2024年其他资格考试-债券托管结算业务资格历年考试高频考点试题附带答案

2024年其他资格考试-债券托管结算业务资格历年考试高频考点试题附带答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共25题)1.招标发行时，通过应急方式投标的投标人，在招标结束后（）个工作日内将应急原因说明书送达中央结算公司。A、1个B、2个C、3个D、4个2.按债券期限划分，债券有（）。A、超短期债B、短期债C、中期债D、长期债3.在每个结算日的什么时间（），中央结算公司将成员DVP账户的剩余资金一次性清退。A、16：30B、4：30C、16：40D、17：004.省级信用联社属于支付系统直接成员。5.以下哪些是办理债务承继的条件（）。A、发行人更名B、发行人重组或分析C、发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D、发行人死亡6.基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于（）基准利率生效方式。A、年度生效B、当期生效C、计息期有效D、准利率变动后固定时间生效7.完成个性化统计数据下载的流程包括（）。A、用户授权管理中为用户授予“我的统计”的权限B、用户管理中为用户绑定债券账号C、登陆中债综合业务平台的操作系统用户具有写文件权限D、已安装EXCEL和winrar压缩管理软件8.结算合同生成后，合同中可以修改的要素是（）。A、债券代码B、债券面额C、全价金额D、所有要素均不得修改9.对于附息式浮动利率债券，可供选择的基准利率生效方式有（）。A、当期生效B、付息后生效C、年度生效D、指定条件生效10.在债券存续期内，投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构或主承销商等第三方机构的权利是（）。A、投资人回售选择权B、投资人调换选择权C、投资人回售加发行人强制赎回权D、投资人定向转让选择权11.证券投资基金可在中央结算公司开立代理总账户。12.中债金联系统的适用对象是（）。A、更换业务管理系统的金融机构B、未有业务管理系统的机构C、所有机构13.下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有（）。A、单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的基本要素B、单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单据C、可以按单据类别或业务类型进行查询D、查询时可选定时间段，也可指定某一营业日E、单据不是结算成员进行账务处理的记账依据14.在银监会建议的三种VaR的计算方法中，中央结算公司采用的是（）。A、历史模拟法B、方差-协方差法C、蒙特卡罗模拟法15.（）是办理债务继承的条件。A、发行人更名B、发行人重组或分拆C、发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D、发行人死亡16.计划派购阶段，发行对象为（）。A、商业银行B、政策性银行C、中央银行D、投资银行17.本日信息提示可以查看访日待完成的业务操作。18.对于规模统计，除了特殊的说明以外，统计全部都是按照（）为债券业务的数据。A、美元B、人民币C、欧元D、港币19.以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员（）。A、桌面客户端B、网上客户端C、直联客户端20.对于含投资人回售选择权债券，若债券持有人在申请截止日日终可用债券余额小于要求回售债券面额，则系统自动进行足额冻结处理。21.资金账户系统是根据哪些要素来识别汇入款项的（）。A、收款人名称B、收款人账号C、开户行行名D、开户行行号22.需要重新签署客户服务协议的账户变更业务包括（）。A、更名B、甲类变乙类C、乙类变丙类D、结算代理人变更23.合同债券状态取值包括（）。A、未检查B、等券C、券足D、N/A24.一笔买断式回购业务的某一方能提供一只保证券，保证券记录在（）科目。A、可用B、质押C、待回购25.以下属于提前还本类债券特点的有（）。A、由投资人选择是否行权B、还本时按固定比例或金额C、债券本金在存续期间内提前偿还D、到期一次性还本付息第2卷一.参考题库(共25题)1.以下哪些是办理专户的开户手续（）。A、汇路设置B、资金业务资格设置C、人员设置D、用户绑定E、DVP资格设置2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者（）。A、商业银行及其授权分行B、非金融机构法人C、基金管理公司特定资产管理组合D、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）3.使用见券付款结算方式时，应由（）发送（）指令。A、付款方；收款确认B、收款方；付款确认C、收款方；收款确认D、付款方；付款确认4.利随本清式债券在存续期内不支付本金或利息。5.“公共统计”的统计内容包括（）。A、市场规模B、市场趋势C、业绩考核指标D、个体私密统计6.中央结算公司办理应急结算业务的受理时间是（）。A、8：30—17：00B、8：30—16：30C、9：00—17：00D、9：00—16：307.按照市场参与者办理债券结算的不同方式，银行间债券市场的债券结算途径分为直接结算和代理结算两种。8.对于处于“待履行”状态的到期合同可以撤销。9.中债综合业务平台客户端资金业务模块也可以查询债券账务信息。10.中债浮动利率点差收益率曲线含有（）。A、到期收益率曲线B、即期收益率曲线C、远期的到期收益率曲线D、远期的即期收益率曲线11.“中债培训”里主要发布的内容有（）。A、培训通知、报道事宜B、培训计划、成绩查询C、培训交流D、图书资料推荐12.在“业务操作”下的“发行与付息兑付”栏目里，放着全部发行相关的文件，包括（）。A、发行的文件B、发行结果C、缴款提示D、付息兑付与行权公告13.单边指令（）。A、需要对手方确认B、不需要对手方确认C、有些需要对手方确认，有些不需要对手方确认14.债券A规定：“债券基准利率为中国外汇交易中心公布的7天回购定盘利率（FR007）。第一次付息日为2012年7月6日，以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6日为债券付息日（遇节假日顺延）和利率调整日。本期债券招标时采用的利率基准为2012年7月5日的7天回购定盘利率，以后类推。”根据以上条款，债券A的基准利率生效方式为（）。A、当期生效B、指定条件生效C、付息后生效，计息期有效D、付息后生效，年度有效15.债券柜台业务的运作需要得到哪些部门的支持（）。A、柜台市场部B、发行部C、托管部D、资金部E、信息部F、软件部、系统部16.指令按照发送方式可以分为（）两大类。A、单边指令B、双边指令C、三边指令D、多边指令17.全国性商业银行总行为支付系统间接成员。18.金融市场基础设施包括（）。A、重要支付系统B、中央托管机构C、证券结算机构D、中央对手方E、交易平台19.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要（）天。A、一B、二C、三D、六20.拟采用招标方式发行债券的融资机构，应不迟于发行开始日前（）个工作日办理开户手续。A、1B、2C、3D、421.客户端管理员的管理由中央结算公司进行；客户端操作员的管理由结算成员通过中债综合业务平台完成。22.进行远期交易时，交易双方约定采用的债券交割和资金支付方式，不包括（）。A、券款对付B、见券付款C、见款付券D、纯券过户23.下列说法正确的是（）。A、付息/兑付日遇法定节假日，资金支付日不变B、付息兑付资金仍计息至付息/兑付日前一个自然日C、付息/兑付日遇法定节假日，付息兑付日不变D、付息/兑付日与资金支付日一般为同一天24.交易系统传输生成的结算指令，需要（）在第三方指令列表中进行确认。A、付券方（正回购方）B、收券方（逆回购方）C、结算双方单人确认D、结算双方双人确认25.对于质押式回购而言，当正回购方可用科目债券余额足够，且逆回购方DVP账户资金余额足够，回购首期的账务处理流程为（）。A、正回购方可用----正回购方待付----逆回购方可用B、正回购方承分销额度----正回购方承分销额度待付----逆回购方承分销额度C、正回购方可用----正回购方待付----逆回购方质押式回购待购回D、正回购方可用----正回购方待付----正回购方质押式回购待购回第3卷一.参考题库(共25题)1.发行人应按《发行协议》约定，不迟于付息/兑付日上午（）点，将应付资金足额划至中央结算公司指定账户。A、9B、10C、11D、122.中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指令来实现。3.对于采用PAD结算方式的结算合同，下面描述正确的是（）。A、如果券不足，在交割日日终失败B、如果券不足，在交割日次一工作日日终失败C、如果款不足，在交割日日终失败D、如果款不足，在交割日次一工作日日终失败4.目前债券发行后，需要中国人民银行进行交易流通审批才能正式在银行间债券市场上市交易流通。5.DVP合同生成时，双方均确认完成以后才能形成待执行的电子合同，一方确认无法形成电子合同。6.合同资金状态取值为（）。A、未检查B、等款C、款足D、N/A7.质押到期日、回购到期日可以超过截至过户日。8.以下关于印鉴卡的填写方式，错误的是（）。A、 印鉴卡上面的债券账号是11位数字B、 开户行的行号是12位数字C、 债券账户的名称不一定要填写客户/产品的全称D、 开户行的行名是与行号一一对应的9.结算成员客户及用户基础信息在“统一用户管理系统（UAP）”中集中管理。主要包括（）。A、客户B、账户C、用户D、银行10.以下选项中哪一项或多项属于债券投资业绩综合指标（）。A、持仓回报率B、实际盈亏额C、债券投资总收益额D、回购交易结算量11.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的（）账户。A、自营B、一级C、二级12.资金支付功能实现的唯一路径是通过央行支付系统联网实现。13.收款确认指令属于双边指令。14.客户端用户的用户名可由（）组成。A、大写、小写英文B、大写、小写英文和数字C、大写英文和数字D、数字15.对于某只债券付息的债权登记日日间达成的一笔交易，若双方约定采用T+1结算模式，则买方享有本期利息。16.质押式回购到期，该笔债券的账务处理是（）。A、逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目B、正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目C、逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目D、正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目17.下列关于多重价位中标正确的表述为（）。A、又被称作美国式中标B、如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标C、承销商分别以各自出价中标，并计算相应缴款金额D、所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格18.发放证书下载凭证之后（）天之内下载证书。A、14B、15C、16D、2019.在哪个栏目下可较准确的查询发行相关文件（）。A、站内搜索B、服务支持C、中债数据D、发行与付息兑付20.下列描述正确的是（）。A、用户密码重置可以由客户端操作员操作B、用户密码重置不需要双人复核C、用户密码重置后，密码为888888D、以上描述均不正确21.双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求、条件都由质押双方一对一协商确定的质押业务。22.办理资金汇划业务时，所有客户端操作的资金汇划功能都是（）人制。A、单B、双C、三D、四23.支付系统直接参与者和非银行机构区分的唯一标志是在支付系统有无清算账户。24.那一项是银行间二级市场债券交易DVP结算业务（）。A、现券买卖B、同业拆借C、票据贴现D、债券承销25.可以开立乙类账户的机构类别包括（）。A、金融机构B、保险产品C、证券基金D、企业年金E、信托计划第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:B2.参考答案:B,C,D3.参考答案:A4.参考答案:正确5.参考答案:A,B,C6.参考答案:B7.参考答案:A,B,C,D8.参考答案:D9.参考答案:A,B,D10.参考答案:D11.参考答案:错误12.参考答案:C13.参考答案:E14.参考答案:A15.参考答案:A,B,C16.参考答案:A17.参考答案:错误18.参考答案:B19.参考答案:B20.参考答案:错误21.参考答案:A,B22.参考答案:A,C23.参考答案:A,B,C,D24.参考答案:B25.参考答案:B,C第2卷参考答案一.参考题库1.参考答案:A,B,C,E2.参考答案:A,B,D3.参考答案:D4.参考答案:正确5.参考答案:A,B6.参考答案:D7.参考答案:正确8.参考答案:错误9.参考答案:错误10.参考答案:A11.参考答案:A,B,C,D12.参考答案:A,B,C,D13.参考答案:B14.参考答案:C15.参考答案:A,B,C,D,E,F16.参考答案:A,B17.参考答案:错误18.参考答案:A,B,C,D19.参考答案:A20.参考答案:C21.参考答案:正确22.参考答案:D23.参考答案:B,C,D24.参考答案: