暨南大学发展经济学-12

暨南大学国际商学院12内向型与外向型发展战略12.1国际贸易12.2贸易战略与政策12.3中国外贸发展战略与政策12.4利用外资国际贸易常被看作是经济增长发动机，发达国家利用贸易实现工业化，新兴国家也是通过贸易实现工业化的。没有一个国家在闭关自守的情况下实现工业化。一、贸易理论追溯各国存在技术差别，以及由此造成劳动生产率和生产成本的绝对差别，是国际分工和国际贸易的基础。18世纪斯密提出绝对优势理论各国应该集中生产并出口具有“绝对优势”的产品，进口不具有“绝对优势”的产品，这样对贸易双方都有好处。12.1国际贸易每个国家在某些产品生产上都具有比较优势，即劳动生产率相对较高，而相对生产成本较低。19世纪初李嘉图提出比较优势理论如果生产和出口相对成本较低商品，同时进口相对成本较高商品，贸易双方的国民产品和福利都会增加。即使一国所有产品的劳动成本比另一国高，只要这些产品的劳动成本的比例，相对于其贸易伙伴而言，不完全相同，那么该国就能通过专业化生产相对成本较低的产品，而从贸易中获益。主张任何国家，不管是先进国家还是后进国家，都应该实行自由贸易政策。这一理论一直被奉为国际贸易理论的基石。二、对外贸易与经济发展经济史的研究对19世纪经济增长的研究表明欧洲英国工业革命引起的对原材料需求的增加使原材料产地加拿大、阿根廷、南非、澳大利亚、新西兰的经济迅速增长，随着贸易的发展，进入这些国家的投资也增多。马歇尔（Marshall,1890）指出19世纪“决定各国经济进步的原因就是国际贸易”。克鲁格的研究克鲁格研究了15个发展中国家的情况，发现实际GNP增长与出口增长间存在明显的正相关关系。出口增长迅速的韩国、台湾、马来西亚、象牙海岸等GNP增长也迅速。反之，印度、阿根廷、埃及等出口增长缓慢的国家，经济增长也比较缓慢。钱纳里等的研究钱纳里等将39个发展中国家或地区按对外贸易发展程度分为内向型、外向型和中间型三类。越开放的经济，对外贸易程度越高，经济效率也越高，全要素生产率对经济增长的贡献越大。制成品出口较多的国家，经济结构变化较快，国内外产业联系传递较大，制造业对经济增长的贡献也较大。《1987年世界发展报告》的研究《报告》将41个发展中国家和地区按对外贸易和保护程度分为“强烈外向型”、“适度外向型”、“适度内向型”和“强烈内向型”四类。一些经济指标见下表指标及时期强烈外向型适度外向型适度内向型强烈内向型实际GDP年平均增长1963－1973年1973－1985年9.5%7.7%4.1%2.5%实际人均GNP增长1963－1973年1973－1985年6.9%5.9%1.6%0.1%制成品出口年均增长1963－1973年1973－1985年14.8%14.2%16.1%14.5%10.3%8.5%5.7%3.7%外向型经济的增长率明显高于内向型经济，尤其是以“亚洲四小龙”为代表的“强烈外向型”经济发展速度最快。外向型经济与内向型经济的差距越来越大，表明内向型战略持续越久，经济增长越缓慢，在世界竞争中越处于劣势。结论：几乎所有的时间序列研究、国家之间的截面比较研究都表明经济增长与出口之间存在强烈的正相关关系；当然，简单的两变量关系并不能正面谁是因，谁是果；更多的人赞成经济增长与出口增长之间存在因果循环、相互促进的关系。三、贸易条件恶化论1950年由阿根廷劳尔·普雷维什（RaulPrebisch）和德国籍汉斯·辛格（HansSinger）同时提出，称普雷维什－辛格假说（Prebisch-Singerthesis）。站在发展中国家的立场上加以论证的概况论证的不是贸易是否产生好处，而是贸易产生利益在国际间的分配是不公平的。贸易条件（termsoftrade）主要是指商品的贸易条件，或净易货贸易条件（netbartertermsoftrade），是指出口商品的平均价格与进口商品的平均价格之间的比率。（一）贸易条件概念出口商品的平均价格指数计算

公式：Px表示出口商品的平均价格指数，xi表示基期商品i占出口总值的比重，Pi表示商品i现期对基期价格的比率。出口商口的平均价格指数Px，等于n种出口商品价格变动率按照它们各自在出口总值中的比重加权而获得的。进口商品的平均价格指数计算

公式贸易条件等于这两个平均价格指数之比乘以100如果T大于100并是上升的，表明贸易条件改善了；相反，如果T小于100且趋于下降，则表明贸易条件恶化了。（二）贸易条件恶化论的基本观点发达国家作为“中心”主要出口制成品，发展中国家作为“外围”主要出口初级产品普雷维什和辛格把世界划分为“中心”和“外围”初级产品相对于制成品的价格长期具有下降趋势。发展中国家在国际贸易中受损，而发达国家在国际贸易中获益。工业国作为初级产品消费者和工业品生产者而拥有两个世界最好的东西，欠发达国家作为工业品消费者和原料生产者拥有两个世界最坏的东西。初级产品贸易条件长期下降的原因初级产品的需求收入弹性较工业品低。首先其次技术进步，替代初级产品作为原料的合成品、替代品大量涌现。降低了对非食品类初级产品的世界性需求。发展中国家在历史上大多是西方国家殖民地，被作为原料供应地。政治独立后仍然保留着原料出口格局，甚至主要依靠一、两种农产品出口换汇。在国际贸易中缺乏供给弹性。即使农产品价格大幅度下跌，也不能调整出口结构，甚至为了使出口收入不减少，它们还将出口更多。再次最后发达国家的要素收入比发展中国家高得多。工业化国家由于工会和垄断势力的存在，工资和利润不断上涨；发展中国家劳动力丰富，工资被压到很低水平；另一方面，农产品市场是竞争性市场，农业技术进步所引起的生产率的提高只会造成农产品价格的下跌。技术进步还降低工业原料的消耗系数，对初级产品原料进口需求并不随规模扩大而同比例增加。发展中国家的贸易条件的恶化造成的后果把一部分财富和收入从处于外围的发展中国家无偿转到处于中心的发达国家，减少了发展中国家的收入和财富，使发展中国家不可能通过外贸来促进发展。首先其次使得发展中国家国际收支状况趋于恶化，赤字不断增加。这就不得不减少国内工业发展所需进口设备和材料，阻碍工业发展。为了维持一定的进口水平，不得不向国外借款，使得外债负担加重，一旦外债负担过重，造成债务危机，对经济增长极为不利。再次（三）贸易条件恶化论的意义否定传统贸易理论的静态性质。在传统贸易理论中，贸易条件是既定的，不变的，不存在长期恶化和改善问题。但实际上，贸易条件在长期是变化的，而且是下降的。首先其次否定自由贸易对所有国家都有好处的结论。认为在现有的贸易格局下，贸易只对出口制成品的中心国家有利，对出口初级产品的外围国家是不利的。普雷维什-辛格假说是对正统的贸易学说的彻底否定。不仅否定了比较成本说和要素禀赋说，而且也否定了剩余出路理论。政策意义很清楚，即反对自由贸易，主张贸易保护。为发展中国家走进口替代的工业化道路，为实行贸易保护提供了一个有力的理论根据。战后50至60年代发展中国家尤其是拉丁美洲国家普遍采行内向型发展战略，在理论上受普雷维什等人的观点的影响是很大的。评述（四）实证研究大多数研究得出的结论基本上是一致的，即初级产品贸易条件和发展中国家的贸易条件在长期呈下降趋势。从1900年到1991年，初级产品的相对价格虽然短期有波动，但长期是下降的，尤其是1970年以后下降得更为猛烈。这意味着普雷维什-辛格假说得到了验证。非能源初级产品价格指数开始呈上升趋势，而发达国家向发展中国家出口的制成品综合价格指数也呈上升趋势，但没有前者上升幅度大。进入2000年以来初级产品价格指数相对于制成品价格指数是上升的，这意味着近10年来，贸易条件恶化已不存在。矿产品价格指数和粮食价格指数都大幅度上升了，但前者比后者上升得更快。这种情况意味着以出口初级产品为主的发展中国家，其贸易条件在本世纪初已经改善了。MUV5是指5国集团（法国、德国、日本、英国和美国）向发展中国家出口制成品的价格综合指数。贸易条件改善主要得益于2000年以来世界经济的强劲增长，尤其是发展中国家经济的快速增长，导致对金属品、矿产品和粮食需求的大幅度增加，致使初级产品价格的持续上涨。趋势由于资源是有限的，各国对资源保护增强，这种上涨趋势有可能会持续很长时间。依靠能源出口的国家将会从贸易中获得巨大利益，依靠非能源初级产品出口的国家也会从贸易中获得好处。贸易条件恶化已成为历史关于贸易条件恶化的一些理论可能已不再适用了。12.2贸易战略与政策贸易发展战略有两种形式：一是内向型进口替代，一是外向型出口促进。选择采取什么战略最有利于经济发展，要看历史条件和所处国际环境，以及发展政策是否根据形势变化而做出及时调整有时根据贸易条件恶化论选择进口替代战略，有时根据比较优势原理选择出口促进战略。一、进口替代战略与政策（一）进口替代的含义与依据定义进口替代（importsubstitution）指当某些进口商品量达到可以进行国内生产的最小经济规模时，通过采取某些限制进口的政策，将这一市场保护起来，利用它来建立和发展国内同类商品生产的工业。实施

进口替代战略一般是由后进国家实行，工业没有先进国家发达，在发展初期由于技术较落后生产率较低，不可能与先进国家的工业进行竞争，在国际贸易中需要某种程度的保护。贸易保护理由一是初级产品贸易条件趋于恶化二是保护本国的民族工业和幼年工业18世纪美国亚历山大·汉密尔顿（AlexanderHamilton）19世纪中叶德国弗里德利希·李斯特（FriedrichList）除英国外，大多数工业化国家包括美国都曾经实行过进口替代的发展战略。这些国家实行贸易保护的理论基础不是贸易条件恶化论，而是幼年工业保护论。二战以后主要是以初级产品出口为主的发展中国家。1960年代50年代初普雷维什和辛格提出的“贸易条件恶化论”从理论上为发展中国家建立自己的工业体系提供了依据。在政治上纷纷独立国家为减少对工业化国家制成品进口的高度依赖，改善贸易条件，加速本国民族工业发展，纷纷走上进口替代的工业化道路。进口替代经成为第三世界国家工业化的主导战略。（二）进口替代的政策工具1、关税和进口配额定义关税是指政府对进口商品按照其价值征收一定百分比的税收。提高进口商品的国内价格，使之高于国际市场价格，也可以为政府带来财政收入。作用关税很多，有全球范围的配额，也有分国别的配额，有进口国单方面设置的，也有双方协议的。种类作用供给往往不能满足需求，进口配额会提高商品价格。如关税一样，进口配额也可以起到对国内工业生产的保护作用。如果对一种商品施加的数量限制刚好等于征收关税时进口的数量，那么，进口配额与关税就起着大体相同的保护作用。定义是政府对特定商品规定一个可以进口的最大数额。进口配额关税和进口配额有重要区别造成收入损失。在进口配额情况下，政府不再获得关税收入，而是向为数有限的进口商发放进口许可证，赋予他们购买某种商品的进口权；垄断。配额会使国内少数制造商转变为垄断者，获得高额垄断利润。正因为配额的这两种后果，贸易改革和国际关税协定总是首先把配额转化为对等的关税，被叫做关税化。关税与进口配额也往往随进口商品的不同而不同。如对于国内生产必须的投入品与消费品之间存在相当大差距，前者可以交纳较少的进口关税，后者则可以被禁止进口，或者在一个极高的关税下才能进口。一是二是发展一般进口配额与关税一起使用。在配额范围的进口商品，不征收关税，而超过这一配额，进口需要交纳关税。2、工业补贴作用政府对国内进口替代工业进行补贴，可以起到与关税同样保护作用。首先，保护成本是由不同人负担，补贴由纳税人负担，而关税是通过加价转嫁给了消费者。纳税人和消费者一般不是同一个人。因此，由关税改为补贴，或由补贴改为关税，将会造成收入分配格局发生变化。工业补贴与关税的区别其次，关税将会造成课税商品国内价格高于国际价格，其价差一般至少等于关税率。补贴可以保持国内价格与国际价格相等。第三，补贴比关税更能促进幼年工业成长和成熟。因为补贴是政府的一个负担；关税则是政府的一项收入,取消一项负担比取消一项收入要容易，对幼年工业的发展就会造成一种压力，促使提高效率。最后，关税为政府收入，补贴为政府支出，把关税改为补贴则在两个方面增加政府负担，收入减少，支出增加。给政府预算造成紧张。由于这一点，政府通常是用关税而不是补贴来保护本国工业。3、外汇管制定义外汇管制是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支的一种制度。在外汇管制下，出口商必须把出口所得向外汇管理部门集中，进口商所需外汇向外汇管理部门申请购买。政府通过外汇收支集中控制来限制进口商品的种类、数量和来源国，达到保护本国工业的目的。机制措施一般对本币汇率定值偏高，因为需要进口大量的机器设备等资本品，为了降低生产成本，让国内厂商便宜进口资本品。但是，本币汇率高估有利于进口，不利于出口，违背进口替代战略。这种情况下，政府通常是采取其他措施如关税、配额等来限制进口。问题有的国家通过实行双重汇率，对非必需品进口，采用高汇率，对民生必需品和资本设备进口采用低汇率。优点：能够把有限外汇用在急需地方。缺点：造成资源配置不当。可能诱使国内非必需品生产增加和国内必需品生产减少，还会引起寻租和腐败。（三）进口替代的阶段进口替代按程度和顺序一般可以分为两个阶段。主要是消费品的进口替代，被叫做“初级进口替代”。包括食品、纺织品、服装、家用电器和其他家庭日用品等。国内市场是现成的，只要施行必要保护，国内替代品很容易把这一市场夺过来。第一个阶段从生产方面来看，消费品生产在技术上和生产规模上一般都要求不太高，对缺乏资本和技术人才的发展中国家，消费品的替代较易获得成功。初级进口替代工业发展到一定时候会遇到很大困难，突出的困难是市场变得越来越小，最后达到饱和。或者再进一步走向高级进口替代，或者改变方向，在进口替代工业基础上把消费品工业发展成为出口型工业，打入国际市场。发展高级进口替代即为进口替代的第二个阶段。由初级进口替代走向高级进口替代意味着国内工业化扩张到大部分工业部门，意味着要建立一套较完整的工业体系。高级进口替代应具备条件（1）初级进口替代工业必须达到较大的规模，从而形成足够大的中间产品与资本品市场；（2）国内要有丰富的自然资源，在原料、燃料等方面有可能为高级进口替代部门提供强大的后盾，否则进口替代将会失败；（3）要有较高资本积累率，能同时满足多个工业部门的大规模投资；（4）要有大量的受过良好教育和训练的高素质技术和管理人才群体。（四）进口替代的效果分析进口替代战略是后进国家走向工业化的一种途径，成功典型是日本。首先推行进口替代战略，发展本国的民族工业，然后再推向世界。没有进口替代就没有出口促进，二者存在着密切的联系。成效只有国内有了坚实工业基础，出口产品在国际市场上才具有竞争力。后果一定程度和一定时期的进口替代是必要的，而且也是有效的。进口替代是有很高副作用，如果推行过了头，或者对它的成本估计不足，就会使这一阶段性战略变成了永久性战略，使经济发展受到阻碍。1950、60年代实行的进口替代战略并没有使发展中国家实现工业化，反而导致被保护工业资源配置不当，效率低下，外汇短缺，经济增长缓慢，失业严重等一系列经济问题，实行强烈进口替代的国家一般都没有取得预期成功的原因保护过头时，往往使经济趋于“内向化”。发展民族和幼年工业，需要进口大量资本品、中间产品和原材料，引进技术和管理人才，需要外汇。使国际收支恶化。依靠高度贸易壁垒，导致资源配置低效率。被保护工业无需创新、提高效率、降低成本。由于原材料和机器设备依赖进口，这些工业很少有后向联系，产品质次价高，市场需求有限，也缺乏前向联系。结果，起不到带动作用。未必就能创造更多就业机会，对劳动力吸收能力很低。保护措施助长寻租活动和腐败行为。以进口许可证为例。二、出口促进战略与政策（一）出口促进战略的理论基础差异内涵国内市场非常小的国家，进口替代战略缺乏充足理由，这些国家经济发展必须依赖国际市场。大国可以选择进口替代，小国经济发展则不然，它必须向国际市场出口其产品。广义出口促进战略包括对初级产品出口的促进。但由于初级产品出口会遇到贸易条件恶化、初级产品附加值低以及环境污染等问题，专门生产初级产品对本国经济发展不利，应该建立自己的工业体系。因此，出口促进指利用国内建立起来的工业基础来生产和出口工业制成品，以工业消费品来代替传统的初级产品的出口，进而促进国内工业的发展，实现工业化。一个潜在好处，是国内工业发展可以与世界技术进步保持紧密联系，通过技术扩散不断促进国内技术进步。好处对发达国家消费者，发展中国家物美价廉的出口工业制成品，也可以有效地提高他们的福利水平。两种类型一类是出口鼓励与国内市场并重的出口促进战略，即鼓励出口与发展国内市场并重的发展战略。该战略适合那些幅员辽阔、人口众多的大国，如巴西、墨西哥、印度尼西亚等。另一类是“一切为出口”的出口促进战略。这种战略适合一些人口较少的国家和地区，如新加坡、中国香港、中国台湾等。（二）出口促进的政策措施1.取消不利于出口的措施。包括：当出口增长有赖于进口原材料和中间产品时，需要降低中间产品与原材料进口关税，取消进口数量限制。降低最终产品关税，取消最终产品数量限制，使企业家和资源合理流向出口部门。如果进口关税很高，导致这些进口商品生产利润过高，国内资源就会流向这些工业，而使出口工业投资减少，生产萎缩。要为出口创造有利条件，必须降低高估了的汇率，让汇率反映外汇的市场实际供求。汇率贬值以后，通过出口所得到的一美元价值所换取的国内货币增加，在其它条件不变的情况下，出口者的利润将增加。2.采取有利于出口的措施出口者可以得到税收减免优惠，即所谓的出口退税。在国内设立自由贸易区。出口补贴指就出口产品而给予出口生产企业的一种鼓励性补贴。出口退税自由贸易区出口补贴以零租金或补贴性租金给出口者提供土地、资金、保险。让出口者得到免除关税和许可证的原材料、半成品和零部件。出口补贴产品以低于国内价格出售，与别国进行竞争，从而形成同一产品同时具有国内和国际市场价格的双层价格制。这种做法遭到进口国的贸易报复，征收很高的反倾销税。造成社会福利损失非常大。尽管在短期内可能对出口国不利，但从长期看，随着国际市场份额上升，生产规模不断扩大，形成边干边学、规模经济，以及对其他产业的积极的动态溢出作用。（三）出口促进的两个阶段以生产和出口普通消费品为主初级阶段从供给方面来看，这些产品所要求的技术程度相对较低，投资规模比较适中，生产方法较简单，技术易于掌握，比较适合发展中国家资本稀缺、非熟练劳动力丰富的资源禀赋状况。从需求方面来看，这些产品的需求价格与收入弹性都比较大，所以，国际市场潜力较大。当出口到一定程度，工资上升，成本增加，技术提高，资本积累变得较为丰富；同时，某些产品的世界市场趋于饱和和贸易条件趋于下降。高级阶段这时，发展中国家就应转向更高级出口促进阶段，即由消费工业品出口为主转向机器设备、电子仪器、汽车、通信器材、计算机等资本密集型和技术密集型的产品出口为主。（四）出口促进战略的绩效分析出口促进战略在一些国家和地区获得成功成效显著几乎所有的新兴工业化经济体的经济增长都与它们采行的外向型发展战略有关，在很大程度上是由贸易带动起来的。韩国、中国台湾和新加坡的高速增长由较高出口增长带动，经济实绩的改善是随着它们从第一个阶段进口替代转向出口促进而出现的。那些从第一个阶段进口替代走向第二个阶段进口替代的国家和地区，经济增长率却比较低，也就是说，一直实行内向型发展战略的国家经济实绩较差。相反世界银行《1987年世界发展报告》把41个有数据的经济体按外向和内向程度划分为四类坚定外向、一般外向、一般内向、坚定内向。外向型经济体较之内向型经济体要低，这表明外向经济体的资本使用效率更高。资本-产出比外向型经济体最高，而内向型经济体最低。制成品出口增长率外向型经济体的经济绩效要比内向型经济体的经济绩效要好。结论GDP和人均GDP增长率外向型发展战略或出口促进战略成功原因制成品出口的工业化立足于国内外两个市场。摆脱国内市场狭小制约，有可能根据比较优势原则，在技术可行范围内，把资源集中用在能产生最大经济效果的工业部门。工业制成品比初级产品需求弹性大出口促进所创造就业机会要大于进口替代由于面向国际市场，出口工业被置于国际竞争压力之下，迫使出口厂商不断改进技术，提高效率，降低成本，以适应国际市场竞争。出口促进战略加强与世界经济联系，有利于本国技术提高，缩小与发达国家技术差距。出口促进战略有利于吸引外国直接投资和国际收支状况的改善。出口促进与进口替代相比更有利于促进发展中国家经济发展目标的实现。这并不意味着一个经济越是外向越好。但是问题首先，过多地补贴过分偏向出口也是不可取的，因为它可能会使那些没有比较优势的工业也倾向于出口，结果导致资源效率降低而不是提高。其次，出口促进战略成功与否与世界经济总体形势有很大的关系。在世界贸易迅速扩张时期，实施出口促进战略容易取得成功。在世界贸易扩张相对缓慢甚至衰退时期，实施出口促进战略就很难取得成功。三、进口替代与出口促进的协调进口替代与出口促进并不是相互排斥、相互对立的。一个国家在对某些行业实行出口促进政策的同时可以对另一些行业实行贸易保护政策，也可以对某些行业先实行进口替代政策而后实行出口促进政策。一般说来，外向型的发展战略有利于经济发展，但是，对某些幼年工业实行保护使之能在日后参加国际竞争也是完全必要的，否则，这些工业不可能发展起来。因此，把出口促进与进口替代结合起来可能是最为明智的政策。韩国政府每年对企业的信贷补贴平均占国民生产总值的10％。韩国整个1970年代资本密集型产品如电子、汽车能在80年代迅速地打入国际市场是与70年代政府的大规模扶植、补贴目标产业分不开的。在实行出口促进战略的同时，进口替代政策也明显地存在于许多工业中，特别是在一些生产中间产品的工业。

中国台湾当局用提供低息贷款、减免税收、加速折旧、免税或低税进口原材料等措施刺激这些工业的生产。协调的三个指导原则对幼年工业概念应该有一个严格限定，并作为贸易政策的指导原则。针对那些预计能够实现预定出口目标的企业提供广泛的关税保护和信贷补贴，象日本和韩国所作的那样。在世界市场上具有竞争力的工业不应该受到保护，而应该鼓励其出口。只有那些初始保护成本能够由最终在取消保护情况下获得的收益完全补偿的工业才值得保护。选择保护工业需要进行严格评估，对所选工业实行的保护措施应该是温和的，暂时性的。应该有明确的时间目标，且保护程度应该逐渐降低，最终完全取消，使受保护工业逐渐适应国际竞争的环境，最终参与国际市场。12.3中国外贸发展战略与政策一、中国对外贸易发展取得的成就为贸易规模不断增长表现贸易结构升级，工业制成品出口额的比重不断上升，高附加值的资本技术密集型产品出口额占总出口额的比重也在不断提高。中国在世界贸易地位提升，进出口总额已从1978年第29位上升到2010年第2位，出口额上升到第一位，成为世界贸易大国。中国有望超过美国成为全球最大的贸易国。在初期发展阶段，竞争力较弱，出口初级产品为主；经验在工业化加速时期，工业扩张，竞争力增强，制成品出口增多，逐渐取代初级产品出口。特别是资本技术密集型产品，出口加快，致使初级产品出口比重持续下降，最后下降到无足轻重的地位。受益于出口促进的贸易战略与政策，已从初级产品出口为主转变到以工业产品出口为主，出口结构升级是经济发展阶段在外贸中的反映。结果（一）贸易规模飞速增长年份进出口总额出口总额进口总额贸易差世界中位次1978206.497.5108.9-11.4291985696.0273.5422.5-149.019901154.4620.9533.587.41519952808.61487.81320.8167.020004742.92492.02250.924117619.56599.51020.0200721737.312177.89559.52618.3320102972815779139481831.021980年代，中国的进口每年大于出口，意味着年年贸易逆差从1990年开始，中国的出口除个别年份之外，都是出口大于进口到2011年3月，外汇储备高达30000亿美元成为世界上外汇余额最大的国家（二）贸易结构不断升级年份出口总额初级产品工业制成品出口额其中：资本技术密集型产品出口额初级产品占出口总额比重工业制成品占出口总额比重其中：资本技术密集型产品占出口总额比重1980181.1991.1490.0519.6350.349.710.81985273.50138.28135.2221.3050.549.57.81990620.91158.86462.0593.1825.674.415.019951487.80214.851272.95405.0114.485.627.220002492.03254.602237.43946.9810.289.838.020057619.53490.377129.163880.066.493.650.9200912016.12631.1211384.136522.915.394.754.3二、中国外贸发展战略与政策的演变中国实施重工业优先发展战略，与之相适应，奉行的外贸发展战略就是严格内向型进口替代战略，对外经贸往来很少。改革开放前放弃重工业优先发展战略，转换农业轻工业优先发展战略，与之相适应，采取外贸发展战略是出口促进战略。改革开放之后发展中国家大多数实施进口替代战略，中国在这个时期也实施进口替代战略；在80年代以前发展中国家纷纷从进口替代转到出口鼓励，中国在这个时期也开始从内向型发展战略转向外向型发展战略。80年代中期以后30多年来，中国出口促进战略经历了一个演变过程进口替代和出口鼓励并行的混合战略到激进的出口鼓励战略再到贸易自由化的外向型战略（一）封闭型进口替代战略在进口替代战略下，中国对外贸易长期停滞不前。这个时期外贸对中国经济发展的贡献微不足道。从建国到改革开放前特点是高进口限制和低出口鼓励。实行的是高度集中的统一计划、统一管理和统一经营，指令性计划和统负盈亏的对外贸易体制。（二）混合型贸易发展战略（1978-1991）把过去封闭的大门开始向全世界敞开，一方面大力鼓励出口，另一方面积极吸引外资。大约在1978-1992年之间改革开放初期，经济落后，工业不发达，竞争力较弱。是高进口限制、高出口鼓励。

特点在鼓励出口的同时还对中国工业的发展加以保护。以高关税、普遍的进口许可证制度实施进口替代改革开放最初的十几年用人民币贬值、出口补贴尤其是出口退税及其他政策鼓励出口从1980年到1992年，中国的进出口额年均增长13%，比GDP增长（9.67%）快了3个多百分点。到1990年，出口首次超过进口，出现顺差。进口限制维持较高进口关税率更多采用配额和进口许可证制度人民币汇率高估到1992年，关税率还略为上升到40%，比世界14%的平均关税水平高出很多。为促进外商投资和进口机器设备，对很多进口产品进行关税减免，实际关税比名义关税低很多。到80年代末增加到53种。受许可证控制的进口商品占总进口的46%。许可证制度在限制进口方面比关税作用更大。到80年代末，美元对人民币平均汇价上升到到376。仍然存在较大的幅度的高估。汇率高估能降低出口产品的国际竞争力，客观上限制出口，鼓励进口。由于实施严格配额和许可证制度，汇率高估没有起到刺激进口作用，但阻止了出口。出口企业大都亏损，依靠国家补贴来弥补成本。人民币兑美元的汇价变化（1981-2010）1980年代的出口鼓励出口补贴出口退税人民币汇率贬值设立经济特区等人民币定值过高，出口企业连年亏损，由财政补贴。减轻财政负担，1991年取消外贸企业的出口补贴。但对出口的其他补贴却增加，如税收减免、优惠信贷、出口收汇奖励制度、低生产要素价格等措施。这种政策延续到现在，退税率根据当时情况不断调整。退税率在80年代基本上维持在10%以上。人民币汇率一直在贬值，从1981年1.7下降到1989年的3.76。客观上增强了出口产品的竞争力和盈利空间。实施很多特殊优惠政策，大量引进外资，发展“三来一补”的加工贸易，促进出口。（三）激进的出口导向战略（1992-2001）邓小平南巡讲话和社会主义市场经济的确立为中国对外开放提供了更大的动力。从1992年开始到2001年中国加入WTO大力鼓励出口的时期，而同时对进口的限制也在逐步减少，其特点是低进口限制，高出口鼓励。首先是进口关税大幅度下调。到2001年，平均关税水平下降到15.3%，接近发展中国家的平均关税水平。进口限制在这个时期逐渐减少还对资本品、经济特区、经济开发区、外商企业的进口产品实施关税减免。其次是进口许可证逐渐减少。到2001年第八次削减非关税措施为止，实际取消了绝大部分商品的许可证和限额制度。关税的下调和进口许可证的取消意味着对进口的限制逐渐放松，从而使进口大幅度增加。一些机器设备和原材料的进口更便宜，减少了出口企业生产成本，增强了国际竞争力，从而促进出口；一方面中国贸易方式以加工贸易为主，大进大出、两头在外模式。另一方面进口关税下降和减免、许可证取消及经济特区优惠政策，促进加工贸易快速发展，推动出口扩张。出口鼓励力度是改革开放以来最大的。出口退税在这个时期不断调整，有时提高，有时降低，尤其是1998年亚洲金融危机后大幅提高出口退税率，综合退税率从5%提高到15%。进口的增加刺激了出口的扩张出口的鼓励最有力的出口鼓励措施是大幅度贬值人民币汇率。人民币汇率1994年取消官定汇率和市场调节汇率的双重汇率体制，通过汇率并轨建立起一个统一的有管理的浮动汇率体制，同时取消了外汇留成制，代之以售汇结汇制。人民币汇价，降到1美元兑换8.62。开始实行人民币经常项目下的可自由兑换。1996年人民币汇率大幅下降使出口企业成本降低，增强国际竞争力。结果汇率大幅度贬值不利于进口但取消大多数许可证和限额限制，大幅降低关税，对经济特区、开发区、自由贸易区和机器设备进口，实施减免税等优惠，抵消汇率升值对进口的不利影响，进口增长较快。进一步举措1992至2001年，中国进出口总值年均增长13.3%，高于GDP增长率9.7%，也高于前一个时期的进出口增长率。（四）自由化出口导向战略（2002-现在）中国2001年正式加入世界贸易组织。以加入WTO为契机外贸发展战略开始转型，即从激进出口导向战略转到自由化出口导向战略，特点是低进口限制、低出口鼓励。这实际上是贸易自由化的发展战略，让市场来决定中国的对外贸易，国家对外贸的干预措施大大减少。进口许可证管理的商品逐年减少，到2008年，实行进口许可证管理的商品只有一种。进口限制措施几乎都取消关税进一步下降。下降到2008年的9.8%。首先是出口退税逐渐下调，大多数产品退税率被取消或降为很低的水平。出口鼓励政策也逐渐变为中性2005年以来，中国开始人民币汇率升值过程。是对中国长期贸易盈余和巨大外汇储备的反应，是一个市场化过程中国贸易发展战略的演变阶段与特征时期制度导向转变节点进口特征出口特征内向型进口替代1949-1978计划经济十一届三中全会召开高限制低鼓励进口替代与出口促进混合1978-1992计划经济与市场调节相结合社会主义市场经济的提出高限制高鼓励激进出口导向1992-2001社会主义市场经济的确立中国正式成为WTO成员国低限制高鼓励自由化出口导向2001-2011社会主义市场经济的完善中国成为世界第一大贸易国低限制低鼓励12.4利用外资一、两缺口模型在假设G=T的情况下：I-S=M-X上式左端为投资与储蓄之差，称为“储蓄缺口”；即指一国为生产一定量产品所需要的投资额超过了本国生产水平所能提供的储蓄额。右端是进口与出口之差，称为“外汇缺口”，指维持一定程度的经济增长所需要的进口额超过了与这种生产相联系的出口数额。基本观点是大多数发展中国家要么存在储蓄缺口，无法弥补投资需求；要么存在着外汇缺口，不能为急需的资本品和中间商品的进口提供资金。

两个缺口的调整消极调整：当I-S>M-X时，可以通过减少国内投资或者增加国内储蓄来实现平衡。当M-X>I-S时，可以通过减少进口或者增加出口来实现平衡。积极调整：利用外资，既能解决国内资源不足问题、促进经济增长，又能减轻因动用国内资源以满足投资需求和冲销进口而出现的双重压力。两缺口模型的理论和政策意义分析强调了大多数发展中国家在经济发展过程中存在着国内资源不足、经济结构不平衡等问题，揭示了在开放经济条件下，积极利用外部资源是克服储蓄和外汇约束，促进经济增长的重要而有效的途径。分析说明了经济发展过程中计划的必要性和政府调节的重要性。发展中国家应积极实行对外开放，充分利用外部资源；国家应调节引进外资的活动，制定相应的引进外资计划，并采取适当的措施来调节外资的流向和结构，以使其得到有效的利用；应当尽快进行经济改革，改变现有的经济结构。两缺口模型的不足

两缺口分析使用的是总量分析方法，虽然可以说明从国外引进资源的总量，但对国内所需追加资源的结构缺乏具体分析，因而无法说明所需的特殊资源量。对外资的流向也没有作更多说明。两缺口分析过分强调资本形成在经济发展中的作用，忽略其他发展要素的相互作用。两缺口分析过分强调引进外资的积极作用，忽视了诸如跨国公司以及外债负担过重对经济的消极影响。二、外国援助定义：是指外国政府或国际机构，通过货币或实物形式，将资源转移到发展中国家以促进受援国经济发展的拨款和优惠贷款。特征：非赢利性(非商业性)。一般都包含无偿赠与部分。援助的目的是为了受援国的经济发展。近年来，对外援助的新特点不再是为了援助而援助，而是使援助能纳入受援国的发展计划。援助附加的条件更多，与以往相比更加苛刻。援助总量在波动中减少，发达国家援助金额占其国民生产总值的百分比在逐年下降，发展中国家获得援助日益困难。

国际社会于1970年第二次通过捐助国民生产总值0.7％的目标，到2015年实现这一目标。到1990年，这一百分比一直稳定在0.3％到0.35％之间，其后开始下降。

2000年，经济合作与发展组织22个成员国的官方发展援助平均只占其国民生产总值的0.22％。美国从未承诺过0.7％的目标，但即使不算美国，平均也只有0.33％。以绝对美元计算（没有扣除通货膨胀），官方发展援助金额在1992年以前稳步上升。1992年达到顶峰时期约600亿美元，到2000年下滑至531亿美元，以名义金额计算跌幅为6％，如果考虑到通货膨胀和汇率变化因素，跌幅为1.6％。三、外债1.发展中国家的债务状况表1发展中国家债务

所有发展中国家严重欠债国家外债偿还率债务占GNP比率外债偿还率债务占GNP比率197513.715.724.018.1198016.220.727.123.3198117.922.430.725.6198221.026.338.832.4198319.731.434.745.4198419.533.033.447.5198521.835.933.949.5198622.638.537.754.1198721.037.632.755.9198820.536.136.244.4198922.441.228.554.0199019.440.225.346.4199120.542.330.846.4199218.533.529.841.11990-2009年发展中国家外债增长与外债结构情况单位：亿美元19901995200020052009所有发展中国家债务存量总额1253018602212212488735451长期债务1032114696177681964827592

公共和公共担保的972512611128711283114069

私人未担保的59620854897681613522短期债务18723308287047477337低收入国家债务存量总额10391302125313541355长期债务9031123107311861168

公共和公共担保的8891095104411641108

私人未担保的1328292259短期债务821111241131281995、2008年发展中国家债务负担收入组别外债总额占GNI的百分比债务还本付息总额占出口收入百分比1995200819952008低收入与中等收入国家38.122.117.19.5低收入国家89.230.818.03.5下中等收入国家39.516.016.75.2上中等收入国家33.428.017.315.2中国16.58.79.92.0巴西21.216.236.622.7印度27.019.029.88.7俄罗斯31.025.86.311.5南非17.115.79.54.4各国外债分布不均1995年，外债规模最大的8个国家是墨西哥（1657亿美元），巴西（1591亿），中国（1180.9亿），印度尼西亚（1078.3亿），中非（937.6亿），阿根廷（897亿），土耳其（735.9亿），泰国（567.9亿），占当年发展中国家外债总额19400亿的44.6%。而1982年，墨西哥、巴西、委内瑞拉、阿根廷和韩国5个最大的债务国就占了发展中国家总债务的53%。2.发展中国家的债务危机债务危机是债务问题长期积累的总爆发。债务危机的导火线是墨西哥在1982年夏天点燃的。8月12日墨西哥财政部长发出通报，他说：墨西哥几乎耗尽全部外汇储备，再也无力偿还到期的债务本息。紧接墨西哥之后，巴西、委内瑞拉、阿根廷、秘鲁、智利等债务大国先后宣布暂时无力偿还外债，债务危机迅速蔓延，除哥伦比亚之外，拉美国家无一幸免。这场一直延续到20世纪80年代未的债务危机，进一步加剧了拉美国家的债务负担，每年还本付息加本国资金外逃在200亿美元以上。1980～1989年国内生产总值年均增长1.1％，工业产值年均增长0.5％左右，人均收入下降10％。通货膨胀率从1983年的平均130.5％，1985年的274.1％，上升到1989年的1161％。背景墨西哥是一个石油输出国。在20世纪70年代两次石油危机之后，国际市场上原油价格猛涨，墨西哥趁机大力发展石油工业，石油工业的股票炙手可热，墨西哥股市随之飙升。从1978年到1981年，墨西哥股价持续上涨30个月，累积涨幅达785％。受股市繁荣景象的刺激，墨西哥除迅速扩大消费水平外，还大兴土木，房地产市场异常活跃；政府行政费用和社会福利费用等公共开支大幅增长，国营企业亏损严重，财政赤字越积越高。债务危机已悄然而至。从1981年起，墨西哥的股市行情连续狂泻18个月，泡沫经济崩溃了，企业宣告破产，银行呆帐、坏账涌现，货币比索贬值40％，近300亿美元的资金外逃，国民经济衰退，失业率上升，人均收入下降。1982年8月，墨西哥外债已经高达876亿美元，占当年国内生产总值的53％。经济泡沫破裂，财富瞬间化为乌有。80年代债务危机的特点私人银行贷款增长较政府间和金融机构贷款增长为快。短期贷款比重增加，中长期贷款比重下降。贷款利率浮动的多于固定的。

债务危机的原因从外部环境来看贸易条件恶化。20世纪70年代经历滞胀危机之后，发达国家的新贸易保护主义渐渐兴起；另一方面，由科学技术所引起的经济调整和产业结构变动,发达国家减少了对发展中国家初级产品的需求,而发展中国家却增加了对发达国家工业制成品的需求。在20世纪80年代,初级产品平均价格在10年间下降了40%以上,与此同时,国际市场上工业品平均价格却上涨近40%。借款成本过高。20世纪70年代的滞胀危机以后,为了压低通货膨胀率,西方国家普遍实行以紧缩信贷为主要内容的货币政策,使国际金融市场上的利率大幅度提高。发达国家的高利率政策加重了发展中国家举借私人贷款的还本付息负担,使到期债务的偿还成为困难，而私人资本外逃则加剧了这种状况。内部原因内部经济发展战略和政策的某些失误和偏差是根本性的原因。在墨西哥、