证券从业资格考试基本法律法规(习题卷16)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷16)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。A)申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B)要约收购的条件及收购要约的内容C)依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D)信息披露的一般原则规定及要求答案:B解析:《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。[单选题]2.关于开展基金托管业务的准人条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）。①净资产指标②利润指标③系统配置④部门设置⑤信息披露A)①②③④B)①②③④⑤C)①②③D)①③④答案:D解析:本题考查开展基金托管业务的条件C.全网统计：本题被答0次，网友正确率为0%79[单选题]3.下列说法错误的是()。A)期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B)期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿C)期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款D)期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告答案:C解析:期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。[单选题]4.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A)1～3年B)3～5年C)5～10年D)终身答案:D解析:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。[单选题]5.以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()。A)10万元B)20万元C)30万元D)50万元答案:D解析:有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。[单选题]6.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()方式。A)证券包销B)证券统销C)证券自销D)证券代销答案:A解析:证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。[单选题]7.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A)3万元以上30万元以下B)10万元以上30万元以下C)30万元以上60万元以下D)1万元以上10万元以下答案:D解析:根据《证券法》第二百一十条规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以10000元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。[单选题]8.对变更业务范围.公司形式.公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A)30个工作日B)45个工作日C)3个月D)6个月答案:B解析:对变更业务范围.公司形式.公司过程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做批准或者不予批准的书面决定。[单选题]9.主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A)通报批评；公开谴责B)通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C)通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D)通报批评；公开谴责；责令整改答案:A解析:本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。[单选题]10.下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的表述，错误的是()。A)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B)注册资本不低于1亿元人民币C)取得基金从业资格的人员应达到法定人数D)设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准答案:D解析:根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。[单选题]11.在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。A)股票型基金B)债券型基金C)货币市场基金D)混合型基金答案:C解析:在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。[单选题]12.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是()。A)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B)最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C)最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元答案:C解析:对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核[单选题]13.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A)15B)30C)45D)60答案:C解析:中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。[单选题]14.()是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。A)封闭式基金B)开放式基金C)公募基金D)私募基金答案:A解析:封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金;开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。[单选题]15.中国证监会的非现场检查包括()。Ⅰ.董事会报告Ⅱ.财务报表附注Ⅲ.证券公司的年度报告Ⅳ.与承销业务有关的自查内容A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:中国证监会的非现场检查包括：证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容[单选题]16.下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是()。A)自有资金不少于人民币3亿元B)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C)自有资金不少于人民币2亿元D)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施答案:A解析:设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币2亿元;②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。[单选题]17.相对而言，很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是()。A)创业板市场B)中小企业板块C)主板市场D)以上都不对答案:C解析:相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称。[单选题]18.证券公司应当()，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。[单选题]19.中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参与人资金和证券的交收。Ⅰ.资金集中交收账户Ⅱ.证券集中交收账户Ⅲ.交收担保品证券账户Ⅳ.专用待清偿证券账户A)ⅡⅢB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢD)ⅢⅣ答案:D解析:赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后.公司应当公告赎回结果及其影响。[单选题]20.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A)5%B)10%C)20%D)30%答案:B解析:投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。[单选题]21.下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（）。A)下设机构B)为他人从事场外配资C)投资非上市公司股权D)从事实体业务答案:C解析:证券公司另类投资公司业务。[单选题]22.对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。A)中国证监会B)中国证券业协会C)中央国债登记结算有限责任公司D)中国人民银行答案:A解析:对中间介绍业务监管措施。[单选题]23.股票的发行价格不得低于（）。A)两倍市净率B)同行业上市公司平均市盈率C)每股净资产D)票面金额答案:D解析:本题考查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。故本题选择D选项。[单选题]24.投资者买卖证券的基本途径是()。Ⅰ.直接进入交易场所自行买卖证券Ⅱ.委托经纪商代理买卖证券Ⅲ.电话委托Ⅳ.传真委托A)ⅠⅡB)ⅡⅢC)ⅠⅣD)ⅢⅣ答案:A解析:投资者买卖证券的基本途径有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券：二是委托经纪商代理买卖证券.[单选题]25.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形()A)应主动向监管机关报告B)暂不需关注C)应持续关注D)应主动向所在机构的管理层说明答案:D解析:《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。[单选题]26.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。A)3%B)5%C)10%D)15%答案:C解析:本题考查公司股份回购。公司在将股份奖励给本公司职工时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的10%。[单选题]27.基金管理公司违反规定，擅自变更持()以有上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。A)[1%]B)[2%]C)[3%]D)[5%]答案:D解析:基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。[单选题]28.甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有()。Ⅰ.股东会会议记录Ⅱ.财务会计报告Ⅲ.公司章程A)ⅠⅡⅢB)ⅡⅢC)ⅠⅡD)Ⅰ答案:A解析:股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告股东可以要求查阅公司会计账簿[单选题]29.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。Ⅰ.上月交易天数Ⅱ.最低结算备付金比例Ⅲ.上月证券买入金额Ⅳ.上月末保证金余额A)ⅠB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量最低备付可用于完成交收，但不能划出如果用于交收，次日必须补足计算公式为：最低结算备付金限额=上月证券买人金额÷上月交易天数X最低结算备付金比例[单选题]30.托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A)5B)4C)3D)2答案:D解析:本题考查境外合格投资者托管人的职责。托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇管理局报告。[单选题]31.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。A)5000元B)5万元C)50万元D)500万元答案:B解析:根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。[单选题]32.下列说法中正确的是（）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A)①②③B)②③④C)①②D)①②③④答案:D解析:选项①②③④的说法是正确的，符合金融机构资产管理业务的相关规范。[单选题]33.证券研究报告主要包括（）。①价值分析报告②财务分析报告③行业研究报告④投资策略报告A)①②③B)①③④C)②③④D)②④答案:B解析:证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。[单选题]34.沪港通和深港通的基本规则包括（）。①订单设计②订单修改③回转交易④额度控制A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:沪港通和深港通下的港股通每日额度由沪、深证券交易所分别控制。除上述规则以外，沪港通与深港通的基本交易规则还包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容。[单选题]35.一股而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。A)公司债券、金融债券、政府债券B)金融债券、政府债券、公司债券C)公司债券、政府债券、金融债券D)政府债券、金融债券、公司债券答案:D解析:常识题，公司债券的风险性相对政府债券和金融债券要大，政府债券的信用风险最小。[单选题]36.下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A)法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B)法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C)法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D)法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责答案:A解析:本题考查法和法律规范的概念。社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、D、错误。[单选题]37.向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。A)10万元以上100万元以下B)10万元以上60万元以下C)30万元以上100万元以下D)30万元以上60万元以下答案:A解析:向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款。[单选题]38.证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.泄露客户资料A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:以上均是禁止的行为。[单选题]39.按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A)证券经纪业务；商业银行B)证券资产管理；证券交易所C)证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D)证券承销业务；证券登记结算有限公司答案:A解析:《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义独立立户管理。[单选题]40.限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资()。Ⅰ.国债、国家重点建设债券Ⅱ.债券型证券投资基金Ⅲ.风险高、收益高的股票Ⅳ.以在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。[单选题]41.依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化②公司债券信用评级发生变化③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废④公司发生未能清偿到期债务的情况⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%A)①②③④⑤⑥B)①②③④⑤C)①②⑤⑥D)③④⑤⑥答案:B解析:本题考查信息隔离墙的一般规定中内幕信息的基本概念。公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%，属于内幕信息。[单选题]42.下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券()。A)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B)累计债券余额达到公司净资产的30%C)前一次公开发行的公司债券尚未募足D)违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途答案:B解析:有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足;(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态;(3)违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途。公司公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%，因此选项B正确。[单选题]43.股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为()。A)股息率固定优先股票B)股息率可调整优先股票C)可转换优先股票D)可赎回优先股票答案:A解析:股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为股息率固定优先股票。[单选题]44.以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。A)董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B)副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务C)董事长负责召集和主持董事会会议D)副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务答案:B解析:董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。[单选题]45.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日A)5；10B)7；20C)5；20D)7；20答案:C解析:本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。[单选题]46.非法集资罪的犯罪客体是()。A)债权人的权益B)国家金融管理秩序C)股东的权益D)未依法定程序经有关部门批准的集资行为答案:B解析:非法集资罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和法人;犯罪主观方面是故意;犯罪客体是国家金融管理秩序;犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。[单选题]47.下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A)《上市公司收购管理办法》B)《中华人民共和国公司法》C)《上市公司重大资产重组管理办法》D)《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》答案:B解析:本题考查证券市场法律法规体系的构成。A．C、D选项不符合题意，《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》属于部门规章及规范性文件。B选项符合题意，《中华人民共和国公司法》属于法律，由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定。故本题选B选项。[单选题]48.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A)该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员B)为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C)该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D)前台业务运作与后台管理支持适当分离答案:B解析:考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。选项B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。[单选题]49.清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（）。A)与清算相关的经营活动B)出售库存产品的经营活动C)核实资产的经营活动D)财产投资答案:A解析:清算期间，合伙企业存续，但不得开展与清算无关的经营活动[单选题]50.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由()复核。A)中国证监会B)基金发起人C)证券交易所D)基金托管人答案:D解析:[单选题]51.关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是()。Ⅰ.存在前端收费和后端收费两种模式Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:前端收费是指认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减，持有至一段时间后费率可降为零。[单选题]52.证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。Ⅰ.受托从事的介绍业务范围Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅲ.期货市场行情Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:A解析:从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围。(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(4)客户开户和交易流程、出入金流程。(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。[单选题]53.申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:D解析:申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。[单选题]54.下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（）。①展期数量、期限、费率由借人人和出借人按照相关规定协商确定②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令④转融券展期的，相关权益补偿同时展期A)①②④B)①③C)②③④D)①②③④答案:B解析:本题考查了科创板与创业板转融券业务展期及提前了结的规定。借入人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务；转融券展期的，相关权益补偿不进行展期，②④错误。[单选题]55.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A)[1/3]B)过半数C)[2/3]D)全体答案:B解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。[单选题]56.下列各项中，()属于证券经纪业务的特点。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.客户资料的保密性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.业务对象的广泛性A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅳ答案:A解析:考察证券经纪业务的特点。[单选题]57.()依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A)中国证监会B)财政部C)中国人民银行D)国务院答案:A解析:[单选题]58.经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券资产管业务A)ⅠⅡ.B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问：证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。[单选题]59.下列选项中，错误的是()。A)担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B)担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C)担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列人相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D)证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序答案:B解析:[单选题]60.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是()。A)经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B)应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告C)应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督D)应对证券交易实行实时监控答案:C解析:1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准[单选题]61.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（）个会计年度的年末净资产均不低于（）元人民币。A)3;10亿B)3；20亿C)5；10亿D)5；20亿答案:B解析:《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。[单选题]62.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是()。A)基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销B)基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销C)不同基金财产的债权债务，可以相互抵销D)非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行答案:D解析:.根据《证券投资基金法》第6条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。根据第7条的规定，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。[单选题]63.证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，()可以采取责令改正、监督谈话等监管措施。A)中国证监会及其派出机构B)证券交易所C)证券登记结算机构D)中国证券业协会答案:A解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。[单选题]64.证券交易所具有监督职能，它属于()。A)立法机构委派的监管部门B)政府监管部门C)自律性监管机构D)地方所属的监管机构答案:C解析:《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动[单选题]65.开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A)投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B)证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C)证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D)证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备答案:B解析:证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。[单选题]66.证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资产管理业务与其他业务分开操作A)①②③B)①②③④C)①②④D)②③④答案:A解析:第④项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。[单选题]67.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是()。A)监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况B)证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督C)监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况D)监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为答案:B解析:《中华人民共和国证券法》第七十一条规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此，B项说法错误。[单选题]68.证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。[单选题]69.保荐制度主要包括()。Ⅰ.建立独立董事制度Ⅱ.明确保荐期限Ⅲ.确立保荐责任Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:D解析:[单选题]70.证券经纪业务具有()的特点。Ⅰ.广泛性Ⅱ.中介性Ⅲ.保密性Ⅳ.权威性A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅡD)Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:证券经纪业务的持点：1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。4.客户资枓的保密性。[单选题]71.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是()。①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A)①③B)①④C)②③D)②④答案:B解析:考点：本题考查公司增资、减资程序。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告;债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项B正确。[单选题]72.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A)10日B)15日C)20日D)30日答案:C解析:人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。[单选题]73.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录A)ⅠⅡⅣB)ⅡⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅢⅣ答案:B解析:对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。[单选题]74.根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。A)股东财产B)出资人资产C)净资产D)全部财产答案:D解析:本题考查《公司法》的规定。根据《公司法》的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任，D选项符合题意。故本题选D选项。[单选题]75.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括()。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公开Ⅳ.同股同价A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:A解析:股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。[单选题]76.下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（）。A)私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人B)私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人C)私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未收到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。D)私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构答案:B解析:私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人。[单选题]77.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A)Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。[单选题]78.下列选项中，属于公开信息的是()。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数A)ⅠⅡ..ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ答案:C解析:公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业入员基本信息、会员和从业人员效力期限内受到奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开遣责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。[单选题]79.（）不是全国股份转让系统的主要功能。A)企业发展B)交易C)资本投入D)资本退出答案:B解析:全国股份转让系统的主要功能是为企业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。[单选题]80.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资Ⅲ．设计合约，安排合约上市Ⅳ．非自用不动产投资A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。[单选题]81.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是()。Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议Ⅲ.在决议表决时;被担保人可以选择参加表决Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通方为过有效;A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民兵和国公法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决甶出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。[单选题]82.下列有关法人财产权的表述中，正确的有()。Ⅰ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题Ⅱ.在企业改组为股份公司后.公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权Ⅲ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础Ⅳ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅢⅣ答案:A解析:发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。[单选题]83.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A)书面B)口头C)邮件D)电子答案:B解析:证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。[单选题]84.（2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。Ⅰ．提供交易的场所Ⅱ．设计合约，安排合约上市Ⅲ．为期货交易提供集中履约担保Ⅳ．间接参与期货交易A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。[单选题]85.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A)5；10B)5；20C)10；20D)10；30答案:B解析:非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。[单选题]86.证券公司的高级管理人员是指证券公司的（）。Ⅰ总经理Ⅱ副总经理Ⅲ财务负责人Ⅳ保洁负责人A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。[单选题]87.下列不属于自营业务后台职能的是()。A)账户管理B)账户开户C)资金清算D)会计核算答案:B解析:自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。[单选题]88.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理Ⅲ.对证券从业者进行行业限制Ⅳ.对会员进行管理A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。[单选题]89.股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应当达到公司股份总数的()以上。A)[10%]B)[15%]C)[20%]D)[25%]答案:D解析:股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份一般应达到公司股份总数的25%以上。[单选题]90.发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A)10％B)15％C)20％D)25％答案:A解析:考查债券存续期间重大事件的披露，发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失，将之认定