项目考核指标

"北京市信息化项目绩效考评指标体系

--信息化基础设施运维类项目考核指标",,,,,

一级指标,二级指标,三级指标,四级指标,分值,指标选择标准说明

业务指标,规划与立项情况（总分5）,运维目标的准确性和清晰性,,3,评价运维项目所设立的运维目标是否符合部门的发展规划，运维目标是否清晰。数据来自主管部门及所属单位或第三方。

,,,,,A：项目目标与建设阶段目标完全一致，运维目标非常清晰；

,,,,,B：项目目标基本与建设阶段目标一致，运维目标较清晰；

,,,,,C：项目目标比较符合建设阶段目标的要求，运维目标基本清晰；

,,,,,D：项目目标与建设阶段目标存在偏差，运维目标不清晰；

,,,,,E：项目运维目标或内容与建设阶段目标不一致。

,,运维内容改进的恰当性和合理性,,2,评价运维项目所规划的运维内容是否恰当、合理，运维方法是否有创新，对运维设施的性能、效果是否有改进。数据来自主管部门及所属单位或第三方。

,,,,,A：项目内容恰当、合理，有突出创新和改进；

,,,,,B：项目内容基本恰当、合理，方法有创新，运维性能和效果有改进；

,,,,,C：项目内容基本恰当、合理，无创新和改进；

,,,,,D：项目内容存在不恰当或不合理之处；

,,,,,E：项目内容大部分不恰当或不合理。

,业务完成程度（总分35）,基础设施运维成果质量,服务台（helpdesk）服务水平,10,评价基础设施运维的成果是否达到了部门、单位与项目承担单位约定的特定的、一致的、可测量的服务水平。数据来自项目承担单位或第三方。

,,,,,A：超额达到了约定的服务水平；

,,,,,B：比较好地达到了约定的服务水平；

,,,,,C：基本达到约定的服务水平；

,,,,,D：部分未达到约定的服务水平；

,,,,,E：大部分未达到约定的服务水平。

,,,性能稳定性,5,评价运维商对大型设备及设施的性能维护保障能力，主要考察基础设施运维的故障率和对业务连续支撑能力。数据来自项目承担单位或第三方。

,,,,,A：在不中断客户业务情况下，提供服务，并在基础设施出现问题时，以可控的方式恢复；

,,,,,B：在尽量少的中断客户业务情况下，提供服务，并在基础设施出现问题时，以可控的方式恢复；

,,,,,C：基础设施出现问题时，以可控的方式恢复；

,,,,,D：无法在中断客户业务情况下，提供服务，并在基础设施系统且出现问题时，无法以可控的方式恢复；

,,,,,E：对设备及设施的性能维护保障能力差，出现问题时时常影响客户业务运行。

,,,安全性,10,评价运维商对设施安全性能的保障能力，可通过是否出现重大安全事故、是否有安全应急预案和日常安全管理制度、应急问题响应速度等进行判断。数据来自项目承担单位或第三方。

,,,,,A：有完备的安全预案和日常安全管理制度，安全应急处理好，无安全事故；

,,,,,B：有安全预案和日常安全管理制度，安全应急处理好，未发生重大安全事故；

,,,,,C：有安全预案或日常安全管理制度，安全应急处理较好，未发生重大安全事故；

,,,,,D：安全预案或日常安全管理制度存在漏洞，发生较严重的安全事故；

,,,,,E：无安全预案及日常安全管理制度，发生很严重的安全事故。

,,,运维服务响应速度,5,评价基础设施出现问题时，项目承担单位响应并解决问题的速度。数据来自项目承担单位或第三方。

,,,,,A:非常快（1小时内响应，4小时内解决）；

,,,,,B：比较快（2小时内响应，8小时内解决）；

,,,,,C：基本满足要求（4小时内响应，24小时内解决）；

,,,,,D：难以满足要求（响应超过4小时，解决超过24小时）；

,,,,,E：存在严重问题（响应超过8小时，解决超过48小时）。

,,基础设施运维过程质量,运维方案的完备性及可行性,5,评价基础设施运维项目运维方案是否完备和可行。数据来自主管部门及所属单位、项目承担单位。

,,,,,A：方案完备，可行性强；

,,,,,B：方案较完备，可行性较好；

,,,,,C：方案基本完备，具有一定的可行性；

,,,,,D：方案存在缺陷，难以执行；

,,,,,E：方案存在明显的严重缺陷，可行性非常差。

,效益实现情况（总分35）,预期运维效果,用户满意程度,10,评价用户对运维商所提供服务质量的综合满意程度。数据来自受益部门或第三方。

,,,,,A：用户对服务质量非常满意；

,,,,,B：用户对服务质量较满意；

,,,,,C：用户对服务质量基本满意；

,,,,,D：用户对服务质量不满意；

,,,,,E：用户对服务质量非常不满意。

业务指标,效益实现情况（总分35）,预期运维效果,支撑业务程度,15,评价通过开展基础设施运维工作，支撑保障相关业务工作的能力。包括两个方面：对业务工作造成使用影响的程度；对业务工作产生的促进支撑作用。数据来自受益部门或第三方。

,,,,,A：完全支撑保障业务工作；

,,,,,B：较好支撑保障业务工作；

,,,,,C：基本支撑保障业务工作；

,,,,,D：支撑保障业务工作的能力较差；

,,,,,E：无法支撑保障业务工作。

,,经济效益,运维成本控制能力和效果,5,评价运维商是否采取相应措施控制运维成本，以及控制的效果。数据来自主管部门及所属单位或第三方。

,,,,,A：运维商采取积极措施控制运维成本，控制效果非常显著；

,,,,,B：运维商采取较好的措施控制运维成本，控制效果较好；

,,,,,C：运维商采取一定的措施控制运维成本，取得一定的控制效果；

,,,,,D：运维商未采取积极措施控制运维成本，控制效果差；

,,,,,E：运维商未采取措施控制运维成本，意识差。

,,其它效益,,5,指除了预期目标外，项目成果所产生的其他效益。数据来自受益部门或第三方。

,,,,,A：产生了突出的社会及其他效益；

,,,,,B：产生了较多的、明显的社会及其他效益；

,,,,,C：产生了明显的社会及其他效益；

,,,,,D：产生了一些社会及其他效益，但很少或不明显；

,,,,,E：无任何效益。

,项目组织管理（总分25）,运维管理,设施运维问题管理,3,评价设施或系统建设过程中组织对识别的偶发事件的潜在原因加以诊断，安排改正IT基础设施的错误并进行问题预防指导的能力。数据来自主管部门及所属单位、项目承担单位。

,,,,,A：能够根据对偶发事件的研究很好地改正问题并进行有效的问题预防；

,,,,,B：能够根据对偶发事件的研究有效地改正问题，并采取一定的预防措施；

,,,,,C：能够根据对偶发事件的研究改正问题；

,,,,,D：不能根据对偶发事件的研究改正问题；

,,,,,E：对偶发事件进行研究和改正问题的意识非常差。

,,,设施运维变动管理,3,评价设施或系统建设过程中组织使用标准方法和规程有效且迅速处理所有变动的能力。数据来自主管部门及所属单位、项目承担单位。

,,,,,A：使用标准方法和规程有效且迅速处理所有变动；

,,,,,B：使用标准的方法和规程有效处理所有变动；

,,,,,C：使用标准的方法和规程处理重大的变动；

,,,,,D：无法使用标准的方法和规程处理变动；

,,,,,E：对变动的管理混乱，任意性大。

,,,沟通互动能力,3,评价项目是否制订并执行了保障甲乙双方有效沟通的机制和措施：如例会机制、指定明确的对接人等。数据来自主管部门及所属单位、项目承担单位。

,,,,,A：沟通互动机制和措施完善，很好地推动和支撑项目工作的开展；

,,,,,B：沟通互动机制和措施较好，有效支撑项目工作的开展；

,,,,,C：有一定的沟通互动机制和措施，基本能支撑项目工作的开展；

,,,,,D：沟通互动措施不够，沟通不充分，影响了项目工作的开展；

,,,,,E：未设立相应的沟通机制和措施。

,,风险管理,突发问题应对质量,2,评价项目组对突发问题的应对是否及时妥当，使问题的影响降低。数据来自主管部门及所属单位、项目承担单位。

,,,,,A：未因项目突发事件影响项目的进度和成果的质量；

,,,,,B：采取措施，使突发事件对项目的进度和成果的质量影响不大；

,,,,,C：采取措施，使突发事件对项目的进度和成果的质量影响降低，未造成严重后果；

,,,,,D：未能较好地应对突发事件，对项目工作的开展造成了较严重的影响；

,,,,,E：未能有效应对突发事件，对项目工作的开展造成了严重的影响。

,,,突发问题应对成本,2,评价项目组在有效应对突发问题时是否能够有效的控制成本，达到经济有效的目的。数据来自主管部门及所属单位、项目承担单位。

,,,,,A：在有效应对突发问题的同时，能够很好地控制应对成本；

,,,,,B：以常规的成本代价有效的应对了突发问题；

,,,,,C：以超出常规水平的代价应对了突发问题；

,,,,,D：以超额的成本为代价应对了突发问题；

,,,,,E：成本无效。

,,团队管理,组织水平及协调能力和效率,4,本指标评价主管部门及所属单位对信息化工作参与各方的总体组织管理水平、合作协调能力和效率。数据来自主管部门及所属单位。

,,,,,A：能够高效地组织项目实施，工作机制运转协调，团队合作积极有效；

,,,,,B：能够较好地组织项目实施，工作机制运转存在轻微问题，但是不影响工作进度和质量，团队合作状况良好；

,,,,,C：项目组织实施效能一般，工作机制运转存在一定障碍，部门合作意识和能力不强，导致出现一些问题，但是对工作进度和质量影响不大；

,,,,,D：项目组织实施迟滞，工作协调性、部门合作的意识和能力差，存在明显问题，影响了工作进度或质量；

,,,,,E：完全没有组织能力和协调能力，合作能力极差，严重影响工作进度或质量。

业务指标,项目组织管理（总分25）,文档管理,文档完备性和规范性,4,评价项目的相关文档的类型和份数是否齐全、完备和规范。数据来自主管部门及所属单位、项目承担单位。

,,,,,A：所有要求的文档都无缺失，且非常规范；

,,,,,B：所有要求的主体文档无缺失，但规范性一般；

,,,,,C：合同所规定的主体文档无缺失，但本单位及主管部门所要求的重要文档有缺失；或文档的规范性较差；

,,,,,D：合同所规定的主体文档有重大缺失；

,,,,,E：项目文档的管理混乱，众多文件缺失。

,,项目管理的执行力,招投标及政府采购制度的执行力,2,评价项目招投标过程是否符合国家、北京市相关招投标及政府采购制度的要求。数据来自主管部门及所属单位或第三方。

,,,,,A：完全符合电子政务项目招投标的相关规定；

,,,,,B：较好符合电子政务项目招投标相关规定；

,,,,,C：基本符合电子政务项目招投标相关规定，程序上有一定简化，但无违规现象；

,,,,,D：不符合电子政务项目招投标相关规定，有违规现象；

,,,,,E：有严重的违规现象。

,,,项目管理制度的执行力,2,评价项目管理是否符合本部门及相关项目管理制度的执行要求。数据来自主管部门及所属单位或第三方。

,,,,,A：完全符合电子政务项目管理相关制度，并有一定的创新管理手段；

,,,,,B：完全符合电子政务项目管理相关制度；

,,,,,C：基本符合电子政务项目管理相关制度；

,,,,,D：不满足电子政务项目管理相关制度;

,,,,,E：没有相应的项目管理制度。

财务指标,预算考核（总分40）,预算编制质量,预算编制程序、方法的科学性和规范化程度,5,预算编制程序和方法的规范性，预算支出内容的合理性。

,,,,,A：有科学合理的支出标准，程序规范；

,,,,,B：有支出标准，程序较规范；

,,,,,C：无标准，但与实际较相符；

,,,,,D：无标准，支出不规范。

,,,预算支出合规、合法程度,5,预算编制依据和过程的科学性。

,,,,,A：依据充分，测算方法合理；

,,,,,B：依据较为充分，测算方法较为合理；

,,,,,C：依据不够充分，测算方法不够合理；

,,,,,D：没有依据，方法不合理。

,,,预算的具体、细致程度,5,预算支出内容的细致程度。

,,,,,A：内容细致，数字准确，说明清晰；

,,,,,B：内容较为细致，数字较准确；

,,,,,C：内容不够具体，数字不够准确；

,,,,,D：内容、数字不准确且随意性较大；

,,,预算执行的计划性,5,预算执行有无计划及计划的合理性。

,,,,,A：有详尽的支出计划，有应急调整程序，安排合理；

,,,,,B：有支出计划，较为合理；

,,,,,C：无支出计划，有一定的说明；

,,,,,D：无支出计划，亦无说明。

,,预算执行情况,预算支出与评审、政府采购政策要求的相符性,5,预算支出是否符合评审、政府采购程序及要求。

,,,,,A：严格履行评审、政府采购程序，符合要求；

,,,,,B：基本能够符合评审、政府采购程序及要求但不规范；

,,,,,C：政策执行较差；

,,,,,D：没有执行政策。

,,,与专项资金管理要求的相符性,5,预算支出是否按照项目管理的要求专款专用，是否有列支人员支出、公用支出的现象。

,,,,,A：专款专用，严格在项目本身支出的限定范围以内；

,,,,,B：基本专款专用，存在有争议的支出内容；

,,,,,C：有明显不符合专款专用或列支人员支出、公用支出的现象；

,,,,,D：与专项资金管理要求完全不相符。

,,,预算执行与计划的相符程度,5,实际预算执行是否严格按照计划进行。

,,,,,A：严格按支出计划实施，无偏差；

,,,,,B：基本按计划实施，有轻微偏差；

,,,,,C：与计划有较大偏差；

,,,,,D：完全不按计划执行。

,,,预算支出进度考核,5,预算支出进度的积极程度和合理程度。

,,,,,A：项目执行有较高的前瞻性，支出能够按进度完成；

,,,,,B：能够积极采取措施，项目支出进度较正常；

,,,,,C：项目支出进度滞后，但能够按时完成；

,,,,,D：项目支出不能按时完成

财务指标,财务管理状况考核（总分30）,财务（资产）管理制度的健全度,财务管理制度,5,财务管理制度和内部控制机制的完整性。

,,,,,A：财务管理制度和稽核责任机制健全且符合单位特点和日常管理需求；

,,,,,B：管理制度基本能够符合日常管理的需要；

,,,,,C：制度存在明显漏洞或不足；

,,,,,D：没有财务管理制度。

,,,资产管理制度,5,资产管理制度的健全性。

,,,,,A：有完善的资产管理制度，资产管理效果很好；

,,,,,B：资产管理制度不够完善，但基本满足日常管理需要；

,,,,,C：资产管理制度欠缺，不能满足日常管理需要；

,,,,,D：没有资产管理制度，单位资产管理存在重大隐患。

,,财务（资产）管理制度的有效性,财务管理制度,5,财务管理制度实际执行状况及效果。

,,,,,A：严格执行有关财务管理制度，财务运行正常；

,,,,,B：基本按制度要求执行，无重大财务问题；

,,,,,C：存在违规现象；

,,,,,D：存在重大违规现象。

,,,资产管理制度,5,资产管理制度执行状况及效果。

,,,,,A：资产管理制度执行很好，资产使用高效；

,,,,,B：资产管理状况较好，管理、使用效率较高；

,,,,,C：资产管理存在一定问题；

,,,,,D：资产管理问题严重。

,,成本控制与核算水平,有无控制与节约成本的措施,5,有无节约意识及采取措施降低成本。

,,,,,A：积极采取措施控制和降低成本，节约意识强；

,,,,,B：采取措施控制和降低成本，有节约意识；

,,,,,C：有节约意识但未付诸实施；

,,,,,D：没有节约和成本控制的意识。

,,,成本控制措施的效果,5,采取成本控制措施的效果。

,,,,,A：成本降低，资金使用效率和效益有所提高；

,,,,,B：有一定成效，还需进一步挖掘潜力；

,,,,,C：无明显改善；

,,,,,D：措施无效。

,会计信息质量考核（总分30）,会计核算的合规性,是否单独核算,3,是否按照专项管理的要求单独核算。

,,,,,A：完全做到独立核算；

,,,,,B：基本做到独立核算；

,,,,,C：大部分未独立核算；

,,,,,D：完全未单独核算。

,,,核算方法的合规性,5,会计要素确认及计算方法符合相关要求。

,,,,,A：会计核算准确、规范；

,,,,,B：会计核算基本准确、规范；

,,,,,C：会计核算基本准确但程序不规范；

,,,,,D：核算不准确，存在明显误差。

,,会计核算的准确性与及时性,会计科目应用的准确性,3,费用归集的正确性。

,,,,,A：科目设置规范，填列无误；

,,,,,B：科目设置较规范；填列有轻微失误；

,,,,,C：科目设置有一定的偏差，填列有较大失误；

,,,,,D：科目设置不规范，填列混乱。

,,,核算结果的正确性,3,核算方法的合理性和核算结果的正确性。

,,,,,A：核算方法科学、合理，结果准确