A、错

B、对

4、()从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

A、错

B、对

5、()期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。

A、错

B、对

6、()结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。

第33页共42页

A、错

B、对

7、()期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。

A、错

B、对

8、()全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的

限制措施。

A、错