证券从业资格考试基本法律法规(习题卷22)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷22)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.证券市场的监管机构包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。[单选题]2.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A)3万30万元B)4万40万元C)30万60万元D)20万60万元答案:C解析:上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。[单选题]3.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于（）的交易结算外，严禁挪作他用。A)会员；期货公司B)期货公司；会员C)会员；会员D)期货公司；期货公司答案:C解析:期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外。严禁挪作他用。[单选题]4.存托人应当承担的职责包括（）。①安排存放存托凭证基础财产②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任③建立并维护存托凭证出有人名册④办理存托凭证的签发与注销A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:存托人应当承担以下职责：（1）与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市；（2）安排存放存托凭证基础财产，可以委托具有相应业务资质、能力和良好信誉的托管人管理存托凭证基础财产，并与其签订托管协议，督促其履行基础财产的托管职责。存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担连带赔偿责任；（3）建立并维护存托凭证持有人名册；（4）办理存托凭证的签发与注销；（5）按照中国证监会规定和存托协议约定，向存托凭证持有人发送通知等文件；（6）按照存托协议约定，向存托凭证持有人派发红利、股息等权益，根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利；（7）境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时，存托人应当参加股东大会并为存托凭证持有人权益行使表决权；（8）中国证监会规定和存托协议约定的其他职责。[单选题]5.下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。A)集中竞价B)协议C)做市D)标购竞价答案:A解析:本题考查柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式。证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。故本题选A选项。[单选题]6.金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A)2B)5C)7D)10答案:D解析:证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。[单选题]7.对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。[单选题]8.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是()。A)融券专用证券账户B)客户信用交易担保证券账户C)信用交易证券交收账户D)信用交易资金交收账户答案:A解析:融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。[单选题]9.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A)净资本B)总资本C)净资产D)总资产答案:A解析:《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度[单选题]10.证券公司的设立应当经()批准。A)中国人民银行B)国务院C)国务院证券监督管理机构D)省级地方人民政府答案:C解析:《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。[单选题]11.在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括()。①股票②证券投资基金③债券④其他证券A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券，标的证券涵盖四大类证券，主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。[单选题]12.金融债券存续期间.发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。()A)6月30日：9月30日B)6月30日：12月31日C)4月30日;9月30日D)4月30日;7月31日答案:D解析:金融债券存续期间，发行人应当于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容此外.发行人应当于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告[单选题]13.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;⑥根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;⑦中国证监会要求的其他事项。[单选题]14.下列有关公积金的说法，错误的是（）。A)法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B)公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C)公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金D)公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取答案:A解析:法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。选项BCD说法正确。[单选题]15.擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。A)30万元以上60万元以下B)3万元以上30万元以下C)3万元以上10万元以下D)10万元以上30万元以下答案:D解析:《证券投资基金法》第一百三十六条规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。[单选题]16.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:选择①②③④，符合财务顾问主办人保密与培训制度的说法。[单选题]17.依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是()。A)中国证监会B)中国人民银行C)中国保监会D)中国证券业协会答案:C解析:中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理[单选题]18.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。A)3个月B)半年C)1年D)2年答案:B解析:证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。[单选题]19.下列说法正确的有（）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:本题考查业务推广和客户招揽环节的规范要求，选项①②③④均正确。[单选题]20.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓。A)1个B)2个C)3个D)4个答案:B解析:证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资枓。[单选题]21.下列属于证券市场法律制度的是()。Ⅰ.证券发行制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.证券交易制度Ⅳ.证券机构监管制度A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。[单选题]22.上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A)[5%]B)[10%]C)[20%]D)[50%]答案:B解析:上市公司或其关联公司持有证：券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。[单选题]23.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A)社会公众股B)法人股C)外资股D)国家股答案:D解析:这是国家股的定义。[单选题]24.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①③④⑤⑥D)①②③④⑥答案:D解析:经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则:（一）投资者利益优先原则（二）勤勉尽责原则（三）客观性原则（四）有效性原则（五）差异性原则[单选题]25.期货交易所的职责包括()。Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割Ⅳ.制定和执行风险管理制度A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅡC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。[单选题]26.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A)第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B)普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C)经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D)经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者答案:A解析:第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。[单选题]27.公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。①股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元②有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元③具备健全且运行良好的组织机构④最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息A)③④B)②③④C)①②D)①③④答案:A解析:公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外[单选题]28.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:背信运用受托财产罪主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。[单选题]29.（2019年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．勤勉尽责；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ．诚实；Ⅳ．谨慎。A)Ⅰ．Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ．Ⅲ、ⅣD)Ⅰ．Ⅲ答案:C解析:证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。[单选题]30.融资融券业务中，融资买入标的股票的，应该满足()。A)流通股本不少于3亿股或流通市值不低于10亿元B)流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C)流通股本不少于5000万股或流通市值不低于3亿元D)流通股本不少于2亿元或流通市值不低于8亿元答案:B解析:[单选题]31.下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是()。A)记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B)无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C)上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D)公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份答案:C解析:上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告，选项C错误。[单选题]32.参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。A)研究助理B)证券研究员C)证券分析师D)投资顾问答案:A解析:参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用?研究助理?等名义在证券研究报告中列示。[单选题]33.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A)由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B)发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C)发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D)有公司住所答案:C解析:设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所；（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额；（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；（4）发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过；（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；（6）有公司住所。选项C错误。[单选题]34.虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为()。Ⅰ.自然人的虚假陈述Ⅱ.法人的虚假陈述Ⅲ.一级市场中的虚假陈述Ⅳ.二级市场中的虚假陈述A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ答案:A解析:虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;Ⅲ.Ⅳ项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。[单选题]35.股票风险的内涵是指预期收益的()。A)不确定性B)变动性C)跳跃性D)间断性答案:A解析:一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定[单选题]36.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④调整交易信息公开指标A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:D解析:交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。[单选题]37.对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A)对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B)对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款C)没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D)情节严重的，撤销从业资格答案:A解析:对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得的，处以10万元以上60万元以下罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。[单选题]38.下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。①决定更换基金管理人、基金托管人②安全保管基金财产③决定基金扩募或者延长基金合同期限④决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同A)①②④B)①③④C)①②③④D)②③④答案:B解析:根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（1）决定基金扩募或者延长基金合同期限；（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（3）决定更换基金管理人、基金托管人；（4）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。除上述职权以外，基金份额持有人还根据基金合同的约定行使其他职权。[单选题]39.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当()。A)提交大额交易报告B)提交可疑交易报告C)分别提交大额交易报告和可疑交易报告D)不予理睬答案:C解析:本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易[单选题]40.按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为()。A)双边法律关系与多边法律关系B)确认性法律关系与创设性法律关系C)第一性法律关系与第二性法律关系D)纵向法律关系与横向法律关系答案:D解析:按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系，选项D正确。[单选题]41.证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。[单选题]42.根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A)发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B)发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90％的罚款C)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款答案:A解析:根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10％以上1倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款。[单选题]43.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。Ⅰ.以营利为目的的业务Ⅱ.为他人提供担保Ⅲ.发布对证券价格进行预测的文字和资料Ⅳ.安排证券上市A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务[单选题]44.质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:选项①②③④属于质押式报价回购式证券的异常情况处理。[单选题]45.证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的()。A)[20%]B)[50%]C)[70%]D)[100%]答案:D解析:证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。[单选题]46.超额配售选择权的实施应当遵守()的规定。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢ答案:D解析:超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定[单选题]47.下列属于中国证券业协会自律管理体现的是()。Ⅰ.对会员单位的自律管理Ⅱ.对从业人员的自律管理Ⅲ.代办股份转让系统Ⅳ.证券账户、结算账户的设立和管理A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。[单选题]48.证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。A)1B)2C)3D)4答案:A解析:本题考查证券公司开展股票期权业务的条件。[单选题]49.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。A)除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B)除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C)从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D)从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额答案:C解析:除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利);除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。[单选题]50.以下关于内幕交易表述错误的是()。A)该行为尚未违反法律法规B)该行为损害了投资者和上市公司的合法权益C)上市公司并购重组是内幕交易的高发领域D)内幕交易指上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息发布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为答案:A解析:内幕交易行为严重违反了法律法规，损害投资者和上市公司合法权益，故选项A说法错误。。[单选题]51.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A)1年B)2年C)3年D)4年答案:C解析:对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。[单选题]52.下列表述中，正确的有()。Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ.同次发行的证券.其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:B解析:同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担证券发行规模达到一定数量的.可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任证券发行由2家以上承销商联合主承销的所有担任主承销商的承销商应当共同承担主承销责任，履行相关义务[单选题]53.证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ变更业务范围Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.公司合并、分立A)Ⅰ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:C解析:证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。[单选题]54.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A)1年B)2年C)3年D)5年答案:D解析:证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证或者券泄露,该信息情节,严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。[单选题]55.初次进行H股时须进行().这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。A)国内路演B)国外路演C)国际路演D)国内国外同时路演答案:C解析:[单选题]56.下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（）。Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:净资产低于实收资本50％的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。[单选题]57.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A)50%B)60%C)70%D)80%答案:C解析:本题考查代销制度规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。新版章节练习，，考前更新，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。[单选题]58.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有()。Ⅰ.市价委托申报Ⅱ.限价委托申报Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ答案:B解析:申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报在前一种情况下，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员(俗称?红马甲?)，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所交易系统在后一种情况下，证券经纪商的电脑系统要与证券交易所交易系统联网;客户利用网上交易.电话委托或自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后，再自动传送至证券交易所交易系统：或是由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统.无需其场内交易员再行输入[单选题]59.我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布()的人员。A)证券信息B)股票信息C)证券研究报告D)股票研究报告答案:C解析:我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。[单选题]60.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有()。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.风险监控Ⅲ.业务隔离Ⅳ.预警制度A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。[单选题]61.下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A)我国公司法法律体系以《公司法》为核心B)最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，属于《公司法》的一部分C)《宪法》《刑法》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中D)实质的公司法包含了形式公d法和其他一切调整公司的法律答案:C解析:本题考查公司法法律体系的组成，我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部n规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和《公司登记符理条例》都是根据《公司法》制定的，属于《公司法》的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，闪此，《宪法》《刑法》《中华人民共和国民法典》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中[单选题]62.2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元，并且参与证券交易（）个月以上。A)20；50；24B)10；30；12C)20；50；12D)10；30；24答案:A解析:2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上；符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。[单选题]63.申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。A)中国证券业协会B)中国证券投资基金业协会C)中国证监会D)证券交易所答案:C解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。[单选题]64.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。A)中国人民银行B)证券业协会C)证券监督管理机构D)财政部答案:C解析:当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动[单选题]65.设立期货公司的注册资本是()。A)认缴资本B)实缴资本C)注册资本D)实收资本答案:B解析:申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。[单选题]66.合格境外投资者可以参与（）。①新股发行②债券发行③股票增发④配股的申购⑤证券发行A)①⑤B)②③⑤C)①②③④D)①②③④⑤答案:C解析:合格境外投资者可以参与新股发行、债券发行、股票增发和配股的申购。[单选题]67.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。A)证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B)当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C)客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物D)客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。[单选题]68.公司合并的种类包括（）①吸收合并②新设合并③派生合并④创设合并A)①③B)①②C)①②④D)③④答案:C解析:公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。[单选题]69.央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。A)已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券C)经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券答案:B解析:证券公司证券自营投资品种清单包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。这类证券主要是政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。[单选题]70.基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A)1万元以上30万元以下B)10万元以上30万元以下C)1万元以上50万元以下D)10万元以上50万元以下答案:B解析:本题考查《证券投资基金法》第一百零七条及第一百四十四条的规定。基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款。[单选题]71.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。A)90%B)80%C)70%D)60%答案:B解析:[单选题]72.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。A)1个月B)3个月C)6个月D)1年答案:B解析:《证券公司风险处置条例》七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。[单选题]73.以下()属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报A)①②③B)①②④C)①②③④D)②③④答案:C解析:[单选题]74.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近()年的财务会计报告。A)1B)2C)3D)5答案:C解析:申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告[单选题]75.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。①责令依法处理非法持有的证券②没收全部财产③没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚A)②③B)①②④C)①②③④D)①③④答案:D解析:第一百九十一条：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。[单选题]76.()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A)定向资产管理合同B)集合资产管理合同C)限定性资产管理合同D)非限定性资产管理合同答案:A解析:定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。[单选题]77.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。Ⅰ.证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券Ⅱ.具体对象是特定价格的证券Ⅲ.证券经纪业务的对象还具有价格波动性的特点Ⅳ.证券经纪业务的对象还具有价格平稳性的特点A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:证券经纪业务的业务对象的广泛性:证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。同时，特定价格的证券是证券经纪业务的具体对象，而同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格波动性的特点。[单选题]78.关于证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容，以下说法不正确的是()。Ⅰ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格Ⅲ.要求会员按季编制库存证券报表Ⅳ.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:Ⅲ项应为要求会员按月编制库存证券报表;Ⅳ项应为报中国证监会备案。[单选题]79.证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。Ⅰ．证券自营Ⅱ．证券经纪Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券做市交易A)Ⅰ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根据新《证券法》第一百二十条?经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券融资融券；（六）证券做市交易；（七）证券自营；（八）其他证券业务。国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，不得违反规定向客户出借资金或者证券。第一百二十一条?证券公司经营本法第一百二十条第一款第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（八）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（八）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。[单选题]80.创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。A)2015B)3015C)2010D)3010答案:B解析:本题考查创业板特别交易机制。[单选题]81.下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅢⅣD)ⅠⅣ答案:B解析:除题目选项中所列事项外，上市公司股东大会还应当就重大资产重组作出的决议有：(1)本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方;(2)相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属：(3)对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权;(4)其他需要明确的事项。[单选题]82.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。A)协助办理开户手续B)提供期货行情信息C)代理客户进行期货交易D)提供交易设施答案:C解析:证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。[单选题]83.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（）。①公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润②公司合并③公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续④公司分立A)①②③④B)②③④C)①②③D)③④答案:A解析:有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的；（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。[单选题]84.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A)10万元以上100万元以下B)20万元以上200万元以下C)30万元以上300万元以下D)50万元以上500万元以下答案:D解析:本题考查《证券法》。对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。[单选题]85.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。①资产配置策略②自营业务规模③可承受的风险限额④投资品种A)①④B)①②④C)③④D)①②③答案:A解析:根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。[单选题]86.根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业利润分配的首要依据是()。A)合伙协议约定的比例B)合伙人均等的比例C)合伙人实缴出资的比例D)合伙人认缴出资的比例答案:A解析:合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理;合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。[单选题]87.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为()以上。A)10%;25%B)15%;10%C)25%;10%D)10%：15%答案:C解析:股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。[单选题]88.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所A)ⅠⅣB)ⅢⅣC)ⅠⅡD)ⅡⅢ答案:A解析:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等号业性中介机构.对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中罔证监会的检查并予以配合。[单选题]89.（2017年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。（1）支付职工工资和劳动保险费用（2）支付清算费用（3）缴纳所欠税款（4）清偿公司债务（5）按股东持股比例分配剩余资产A)（1）（2）（3）（4）（5）B)（2）（1）（3）（4）（5）C)（3）（2）（1）（4）（5）D)（3）（1）（2）（4）（5）答案:B解析:《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。[单选题