安全标准化考评程序及准备

一、金属非金属矿山平安标准化评定标准简介二、金属非金属矿山平安标准化等级申报、考评、评定程序三、发证与证后管理.一、金属非金属矿山平安标准化评定标准简介.1、目的：外部考评是平安标准化建设工作至关重要的一环，评估矿山平安标准化等级，主要目的是为了检验矿山平安标准化否到达平安标准化标准要求，各类平安管理体系文件是否得到有效实施，以便及时发现问题，找出差距，采取适宜的措施加以改进，保证平安管理体系能满足标准要求并得到有效运行，从而不断提高金属非金属矿山本质平安程度和平安管理水平，促进四川金属非金属矿山平安生产形势的稳定好转，落实企业主体责任，建立自我约束、自我完善和持续改进的平安生产长效机制，使企业始终处于平安生产的良好状态。.2、适用范围：包括金属非金属露天矿山、地下矿山、尾矿库和小型露天采场。金属非金属露天矿山：在地表开挖区通过剥离围岩、表土或砾石，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。金属非金属地下矿山：以平硐、斜井、斜坡道、竖井等作为出人口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。小型露天采石场：年采剥总量不超过500kt/a、最大开采高度不超过50m的山坡型采石场。尾矿库：筑坝拦截谷口或围地构成的，用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿或其他工业废渣的场所。3、评定指标：标准化得分和平安生产实际成效〔百万工时伤害率及百万工时死亡率〕。.金属非金属地下〔露天〕标准化各要素的分值序号要素名称标准分值分值比例(%)1安全生产方针与目标1803.12安全生产法律法规与其他要求2003.53安全生产组织保障90515.84风险管理5309.35安全教育与培训3456.06生产工艺系统安全管理4307.57设备设施安全管理3205.68作业现场安全管理3906.89职业卫生管理4207.310安全投入、安全科技与工伤保险2103.711检查57010.012应急管理4708.213事故/事件报告、调查与分析5409.414绩效测量与评价2103.7总分5720.尾矿库平安标准化各要素的分值序号要素名称标准分值1安全生产组织保障8802危险源辨识与分析评价4803安全教育与培训3604尾矿库建设2805尾矿库运行6006检查4807应急管理4008事故/事件报告、调查与分析3209绩效测量与评价200总分4000.标准化得分—每个要素的分值组成100%筹划与资源、标准及程序准备(Plan)占10%绩效(Achievement)占40%系统，标准及程序的依从程度(Compliance)占30%系统、标准与程序的执行(Do)20%.标准化得分—标准化得分计算标准化评定实际得分标准化评定应该得分×100%标准化得分=标准化评定应该得分=

系统分配分值－无效元素分值5720分不存在、不在评审范围.百万工时死亡率与百万工时伤害率百万工时死亡率=考评期企业死亡人数(人)

考评期实际总工时(h)×106百万工时死亡率=考评期企业伤害人数(人)

考评期实际总工时(h)×106.标准化等级评定企业安全标准化评定为五个等级，一级最高等级得分百万工时伤害率百万工时死亡率一级≥95≤5≤0.5二级≥80≤10≤1.0三级≥65≤15≤1.5四级≥55≤20≤2.0五级≥45≤25≤2.5取三个指标到达的最低等级来确定最终的标准化等级.标准化得分的等级百万工时伤害率的等级百万工时死亡率的等级标准化等级=MIN.4、考评主要依据：?金属非金属露天矿山平安标准化评分方法??金属非金属地下矿山平安标准化评分方法??尾矿库平安标准化评分方法??小型露天采石场平安标准化评分方法?主要文件汇编：金属非金属法律法规文件汇编.doc

.二、金属非金属矿山平安标准化等级申报、考评、评定程序.体系自评，形成自评报告企业提交书面申请达标申请受理确定考评机构不予受理停止考评不符合项纠正对纠正措施及重大隐患整改跟踪验证已纠正、重大危险源已整改完成考评报告、确定考评等级推荐安监部门审核评定确定达标等级发布公告颁发证书、牌匾证后管理证后复评〔有效期满〕换发证暂停、撤销或注销撤销或注销不符合要求的符合要求的否否否是是.(一〕企业申请考评的条件企业在标准化考评前，应准备完善以下资料：1、?金属非金属矿山平安标准化考核评级申请表?；2、采矿许可证、营业执照、平安生产许可证等证照复印件；新建、改建、扩建工程履行完平安设施“三同时〞批复文件；3、企业负责人、平安管理人员、特种作业人员证书复印件；4、矿山平安标准化创立工作总结【纸板、电子版】。5、矿山平安标准化创立过程中所进行的〔隐患〕整改工程以及所投入的平安经费等情况【纸板、电子版】。6、平安生产绩效〔近一年事故伤亡人数、事故起数、职业病发生人数、存在的问题与改进后的措施等情况〕；.7、企业平安组织机构设置情况〔安委会成员、平安管理部、平安科等〕【纸板、电子版】。8、企业平安教育培训开展情况〔受教育人次、培训内容等〕【纸板、电子版】。9、企业应急预案演练情况【纸板、电子版】。10、企业简介〔企业性质、地理位置和交通、生产能力和规模、就业人员、主要生产工艺流程、生产方式和主要设备设施〕【电子版】；11、平安标准化自评报告【纸板、电子版】；12、平安标准化制度汇编手册。13、平安生产台账记录〔教育培训、平安会议、事件事故等〕14、矿山生产/效劳的主要过程的流程图或示意图、设计图纸等.(1)企业自评结果到达一、二级平安生产标准化企业的，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评，报省平安生产监督管理局签署意见后，向国家平安生产监督管理总局提出申请，由国家平安生产监督管理总局组织认定及公告。(2)企业自评结果到达三级平安生产标准化企业的，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评，报市平安生产监督管理局签署意见后，向省平安生产监督管理局提出申请，由省平安生产监督管理局组织认定及公告。.(3)企业自评结果到达四级平安生产标准化企业的，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评，报县(区、市)平安生产监督管理局签署意见后，向市平安生产监督管理局提出申请，由市平安生产监督管理局组织认定及公告。〔4〕企业自评结果到达五级平安生产标准化企业的，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评，报县(区、市)平安生产监督管理局签署意见后，向县平安生产监督管理局提出申请，县级安监部门负责组织对到达五级标准的矿山企业进行组织认定及公告。.〔二〕受理考评准备考评机构收到企业的考评申请后，及时制定考评方案，并根据考评对象成立由采矿、地质、机电、通风和平安等组成的3—5名专家考评组，合理配置专业人员，确定考评组长，将考评方案(包括考评专家组成员、日程安排等)通知申请矿山，在与申请矿山达成一致后，正式展开现场考评工作。同时在考评日期前3日告知省安监局、市〔州〕安监局、县安监局。各级安监局根据工作的需要决定是否派人员实施现场考评监督。.〔三〕外部〔现场〕考评方案现场考评采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式，认为有必要，可以进行现场检测与测量。考评组在申请企业从事考评活动，按以下程序进行：1、首次会议〔会议由专家组长主持〕要求考评组成员、平安生产监督管理局及矿山有关人员参加。会议内容主要有：〔1〕会议主持介绍到会的各位代表、专家；〔2〕企业负责人介绍到会的企业人员；〔3〕企业负责人介绍企业概况及平安标准化实施工作情况以及标准化自评情况等；〔4〕平安生产监督管理局有关代表讲话；〔5〕考评专家组组长宣布专家组成员及分工；〔6〕专家组组长介绍考评依据、方法，宣读考评程序，代表考评组作公正性声明。.2、分组考评考评专家组由采矿、地质、机电、通风及平安等专业组成。依据?评分方法?规定的评分内容，考评拟从两个方面〔即专家组成员到达现场后拟分成两个大组〕开展：①矿山平安管理相关资料标准化符合程度的评定；②矿山生产工艺系统标准化符合程度的评定。资料考评组主要负责各项规章制度、操作规程、教育培训内容、应急管理等内容的考核，主要由平安管理方面专家组织考评。生产工艺考评组主要由采矿、机电、通风、地质专家组成，主要负责现场工艺、现场作业、现场检查等内容的考评。专家组现场考评检查采用表格形式，考评打分那么根据现场检查情况，依据?评分方法?进行逐项打分，并最终形成标准化考评问题汇总表.doc。.3、考评结果汇总现场考评结束后，外部考评机构组织一次考评结果汇总会议。〔1〕会议由考评机构主持，专家组成员分别反响考评意见，汇总考评结果；〔2〕形成平安标准化考评意见书；〔3〕考评过程中发现的有关问题，考评组应向矿山企业提交标准化考评问题汇总表和标准化考评建议表；〔4〕填写标准化考评备案表。〔5〕专家组在考评中发现以下情况应及时向市平安生产监督管理局报告：①企业有重大事故隐患的；②考评中存在较大争议问题的；③认为其它有必要报告的。.4、末次会议考评结束后组织召开考评末次会议，要求考评组成员、平安生产监督管理局及矿山有关人员参加。①会议由考评机构主持，专家组宣布考评结果；②形成?平安标准化考评意见书?；③专家组公布考评过程中发现的有关问题，提出不符合项及整改建议；根据公布的问题，考评组汇总后向矿山企业提交?标准化考评问题汇总表?和?标准化考评建议表?；④专家组在考评中发现以下情况，应及时向委托外部考评的平安生产监督管理局报告：企业有重大事故隐患的；考评中存在较大争议问题的；认为其它有必要报告的；⑤矿山企业负责人表态并在相应标准化考评意见书、标准化考评问题汇总表和标准化考评建议表上签名盖章。.考评工作结束后，考评组组长应向考评机构提交一份包含以下内容的考评报告：〔一〕考评组组长及成员姓名、资格；〔二〕考评日期；〔三〕申请企业的名称、地址和邮政编码；〔四〕考评的目的、范围和依据；〔五〕文件考评综述；〔六〕现场考评综述；〔七〕打分说明、扣分原因、纠正措施建议、验证方式及综述；〔八〕考评结果和等级推荐意见；〔九〕其他需说明的问题。.考评机构对考评组提交的考评报告等考评材料进行全面复查，并填写?企业平安生产标准化考评备案表?，与考评报告一起提交申请企业。申请企业根据考评结果，向平安监管部门提出申请。.三、发证与证后管理.〔1〕平安生产标准化等级证书和牌匾有效期为3年。〔2〕在有效期内，企业发生一起较大及以上事故或一年内事故累计死亡人数超过两人以及具有重大影响的其它事故的，由平安监管部门收回证书和牌匾。一年后，可重新申请平安生产标准化的考评。.〔3〕获级企业应当在证书有效期届满前3个月向平安监管