合规在线测试：《中国太平洋人寿保险股份有限公司涉刑案件管理办法试行》太保寿发〔〕号附有答案

合规在线测试2023-09：《中国太平洋人寿保险股份有限公司涉刑案件管理办法（试行）》（太保寿发〔2020〕400号）[复制]基本信息：[矩阵文本题]*学员姓名：________________________中支公司：________________________部门机构：________________________员工编号:________________________一、多选题：1、根据《中国太平洋人寿保险股份有限公司涉刑案件管理办法（试行）》（太保寿发〔2020〕400号），所称案件管理工作（）等。（）*A、案件分类；(正确答案)B、信息报送；(正确答案)C、案件处置；(正确答案)D、监督管理。(正确答案)2、各级机构应根据监管部门要求定期开展案件风险排查，或结合工作实际主动开展相关案件风险排查。排查应关注案件高发的（），对获取的风险线索进行充分研判和紧密追踪，做到打早、打小、打苗头。（）*A、重点地区；(正确答案)B、重点环节；(正确答案)C、重点岗位；(正确答案)D、重点业务领域。(正确答案)3、各级机构应加强（）等，重视内部审计揭示的问题和线索，不断提高自查发现案件的能力。（）*A、合规内控检查；(正确答案)B、巡视巡查；(正确答案)C、纪检监察；(正确答案)D、业务发展。4、业内案件是指（）独立实施或参与实施，侵犯保险机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。（）*A、保险机构；(正确答案)B、保险机构从业人员；(正确答案)C、保险行业以外的人员；D、社会闲散人员。5、以下案件属于重大案件的有（）。（）*A、涉案金额等值人民币一千万元以上的；(正确答案)B、自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额（指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产）占案发保险法人机构总资产百分之十以上的；(正确答案)C、性质恶劣、引发重大负面舆情、造成集中退保以及可能诱发区域性或系统性风险等具有重大社会不良影响的；(正确答案)D、监管部门认定的其他属于重大案件的情形。(正确答案)6、有下列情形之一，可能演化为案件的事件，属于案件风险事件（）。（）*A、各级机构高管人员因不明原因离岗、失联的；(正确答案)B、客户反映非自身原因账户资金、保单状态出现异常的；(正确答案)C、各级机构向公安、司法、监察等机关报案但尚未立案，或者银保监会派出机构向公安、司法、监察等机关移送案件线索但尚未立案的；(正确答案)D、引发重大负面舆情的。(正确答案)7、案件内部问责包括但不限于以下方式（）。（）*A、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等纪律处分；(正确答案)B、罚款、扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等经济处理；(正确答案)C、通报批评、调离、停职、引咎辞职、责令辞职、用人单位单方解除劳动合同等其他问责方式；(正确答案)D、应予纪律处分的，为保护干部，可以通过经济处理或其他问责方式替代。8、有下列情形之一的，应对案件责任人员从重问责。（）*A、发生重大案件的；(正确答案)B、对一年内发生的两起以上案件负有责任的；(正确答案)C、管理严重失职，内部控制严重失效，导致案件发生的；(正确答案)D、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，导致案件发生的；(正确答案)E、隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据，抗拒、妨碍、不配合案件调查和处理的。(正确答案)二、单选题：9、各级机构（）是案件的归口管理部门，负责统筹协调系统内或辖内案件管理工作，其他部门应根据部门职责配合协助合规部门开展案件管理工作。任何部门或个人发现案件或案件风险事件的，应立即向本级机构合规部门和本级机构负责人报告。（）[单选题]*A、行政人事部；B、营运服务部；C、合规部门；(正确答案)D、财务会计部。10、案发机构在知悉或应当知悉案件发生后，应于（）内将案件确认报告报送监管部门，报送前应履行公司内部审核流程。（）[单选题]*A、五个工作日；B、三个工作日；(正确答案)C、五个自然日；D、三个自然日；11、案发机构在知悉或应当知悉案件发生后，若为业内案件，应于二十四小时内将案件确认报告逐级上报至总公司法律合规部审核；若为业外案件，应于二个工作日内将案件确认报告逐级上报至总公司法律合规部审核。（）[单选题]*A、24小时，2个工作日；(正确答案)B、48小时，2个工作日；C、24小时，2个自然日；D、48小时，2个自然日。12、调查组所属机构应于案件确认后（）内向监管部门报送机构调查报告，审核及报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的，应书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过（）。（）[单选题]*A、三个月，四个月；B、四个月，三个月；(正确答案)C、五个月，三个月；D、三个月，五个月；13、内部问责工作由（）牵头负责，案发机构人员不得参与具体问责工作，但案发机构为总公司的除外。分支机构发生重大案件的，由总公司牵头组织开展问责工作。（B）[单选题]*A、案发机构；B、案发机构的上级机构；(正确答案)C、总公司；D、分公司；14、案发机构应妥善保管案件处置工作档案，案件结案后，案发机构应于（）将案件确认报告、续报、调查报告、审结报告、整改情况报告等相关过程性文档统一立卷存档（电子或纸质），报分公司合规部门备案，并移交档案管理部门归档。（）[单选题]*A、一个月内；(正确答案)B、二个月内；C、三个月内；D、15天内。15、保险机构从业人员违规使用保险机构重要空白凭证、印章、营业场所等，套取保险机构信用参与非法集资活动，以及保险机构从业人员虚构保险合同实施非法集资活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照（）管理。（）[单选题]*A、业外案件；B、业内案件；(正确答案)C、一般案件；D、重大案件。三、判断题：16、已离职人员对离职前的案件负有责任的，公司应做出责任认定，并按照监管权限报告银保监会案件管理部门或派出机构。该人员离职后仍在银行业保险业任职的，公司应将责任认定结果及拟处理意见送交离职人员现任职单位。（）[单选题]*A、正确；(正确答案)B、错误。17、对符合重大案件定义的业外案件，参照业内案件进行机构调查和案件审结，必要时可以开展内部问责。（）[单选题]*A、正确；(正确答案)B、错误。18、受他人胁迫实施违法违规行为，事后及时报告并积极采取补救措施，且未造成损害的，可以免于追究案件责任人员的责任。（）[单选题]*A、正确；(正确答案)B、