2022年证券从业资格考试-证券经纪业务营销-12模拟题考试试卷（含答案）

2022年证券从业资格考试-证券经纪业务营销-12模拟题考

试试卷（含答案）

姓名年级学号

题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评卷人得分

一、单项选择题

1.过去，我国B股曾经实行（）的回转交易制度。

A.T+0B.T+lC.T+2D.T+3

正确答案:A

［解析］过去，我国B股曾经实行T+0的同转交易制度；而根据我国现行有关交

易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。

2.（）的理论基础主要是：证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，风

险则由其期望收益率的方差来衡量，证券收益率服从正态分布，理性投资者具

有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券和在风险既定的条件下选择

期望收益率最高的证券这两个共同特征。

A.基本分析B.技术分析

C.证券组合分析D.心理分析

正确答案:C

3.某投资者于2008年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在

（）可以将该股票卖出。（假设中间不存在非交易日）

A.6月1日B.6月2日C.6月3日D.6月4日

正确答案：B

［解析］根据即日买进的可转债当日可申请转股。当日（T日）转换的公司股票

可在T+1日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在6月2日卖出。

4.中国证监会、原国家计划和发展委员会（现为国家发展和改革委员会）、国

家税务总局联合发出《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的时间为（）

年。

A.1999B.2000C.2001D.2002

正确答案:D

5.在我国，交易所会员（）是被允许的。

A.将席位全部以承包形式交由其他机构使用

B.退回交易席位

C.转让部分席位

D.将部分席位以出租形式交由个人使用

正确答案:C

［解析］除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席

位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退

回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会

员部审核批准。

6.下列说法中，不正确的是（）。

A.记名证券交易申报时，申报人必须输入证券账号

B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券

C.交易性过户在买方的账户上减少相应证券

D.交易性过户在卖方的账户上减少相应证券

正确答案:c

［解析］记名证券交易申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量

等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。

7.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）

的罚款。

A.1倍以上5倍以下B.1万元以上5万元以下

C.5万元以上30万元以下D.20万元以上50万元以下

正确答案:D

［解析］证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以

20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他

直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

8.（）是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替出现。

A.经济周期B.GDPC.行业周期D.政策周期

正确答案:A

9.根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分

客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。

上述指的依据是（）。

A.地理因素B.人口因素C.行为因素D.心理因素

正确答案:C

［解析］按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、

持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需

求，为其提供差异化的服务。该因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买

渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。

10.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为

lo次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为

()o

A.10%B.40%C.50%D.60%

正确答案:C

［解析］次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,即2.40元；而权证次日可

以上涨或下跌的幅度为：（24+2.4-24）X125%X1=3（元），涨跌幅比例为

3/6=50%o

11.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误

的是（）。

A.每一个证券账户申购量最少为100股

B.每个证券账户只能申购一次，申购一经确认不能撤单

C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效

D.沪市新股申购代码为730义XX；深市新股申购代码为OXXX

正确答案:A

［解析］上海证券交易所规定，每一个证券账户申购数量最少为1000股；深圳

证券交易所规定，每一个证券账户申购量最少为500股。

12.在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量达到新股实际发行

数量时，则所有申报（）。

A.按各自申报价成交B.按发行底价成交

C.按平均申报价成交D.按最低申报价成交

正确答案：D

［解析］新股网上竞价发行的成交（即认购确定）原则为集合竞价方式，即对买

入申报按“价格优先、同价位时间优先”原则排列：①当某申报买入价位以上

的累计有效申购量达到申报卖出数量时，此价位即为发行价，当该申报价位的

买入申报不能全部满足时，按时间优先原则成交；②累计有效申报数量未达到

新股实际发行数量时，则所有有效申报均按发行底价成交。申报认购的余数，

按主承销商与发行人订立的承销协议中的规定处理。

13.（）指客户形成购买决策、实施购买行为时营销人员提供的服务。

A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.销售服务

正确答案:B

14.调整证券市场的规范包括法律、行政法规、规章等，下列选项中属于法律的

是（）。

A.《上市公司证券发行管理办法》B.《公司法》

C.《证券市场禁入规定》D.《证券公司监督管理条例》

正确答案:B

［解析］国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定

并颁布的法律规范。《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规；

《上市公司证券发行管理办法》和《证券市场禁入规定》属于部门规章。

15.连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时揭示的最低卖出

申报价格为14.98元，则成交价格为（）。

A.15元B.14.98元C.14.99元D.不能成交

正确答案:B

［解析］连续竞价时，成交价格具有三个确定原则：①最高买入申报与最低卖出

申报价位相同，以该价格为成交价；②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出

申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；③卖出申报价格低于

即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

本题买入申报价格（15元）高于即时揭示的最低卖出价格（14.98元），以即

时揭示的最低卖出申报价格（14.98元）为成交价。

16.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。

A.基金份额净值B.单位基金份额C.基金份额总值D.平均基金份额

正确答案:A

［解析］上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参

考价为上市首日前一交易日的基金份额净值（四舍五入至价格最小变动单

位）。

17.中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表

范围内的公司除外）超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交

易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额

（合并报表范围内的公司除外）不超过5000万元或占公司净资产值的（）以

下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

A.50%B.60%C.80%D.100%

正确答案:A

18.根据2004年12月1日发布的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机

构证券账户开立业务实施细则》规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金

公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法

规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接

到（）办理。

A.登记结算公司B.开户代理机构

C.深圳结算公司D.上海结算公司

正确答案:A

19.目前，我国零数委托适用于（）。

A.卖出股票B.买入股票

C.买入凭证式国债D.买入记账式国债

正确答案:A

［解析］零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足

证券交易所规定的1个交易单位，目前只有卖出证券时才有零数委托。

20.中国证券业协会是我国证券市场的自律性组织，其制定的自律性规范范围广

泛。下列不属于自律性规范的调整范围的是（）。

A.从业人员管理B.会员机构管理

C.业务规范D.对其会员给予行政处罚

正确答案：D

［解析］中国证券业协会属于自律性组织，本身不具有行政处罚权，会员的违法

行为达到了行政处罚程度时，应当交给证券监督管理机构处理。

21.上海证券交易所债券回购买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A.100元标准券B.1000元标准券C.100元面额D.1000元面额

正确答案:B

［解析］证券交易中一个标准交易单位为1手，按现行规定，股票以100股为

手，基金以100份基金单位为1手，债券以人民币1000元面额为1手，债券回

购以1000元标准券或综合券为1手（其中上海证券交易所债券回购以100手或

其整数倍申报）。

22.有关证券交易所的席位的说法正确的是（）。

A.有形席位的报盘申报差错降低B.我国目前只有有形席位

C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种

正确答案:C

［解析］交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的资格。根据席位的报盘方

式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位报盘方式缩短了申报时间与成

交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差

错，减少了投资者与证券公司的纠纷。我国的席位分为普通席位和特别席位两

种，但不一定所有国家都是这样。

23.在以下选项中，不属于规范股权结构的三层含义的是（）。

A.降低股权集中度，改变“一股独大”的局面

B.流通股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者

C.股权的普遍流通性

D.国有股占主体地位

正确答案:D

［解析］规范的股权结构包括三层含义：①降低股权集中度，改变“一股独大”

局面；②流通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公

司治理中的积极作用；③股权的流通性。

24.证券投资分析中公司分析的对象主要是（）。

A.证券公司B.投资银行C.证券交易所D.上市公司

正确答案:D

［解析］证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司，但证券分析师对上

市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购

行为的非上市公司。

25.可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是（）。

A.可转债转换股份数（股）=（转债手数X100）/当次转股开盘价格

B.可转债转换股份数（股）=（转债手数X1000）/当次转股开盘价格

C.可转债转换股份数（股）=（转债手数X100）/当次转股初始价格

D.可转债转换股份数（股）=（转债手数X1000）/当次转股初始价格

正确答案:D

［解析］可转换债券每次申请转股的可转债面值数额必须是I手（1000元面额

或1手的整数倍，其计算公式为：可转债转换股份数（股）=（转债手数

xiooo）/当次转股初始价格。

26.关于开放式基金场内认购，投资者对基金份额的认购申报要采用（）方

式。

A.市值认购B.现金认购C.信用方式D.金额认购

正确答案:D

［解析］投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请,

买卖方向只能为“买”。

27.公司规模变动特征和扩张潜力是从（）方面具体考察公司的成长性。

A.微观B.宏观C.中观D.以上说法都不对

正确答案:A

［解析］公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的行业发展阶段、市场结

构、经营战略密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。

28.“五缘”法中，（）指营销人员通过曾经的工作关系认识的人。

A.亲缘B.物缘C.神缘D.业缘

正确答案:D

［解析］“五缘”法，即亲缘、地缘、业缘、神缘、物缘。“亲缘”指营销人员

的亲戚；“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人；“业缘”指

营销人员通过曾经的工作关系认识的人；“神缘”指通过宗教信仰认识的人；

“物缘”通常指通过各种商业活动认识的人。

29.下列人员的行为，符合规定的是（）。

A.证券从业人员买卖股票

B.证券业管理人员持有股票

C.证券从业人员持有股票

D.证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

正确答案：D

［解析］《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：”证券从业人员、

证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持

有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。”

30.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（）申报。

A.金额B.份额C.时间D.数量

正确答案：B

［解析］考查开放式基金份额的申报与赎回，基金份额的申购以金额申报，申报

单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。

31.持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格（）。

A.快速上涨B.大幅波动C.平稳波动D.下跌

正确答案:D

［解析］持续的高通货膨胀若不加以制止，将导致“滞胀”现象，这时经济中的

矛盾会突出的表现出来，企业经营面临困境，居民实际收入降低，从而导致证

券市场行情下跌。

32.（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。

A.守法合规B.诚实信用C.勤勉尽责D.专业胜任

正确答案:C

33.在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为

2008年3月12日，上市公司应于前将红利资金划入深圳登记结算公司

指定的账户，深圳登记结算公司于划至证券公司清算头寸，再由证券公

司划入股东资金账户。（）

A.3月11日；3月13日B.3月10日；3月15日

C.3月11日；3月20日D.3月10日；3月17日

正确答案:A

［解析］深圳证券登记结算公司上市公司现金红利的派发规则为：通过本公司派

发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定账户，R+1日由本公司划至证

券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

34.下列选项中（）不是独立衍生工具。

A.期货合同B.远期合同C.可转换公司债D.期权

正确答案:C

35.证券公司营销管理活动中的营销责任风险不包括（）。

A.广告责任风险B.雇主责任风险C.合同责任风险D.产品库存风险

正确答案：D

［解析］营销责任风险，主要有产品责任风险、雇主责任风险、合同责任风险以

及广告责任风险等。D项属于产品风险。

36.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合

同的责任由（）承担。

A.期货公司B.证券公司

C.根据双方合同的约定确定D.证券交易所视具体情况而定

正确答案:A

［解析］证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍

业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得做出获利保证、共担

风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

37.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A.营业部电脑系统B.营业部通信网络

C.交易所电脑主机D.场内交易员

正确答案：D

［解析］证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网。投资者的委托

指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至

证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指

令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无须场内交易员再行输入。

38.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购

费率为1.5乐申购当日基金份额净值为L0250元，则其可得到的申购份额应

为（）份。

A.9611.00B.9611.90C.9611.92D.9612.00

正确答案:A

［解析］净申购金额=10000+（1+1.5%）=9852.22（元），申购份额

=9852.224-1.0250=9611.92（份），因场内份额保留至整数份，故投资者申购

所得份额为9611份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。

39.调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（）人，并出示合法证件和国务

院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

A.2B.3C.5D.7

正确答案:A

［解析］《反洗钱法》第二十三条规定，调查可疑交易活动时，调查人员不得少

于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构

出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，

金融机构有权拒绝调查。

40.关于证券每次报价的价格变化，下列表述错误的是（）。

A.A股、债券的价格变化单位均为0.01元，基金的价格变化单位为0.001元

B.债券的价格变化单位为0.1元，A股、基金的价格变化单位均为0.01元

C.B股为0.001美元（上海）或0.01港元（深圳）

D.国债回购的价格变化单位为0.01元

正确答案:B

41.下列人员的行为，符合规定的是（）。

A.证券从业人员买卖股票

B.证券业管理人员持有股票

C.证券从业人员持有股票

D.证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

正确答案：D

［解析］《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：“证券从业人员、

证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持

有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。”

42.某A股的股权登记日收盘价为45元/股，送配股方案每10股配5股，配股

价为30元/股，则该股除权价为（）元/股。

A.10B.20C.30D.40

正确答案:D

［解析］该股的除权价为：

43.按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在

可转换债券发行结束后（）个交易日内申请办理可转换公司债券发行登记。

A.2B.5C.10D.15

正确答案：A

［解析］证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份

发行登记。

44.关于股票交易特别处理，正确的是（）。

A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%,

B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%

C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%,跌幅不限

D.股票实施特别处理后，涨幅不限，跌幅限制为5%

正确答案：B

［解析］目前股票（含A、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10猊股票实施

特别处理的股票，即ST股票的涨跌幅为5%。

45.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取（）的中间人。

A.佣金B.手续费C.差价D.中间费

正确答案:A

46.网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登

记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。

A.1B.2C.3D.4

正确答案:B

47.在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是（）。

A.投资者之所以对证券进行投资，是因为证券具有一定的投资价值

B.债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化

C.影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等

D.投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证

券处于投资价值区域时，这种投资一定不会失败

正确答案：D

［解析］投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。

只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有的放矢，否则可能会导致投

资失败。但是当证券处于投资价值区域时，投资也不一定都会成功。

48.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（），投资者在指定的申购时

间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价

格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

A.申购日之前B.申购当日

C.申购日之前（含该日）D.申购次日

正确答案:B

49.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,

每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）股。

A.99999000B.999990000C.999999500D.9999999500

正确答案:c

［解析］上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000

股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股

上网发行数量或者99999000股；深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每

一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但

不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。

50.（）是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满

足其欲望和需要的一种社会和管理过程。

A.市场营销B.市场调查C.市场供给D.市场均衡

正确答案:A

51.证券市场的（）是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。

A.特征B.风险C.结构D.组织

正确答案:C

52.在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、

债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。

A.0.001B.0.005C.0.01D.0.05

正确答案:C

［解析］在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A

股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民

币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式

回购交易为0.005元人民币。

53.在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制

及其管理工作，由（）负责。

A.证券公司B.证券登记结算机构

C.证券交易机构D.证券咨询机构

正确答案：B

54.如果图形中每个后面的峰和谷都高于前面的峰和谷，则趋势就是（）。

A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.无趋势方向

正确答案:A

55.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股

票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域可以分为境内

上市外资股和境外上市外资股。

A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股

正确答案:D

56.下列不可以作为市场细分的主要依据的是（）。

A.经济因素B.投资者行为因素C.地理因素D.人口因素

正确答案:A

［解析］市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资

者行为因素和心理因素等间接细分依据。

57.宏观分析所需的有效资料一般不包括（）。

A.贸易统计资料B.金融物价统计资料

C.每年国民收入统计与景气动向D.企业成本统计资料

正确答案：D

［解析］宏观分析所需的有效资料一般包括政府的重点经济政策与措施、一般生

产统计资料、金融物价统计资料、贸易统计资料、每年国民收入统计与景气动

向、突发性非经济因素等。

58.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。

根据（）不同，可分为有形席位和无形席位。

A.席位的报盘方式B.席位经营的证券品种不同

C.席位使用的业务种类不同D.席位的报价方式

正确答案:A

59.某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日是7月5日，交易日是12月

20日，则已计息天数是（）天。

A.166B.167C.168D.169

正确答案：D

［解析］已计息天数是指"起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国

债的已计息天数为从7月5日至12月20日中的实际日历天数，即

27+31+30+31+30+20=169（天）。

60.证券投资基金反映的经济关系是（）。

A.所有权关系B.债权债务关系C.借贷关系D.信托关系

正确答案:D

61.（）是目前常见的自助委托形式。这种委托是指委托人通过电话方式表明

委托意向，提出委托要求。

A.电话委托B.传真委托和函电委托

C.自助终端委托D.网上委托（即互联网委托）

正确答案:A

62.（）年9月18日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于沪

市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的

补充通知》，对原来的股票上网发行资金申购办法作了一些补充规定。

A.2003B.2004C.2005D.2006

正确答案:D

63.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可以分为（）。

A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位

C.代理席位和自营席位D.购入席位和售出席位

正确答案:C

［解析］交易席位的种类包括：①根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位

（采用场内报盘方式）和无形席位（采用场外报盘方式）；②根据席位经营的

证券品种不同，可分为普通席位（从事A种股票、债券、基金等证券的买卖）

和专用席位（从事B股股票买卖）；③根据席位使用的业务种类不同，可分为

代理席位（证券公司代理）和自营席位（证券公司自营）。

64.我国证券经纪业务营销开始逐步进入规范发展阶段是从（）开始的。

A.2005年5月B.2005年6月C.2006年5月D.2006年6月

正确答案:C

65.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，买卖股票的，责令依法处理

非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票（）以下的罚款。

A.等值B.二倍C.五倍D.十倍

正确答案:A

［解析］《证券法》第一百九十九条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交

易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非

法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工

作人员的，还应当依法给予行政处分。

66.在净价交易中，（）的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”

所含利息金额。

A.零息国债B.附息国债

C.贴现国债D.到期一次还本付息国债

正确答案:B

［解析］应计利息包括：①零息国债是指发行“起息日”至“成交日”所含利息

金额；②附息国债是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。

67.（）客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。

A.积极型B.理性型C.稳健型D.保守型

正确答案：D

［解析］保守型客户对投资的态度是希望投资收益稳定，不愿意承担高风险以换

取高收益，通常不太在意资金是否有较大增值，不愿意承受投资波动对心理的

煎熬，追求稳定。

68.以5港元作为佣金的收取起点适用于（）。

A.上海证券交易所上市的A股B.深圳证券交易所上市的A股

C.证券投资基金D.B股

正确答案：D

［解析］A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔

交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

69.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股

权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（）美元/股。

A.0.895B.0.89C.0.795D.0.79

正确答案:c

［解析］B股除息报价为股权登记日的前一日的收盘价减去每股现金股利，即

0.800-0.005=0.795（美元）。

70.（）是把股价的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下

起伏，认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律，数清楚了各个浪就能准确地

预见到跌势已接近尾声，牛市即将来临；或是牛市已到了强弩之末，熊市即将

来到。

A.指标类B.切线类C.K线类D.波浪类

正确答案:D

71.日价格振幅的计算公式为（）。

A.单只股票（基金）涨跌幅-对应分类指数涨跌幅

B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价X100%

c.当日成交股数/流通股数X100%

D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

正确答案:B

［解析］A项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C项为换手率的计算公式；D

项为对应中小企业板块指数的收盘价格涨跌幅偏离值。

72.形态的K线表示（）。

A.空方力量逐渐增强，是一种跌势的信号

B.多方力量逐渐增强，这是一种涨势的信号

C.多空双方争斗很激烈。双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低

价，但是，又都被对方顽强地拉回

D.多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时

可能改变趋势方向的K线图形

正确答案：D

［解析］十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却

是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形。

73.如果客户采用自助委托方式，则当其输入（）后，即视同确认了身份。

A.数字证书B.网上委托通讯密码

C.身份证号码D.相关的账号和正确的密码

正确答案:D

74.一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是（）。

A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下的GDP增长

C.宏观调控下GDP的减速增长D.转折性的GDP变动

正确答案:A

［解析］在持续、稳定、高速的GDP增长情况下，社会总需求与总供给协调增

长，经济结构逐步合理，趋于平衡，经济增长来源于需求刺激并使得闲置的或

利用率不高的资源得以更充分利用，从而表明经济发展势头良好。

75.关于以年龄因素进行市场细分，下列说法正确的是（）。

A.年轻人是证券公司和证券经纪业务营销人员的潜在客户主体

B.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能

准确地描述每个子市场的特征

C.中年人对风险性证券投资比较保守

D.老年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体

正确答案：B

［解析］年轻人往往收入来源有限，缺乏证券投资的实力，但是其投资意愿普遍

很强，随着他们的逐渐成长将可能成为证券经纪商未来市场的客户主体；中年

人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务

营销人员的现实客户主体；老年人普遍追求资金的安全与增值，对风险性证券

投资比较保守。

76.2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通

过了《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》），并自（）年1月1

日起实施。

A.2005B.2006C.2007D.2008

正确答案:C

77.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买

入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入

价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38。那么他们交

易的优先顺序应为()。

A.丁＞甲＞丙＞乙B.丙＞乙＞丁＞甲C.丁＞丙＞乙＞甲D.丙＞丁＞乙＞

甲

正确答案:A

［解析］证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价

格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优

先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先

于后申报者。如表所示。

申报价格表

买入价买入时间

甲10.7513:40

乙10.4013:25

丙10.7013:25

T10.7513:38

根据“价格优先”，优先顺序为：甲=丁＞丙〉乙；再根据“时间优先”，最终

优先顺序为：丁〉甲＞丙＞乙。

78.()是以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对

手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

A.本方最优价格申报B.对手方最优价格申报

C.即时成交剩余撤销申报D.全额成交或撤销申报

正确答案:C

［解析］B项以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申

报价格；D项以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿

中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报

全部自动撤销。

79.召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

A.15B.20C.25D.30

正确答案：D

［解析］召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要

进行网络投票。

80.经营者销售商品，可以以明示方式给对方（）。

A.回扣B.折扣C.工资D.佣金

正确答案：B

［解析］根据《反不正当竞争法》的规定，经营者经营商品，可以给对方折扣,

给中间人佣金，但必须如实入账，否则就属于商业行贿行为。

二、不定项选择题

81.关于有形席位和无形席位，下列表述正确的是（）。

A.无形席位属于场内报盘，有形席位属于场外报盘

B.有形席位不需要证券公司派驻场内交易员

C.无形席位的一个特点是交易速度有了提高V

D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令V

［解析］根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位采用

场外报盘方式，不需要证券公司派驻场内交易员，交易速度有所提高。有形席

位属于场内报盘，需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令。

82.竞价方式包括（）。

A.集合竞价V

B.连续竞价V

C.单一竞价

D.整体竞价

83.下列关于可转换债券操作流程的说法错误的是（）。

A.转股申报，不得撤单

B.可转换债券的债转股需要规定一个转换期，一般需在可转债发行6个月以后

才可进行

C.转股申报优先于可转债的买卖申报7

D.即日买进的可转债次日才可申请转股V

［解析］C项应为可转债的买卖申报优先于转股申报；D项即日买进的可转债当

日可申请转股。

84.下列各项中，属于宏观经济运行影响证券市场的途径的有（）。

A.公司的经营效益7

B.居民收入水平V

C.投资者的风险偏好

D.资金的持有成本J

［解析］宏观经济运行对证券市场的影响主要通过以下途径实现：企业经济效

益、居民收入水平、投资者对股价的预期、资金成本。

85.《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对

公司章程的要求、对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控

制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证

券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准等。

A5000万元V

B.1亿元V

C.5亿元V

D.10亿元

86.下列关于《证券法》中对内幕信息的界定，正确的是（）。

A.公司分配股利或者增资的计划V

B.公司股权结构的重大变化V

C.公司债务担保的重大变更V

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%J

87.关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下

列叙述正确的是（）。

A.在申报要素方面：“转出”对应“卖出”，“转入”对应“买入”J

B.对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围1〜1000元

C.转托管数量的下限为1份，最高不能超过99999900份

D.在账户规定方面：该类转托管只限于在场内上海证券账户和以其为基础在场

外系统注册的上海开放式基金账户之间进行V

［解析］B项对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围1〜999元；C项

转托管数量的下限为1份，最高不能超过99999999份。

88.营业部应定期、不定期地对营业部（）进行检查，加强各项信息的核对，

确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相

符。

A.交易系统V

B.财务系统J

C.清算系统V

D.信息数据系统

89.关于趋势线，以下说法正确的是（）。

A.上升趋势线和下降趋势线都是支撑线

B.上升趋势线是支撑线的一种V

C.上升趋势线和下降趋势线都是压力线

D.下降趋势线是压力线的一种V

90.关于客户交易结算资金第三方存管，下列表述正确的是（）。

A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数

据清算客户的资金和证券V

B.客户自行清算资金和证券

C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户

和交收账户V

D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

［解析］客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及

根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券；而由存管

银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收

账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司

和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

91.目前，我国证券账户的种类有两种划分依据（）。

A.按照交易场所划分V

B.按照账户用途划分V

C.按照区域划分

D.按照地域划分

92.证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有

（）O

A.从事报价转让业务的申请书V

B.代办股份转让主办券商业务资格证书J

C.设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高

管人员负责日常业务管理的说明V

D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明V

［解析］证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交以下文件:

①从事报价转让业务的申请书；②代办股份转让主办券商业务资格证书；③设

置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人

员负责日常业务管理的说明；④从事报价转让业务的内部管理规定及相关说

明；⑤中国证券业协会要求的其他文件。

93.自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（）。

A.继承公证书V

B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件V

C.继承人身份证原件及复印件V

D.证券托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明V

［解析］自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，申请人需填写股份非交易

过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印

件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、证券托管证券营

业部出具的所涉流通股份冻结证明；申请人委托他人代办的，还应提供经公证

的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

94.证券公司营销管理包括（）。

A.营销目标确立、市场调研J

B.营销战略与策略制定V

C.营销计划制定J

D.对营销活动的控制与评估J

95.证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥的重要作用

有（）。

A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者V

B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务V

C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者V

D.证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管

理服务V

96.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（）。

A.口头或书面警示J

B.上报中国证监会网站公布

C.要求相关投资者提交书面承诺J

D.限制相关证券账户交易V

［解析］对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①

口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关

证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国

证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核

申请。复核期间不停止相关措施的执行。

97.市场营销战略的特征包括（）。

A.稳定性和适应性V

B.竞争性和风险性V

C.指导性和长远性J

D.多变性和创新性

［解析］市场营销战略是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握

企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业全局性和长期的市场营销所作

的计划，其具有全局性、长远性、指导性、现实性、竞争性和风险性、创新性

以及稳定性和适应性等特征。

98.影响股票市场需求的政策因素有（）。

A.市场准入条件V

B.利率水平V

C.证券公司融资渠道

D.机构投资者的培育和壮大

［解析］股票市场需求，即股票市场资金量的供给，是指能够进入股票市场购买

股票的资金总量。股票市场的需求主要受到以下因素影响：①宏观经济环境；

②政策因素，包括市场准入制度和利率变动状况；③居民金融资产结构的调

整；④机构投资者的培育和壮大；⑤资本市场的逐步对外开放。

99.公司分析的侧重点主要包括（）。

A.发展潜力V

B.潜在风险V

C.经营管理能力V

D.经营业绩和发展潜力V

［解析］公司分析侧重对公司的竞争能力、盈利能力、经营管理能力、发展潜

力、财务状况、经营业绩以及潜在风险等进行分析，借此评估和预测证券的投

资价值、价格及其未来变化的趋势。

100.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之

一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业

部的名称及其买入、卖出金额。

A.日交易量振幅达到25%的前3只股票

B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只基金7

C.日价格振幅达到10%的前3只股票

D.日换手率达到20%的前3只基金V

［解析］对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一

的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部

（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额：①日收盘价

格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）；②日价格振幅达到15%的

前3只股票（基金）；③日换手率达到20%的前3只股票（基金）。

101.分红派息公告内容有（）。

A.红利派送规则

B.股权登记日J

C.除权除息日V

D.红利发放日V

［解析］分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前。其内容有：分红派息比

例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事宜。

102.下列经济指标属于先行性指标的有（）。

A.利率水平V

B.货币供给V

C.生产资料价格J

D.社会商品销售额

［解析］先行性指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货

币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等；D项属于同步性

指标。

103.下列关于证券的说法，正确的是（）。

A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证V

B.它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益J

C.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表

明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过

的行为V

D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式V

104.证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及

服务营销，有其特殊性，主要体现在（）。

A.证券公司营销是专业性的营销V

B.证券公司营销是适应性的营销V

C.证券公司营销是持续性的营销J

D.证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销V

105.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的

条件是（）。

A.注册资本金在一定金额以上V

B.具有良好的信誉和经营业绩V

C.按规定缴纳各项会员经费V

D.连续两年盈利

［解析］证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对

此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的

证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③

组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交

易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条

件。

106.以市场营销观念作为自己策略导向的公司应遵循的基本宗旨包括（）。

A.客户是中心V

B.竞争是基础J

C.协调是手段J

D.利润是结果V

107.关系营销主要涉及的方面包括（）。

A.顾客V

B.合作伙伴V

C.社区

D.渠道V

［解析］C项属于社会责任营销涉及的方面。

108.下列关于证券自营业务的说法，正确的是（）。

A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股

票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自

营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性V

B.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机

制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门

的三级体制设立V

C.董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规

模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情

况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实V

D.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决

策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、

投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策

机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作J

109.下列关于大宗交易的说法，不正确的有（）。

A.如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式

进行交易

B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买

卖最低申报数量成交

C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%

内确定J

D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承

认交易结果

［解析］C项有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅

价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在

前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

110.下列选项中，证券公司可能面临合规风险的行为包括（）。

A.编造并传播影响证券交易的虚假信息V

B.违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项V

C.假借客户的名义买卖证券V

D.为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖V

［解析］证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反

法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁

而导致损失。其主要包括：①编造并传播影响证券交易的虚假信息；②违背客

户的委托办理证券买实或其他交易事项；③未经客户的委托擅自为客户买卖证

券；④假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证

券买卖；⑥挪用客户的证券或资金；⑦接受客户的全权委托等。

111.证券公司的下列行为中违反法律规定的有（）。

A.代客户下达交易指令V

B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易V

C.代客户接收、保管或者修改交易密码V

D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保V

112.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有（）。

A.申购当日（T日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理V

B.每一有效申购单位配一个号

C.下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同

中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位情况进行核查，并由资

产评估公司出具验资报告J

D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量

认购股票

［解析］A项应为申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公

司进行申购资金冻结处理；C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4

点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金

额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。

113.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。

A.了解交易风险，明确买卖方式

B.认真阅读《风险揭示书》

C.坚持了解客户原则V

D.忠实办理受托业务V

［解析］AB两项属于委托人的义务之一；证券经纪商的相关义务为：在客户办

理开户手续时，证券经纪商应向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭

示书》，提醒客户认真、详细地阅读。

114.证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业

务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主

要包括（）。

A.有关禁止操纵市场行为的规定J

B.禁止欺诈客户行为的规定J

C.禁止内幕交易行为的规定V

D.有关证券从业人员的规定J

115.在进行行情判断时，时间有着很重要的作用。下列说法正确的是（）。

A.一个已经形成的趋势不会发生根本改变

B.中途出现的反方向波动，对原来已形成的趋势不会产生大的影响V

C.一个形成了的趋势不可能永远不变V

D.循环周期理论就是强调了这一点7

［解析］A项一个已经形成的趋势在短时间内不会发生根本改变，中途出现的反

方向波动，对原来趋势不会产生大的影响。

116.确立营销目标需要对有关市场信息进行收集、总结并认真评价，以找到有

吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容主要包括（）。

A.搜集、分析金融市场及相关证券金融类产品的历史数据J

B.分析证券经纪业务营销活动面向的目标市场V

C.评估证券经纪业务营销活动的外部因素V

D.评估证券经纪业务营销活动的内部因素V

117.反洗钱罪的上游犯罪包括（）。

A.毒品犯罪V

B.贪污贿赂犯罪V

C.恐怖活动犯罪J

D.黑社会性质的组织犯罪V

［解析］《反洗钱法》第二条规定，本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方

式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、

贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的

来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。

118.外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。

A.外国V

B.香港特别行政区V

C.澳门特别行政区J

D.台湾地区V

119.下列哪几项属于上海证券交易所配股操作的流程（）。

A.证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票

账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动