项目监理部监理工作应用手册

项目监理部监理工作应用手册

目

录

资料一：监理进场后至开工前的预备工作

资料二：监理公司项目监理工作“上墙”资料的有关要求

附件1

监理工程师职业道德守则

附件2

监理部主要工作职责

附件3

监理部人员工作职责

附件4

工地监理例会制度

资料三：《监理日记》填写的有关规定

资料四：《监理月报》编制的内容及要求

附件5

监理月报统一格式及参考表格

资料五：《监理规划》、《监理实施细则》编制的有关要求

附件6

工程等级划分表

附件7

监理规划统一封面

附件8

监理细则统一封面

资料六：江西省建设监理总公司工程监理资料的收集、管理、归档有关规定

资料七：监理资料有关表格

表1~表12

资料八：监理公司监理工作巡检制

附件9

巡检内容表

资料一

监理进场后至开工前预备工作

在各项目监理人员配备及培训完成后，要留意监理人员进场的预备工作现把一些工作内容下发给各位总监，望结合各工地具体状况参照执行。

1．监理人员进场后，总监应与建设单位（建设指挥部）负责人取得联系，递交总监任命书，介绍监理部组成人员和分工。

2．与建设单位协商为监理部供应办公室、办公用具（办公桌椅、电话等）及食宿问题（不行在施工单位用餐）。

3．将下工地前在到公司技术处领取的

“××××工程监理部”标牌挂在监理部办公所在地。

4．参与由建设单位主持召开的第一次工地会议。参与人员有建设单位驻现场代表及有关施工的职能部门人员，施工单位的项目经理及现场施工管理有关职能部门人员，监理部全体人员、设计院现场代表以及有关部门的人员（建委、勘察院、当地政府有关人员）。会议主要内容及相关事宜：

（1）

建设单位负责人宣布监理部总监，并向其授权；

（2）

宣布施工单位及项目经理；

（3）

介绍建设单位驻现场代表及有关人员；

（4）

监理部总监和施工单位负责人相互介绍各方组织机构及人员、职务及分工；

（5）

项目经理汇报施工现场施工淮备状况及存在的问题；

（6）参与会议各方协商施工中相互联系方式、召开监理例会时间、地点及参与人员；

（7）会议由监理部专人记录并形成纪要，分发各方。

5．监理进驻现场后检查业主预备工作。

（1）征地工作是否落实，征地范围内是否迁移完，地下有无障碍物；

（2）场地与外部有无牢靠的交通道路，材料设备入场有无障碍，雨季时有否被水淹或泥泞状况影响施工的状况；

（3）施工用电、生活用电电源接线地点多远、供电容量够不够，是否调换或增加变压器；

（4）对外通讯有几条电话线为施工使用；

（5）施工使用的主要材料，如：水泥、钢材、砂石材料等供应接受何种方式，厂家是否落实；

（6）

施工人员生活用房地点及支配状况（施工总平面图）；

（7）

设计工作进展状况，开工后图纸供应方案是否落实。

6．监理进驻现场后检查承包单位预备工作。

（1）工程承包合同签订后，要乐观组织人员进场，检查各级管理机构组织状况（对比投标书中检查项目、各级负责人、施工人数、方案时间），能否满足开工要求；

（2）施工机械设备（投标书中开列的各类设备、数量、进场方案）进场预备状况，进场填A—9报验单时要严格检查设备性能和完好率；

（3）检查三通一平，水、电系统，场内道路施工和场地平整状况；

（4）各种临时设施规划地点：承包单位进场后，临时房屋修建、机械修配及钢筋模板材料加工系统的修建、砂石加工存放地点、混凝土搅拌系统等工作支配落实状况，监理对建设单位和承包单位开工前预备工作检查后，要主动和双方交换意见，加快落实为开工制造条件。

7．督促设计单位供应测量把握网资料，并在现场由负责测量人员逐个向承包单位移交标桩（平面定位、高程）。

8设计部门应在开工前将施工图纸和说明交给建设单位，以便进行图纸预审。施工单位预审由施工单位上级技术部门组织有关施工人员（项目经理、施工员、技术员、班组长）进行；监理部预审，由总监组织监理人员分别预审。

预审内容：

（1）

设计图纸是否符合实际状况，施工时是否安全牢靠；

（2）

地基处理和基础有无问题，抗震结构性能如何；

（3）

建筑、结构、设备安装、装修图之间有无冲突；

（4）图中尺寸与说明是否齐全、全都，各节点选用标准图集是否缺漏；

（5）屋面防水层、地面防潮层要求是否明确；

（6）总图与专业图之间、各专业图之间、图与表之间的材料规格、标号、材质、数量、坐标、标高数据是否全都，是否有错、漏和缺；

（7）审查安装的设备、管架、电线架名构件选用的标准集和说明，基础、墙体与电气图、设备安装图是否全都；

（8）审查图纸各专业设计人员是否有会签和设计单位资格章。

经过预审后，要把图纸中的问题一一记录，为图纸会审做好预备。

9．图纸会审与设计交底由建设单位主持，建设单位有关部门、施工单位及监理部参与。设计交底是在施工单位和监理部对设计图纸认真预审基础上进行的，把提出的问题进行归纳，凡涉及到补充和修改设计的，在交底会上充分进行争辩，打算后应由设计单位限期完成。设计交底由施工单位记录，形成纪要，各方签字后，分发各方，做为施工正技术文件。

10．要求施工承包单位向监理部报送施工组织设计或施工方案，包括：施工总平面图、施工总进度、施工程序、施工方法和措施，主要设备、材料方案、劳动力方案、安全防范措施、质量保证措施等。施工总平面图要把施工中占地、道路、管理机构、帮助设施、生活区等范围地点在图上标明。填报A—2报审表，监理要认真争辩审查批准。

11．施工单位要向监理部报送以下资料，经专业监理工程师审查，总监批准。

（1）施工进度方案、月施工进度方案（包括工程量、形象进度、材料消耗量、劳动力支配等）。

（2）安全措施：包括防火、防洪、抢救、警报、治安等措施。

（3）在三角网及水准点基础上，增设施工把握点，并写出测量报告（包括测量方法、计算方法和操作规程）填A—4报验单。

（4）现场材料取样（包括水泥、钢筋、砂石材料等）试验，并将试验报告填A—9报验单。

12．施工监理交底（可视同第一次监理睬）

为了沟通监理与施工单位之间日常业务关系，贯彻执行监理规划，监理交底格外重要。

参与人员：施工单位的项目经理、技术负责人及有关专业人员

监理部全体监理人员

建设单位驻工地代表及有关人员

会议内容：

（1）阐明有关合同中规定的建设单位、监理部、施工单位的权利和义务。明确各方工作与协作方法，落实联系人员。

（2）依据监理规划介绍监理工作内容。

（3）介绍监理三大把握工作程序及方法。

（4）

工程管理资料及A、B等有关报单、报表的报审要求。

（5）

了解施工单位质保体系状况及人员配置。

（6）尤其留意材料报验、试验等，工程质量检查评定及技术质量有关资料等方面的要求要商定执行方法。

（7）对工程预备状态及现场状况交接要留意的事项。

（8）如监理进场前已有工程量发生，对已发生的工程假如涉及将监理工程，应对其数量、质量要进行审查并索取相亲资料。

13．审查开工条件

（1）

施工承包合同已签订；

（2）

建设许可证已经取得；

（3）

已向当地地质检部门办理了质检手续；

（4）

施工图已会审、会签、分发；

（5）

施工组织设计已批准；

（6）

临时设施、设备、材料、道路、用水、用电已完成；

（7）

工程测量定位已完成；

（8）

施工图预算已报批；

（9）

三材（水泥、钢材、木材）已落实；

（10）施工机械设备、劳动力、安全消防设施已齐备。

14．审批开工报告：监理接到开工报告，由施工单位填写A—1开工报告。认为具备了开工条件后，与建设单位协商全都，总监和建设单位负责人共同签署开工报告。

资料二各项目监理部监理工作“上墙”资料的有关要求

为了进一步树立监理公司良好的整体形象，扩大影响，便于直观把握项目监理部监理工作的进展状况，需要统一、规范各项目监理部现场办公室“上墙”资料（含框图、表格）。现将必挂的“上墙”资料有关要求如下，同时，各项目监理部可以依据实际状况和工作需要，增补内容。

一、各项目监理部必需“上墙”资料

1．监理公司×××监理部名称牌（办公室门口）；

2．监理工程师职业道德守则；

3．监理部人员工作职责；

4．工程总平面图；

5．工程施工总进度方案与实际施工进度对比示意图；

6．工地监理例会制度

7．“三大把握”程序框图各一幅；

8．考勤表；

9．有关单位、部门工作联系表

二、有关留意事项

项目监理部总监在进驻现场前应向公司技术处报告需“上墙”资料内容，其中草药1、2、3、6项由公司统一制定，到技术处领取，其它项由项目监理部提交后经技术部门批准后自行订制。

附件1、监理工程师职业道德守则；

附件2、监理部主要工作职责；

附件3、监理人员工作职责；

附件4、工地监理例会制度。

附件1

监理工程师职业道德守则1．维护国家利益，依据“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。

2．执行工程建设的法律、法规、规范、标淮和制度，正确履行监理合同规定的义务和职责。

3．施工监理以质量为中心，坚固树立质量第一的观念，严把质量关。

4．努力学习专业技术和建设监理学问，不断提高业务力量和监理水平。

5．虚心谨慎、严格监理、热忱服务、准时认真听取有关方面对监理工作的意见，提高工作质量。

6．不以个人名义承揽监理业务。

7．不在政府部门和施工、材料、设备等生产供应单位兼职。

8．坚持独立自主地开展工作。附件2

现场监理部主要工作职责

1．具体实施项目监理工作，组织编制监理实施规划、各专业监理细则；

2．负责工程项目的有关统计、信息工作，每月历31日前向公司技术处和项目业主报送本月《监理月报》；

3．按合同规定的要求及业主的授权对工程质量、进度、投资进行核查；

4．对建安合同进行管理；

5．按总监负责制和监理合同内的有关要求，签署授权范围内的有关文件和报告；

6．参与工程建设中重大技术、质量、安全问题的处理，提出意见并监督执行；

7．参与业主或承包商召开的有关会议；

8．准时向公司报告监理过程中发觉的问题，定期向公司汇报监理工作状况。附件3

监理部人员工作职责

1、总监理工程师（总监代表）

（1）以公司在工程项目的代表身份，与业主、承包单位及政府监理机关和有关单位协调沟通有关方面问题；

（2）确定工程项目组织和监理组织系统，制定监理工作方针和基本工作流程；

（3）选择确定监理各部门负责人员，并打算他们的任务和职能分工；

（4）对监理人员的工作进行监督，并依据工程实施的变化进行人员调配；

（5）主持制定工程项目建设监理规划，并全面组织实施；

（6）提出工程承发包模式，设计合同结构，为业主发包供应决策意见；

（7）帮忙业主进行工程招标工作，主持编写招标文件，进行投标人资格预审，开标、评标，为业主提出决策意见；

（8）参与合同谈判，帮忙业主确定合同条款；

（9）审核并确认分包单位；

（10）主持建立监理信息系统，全面负责信息沟通工作；

（11）在规定时间内准时对工程实施的有关工作作出决策。如方案审批、工程、事故处理、合同争议、工程索赔、实施方案、意外风险等；

（12）审核并签署开工令、停工令、复工令、付款证明、竣工资料、监理文件和报告等；

（13）定期及不定期巡察工地现场，准时发觉和提出问题，并进行处理；

（14）按规定时间向业主提交工程监理报告和例外报告；

（15）定期和不定期向公司报告监理状况；

（16）分阶段组织监理人员进行工作总结

2．项目专业监理工程师

（1）组织制定各专业或各子项目的监理实施方案或监理细则，经总监工程师批准后组织实施；

（2）对所负责把握的目标进行规划，建立实施目标把握的目标划分系统；

（3）建立目标把握系统，落实各把握子系统的负责人员，制定把握工作流程，确定方法和手段，制定把握措施；

（4）协商确定各部门之间协调程序，为组织一体化主动开展工作；

（5）定期提交本目标或本子目标把握例行报告和例外报告；

（6）依据信息流结构和信息名目的要求，准时、精确     地做好本部门的信息管理工作；

（7）依据总监理工程师的支配，参与工程招标工作，做好招标各阶段的本专业的工作；

（8）审核有关的承包提交的方案、设计、方案、申请、证明、单据、变更、资料、报告等；

（9）检查有关的工程状况，把握工程现状，准时发觉和猜测工程问题，并实行措施妥当处理；

（10）组织、指导、检查和监督本部门监理员的工作；

（11）准时检查、了解和发觉承包方的组织、技术、经济和合同方面的问题，并向总监工程师报告，以便争辩对策，解决问题；

（12）准时发觉并处理可能发生或已发生的工程质量问题；

（13）参与有关的分部（分项）工程、单位工程、单项工程等分期交工工程的检查和验收工作；

（14）参与或组织有关工程会议并做好会前预备；

（15）协调处理本部门管理范围内承包方之间的有关工程方面的冲突；

（16）供应或搜寻有关的索赔资料，并把索赔和防索赔当作本部门份内工作来抓，乐观协作合同管理部门做好索赔的有关工作；

（17）检查监督并认真做好监理日志、监理月报工作，建立本部门监理资料管理制度；

（18）定期做好本部门监理工作总结。

3、监理员

（1）负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品的质量；

（2）检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行状况，并做好记录；

（3）负责工程计量并签署原始凭证；

（4）检查是否按涉及图纸施工、按工艺标准施工、按进度方案施工，并对发生的问题随时予以解决订正；

（5）检查确认工序质量，进行验收并签署；

（6）

实施跟踪检查，准时发觉问题准时报告；

（7）

做好填报工作原始记录工作；

（8）

记好监理日志。

附件4

工地监理例会制度

一．经常性工地会议的目的

经常性的工地会议以研讨在施工过程消灭的方案、进度、质量、支付等很多问题而召开的工作性会议。在实施合同过程中，具有沟通信息，共同研讨，消退分歧的作用。为了使会议富有成果，能有效的对工程施工起推动作用，一般应定期召开，每周一次。会议主题应突出重点，研讨气氛应协调、会议结论应明确。

经常性工地会议由项目总监理工程师（或总监代表）组织与主持，依据议题的需要专业监理工程师列席会议。承包单位项目负责人及主要技术、质量、材料、预算、方案等方面负责人参与。也可邀请建设单位负责人或其代表参与。会议设专人记录，会后签发会议纪要。

二．经常性工地会议主要议题

1．

对上次会议记录的确认：

（1）主持人请全部出席提出对上次会议记录不精确     或不清楚的问题；

（2）对全部的修改意见均应争辩，假如意见合理，便应实行并修改记录；

（3）修改列入本次会议记录；

（4）对记录核实无误后，要签字认可；

（5）末列入本次会议记录，则上次会议记录就被视为无误已经猎取全部各方同意。

2．工程进展状况：

（1）

审核全部主要工程部分的进度状况；

（2）

影响工程进度的主要问题；

（3）

对实行的措施进行分析。

3．对下期的进度猜测：

（1）

对进度方案进行猜测；

（2）

新的工作进度方案；

（3）

完成进度的主要措施。

4．承包单位投入的人力状况：

（1）

工地人员是否与方案相符；

（2）

出勤状况分析，有无因缺员而影响进度；

（3）

各专业技术人员的配备是否充分；

（4）假如人员不足，承包单位实行什么措施，这些措施能否满足要求。

5．承包单位投入的设备状况：

（1）施工设备与承包单位供应的技术方案或操作工艺方案要求是否相符；

（2）施工机械运转状态是否良好；

（3）设备修理设施能否适应需要；

（4）

备用的配件是否充分，能否满足需要；

（5）

设备能否满足工程进度要求；

（6）

设备利用状况是否令人满足；

（7）如发觉设备方面的问题，承包单位实行什么措施，这些措施能否满足要求。

6．材料质量与供应状况：

（1）

必需用材的质量与输送供应状况；

（2）

材料质量令人满足的证据；

（3）

材料的分类堆码与保管状况。

7．技术事宜：

（1）

工程质量方面的问题；

（2）

工程测量问题；

（3）

增补图纸问题；

（4）

工程计量方法问题；

（5）

额外工程的规范；

（6）

预防天气的措施；

（7）

施工中对公用设施干扰的处理措施；

（8）

混凝土的拌合、试验；

（9）

对承包单位所遇到的技术性问题，如何实行补救方案。

8．财务事宜：

（1）

月付款证书；

（2）

工地材料预付款；

（3）

价格调整的处理；

（4）

工程计量记录与核实；

（5）

工程变更令；

（6）

计日工支付记录；

（7）

现金周转问题；

（8）

违约罚金。

9．行政管理事项：

（1）

工地移交状况；

（2）

与工地其他承包单位的协调；

（3）

监理工程师与承包单位在各层次的沟通，如要求检验、交工申请等；

（4）

承包单位的保险；

（5）

与公共设施部门的关系；

（6）

安全状况；

（7）

天气记录。

10．索赔：

（1）

延期索赔的要求；

（2）

费用索赔的要求；

（3）

承包单位已经提出哪些索赔要求，监理工程师答复了哪些等。

11．对承包单位的通知和指令。

12．杂项（上述议题没有提及的事项）。

13．下次会议的地点与时间。

三、经常性工地会议记录纪要的要求

经常性工地会议记录应由驻地监理办整理成会议纪要，准时发送到相关单位。从保存完整的工地会议记录、纪要，可以清楚地看出工程的具体进程，能对工程评价、解决纠纷、处理索赔供应有力的依据，也为今后改进设计供应依据。完整的会议记录、纪要应是工程竣工的重要资料。会议记录、纪要应清楚地列明以下内容：

1．会议地点和时间；

2．出席人的姓名和职务、单位；

3．会议中发言者的姓名、发言内容（记录中应照实记载，纪要中则应有选择）；

4．会议决议事项；

5．行动的执行者及执行时间；

6．遗留问题。

7．其他。资料三

关于各项目监理部《监理日记》填写的有关规定

监理日记作为记录监理日常工作的原始依据和工程监理资料的重要组成部分之一，以及各级建设主管部门检查监理日记填写原则及内容填写要求，依据现行的《建设工程监理规范》的有关要求及公司现行的《监理日记》版本，对各项目监理部监理日记的填写作如下规定：

一、监理日记的填写原则：

1．监理日记由专业监理工程师和监理员负责记录，总监（代表）负责定期检查日记内容（若工程较小，总监履历专业监理工程师职责时，日记的记录由总监负责完成）。

2．各项目监理部监理日记应分专业填写，当某专业有多名人员时，由总监指定的专业监理工程师和监理员进行当日监理工作的汇总及日常记录。

若项目工程为多个单项工程（子单位工程）组成，监理日记的记录除应分专业记录外，还应满足单项工程（子单位工程）验收资料的要求。

3．监理日记记录在整个监理实施工作期间原则上不得中断填写，如发生工程停工等状况，也应在监理日记中具体记录工地现状和状况。

二、监理日记内容填写要求：

1．监理人员动态：应记录当日出勤的监理人员姓名、专业等出勤状况。

2．承包商人员动态：应记录（1）现场各施工部位各工种人员数量；（2）施工管理人员数量；（3）由于不行抗力或其他因素造成施工方停、窝工人员数量（如有）。

3．承包商机械使用状况：应记录当日现场主要的使用机械，末使用机械的具体状况。

4．质量检查试验概要：应记录（1）监理对施工过程（工序）检查的部位、检查结果；（3）各项材料、设备的检查、试验状况。

5．材料使用状况：应记录当日使用的主要工程材料的使用部位、品牌、批号及消耗量。

6．工程进展状况：应记录（1）当日施工部位及其完成状况；（2）完成状况分析；（3）监理人员工作状况及其它。

7．重要事项记录：应记录当日下发的监理通知、备忘录、各专项报告、上级来访、来文、会议、分部验收、工程交验、工程质量、安全事故等到状况。

三、本规定自二00二年开头实施，具体解决由公司技术处负责。

2004年1月资料四

《监理月报》编制的内容及要求

一、编制监理月报的基本要求

1．项目监理部组织编制监理月报，经总监理工程师签发后，报送建设单位和监理单位。

2．监理月报的编制周期为本月1日到本月月底，在本月的月底之前发出。

3．监理月报应真实反映工程现状和监理工作状况。做到数据精确     、重点突出、语言简练，并附必要的图表和照片。

4．监理月报接受A4规格纸、封面、封底使用红色压纹纸。

5．监理月报的格式见后附表。

二、监理月报的基本内容

（一）、工程概况

1．工程基本状况（除第一份监理月报外，如无重大变化从其次月起可去，但需注明第几期月报）。

（1）建筑安装工程：工程名称、工程地点、建设单位、承建单位、设计单位、建筑类型、建筑面积、檐口高度（或总高度）、结构类型、层数（地上、地下）、总平面示意图等；

（2）市政、公用工程：工程名称、工程地点、建设单位、承包单位、设计单位、工程内容（道路、桥梁、各类管线、场站等）、工程规模（道路长度、面积，桥梁总长度、跨度、面积，管线管径、长度等）、工程等级、工程示意图等；

（3）合同状况：合同商定质量等级、合同价等。

2．施工基本状况

（1）

本期在施形象部位及施工项目；

（2）

施工中主要问题等。

（二）承包单位项目组织系统

1．总承包单位组织框图及主要负责人；

2．主要分包单位担当分包工程的状况。

（三）工程进度

1．工程实际完成状况与况进度方案比较；

2．本月实际完成状况与方案进度比较；

3．本月工、料、机动态；

4．对进度完成状况的分析（含停工、复工状况）；

5．本月实行的措施及效果；

6．本月在施部位工程照片。

（四）工程质量

1．分项工程验评状况（部位、承包单位自评、监理单位签认、一次验收合格率等）；

2．分部工程优良率统计；

3．主要施工试验状况（如钢筋连接、混凝土试块强度、砌筑砂浆强度以及暖、卫、电气施工试验等）；

4．工程质量问题；

5．工程质量状况分析；

6．本月实行的措施及效果。

（五）工程计量与工程款支付

1．工程量审批状况；

2．工程款审批状况、月支付状况（月支付汇总表）；

3．工程款到位状况分析；

4．本月实行的措施及效果。

（六）构配件与设备

1．构配件与设备应与到场质量状况；

2．对供应厂家资质的考察状况。

（七）合同其他事项的处理状况

1．设计变更、洽商状况（数量、主要内容等）；

2．工程延期状况（申请报告主要内容及审批状况）；

3．费用索赔状况（次数、数量、缘由、审批状况）。

（八）天气对施工影响的状况（影响天数及部位）

（九）项目监理部机构与工作统计

1．项目监理部机构框图（含人员）；

2．监理工作统计。

（十）本月监理工作小结

1．对本期工程进度、质量、工程款支付等方面的综合评价；

2．监理人员的工作质量及状况；

3．意见和建议；

4．下月监理工作的重点。附件5

工程

监

理

月

报

年度：月份：总监理工程师（或总监代表）：

监理月报名目

一、工程概况

1．工程基本状况（表①）

2．施工基本状况

二、承包单位项目组织系统

1．承包单位组织框图及主要负责人

2．主要分包单位担当分包工程的状况

三、工程进度

1．工程实际完成状况与总进度方案比较（表②）

2．本月实际完成状况与进度方案比较（表③）

3．本月工、料、机、动态（表④）

4．对进度完成状况的分析

5．本月实行的措施及效果

6．本月在施部位工程照片

四、工程质量

1．分项工程验评状况（表⑤）

2．分部工程优良率统计（表⑥）

3．主要施工试验状况（表⑦）

4．工程质量问题

5．工程质量状况分析

6．本月实行的措施及效果

五、工程计量与工程支付

1．工程量审批状况

2．工程款审批状况及支付状况（月支付汇总表）

3．工程款到位状况分析

4．本月实行的措施及效果

六、构配件与设备

1．构配件及设备供应与到场质量状况

2．对供应厂家资质的考察状况

七、合同其他事项的处理状况

1．设计变更、洽商

2．工程延期

3．费用索赔

八、天气对施工影响的状况

九、项目监理部机构与工作状况

1．项目监理部机构框图

2．监理工作统计（表⑧）

十、本月监理工作小结

表①

工

程

基

本

情

况

工程名称

工程地点

工程性质

建设单位

设计单位

承包单位

开工日期

竣工日期

工期天数

质量等级

合同价款

承包方式

工

程

项

目

一

览

表

单位工程名

称

建筑面积（m2）

结构类型

地下层数

檐高（m）

总高（m）

设备安装

工程造价（元）

表②

工程实际完成状况与总进度方案比较表

序号

年

月分部工程名称

年

年

年

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1

2

3

4

5

6

7

8

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11

12

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

方案进度

实际进度表③

本月实际完成状况与进度方案比较表

序号

日

期分部工程名称

月

月

26

27

28

29

30

31

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

方案进度

实际进度

表④

（

）月工、料、机动态

人工

工

种

其他

总人数

人数

持证人数

名称

单位

上月库存量

本月进场量

本月库存量

本月消耗量

主要材料

主要机械

名称

生产厂家

规格型号

数量

表⑤

分项工程验评状况

序号

部位

分项工程名称

报验单号

验评等级

本月一次验收合格率：

℅表⑥

分部工程优良率统计表

序号

分部工程名称

本月

累计

合格项数

优良项数

优良率

合格项数

优良项数

优良率

表⑦

主要施工试验状况

序号

试验编号

试验内容

施工部位

试验结论

监理结论

表⑧

监理工作统计

序号

项目名称

单位

本年度

开工以来总计

本月

累计

1

监理睬议

次

2

审批施工组织设计（方案）

次

提出建议和意见

条

3

审批施工进度方案（年、季、月）

次

提出建议和意见

条

4

审核施工图纸

次

提出建议和意见

条

5

发出监理通知

次

内容包含：

条

6

审定分包单位

家

7

原材料审批

件

8

构配件审批

件

9

设备审批

件

10

分项工程质量验评

次

11

分部工程质量验评

次

12

不合格工程项目通知

次

13

监理抽查、复试

次

14

监理见证取样

次

15

考察施工单位试验室

次

16

考察生产厂家

次

17

发出工程部分暂停指令

次

资料五

施工阶段“监理规划”及“监理细则”

编制的有关要求监理规划

一、总则

监理规划是在项目监理机构（项目监理部）充分分析和争辩工程项目的目标、技术、管理、环境以及参与工程建设各方等方面的状况后制定的指导工程项目监理工作的作用。所以监理规划中应有明确具体的、符合项目要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度。

二、监理规划编制及报批程序

1．项目监理部应在收到工程项目的设计文件之后开头编制监理规划，并在工程第一次工地会议前完成编制、上报、批准。

2．监理规划作为公司的技术文件应经过公司的总工办（技术处）负责人（总工程师）审核批准。

3．监理规划完成内部审核后报送建设单位壹份，是否要经过建设单位认可，由托付监理合同或双方协商确定。

4．监理规划应由项目监理部总监理工程师主持，专业监理工程师共同参与编制，共同分析项目特点，提出项目监理措施和方法，确定项目监理工作的程序和制度等。

三、监理规划编制的依据

1．建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；

2．现行建设监理规范；

3．与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；

4．监理大纲、托付监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。

四、监理规划应包括的主要内容

1．工程项目概况；

2．监理工作范围；

3．监理工作内容；

4．监理工作目标；

5．监理工作依据；

6．项目监理机构（项目监理部）的组成形式；

7．项目监理机构（项目监理部）的人员配备方案；

8．项目监理机构（项目监理部）的人员岗位职责；

9．监理工作程序；

10．监理工作方法及措施；

11．监理工作制度；

12．监理设施。

五、其它

在监理工作实施过程中，工程项目的实施事能会发生较大的变化，如设计方案重大修改、承包方式发生变化、建设单位的出资方式发生变化，工期和质量要求发生重大变化，或者当原监理规划所确定的方法、措施、程序、和制度不能有效地发挥把握作用时，总监理工程师应召集专业监理工程师进行修订，按原程序报公司技术部门和建设单位。

监理实施细则

一、总则

对于中型工程项目对应于建设部第16号部令《工程建设监理单位资质管理试行方法》附表中的二等工程项目。在二等及以上工程项目开展监理工作之前，项目监理机构应分专业编制监理工作实施细则，以达到规划监理工作行为的目的。对项目规模较小、技术不简单且管理有成熟阅历和措施，并且监理规划可以起到监理实施细则的作用时，监理实施细则可不必另行编写。

监理实施细则应体现项目监理机构对于该工程项目在各专业技术、管理和目标把握方面的具体要求。

二、监理实施细则的编制及审批程序

1．监理实施细则应在相应工程施工开头前编制完成。可按工程进展状况编写，尤其是当施工图末出来就开工的状况。但是当某分部工程或单位工程或按专业划分构成一个整体的局部工程开工前，该部分的监理实施细则应编制完成，并在开工前经过总监理工程师的审批。

2．监理实施细则应由专业监理工程师编制，并在细则包含内容工程开工前经过总监理工程师的审批。

三、监理实施细则的编制依据

1．已批准的监理规划；

2．与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；

3．施工组织设计。

四、监理实施细则应包括的内容

1．专业工程的特点；

2．监理工作的流程；

3．监理工作的把握要点及目标值；

4．监理工作的方法及措施。

五、其它

当发生工程变更、方案变更或原监理实施细则所确定的方法、措施、流程不能有效地发挥管理和把握作用等状况时，总监理工程师应准时依据实际状况支配专业监理工程师对监理实施细则进行补充、修改和完善。附件6、《工程建设监理单位资质管理试行方法》附表

附件7、监理规划封面

附件8、监理实施细则封面附件7

工程监

理

规

划编制部门：

（签章）

工程项目监理部

编制人：

编制日期：

年

月

日

审批部门：

审批人：

审批日期：

附件8

工程

（专业项目名称）

监理实施细则

编制人：

批准人：

批准日期：

年

月

日

项目监理部

资料六

工程监理资料日常管理、归档的有关规定为保证监理资料的完整性、系统性和真实性，现场监理人员必需高度重视监理资料的收集、整理和保管工作，要将监理资料的形成，落实到监理工作的每道程序、第项规划之中，坚固树立监理档案的开成是监理人员从事监理活动的记录和监理工作最终成果的观念。各项目总监理工程师为监理文件资料管理的总负责人，要亲自挂帅，并指定专人（可兼职）对日常监理文件资料集中收发和管理。监理文件资料的日常管理的基本要求是：准时整理、真实齐全、分类有序。

监理文件资料形成过程中使用的工作表式，参照《监理规范》的有关规定，主要有A表（A1~A10）、B表（B1~B6）和C表（C1~C2）。他们之间的关系、使用方法及要求详见《监理规范》。为便于公司统一归档和主管部门对本单位的考核，现制定D类表格（D1~D11），主要用于监理总公司内部资料管理。涉及检测、试验样品登记、验收记录及现场检查记录等资料均应填报此类表格。

一、监理资料的基本内容

（一）合同文件

1．工程建设监理合同；

2．施工招投标文件；

3．建设工程施工合同、分包合同、各类定货合同等。

（二）设计文件

1．施工图纸；

2．工程地质勘测报告；

3．测量基础资料。

（三）工程项目监理规划及监理实施细则

1．工程项目监理规划；

2．监理实施细则；

3．项目监理部编制的，总把握方案等其他资料。

（四）设计变更、洽商

1．图审汇总资料；

2．设计交底记录、纪要；

3．设计变更文件；

4．设计变更、洽商记录。

（五）监理月报

（六）会议纪要

（七）施工组织设计（施工方案）

1．施工组织设计（总体设计或阶段设计）；

2．分部施工方案；

3．季节施工方案；

4．其他专项施工方案等。

（八）分包资质

1．分包单位资质资料；

2．分供货单位资质资料；

3．见证试验室等单位的资质资料等。

（九）进度把握

1．工程开工报审表（含必要的附件）；

2．年、季、月进度方案；

3．月工、料、机动态表；

4．停、复工资料。

（十）质量把握

1．各类工程材料、构配件、设备报验；

2．施工测量放线报验；

3．施工试验报验；

4．分项（工序）、分部工程质量报验与认可；

5．不合格工程项目通知；

6．质量事故报告及处理等资料。

（十一）造价把握

1．概预算或工程量清单；

2．工程量报审与签认；

3．预付工程款报审与支付证书；

4．月付款报审与支付证书；

5．设计变更、洽商费用报审与签认；

6．月支付款汇总表；

7．工程竣工结算等。

（十二）监理通知

1．有关进度把握的监理通知；

2．有关质量把握的监理通知；

3．有关造价把握的监理通知；

4．合同变更资料等。

（十四）工程验收资料

1．工程基础、主体结构等中间验收资料；

2．设备安装专业项验收资料；

3．竣工验收资料；

4．竣工移交证书等。

（十五）其他往来函件

（十六）监理管理台帐及监理日记

（十七）监理工作总结（专题、阶段和竣工总结及报告等）

二、监理资料的日常管理

（一）监理资料日常管理的基本要求是：准时整理、真实齐全、分类有序。

（二）总监理工程师应指定专人进行监理资料管理，但总监理工程师为总负责人。

（三）应利用计算机建立图、表等系统文件帮助监理工程师把握和管理，也可在计算内建立监理管理台帐，如：

1．工程材料、构配件、设备报验台帐；

2．施工试验（混凝土、钢筋、水、电、暖通等）报审台账；

3．分项、分部验收台帐；

4．工程量、月付帐、报审台帐；

5．其他

（四）监理工程师应依据基本要求认真审核资料，不得接受经涂改和报验资料。并在审核整理后交资料管理人员存放。

（五）在监理工作过程中，监理资料应按单位工程建立案卷盒（夹），分别专业存放保管，并编目，以便于跟踪检索。

（六）监理资料的收发、借阅必需通过资料管理人员履行手续。

三、监理资料的归档管理

（一）监理资料归档的内容

1．监理合同

2．项目监理规划及实施细则；

3．监理月报；

4．会议纪要；

5．分项、分部工程质量报验认可单；

6．质量事故的处理资料；

7．造价把握资料；

8．工程验收资料；

9．监理通知；

10．合同其它事项管理资料；

11．监理工作总结。

（二）监理档案组卷的方法

1．以单位工程，按归档的内容进行组卷；

2．卷内文件应按专业和形成资料的时间排序并编写卷内名目；

3．封面、移交名目、审核备考表的格式见DII表；

4．档案的规格、图纸的折叠与装订执行工程所在地城建档案馆的统一规定。

（三）监理档案的验收、移交和管理

1．由总监理工程师组织监理资料的归档整理工作，并负责审核，签字验收；

2．由总监理工程师负责，于工程竣工验收后三个月内将监理档案送公司总工程师批阅，并与档案管理人员办理移交手续；

3．存档的监理档案需要借阅时应办理借阅和归还手续；

4．一般工程建设监理档案保存期至少为工程保修期结束后一年，超过保存期的监理档案，应经总工程师批准后销毁，但应有记录。

（四）为保证监理资料的完整、分类有序，工程开工前总监应与建设单位、承包单位对资料的分类、格式（包括用纸尺寸）、份数达成全都意见，假如当地城建档案馆有要求时，应按有关规定执行。

（五）D类表名目

D—1：监理日志

D—2：总监理工程师巡察记录

D—3：试验记录

D—4：样品登记

D—5：验收记录

D—6：通知、指令、函件、资料记录

D—7：实测项目检查记录

D—8：外观项目评分表

D—9：质量保证资料检查记录表

D—10：会议纪要

D—11：工程建设监理档案

D—11—1：监理档案移交名目

D—11—2：监理档案审核备考表资料七监理资料有关表格（D类一表名目）

D—1：监理日志

D—2：总监理工程师巡察记录

D—3：试验记录

D—4：样品登记

D—5：验收记录

D—6：通知、指令、函件、资料记录

D—7：实测项目检查记录

D—8：外观项目评分表

D—9：质量保证资料检查记录表

D—10：会议纪要

D—11：工程建设监理档案

D—11—1：监理档案移交名目

D—11—2：监理档案审核备考表D—1

编号：

监

理

日

志

工程名称

日期

天气

最高与最低气温

监理人员动态：

承包商人员动态：

材料进场状况：

承包商的机械使用状况：

材料使用状况：

承包商完成的主要工作：

质量检查、试验概要：

承包商提出的问题：

对承包商的答复或指示：

上级指示或通知：

对监理员的指示：

来访和会见：

会议和口头洽商：

驻地监理工程师：

填表人

填表日期

年

月

日

D—2

编号：

总监理工程师巡察记录

工程名称

巡察的工程部位或地段：

到达时间：

日

时

分

离开时间：

日

时

分

存在问题：处理结果：监理工程师（签字）：年

月

日总监理工程师（签字）：年

月

日D—3

编号：

试

验

记

录

工程名称

序号

试验项目名称

试验完成日期

试验记录编号

试验单位

接收人

遗漏的试验项目名称

实行的措施

备注：

填表人

填表日期

年

月

日

D—4

编号：

样

品

登

记

工程名称

样品编号

来源

地点

部位

说明

容器编号

取样日期

要何处试验

评论

备注：

填表人

填表日期

年

月

日

D—5

编号：

验

收

记

录

工程名称

序号

验收项目名称

时间

监理验收人员

验收结果

备注：

填表人

填表日期

年

月

日

D—6

编号：

通知、指令、函件、资料记录

工程名称

序号

名称

类别

主要内容

份数

签发人

发出时间

发出对象

备注

备注：

填表人

填表日期

年

月

日

D—7

编号：

实测项目检查记录

工程名称

部位

工程

施工单位

序号

实测项目

允许偏差（㎜）

合格率（℅）

监理意见：监理工程师：

日期：

本表适用于建安工程，允许偏差及各实测点偏差值均参照建筑安装工程质量检验评定标准的规定。

D—8

编号：

外观项目评分表

工程名称

施工单位：

序号

实测项目

标准分

评定档次

外观严峻问题摘要

一级

二级

三级

四级

五级

合计

应得：

分，实得：

分，得分率：

℅

检查结果：监理工程师（签字）：

日期

本表适用于建安工程，表栏目可参照建设安装工程质量检验评定标准的规定。

D—

9

编号：

质量保证资料检查记录表

工程名称

施工单位：