2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试题D卷含答案

第第1页共22页号证考准名姓>区市号证考准名姓>区市1省2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题

模拟试题D卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。得分评卷入II一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（ ）个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。A.3B.5C.6D.102、（ ）是证券自营业务的最高决策机构。A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构3、上市公司并购重组顾问的职责不包括（ ）。A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导C.持续督导委托人依法履行相关义务D.就并购重组事项出具盈利预测报告4、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险5、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行6、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.367、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（ ）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A.公平公正B.风险匹配C.诚实守信D.分散投资8、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（ ）。A.最近3年个人年均收入超过30万的个人第第#页共22页C.II.III.IVC.II.III.IV托指令得以执行D.I.II.IV19、不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的情形包括（ ）。.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年.净资产低于实收资本的50%.或有负债达到净资产的50%.不能清偿到期债务A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II20、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ）不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。.全面.仔细.真实确A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV21、下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的有（ ）。.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系m.证券经纪商承担交易中的价格风险W.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委A.I、II、Wb.i、I、mc.i、m、wd.I、m、w22、证券公司可以作为质押券的自有资产有（ ）。.可用于上交所债券质押式回购交易的债券.基金份额.募集资金.风险准备金A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.IID.II.III.IV23、微软雅黑法律关系的主体包括（ ）。.自然人.组织.国家力成果A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV24、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。I.风险承受能力n.资产与收入状况in.投资偏好w.客户身份A.i、n、nB.i、n、wc.n、n、wD.i、n、n、w25、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。.订立章程.发起人认购股份.募股程序.召开创立大会A.I.III.IVB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV26、证券投资顾问业务的基本原则包括（ ）。I依法合规n公正公开n诚实守信w公平维护客户利益A.i、n、nB.i、nc.i、n、wD.I、W27、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。I发行人II证券公司III证券服务机构IV投资者A.IIIB.IIIIIIIVC.IIIIID.IIIIIV28、下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的有（ ）。.保险公司从业人员可以构成该罪主体.该罪和内交易罪的信息范围相同.该罪主观方面包括故意和过失.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成A.I.IIB.I.IVC.III.IVD.II.IV29、微软雅黑根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告，披露事件内容，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。下列各项中，属于重大事件的有（ ）。.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留.公司1/3以上监事辞职.公司董事会的决议被依法撤销.公司经理被撤换A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV30、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有（ ）。.证券公司相应降低对其的授信额度.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险m.可能会给客户造成经济损失W.担保物被证券公司强制平仓A.imB.nmwc.inmD.inw31、下列关于存托凭证发行人条件的说法正确的有（ ）。.为依法设立且持续经营5年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷.最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为.会计基础工作规范、内部控制制度健全A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV32、证券金融公司履行的职责包括（ ）。.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控.监测分析全市场融资融券交易情况W、为投资者提供融资融券服务A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III.IV33、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。.谨慎.诚实m.勤勉尽责w.稳健A.I、IB.n、mc.i、n、mD.i、m、w34、微软雅黑证券公司设立时的业务范围应当与其（ ）相适应。.人力资源.财务状况.合规制度.收购制度A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IID.II.III.IV35、微软雅黑证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（ ），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。.中国证监会网站.中国证券业协会网站.公司网站W、营业场所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV36、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。日常沟通I.定期回访I.事前调查事后追究A.I.IIB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV37、期货交易所内部管理制度的规定包括（ ）。.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III38、客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。.以借还借.现金抵券m.买券还券w.直接还券A.I、IIB.mi、wc.I、mD.I、w39、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证不同的资产相互独立，表现在（ ）。.独立账户.独立核算.分账管理.平分收益A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IVD.II.III.IV环节中，加强投资者教育和客户权益保护。40、80、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II41、下列普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任.普通合伙企业的投资人数为2人以上；有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV42、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（ ）等各个业务.产品销售.客户回访.收益承诺.服务提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.IV43、下列选项中，属于操纵市场行为的有（ ）。I.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量”.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.I、III、m、wI、I、mI、I、m、w44、微软雅黑财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。.最近24个月无违反诚信的不良记录.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV45、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（ ）。.易得性原则.规范性原则.真实性原则W.易解性原则A.i、m、wB.i、n、m、wc.i、n、wD.n、m、w46、证券公司同时有以下（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力m.需要动用证券投资者保护基金w.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务A.i、n、mB.i、m、wc.n、m、wD.i、I、W47、信息公开的内容包括（ ）。.上市公告书.中期报告.年度报告.临时报告A.I.IIB.I.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV48、下列说法中，正确的是（ ）。i.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式I.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式m.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式W.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A.i、IB.m、wC.I、WD.n、m49、微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。.薪酬与提名委员会.审计委员会.独立董事制度.风险控制委员会.董事会秘书A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.V50、微软雅黑中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。.监管谈话，重点关注.责令进行业务学习、出具警示函.没收违法所得W、责令公开说明、认定为不适当人选A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV参考答案一、单项选择题(共50小题，每题1分，共50分)1、【答案】C【解析】证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。2、【答案】B【解析】董事会是证券自营业务的最高决策机构。3、【答案】D【解析】D项，是否就并购重组事项出具盈利预测报告由上市公司自愿选择，不属于上市公司并购重组顾问的职责。4、【答案】C【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人。风险承受能力低的投资者，投资比较保守，追求资金安全，应为他们提供低风险、稳健的基金产品。5、【答案】C【解析】考察公司债券的发行。根据《公司债券发行试点办法》第21条规定：首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。6、【答案】B【解析】主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。7、【答案】B【解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。8、【答案】C【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》：合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。下列投资者也视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。9、【答案】B【解析】本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：(1)制定风险管理制度，并适时调整。(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题10、【答案】C【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一为：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。11、【答案】A【解析】根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。12、【答案】C【解析】本题考查公司对外担保的规定。为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。13、【答案】D【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第3条，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。14、【答案】C【解析】根据《期货交易管理条例》，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。15、【答案】C【解析】对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。16、【答案】C【解析】根据《公司法》第二百零五条，公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。17、【答案】D【解析】证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面:1)薪酬管理的基本制度及决策程序2)年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况3)薪酬延期支付和非现金薪酬情况18、【答案】B【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，由证券公司向投资者收取。本题中，200X1.50X0.25%=0.75元＜5元，所以该交易佣金应为5元。19、【答案】B【解析】合伙企业利润分配和亏损分担的原则：首先按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。20、【答案】C【解析】证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产②向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资的产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益21、【答案】B【解析】创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求包括提示如下内容：①本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。②创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。③投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定。④创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。22、【答案】A【解析】证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。23、【答案】D【解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40%；③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平。24、【答案】B【解析】董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。25、【答案】A【解析】考查全国股份转让系统的功能。26、【答案】B【解析】证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。27、【答案】A【解析】根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项B不正确。根据《证券法》第6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第28条的规定，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。故选项D不正确。28、【答案】A【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条，保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。29、【答案】C【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。30、【答案】C【解析】协会以外主体做出的、符合法律法规条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。31、【答案】A【解析】“分立”属于股份有限公司股东大会的特别决议，需经“出席”股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。32、【答案】B【解析】基金份额持有人的权利包括：（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。33、【答案】D【解析】D项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。34、【答案】B【解析】本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。35、【答案】C【解析】我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等。36、【答案】B【解析】自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。37、【答案】C【解析】C项，只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购和赎回交易，而LOF在申购和赎回上没有特别要求。38、【答案】C【解析】C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。39、【答案】A【解析】根据《证券投资基金法》第89条，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。40、【答案】C【解析】证券公司开展中间介绍业务的相关规定。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。41、【答案】A【解析】本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。42、【答案】C【解析】考察证券公司对高级管理人员的要求。证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。A错误，C正确；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或改正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责任。D错误；证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或部门。B错误。43、【答案】C【解析】根据《期货交易管理条例》第33条：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。44、【答案】A【解析】证券公司应当建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。45、【答案】C【解析】证监会责令改正的财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。46、【答案】D【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。47、【答案】C【解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。48、【答案】A【解析】证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。49、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。50、【答案】B【解析】考察财务顾问业务的业务规则。财务顾问接受委托的，财务顾问应指定2名财务顾问主办人负责，同时可安排1名项目协办人参与。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。2、【答案】B【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。3、答案】A【解析】I项，证券公司的信息报送分为两类：①定期报送，即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料；②不定期报送，是指证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。II项，报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。III项，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。IV项，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。4、【答案】A【解析】考察证券投资咨询业务的禁止性行为。I、III选项明显错误。5、【答案】D【解析】根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。6、【答案】D【解析】根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范》第十四条，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。7、【答案】A【解析】本题主要考查证券研究报告的内容。我国《发布证券研究报告暂行规定》第二条规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。8、【答案】B【解析】第n项属于部门规章和规范性文件范畴。9、【答案】C【解析】基金份额持有人必须承担以下义务：（1）遵守基金契约；（2）缴纳基金认购款项及规定费用；（3）承担基金亏损或终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。10、【答案】D【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。11、【答案】D【解析】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件（1）具有证券经纪业务资格；（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；12、【答案】D【解析】《中华人民共和国公司法》第一百零一条股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：（一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）公司章程规定的其他情形。13、【答案】A【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。14、【答案】A【解析】III项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管；W项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，被责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。15、【答案】D【解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。未经国家有关主管部门核准，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。16、【答案】D【解析】普通合伙企业由普通合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织。17、【答案】C【解析】证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。18、【答案】C【解析】证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。19、【答案】C【解析】成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止性规定：1、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；2、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；3、不能清偿到期债务。20、【答案】C【解析】发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。21、【答案】A【解析】m项，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。22、【答案】C【解析】证券公司可以提交以下自有资产作为质押券：(1)可用于上交所债券质押式回购交易的债券。(2)基金份额。(3)上交所和中国结算认可的其他证券。23、【答案】A【解析】考察法律关系的主体。法律关系的主体是在法律关系中享有权利和承担义务的人。法律主体是法律关系的参加者，主要包括三类：1)自然人2)组织3)国家法律关系的客体包括：1)物2)人身、人格3)精神成果4)行为IV选项，智力成果属于客体。24、【答案】D【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十七条，证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。25、【答案】D【解析】按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。26、【答案】C【解析】证券投资顾问业务的基本原则包括依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。27、【答案】B【解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。28、【答案】B【解析】利用未公开信息交易是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。29、【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。30、【答案】C【解析】在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。31、【答案】B【解析】存托凭证发行人条件：(1)《证券法》第13条关于股票公开发行的基本条件；(2)为依法设立且持续经营3年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷；(3)最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷；(4)境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；32、【答案】A【解析】根据《转融通业务监督管理试行办法》第10条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。33、【答案】C【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。34、【答案】C【解析】证券公司的业务范围应与其人力资源状况、财务状况、合规制度、内部控制制度相适应。35、【答案】B【解析】证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。36、【答案】A【解析】财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。37、【答案】A【解析】期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况；未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职；期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守；期货交易所工作人员不得从事期货