某某市重点公路建设项目-实施方案

某某市重点公路建设项目

PPP实施方案

实施机构：某某市交通局

咨询机构：某某

2017年10月

目录

1项目概况.....................................................1

1.1项目提供的公共产品和服务内容..........................1

1.2实施PPP模式的必要性..................................2

1.3实施PPP模式的可行性..................................3

1.4项目运作的目标和意义..................................4

1.5实施方案编制依据.......................................5

L6项目名称...............................................8

1.7项目实施机构............................................8

L8项目建设性质............................................8

1.9项目建设地址、投资规模及内容..........................9

1.10产出说明、绩效标准和资金构成来源...................13

1.11项目前期工作.........................................15

1.12项目PPP运作模式....................................16

1.13项目采购方式.........................................16

1.14项目投资回报.........................................16

1.15经营权相关情况.......................................17

1.16广告牌所有权经营权取得..............................17

1.17土地权属.............................................17

1.18期满后处置方式.......................................18

1.19主要经济技术指标.....................................19

1.20成本确认机缶IJ.........................................................................................22

2项目可行性分析.............................................23

2.1可行性研究报告内容概述...............................23

2.2可行性分析............................................27

3项目风险分配基本框架.......................................39

3.1项目主要风险因素识别.................................39

3.2本项目主要风险清单及其解释...........................40

3.3风险分担机制..........................................42

3.4项目主要风险估计及影响...............................44

3.5风险应对措施.......................................46

3.6项目主要风险评价...................................49

4项目运作方式............................................50

4.1PPP项目经营模式的结构设计.........................50

4.2项目的经营权.......................................51

4.3项目公司的经营权范围...............................51

5基准经济指标............................................52

6交易结构................................................55

6.1项目投资结构.......................................55

6.2项目回报机缶I」.......................................56

6.3社会资本的回报测算.................................58

6.3.1项目财政支出测算..................................58

6.3.2关于项目的付费机制...............................59

7项目合同框架............................................60

7.1经营年限...........................................61

7.2项目公司...........................................61

7.3收益回报方式.......................................63

7.4付费调整机制.......................................63

7.5考核机制...........................................63

7.6政府方的权利和义务.................................64

7.7项目公司的权利和义务...............................65

7.8履约保函、保险.....................................65

7.9转让与担保.........................................66

7.10项目运营和维护....................................66

7.11应急预案和临时接管预案............................66

7.12提前终止及补偿....................................67

7.13监管方式..........................................67

7.14一般补偿..........................................68

8社会资本应当具备的条件及选择方式........................68

8.1社会资本主体的准入条件.............................68

8.2社会资本主体的产生....n.................................................................69

8.3项目采购...........................................69

9政府保障及监管架构......................................77

9.1政府提供的投融资支持...............................77

9.2监管架构...........................................77

9.2.1授权关系..........................................77

9.2.2监管方式.........................................78

10项目移交...............................................79

10.1成立项目移交委员会................................79

10.2期满无偿移交项目资产..............................79

10.3移交相关事项......................................79

11其他应当明确的事项.....................................80

II

1项目概况

1.1项目提供的公共产品和服务内容

某某市重点公路建设项目（以下简称“本项目”）共分为4项单项工程：沈

阜开发大道（沈彰连接线）新建工程、马宋公路改扩建二期工程、沈闫线（考试

路至七朱公路段）扩建工程和某某四环快速路棋盘山段新建工程四条线路的新

建、改（扩）建。项目建成投入使用后，项目公司一方面负责经营期内的管理、维

修、养护等相关服务内容，另一方面负责本项目路灯杆、桥墩、跨线桥梁广告位经

营管理。

本项目提供的公共产品和服务内容为：

（1）沈阜开发大道（沈彰连接线）新建工程路线全长7.571公里，按照一

级公路标准建设，路面宽度23米，设计行车速度60公里/小时，含路灯杆等配

套设施；

（2）马宋公路改扩建二期工程路线全长6.306公里，共分为三部分，其中

二环至山梨口段路线长3.2公里，按照四级公路标准建设，设计行车速度20公

里/小时，山梨道口至英达镇段路线长2.28公里按一级公路标准建设，设计行车

速度为60公里/小时；金家街跨沈铁路段路线长0.786公里，按照二级公路标准

建设，设计行车速度为60公里/小时，含路灯杆等配套设施；

（3）沈闫线（考试路至七朱公路段）扩建工程路线全长4.63公里，按照双

向2车道二级公路标准建设，设计行车速度60公里/小时，含路灯杆等配套设施;

（4）某某四环快速路棋盘山段新建工程路线全长7.2公里，实际建设长度

为8.2公里（考虑工程起终点处桥梁纵断面落地需要），车道数（单向）主路3

条、辅路2条、隧道段及高架桥主路3条，含路灯杆等配套设施。

若未来城市规划、交通规划、行业规范发生变更或政府计划将本项目红线及周

边范围内的更多公共资源（如综合服务区等）纳入项目公司经营范围，则需相应

调整建设内容、建设标准或经营范围，并按规定履行变更程序，由实施机构经市政

府授权后与项目公司依据项目合同进行协商确定。

1.2实施PPP模式的必要性

某某市重点公路建设项目实施PPP模式是扩宽社会资本投资渠道、化解政府

债务风险、提高公共产品供给质量和效率的刚性要求；是全面贯彻落实《某某院办

公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本

合作模式指导意见的通知》（国办发〔2015〕42号）的必然选择。

（1）加快项目进程，完善基础设施

本项目作为公路工程项目，工程量大，任务重。通过PPP方式引入具有丰富

经验业绩的投资人，利用其在所属行业领域的专业技术和管理经验，可以加快项

目的建设进程，极大地改善项目所在地区环境条件与交通条件，促进当地产业全面

快速发展，符合某某市快速发展的需要。

（2）创新投融资模式，优化资源配置

本项目作为政府的公路工程投资项目，传统的融资途径较单一，主要依托银

行贷款、BT方式进行建设，而《某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》

（国发〔2014〕43号）中对地方政府的债务规模、举债程序和用途都进行了限

制。因此，在项目自有资金缺乏、BT方式受限的情况下，PPP作为国家、辽宁省

2

所鼓励的社会资金进入基础设施、公用事业领域的方式，能够解决项目的自有资

金问题，带动银行贷款等金融资金。此外，PPP的机制打通并规范了民间资本，

利用市场合理配置资源，有利于充分利用社会资金丰富这一优势条件。

(3)降低项目整体风险，促进公私密切合作

PPP模式中，政府和社会资本充分发挥自身优势，双方各自承担相应责任，

使风险分配更合理，同时转变政府管理方式。通过设置绩效考核机制，与项目公司

收入挂钩，从而实现对项目提供公共服务质量的把控，降低了政府的投资风险。

(4)提高资源使用效率，增强项目经济效益

以PPP的模式引入社会资本，投资人的利益同项目运作的好坏密切相关。投

资人深度参与项目，可以充分发挥其专业分工的优势，实现资源的优化配置，利用

其成功的技术和经验，从成本、质量、管理等方面综合提高项目资源的使用效率和

经济效益，建立节约型绿色通道。

L3实施PPP模式的可行性

2014年以来，国家大力推广PPP模式，鼓励和引导社会资本参与基础设施

和公用事业建设运营。全国各省、市，全面贯彻落实国家推广PPP模式精神，积极

响应，在基础设施和公用事业开展PPP项目工作。完善的政策环境、丰富的实践经

验、以及成熟的投资市场，为本项目顺利实施PPP模式提供了保障和参考。

(1)政策保障

某某院、财政部等全面推广和规范PPP模式，现已形成具有中国特色的PPP

模式的法律法规体系，主要包括：某某院办公厅转发财政部、发改委、人民银行

《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见》的通知(国办发

3

〔2015〕42号）、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕

215号）、《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》的通知（财金〔2014〕

113号）、《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724

号）、《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》（财金〔2016〕92号）

《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》的通知（发改投资

〔2016〕2231号）等。上述法律法规和规定性文件对PPP的适用领域、实施流

程、监督管理、融资等提供了较为全面的规定，并大大提高了项目的可操作性。

（2）市场趋势

在当前严控政府债务风险、限制政府融资平台等融资渠道的大环境下，某某院

以及财政部、发改委等相关部门明确将PPP项目纳入支持范围，鼓励社会资本参与

基础设施和公用事业项目投资运营，拓宽城镇化建设融资渠道。政策性银行、商业银

行、保险、基金，信托等金融机构积极响应。通过引入PPP模式，便于获得金融机

构资金用于本项目。

（3）行业成熟

国内市政道路、公路、路桥类基础设施建设行业PPP项目的发展成熟，积累了

丰富的实践经验，有大量成功项目案例可供参考，例如黄山国道改建项目、安庆外

环4匕路项目等。通过对类似基础设施和公用事业项目PPP运作模式学习和借鉴，结

合某某市和项目具体实际情况，可以设计出科学合理、可操作的实施方案。

L4项目运作的目标和意义

某某市重点公路建设项目，通过PPP模式可以减轻政府债务负担，把社会资

本引向公用事业领域，拓宽投资渠道，促进投资主体的多元化，使政府与社会资

4

本双方共同对项目的整个生命周期负责，共担投资风险和责任。

2011年开工建设的工农路与马宋线（工农路至沈北大道）连通工程，由于

受到大东区工农路东段至山梨口段拆迁节点较多及与东北环铁路交叉问题等因素

的影响，只建成了马宋公路（英达西至沈北大道段），建成段目前为断头路，没

有发挥出道路的使用功能，同时该区域现状金家街山梨道口处平、纵线形指标较

差、通行能力较差，严重制约了沿线居民的出行，项目的实施，将有效改善区域通

行条件差的现状，打通断头道路，改善区域瓶颈节点，建成后使金家街和马宋公路形

成便捷的交通转换，将为沿线居民创造良好的通行条件，是推进大东、浑南及沈河

区之间区域合作实现经济共同发展的重大举措；同时沈闫线（考试路至七朱公路

段）扩建工程、沈阜开发大道（沈彰连接线）新建工程、某某四环快速路棋盘山

段新建工程的实施完善区域路网结构，将增强公路网络的服务功能。本项目采用

PPP模式，可以使项目整体风险最小化，在保障公共利益的前提

下，使社会资本长期获得稳定的合理回报，有利于公用事业产业的持续健康发展。

1.5实施方案编制依据

（1）国家相关法律、法规、规范性文件、技术标准和行业规范

1）《中华人民共和国招标投标法》；

2）《中华人民共和国预算法》；

3）《中华人民共和国政府采购法》；

4）《中华人民共和国增值税暂行条例》（中华人民共和国某某院第538号

令）；

5）《中华人民共和国招标投标法实施条例》（中华人民共和国某某院令第

5

613号）；

6）《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改证增值税试点的通知》（财

税（2016）36号）;

7）《某某院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推

广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发〔2015〕42号）；

8）《某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）；

9）《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发

〔2014〕60号）;

10）《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财

金（2014）76号）；

11）《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投

资〔2014〕2724号）;

12）《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》

（财金〔2014〕113号）；

13）《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发改委等六部委第

25号令）；

14）《财政部关于规范政府和社会资本合作管理工作的通知》（财金〔2014〕

156号）；

15）《财政部关于印发〈政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引〉

的通知》（财金〔2015〕21号）；

16）《财政部关于印发＜PPP物有所值评价指引（试行）〉的通知》（财金〔2015〕

167号）；

6

17）《财政部关于印发〈政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法〉的通知》

（财金〔2016〕92号）；

18）《财政部关于印发〈政府和社会资本合作项目政府采购管理办法〉的通知》

（财库〔2014〕215号）；

19）《关于引进社会资本加强公共服务领域建设的实施意见》（沈政办发

〔2014〕35号）；

20）《国家发展改革委关于印发〈传统基础设施领域实施政府和社会资本合

作项目工作导则〉的通知》（发改投资〔2016〕2231号）；

21）《国家发展改革委关于〈切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合

作有关工作〉的通知》（发改投资〔2016〕1744号）；

22）《某某市人民政府关于开展政府和社会资本合作（PPP）试点的实施意

见》（沈政发〔2015〕14号）；

23）《建设项目经济评价方法与参数》（第三版）；

24）某某市实施方案模板；

25）国家、行业相关标准和规范等规定。

（2）项目基础资料

1）《沈闫线（考试路至七朱公路段）扩建工程工程可行性研究报告》；

2）《沈阜开发大道（沈彰连接线）新建工程工程可行性研究报告》；

3）《马宋公路改扩建二期工程工程可行性研究报告》；

4）《某某四环快速路棋盘山段新建工程工程可行性研究报告》；

5）《关于沈闫线（考试路至七朱公路段）扩建工程可行性研究报告的批复》

（沈发改审字〔2016〕215号）；

7

6）《关于沈阜开发大道（沈彰连接线）新建工程工程可行性研究报告的批

复》（沈发改审字〔2013〕256号）；

7）《关于马宋公路改扩建二期工程可行性研究报告的批复》（沈发改审字

〔2016〕216号）;

8）《关于某某四环快速路棋盘山段新建工程可行性研究报告的批复》（沈

发改审字〔2016〕306号）；

9）《关于沈阜开发大道（沈彰连接线）新建工程调整初步设计及概算的批

复》（沈发改审字〔2016〕234号）；

10）《关于马宋公路改扩建二期工程初步设计及概算的批复》（沈发改审字

〔2016〕244号）;

11）《关于沈闫线（考试路至七朱公路段）扩建工程初步设计及概算的批复》

（沈发改审字〔2016〕247号）。

1.6项目名称

某某市重点公路建设项目（以下简称“本项目”或“项目”）。

L7项目实施机构

某某市交通局（以下简称“实施机构”）。

L8项目建设性质

新建、改（扩）建项目。

8

1.9项目建设地址、投资规模及内容

（1）路线走向

某某市重点公路建设项目所在地理位置如图所示:

图拟建某某市重点公路项目位置图

1）沈阜开发大道（沈彰连接线）新建工程

项目线路位于某某市于洪区境内，起于沈北大道（桩号K0+000）,向西南

下穿沈彰高速公路及在建京沈客运专线，向南在永安村东侧跨越沈西编组场后，

路线继续向南与秦沈铁路并行，终点位于沈阜开发大道大兴街道（桩号

K7+570.9）,路线全长7.571公里。

9

图1-2沈阜开发大道（沈彰连接线）新建工程项目位置图

2）马宋公路改扩建二期工程

项目线路位于某某市大东区、沈河区、于洪区境内，由三部分组成，分别

为：二环至山梨道口段、山梨道口至英达镇段，金家街跨沈吉铁路段，路线全长

6.306公里。

图1-3马宋公路改扩建二期工程项目位置图

某某10

3）沈闫线（考试路至七朱公路段）扩建工程：

项目线路位于某某市大东区与某某市境内，路线南起八棵树考试路路口（桩

号为K0+000）终点位于七朱公路交叉口处（桩号为K4+630.44）,路线全长4.63

公里。

4）某某市四环快速路棋盘山段新建工程:

某某四环快速路棋盘山段新建工程路线从四环建成段终点北102线向东跨

越沈哈高速公路，经马家堡村南、马庄子村东后下穿平望线，以隧道方式穿越棋

盘山，经汇鑫山庄项目和绿地集团项目之间通过蒲河河谷，到达北部大道与四环建

成段交叉点，路线全长7.2公里，实际建设长度为8.2公里（考虑工程起点处桥

梁纵断面落地需要）。

某某11

图1-5某某市四环快速路棋盘山段新建工程项目位置图

（2）项目建设规模及建设内容

1）沈闫线（考试路至七朱公路段）扩建工程

沈闫线（考试路至七朱公路段）扩建工程路线全长4.63公里，按照双向2

车道二级公路标准建设，设计行车速度60公里/小时，主要建设内容为：路基、

路面、桥涵、排水、路线交叉及沿线设施、路灯、绿化等工程。

2）沈阜开发大道（沈彰连接线）新建工程

沈阜开发大道（沈彰连接线）新建工程路线全长7.571公里，按照一级公路

标准建设，路面宽度33米（含人行道10米）设计行车速度60公里/小时，主要

建设内容包括：道路、排水、桥涵、交叉、交通与沿线设施、路灯、环保等工程。

3）马宋公路改扩建二期工程

马宋公路改扩建二期工程路线全长6.306公里，其中二环至山梨道口段路线

长3.24公里，按照四级公路标准建设，设计行车速度20公里/小时，此段利用

旧路段，断面维持现状不变，新建3.2公里；山梨道口至英达镇段路线全长2.28

某某12

公里，按照双向4车道一级公路标准建设，设计速度60公里/小时；金家街跨沈

吉铁路段路长0.851公里，按照双向2车道二级公路标准建设，设计行车速度60

公里/小时。主要建设内容为：路线、路基、路面、桥涵、排水、路线交叉、交

通安全设施、路灯、绿化、声屏障等工程。

4）某某市四环快速路棋盘山段新建工程

某某市四环快速路棋盘山段全长7.2公里，穿过沈北、浑南两区，其中某某

市路段6.2公里、浑南区路段1公里。该段按城市快速路标准建设，主路6车道、

设计时速80公里/小时，辅路4车道、设计时速40公里/小时。主要建设内容为：

路线、路基、路面、桥涵、隧道、排水、路线交叉、交通安全设施、照明、绿化等

工程。

本项目工程总投资275850.37万元。若提高建设标准，则项目总投资将作相

应调整。

1.10产出说明、绩效标准和资金构成来源

1.10.1产出说明

1.项目需求

为了推进某某经济区一体化建设和某某经济区综合配套改革工作，实现把某某

经济区建设成为“全国乃至全世界具有影响力的城市群”，把某某建设成为“国家中心

城市”的战略目标，省委、省政府组织编制了某某发展规划，规划确定了节点新城、

连接带新城和新市镇三级城镇体系，以工业化和城镇化“双核驱动”，形成精密联系

母城的连续城镇化空间，某某市重点公路建设项目的建设是形成一体化都市发展空

间的重要组成部分，提升了公路的承载能力，改善了区域构建系

某某13

统化、快速化立体化城乡道路交通格局，因此项目的建设是十分必要的。

2.项目成果

某某市重点公路建设项目的实施推进城际连带建设，填补大东、浑南、沈河

区域缺少主干道的连通的状况，同时为居民出行提供有力的保证和高效的服务，

本项目的建设将对某某市经济交流起到重要作用，项目建成后将完善社会基础设施

建设，通过整合优质建设资源提升道桥建设质量，采取新建和改造相结合的措施供

给能力。

3.项目产出

项目建设符合《公路工程技术标准》、《振兴东北老工业基地公路水路交通

发展规划》、《某某市经济区城际连带空间发展规划》、《某某市加快县域经济发

展规划纲要（2008-2012）》等规划与规范。某某重点公路项目公路工程主要产出包

括：沈阜开发大道（沈彰连接线）新建工程位于某某市于洪区境内，路线全长

7.571公里，占地总亩数为501亩；马宋公路改扩建二期工程位于某某市大

东区、沈河区、于洪区境内，路线全长6.306公里，其中山梨道口至英达镇段占

地总亩数为137亩（大东区106亩，浑南区31亩）；沈闫线（考试路至七朱公

路段）扩建工程位于某某市大东区与某某市境内，路线全长4.63公里，占地总

亩数为135.7亩•；某某四环快速路棋盘山段新建工程路线全长7.2公里，实际建

设长度为8.2公里，占地总亩数为601.41亩。

1.10.2绩效付费标准及付费基础

本项目的绩效付费标准主要基于绩效考核指标体系、评分方法及项目实际情

况并依据政府方意见进行设置，详见附件2。

某某14

1.10.3资金构成来源

本项目采用BOT运作模式，由社会资本与政府授权的某某交通建设发展有

限公司共同组建项目公司，在于专职负责某某市重点公路建设项目在合作期间的

投融资、建设、运营、维护、移交等工作。

L11项目前期工作

(1)前期工作

目前，本项目可行性研究报告已获得某某市发改委批复，线路选址、环评审

批已完成，征地拆迁工作正在进行，施工图设计已由某某市交通局及交通建设发展

有限公司完成，建议仍由其完成剩余的变更设计等工作。

为了充分发挥社会资本方的积极性，加强项目整体融合度，施工图优化设计

由PPP项目公司负责，政府可接受其提出的有利于保证项目质量、安全，有利

于技术创新、有利于降低项目全生命周期成本的优化设计建议。优化设计大幅度

节约投资的，政府可给予社会资本适当奖励；优化设计增加投资的，原则上不予批

准，确需批准的，其增加的投资额由社会资本承担(因建设投资额增加一般会降

低运营维护成本)。

(2)施工监理

根据《工程建设监理规定》第三条“本规定所称工程建设监理是指监理单位受项

目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工

程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。”，政府方为了

加强项目进度、质量、安全管理，监理单位由实施机构依法聘请，对工程建设质量、

进度、造价等进行全流程监督管理，所需费用可按约定纳入项目总投资范围，由PPP

项目公司按经实施机构审定金额据实支付。

某某15

（3）交（竣）工验收

项目交（竣）工验收工作由项目公司负责组织，某某市交通局代作为行业主

管部门参与验收，验收工作按照合同约定进行，项目交工验收通过后方可投入运营

（进入运营期）。

1.12项目PPP运作模式

依据财政部关于印发《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》

（财金〔2014〕113号），PPP项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建

设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。

通过综合考虑本项目的类型等实际因素，本项目拟采用建设-运营-移交

（BOT,build-operate-transfer）方式运作。BOT方式指由社会资本或项目公司承

担新建项目融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合作期期满后项目资产及

相关权利等移交给政府的项目运作方式。项目建成后项目公司通过获得政府可行性

缺口补助和使用者付费收入以此收回投资并取得收益。

1.13项目采购方式

本项目的核心边界条件和技术经济参数基本完整，符合国家法律法规和政府

采购政策，根据《政府和社会资本合作模式操作指南》（试行），本项目拟委托

专业的咨询机构，通过公开招标方式的确定社会资本主体。

L14项目投资回报

本项目具备一定向最终用户收费基础，适宜采用“可行性缺口补助”的收益

回报方式，项目建成投入使用后，通过使用者支付的广告收入和政府支付的可行

某某16

性缺口补助作为投资回报。本项目属于准经营性的PPP项目，但运营收入不能完

全覆盖项目的成本及合理利润，因此政府需要对缺口部分进行可行性缺口补助。在

合作期限内，政府按照经营收入情况及绩效考核情况向项目公司支付可行性缺口补助。

1.15经营权相关情况

政府方按照有关法律法规规定授予项目公司。本项目合作期15年（其中建

设期3年）。在合作期内独家的权利，以使项目公司进行本项目的融资、建设、

运营和维护。项目公司可经实施机构批准，确定项目各子项目（单项工程）的施

工工期。最终绩效付费时间和金额在本方案测算结果及政府采购谈判结果基础

上，依据项目实际竣工验收和运营时间进行调整。

依照项目合同的规定，项目公司应在合作期内以届时有效的中华人民共和国以

及省、自治区、直辖市或行业的标准、规定、规范为准，承担费用、责任和风险，

负责本项目的融资、建设、运营和维护，并于合作期满时将项目设施完好移交给政

府方。

项目公司的经营权在整个合作期15年内始终持续有效。

1.16广告牌所有权经营权取得

根据本项目的运作方式安排，某某市交通局应协调项目公司获得本项目范围

内广告牌的经营权，以及设立上述经营设施需要的规划许可及相关批准。

1.17土地权属

项目用地采用划拨的方式划拨给实施机构。

某某17

项目范围内土地的所有权归国家所有，土地使用权归实施机构所有，项目合

作期内实施机构授权项目公司无偿使用，使用期限与合同期限一致，土地征用手续

由相关政府部门负责办理，土地划拨手续由实施机构办理，土地使用手续由项目公

司办理。

1.18期满后处置方式

政府方和社会资本方各自派员组成移交委员会，具体负责和办理移交工作，

双方代表人数应当相同。

在经营期结束当日即移交日，项目公司应向政府方无偿移交。

1.项目移交

(1)成立项目移交委员会

项目合作期限届满后，PPP项目公司应向某某市人民政府或其指定机构完好

无偿移交本项目及其附属设施。在项目合作期限届满前12个月，项目实施机构

或某某市人民政府指定机构与项目公司应共同成立移交委员会，负责过渡期内有

关项目移交的相关事宜。

(2)期满无偿移交项目资产

本项目合作期满后，由项目公司按照项目合同约定无偿将项目设施及相关权益

移交给政府方出资代表或政府指定的其他机构。

中选社会资本方应保证在项目合作期满时清偿其所有债务，解除在项目相关

权益上设置的任何担保；在项目合作期满后不论是否继续经营本项目，中选社会资

本方的债权债务均由其自行享有和承担，与项目实施机构无关。

项目公司应在移交时保障项目的可使用性，提升项目整体融合度，促使PPP

某某18

项目公司主动提高建设和运维质量、降低项目全生命周期成本，本项目15年合

作期限内的全部工程设施的运营维护工作均交由PPP项目公司负责，主要工作

内容包括主体和附属工程维修养护、日常保洁、绿化管养、中修、大修等。

本项目考虑到项目大中修发生的时间较晚（大修一般在项目交工验收后10

年左右），为了合理控制双方的造价风险，工程大中修费不纳入本次竞争性报价

范围，待大中修发生后，由双方协商定价。时间拟安排如下：

表1-3大修、中修时间表

201820192020202120222023202420252026202720282029203020312032

W许

避左

中就

手

（3）移交相关事项

本项目的移交情形、移交范围、移交标准、移交验收程序、移交日项目设施

的状况、保险的转让、承包商的责任、合同转让、技术转让、风险转移、移交费用

等具体条款将在PPP项目合同中约定。

1.19主要经济技术指标

依据《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金〔2015〕21

号）第十八条及有关规定，充分考虑可用性付费、使用量付费、绩效付费的不同

情景，结合风险因素确定该项目基准合理利润率。依据中国人民银行2015年10

月24日公布的金融机构五年期以上贷款基准利率（4.9%）,并在此基础上上浮

30%,初步设定本项目的合理利润率为6.37%,折现率按照近似无风险收益率（国

债收益率）确定为4%,具体数据参见下表主要经济技术指标表。

某某19

表1-4主要经济技术指标表

基准指标

序号指标名称备注

全生命周期经营期年

单位指标

总量指标度指标

政府采购招标经

1

济指标

项目资本金税前

财务内部收益率一

1.19.04%

反映社会资本投

资回报要求

★项目合理利润

1.26.37%

率

1.3项目成本（NPV）119793

政府补贴价格（含4.02万元/

2

增值税）公里.日

政府补贴价格（不3.63万元/

2.1

含增值税）公里.日

3产出说明

3.1运营期限15年365日

4合作期限15年

4.1建设期3年

4.2运营期12年

5主要经济指标

5.1合理利润率637%

5.2年度折现率4%

5.3增值销项税税率11%

5.4建筑进项税税率11%

城市维护建设税

5.57%

税率

5.6教育费附加税率5%

5.7所得税税率25%

5.8盈余公积比率10%

5.9公益金比率5%

6项目收支情况平均指标

某某20

基准指标

序号指标名称全生命周期经营期年备注

单位指标

总量指标度指标

(10=10.1-10.2)

6.1项目收入42804335670

政府补贴收入（不

6.1.142417035347

含增值税）

营业收入（非政府

6.1.2补贴，不含增值3874323

税），具体包括：

使用者付费收入

3874323

（不含增值税）

其他商业收入（不

00

含增值税）

增值税即征即退

6.1.300

收入

项目支出（不含增

6.242804335670

值税销项税）

①建设成本补贴

支出：折旧及无形26097221748

资产摊销

②运营成本补贴

123621030

支出：运营成本

③融资成本补贴

594734956

支出：财务费用

④税金及附加费

用补贴支出：销售3281318

费用

⑤社会资本合理

利润补贴支出：政914157618

府资金使用成本

政府资金使用成

6.317.26%

本率

社会资本投资回

7

报

7.1利润总额914157618

7.2所得税228541904

7.3净利润685615713

7.4投资回报率17.26%静态指标

某某21

基准指标

序号指标名称全生命周期经营期年备注

单位指标

总量指标度指标

7.5总投资利税率2.88%静态指标

7.6资本金净利润率12.95%静态指标

7.7总成本利润率27.47%静态指标

7.8销售利润率21.36%静态指标

资本金税前财务

7.99.04%动态指标

内部收益率(IRR)

资本金税后财务

7.106.74%动态指标

内部收益率(IRR)

资本金税后投资

7.1110.27年动态指标

回收期

物有所值定量评

8

价指标

政府投入方案政

8.1449484动态指标

府投入

政府投入方案政

8.2府投入净现值334874

(NPV)

PPP模式方案政府

8.3469091动态指标

投入

PPP模式方案政府

8.4329330

投入净现值(NPV)

8.5VFM量值/VFM指数1.66%动态指标

1.20成本确认机制

项目公司在项目设施施工完成后，应及时要求组织各相关单位依据适用法

律、初步设计文件、项目合同规定的各项建设标准等规定进行工程竣工验收并进行

验收备案，完成竣工验收，其中本项目基准成本中，建设成本由建安费和工程其他

费组成，建安费由社会资本投标及实施情况核定，工程其他费用(如征迁、拆迁、

排迁及其他费用)据实发生经决算和审计确定；融资年利率为银行五年期贷款基

准利率4.9%,最终以经全过程审计后的财务决算为准。进入运营期后，

某某22

在综合考虑物价、人工成本等因素基础上，由市政府确定运营维护费调价周期及

幅度。

项目公司应按照适用法律完成向建设行政主管部门办理竣工验收备案工作。

某某市交通局应及时组织财政评审，市审计部门应组织进行投资审计。运营期收

入和成本以经审计的财务报表为准，移交时将移交资产进行性能测算及资产评估,

移交时的资产价值以最终的评估报告结果为准。

2项目可行性分析

2.1可行性研究报告内容概述

2.1.1项目详细建设内容

1）沈闫线（考试路至七朱公路段）扩建工程

沈闫线（考试路至七朱公路段）扩建工程路线全长4.63公里，按照双向2

车道二级公路标准建设，其中沈闫线南段（考试路至沈吉高速连接线段）长139

公里，路况良好，该段路面维持现状，仅增设路灯，完善交安、交管设施；沈闫北

段（沈吉高速连接线交叉口至七朱公路）（路段3.24公里，设计在机动车道

外侧新建1.5米设施带和4米人非混行车道；对现状机动车道路面宽度大于等于

15米的原路面进行罩面处理；不足15米的加宽至15米，旧路利用部分进行罩

面处理，加宽部分新建机动车道路面结构。主要工程量：路基工程包括挖方74367

立方米、填土方9738平方米、填石渣27559立方米，路面工程包括新建机动车

道面31222平方米、机动车道旧路罩面30452平方米、路缘石16928米；排水工

程包括雨水管道5688米、检查井152座、雨水井152座、土方53390立方米；

某某23

桥涵工程包括新建盖板涵3道；交叉工程包括平面交叉26处、立体交叉1处（新

建1座跨线桥）；交通安全设施工程包括公路标线4.63公里、标志牌101块、

爆闪灯25个、道口标柱96根；绿化工程包括种植草皮8802平方米、乔木1060

根、灌木10618株；路灯工程包括高压钠灯442套、电力电缆1098米；征地拆

迁工程包括征地158.62亩，拆迁房屋69700平方米，拆除已废弃石油管线1365

米，拆迁电力线59根，拆迁电讯线88根。

2）沈阜开发大道（沈彰连接线）新建工程

沈阜开发大道（沈彰连接线）新建工程路线全长7.571公里，按照一级公路

标准建设，路面宽度33米（含人行道10米）主要建设内容包括：道路工程全线

挖方19.2万立方米、填方42万立方米（含联络道土方）、沥青混凝土路面210408

平方米、路缘石27201米；排水工程铺设雨水管道12071米、检查井303座、雨

水井294座、土方工程165615立方米、水线调整7872米；立体交叉工程分离式

立交3座，其中新建沈西编组场分离立交桥1座，利用原有桥涵工程新建中桥1

座、小桥1座；主线涵洞29道、联络道涵洞6道；平面交叉27处；改沟206.5

米；声屏障596米以及交通工程与沿线设施、路灯工程。

3）马宋公路改扩建二期工程；

马宋公路改扩建二期工程路线全长6.306公里，其中二环至山梨道口段路线

长3.24公里，按照四级公路标准建设，此段利用旧路段，断面维持现状不变，

新建3.2公里；山梨道口至英达镇段路线全长2.28公里，按照双向4车道一级公

路标准建设，设计速度60公里/小时；金家街跨沈吉铁路段路长0.786公里，按

照双向2车道二级公路标准建设，设计行车速度60公里/小时。主要建设内容为:

路基工程包括挖土方92240立方米、填土方14894立方米、填石渣59542立方米、

某某