证券期货从业人员执业行为测试题

证券期货从业人员执业行为测试题

1.期货公司提供交易咨询服务时，应当告知客户（）

A.自主做出期货交易决策

B.独立承担期货交易后果

C.不得泄露客户的交易决策计划信息

D.以上选项均正确（正确答案）

2.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的（）等。

A.聊天群

B.自媒体账号

C.云共享平台账号

D.以上选项均正确（正确答案）

3.证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应当履行与原公司所签署的劳动合

同或协议的有关约定，承担相应（）义务

A保密

B.竞业限制

C.培训赔偿

D.以上选项均正确（正确答案）

4.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：（）

A.在未提供客观证据情况下，随意使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前

列，，，，唯一，，等表述

B.随意使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.以上选项均为禁止性行为（

5.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：（）

A.诱导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品

B.未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信

息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息。

C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

D.以上选项均为禁止性行为（正确答案）

6.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：（）

A.利用或承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换

B.挪用基金销售结算资金或基金份额，或违规利用基金份额转让等形式规避基金销

售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全

C.以账外暗中给予他人财物或利益，或接受委托人给予的财物或其他利益等形式进

行商业贿赂，或在在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

D.以上选项均为禁止性行为（正确答案）

7.证券从业人员不能接受投资者以下哪些馈赠（）

A.礼品

B.礼金

C.礼券

D.以上均是（正确答案）

8.关于自营业务说法错误的是（）

A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调

出资金，但可以从自营账户中提取现金（正确答案）

B.未经允许不得泄露公司任何自营交易信息及相关信息

C.不得通过任何交易形式进行利益输送、内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为

规避监管提供服务、便利

D.禁止在期货交易场所之外进行期货交易

9.关于场外衍生品业务说法错误的是（）

A、禁止不当宣传推介。不得通过互联网、自媒体等任何方式向公众宣传、或诱导

不合格投资者参与场外衍生品交易

B.禁止异化为杠杆融资工具。不得通过期权组合策略、提前终止条款等方式，为投

资者提供融资或者变相融资服务

C.禁止变相成为投资者交易通道。不得向投资者出借证券期货账户，不得直接根据

投资者指令进行对冲证券买卖或期货对冲交易，不得将对冲头寸出售给投资者指定

的第三方，不得依照客户指令使用客户保证金

D.场外期权业务禁止频繁交易。可以通过建立交易系统、频繁提前了结合约等方式

为场外期权业务交易对手短期内频繁开仓、平仓交易提供便利（正确答案）

10.不得故意损害投资人、管理人及其它同业机构、人员的（）权益。

A琲法

B.合法（正确答案）

C.业务

D.工作

11.不得从事（）等禁止的其他行为。

A.法律法规、监管规定、自律规则、业务规范（正石

B.法律法规、协会规定、自律规则、业务规范

C.法律法规、自律规定、监管规则、业务规范

D.法律法规、监管规定、自律规则、协会规范

12.应当勤勉尽责、诚实信用地进行尽职调查，具有自身专业胜任能力和专业独立

性，恪守（）的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力。不得因迎合发行人或

者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。

A.真实、客观、公正

B.独立、客观、公正;

C.独立、主管、公正

D.独立、客观、公开

13.不得安排向特定客户销售显著偏离公允价格的（）等交易。

A.结构化

B.高收益

C.保本理财产品

D.以上选项均正确（正确答案）

14.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析

会和布告、传单、手机短信、微信、博客及其他自媒体和电子邮件等方式，向（）

宣传具体产品。

A.个人客户

B.特定对象

C.不特定对象（正确答案）

D.机构客户

15.向投资者宣传的资产管理计划投向与（）投向不得不相符。

A.资产管理产品

B.资产管理合同约定（正确答案）

C.资产管理运作

D.资产管理

16.除特定情形外，不得（）

A.不得已不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券

B.动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户

内的资金（正确答案）

C.进行利益输送和商业贿赂

D.违规挪用客户担保物

17.股票期权业务客户未提出程序交易申请或者未通过认证的，不得（）

A.不虚假宣传、误导客户

B.不向客户作获利保证

C.自行调高投资者交易权限（正确答案）

D.不得为客户进行内幕交易

E.以上答案均不正确

18.股票期权业务，禁止（）

A.欺诈（正确答案）

B.不得已向客户作获利保证

C.特定原因虚假宣传、误导客户

D.私自自行调高投资者交易权限

19.不得向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务，或者协助投资者通过

提供（）等方式，向不满足要求的投资者销售产品或者提供服务。

A.虚假个人信息

B.伪造资料

C.代持

D.以上选项均正确

20.以下哪些行为是正确的（）

A.向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送或谋取利益

B.利用职务之便为本人或者他人牟取利益

C.不干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作（正确答案）

D.接受客户委托从事证券期货基金投资

21.证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中，应按照《证券期货经营机

构及工作人员廉洁从业规定》等要求公平竞争，合规展业，不得向如下哪些机构以

及其他利益相关者进行利益输送。（）

A.上市公司（正确答案）

B.证券发行人（正确答案）

C.基金管理公司（正确答案）

D.资产管理公司（正确答案）

22.期货公司及其从业人员在开展期货交易咨询服务时，不得以（）为依据向客户

提供期货交易咨询服务。

A.虚假信息（正确答案）

B.市场传言（正确答案）

C.内幕信息（正确答案）

D.公司研报

23.严禁证券分析师、研究销售、期货交易咨询业务人员等人员以各种形式向投票

人请客送礼，包括提供（）等利益，或以其它变通的方式进行利益输送。

A.礼金（正确答案）

B.礼品（正确答案）

C.旅游（正确答案）

D.红包

E.娱乐健身（正确答

24.从业人员不得通过下述哪些方式销售基金：（）

A.抽奖（正确答案）

B.回扣（正确答案）

C.赠送现金或实物（正确答案）

D.赠送金融产品（正确答案）

25.不得使用片面强调集中营销时间限制的表述，包括不限于（）等。

A.欲购从速（正确答案）

B.申购良机（正确答案）

C.“限时购”（正确答案）

D.“过期不候”（正确答案）

26.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：（）

A.预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预

测投资业绩”等相关内容（正确答案）

B.随意使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“唯一”等表述（正确答案）

C.夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高

收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能误导投资人进行风

险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述（正确答案）

D.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述（正确答案）

27.下列哪些人员属于固定收益业务内幕信息相关知情人员：（）

A.固定收益部门公司债权融资类项目负责人（正确答案）

B.受托管理工作负责人（正确答案）

C.资产证券化业务存续期管理专员（正确答案）

D.从事受托管理工作的其他人员（正如吞案）

28.关于发行人信息披露应遵循下列哪些原则：（）

A.真实性

B.准确性（正确答案）

C.完整性（正确答案）

D.有效性

29.在履行受托管理、存续期管理等后续管理职责时，应遵循（）的原则，保证或

充分确信其出具的文件或收集的佐证材料真实、准确、完整。

A.诚实守信（正确答案）

B.勤勉尽责（正确答案）

C.廉洁从业

D公平公正

30.不得捏造、传播有关同业机构及同业人员的谣言，或对其他从业人员进行人身

（）等行为。

A.攻击（正确答案）

B.侮辱（正确答案）

C.诽谤（正确答案）

D.恐吓（正确答案）

E威胁

31.不得以任何形式挪用（）

A.客户资产

B.股票财产

C.基金财产正确答案）

D.投资者财产（正确答案）

E.债券财产

32.不得（）发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。

A.唆使

B.协助（正确答案）

C.威胁

D.利诱

E.参与（正确答案）

33.在从事销售资产管理计划业务时，不得有以下行为（）

A.夸大或者片面宣传产品（正确答案）

B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品（正确答案）

C.投资经理等的过往业绩（正确答案）

D.充分揭示产品风险

34.销售资产管理计划时，不得存在（）等信息。

A.未真实、准确、完整地披露资产管理计划交易结构（正确答案）

B.当事各方权利义务条款（正确答案）

C.收益分配内容（正确答案）

D.委托第三方机构提供服务、关联交易情况（正确答案）

35.不得通过（）等方式推广集合计划

A.签订保本保底补充协议（正确答案）

B.虚假宣传（正确答案）

C.夸大预期收益（正确答案）

D.商业贿赂正确答案）

36.提供证券投资顾问服务时，应当（）

A.忠实客户利益（正确答案）

B.不得为所在公司及其关联方的利益损害客户利益

C.不得为本人及其利益相关者的利益损害客户利益

D.不得为特定客户利益损害其他客户利益（正确答案）

37.向客户提供证券投资顾问服务的人员（）

A.应当符合相关从业条件（正确答案）

B.证券从业人员同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.通过证券从业资格考试（正确答案）

D.注册为证券分析师

38.以下错误的是（）

A.证券投资顾问可以代客户作出投资决策（正确答案）

B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理主观的依据（正确答案）

C.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

D.投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告

39.证券从业人员违规行为包括（）

A.泄漏客户的商业秘密、个人隐私或违背客户意愿，对外出售、传播客户信息

确答案）

B.贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户（正确答案）

C.向客户做获利保证，与客户约定分享投资收益（正确答案）

D.向客户承诺收益或承担损失（正确答案）

40.不得替客户办理以下哪些业务（）

A.账户开立、注销（正确答案）

B.转移，证券认购（正确答案）

C.交易、资金存取（正确答案）

D.划转、查询

41.证券分析师、期货交易咨询业务人员只能与一家经营机构签订劳动合同，不得

以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

对（正确答案）

错

42.证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包

括担任上市公司的独立董事。

对（正确答案）

错

43.证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通，应

当符合上述的有关规定，提供研究报告后续解读服务应是对既往已发布报告的解

读，并提出新的分析意见。

对

错（正确答案）

44.不得违规承诺收益、本金不受损失，但可以宣传限定损失比例。

对

错（正确答案）

45.为提升业绩，可以诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者

其他基金。

对

错（正确答案）

46.为提升业绩，可以委托他人以公司员工或所在机构的名义从事基金销售业务。

对

错（正确答案）

47.场外期权业务禁止频繁交易。但可以通过建立交易系统、频繁提前了结合约等

方式为场外期权业务交易对手短期内频繁开仓、平仓交易提供便利。

对

错（正确答案）

48.证券从业人员可以通过期权组合策略、提前终止条款等方式，为投资者提供融

资或者变相融资服务。

对

错（正确答案）

49.证券从业人员不得通过任何交易形式进行利益输送、内幕交易、操纵市场、规

避监管，或者为规避监管提供服务、便利。

对（正确答案）

错

50.不得玩忽职守，滥用职权。

对（正确答案）

错

51.证券机构在向监管申请过后可以越权经营。

对

错（正确答案）

52.不得威胁、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的

行为。

对

错（正确答案）

53.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析

会和布告、传单、手机