克拉玛依市石油分行渠道与运营管理部年合规知识竞赛附有答案

克拉玛依市石油分行渠道与运营管理部2020年合规知识竞赛[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[单选题]*○机关部门○基层经营性分支机构○独山子区支行○其他机构一、单选题1.员工应在因私出国（境）返回后（）个工作日内，或在领取出国（境）证照后在规定时间内因故没有出国（境）的，或现已持有有效因私证照的，均应将证照交相关保管部门集中保管。[单选题]*A、1B、5(正确答案)C、7D、102.因公临时出国（境）、外派任满、辞职或调离等人员回国（境）后，根据当地外事管理规定，应在（）个工作日内向总行/自治区外事办公室/区分行人力资源部门履行因公证照及境外取得的身份证件的缴还手续。[单选题]*A、1B、5C、7(正确答案)D、103.原则上员工一年内出国（境）赴同一国家或地区能办理（）次往返签证（签注）[单选题]*A、1(正确答案)B、2C、3D、无限4.员工非出国（境）领取使用因私证照，原则上借出时间不超过（）个工作日。[单选题]*A、3B、5(正确答案)C、10D、225.员工出国（境）前须接受行前安全保密教育，在中银大学APP进行安全保密教育考试，考试通过的最低分数为（）。[单选题]*A、100分B、90分C、80分(正确答案)D、60分6.因婚姻、职务变化等新形成员工履职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告，并在6个月内完成任职回避调整。[单选题]*A、5B、10C、30(正确答案)D、607.经营管理岗位人员轮岗后（）个月内不得返回原岗位。其他重要岗位员工轮岗后（C）个月内不得返回原岗位。[单选题]*A、33B、36C、63(正确答案)D、126二、多选题1.根据国家对金融从业人员出国（境）管理的有关规定，我行员工因私出国（境）实行公安机关出入境登记备案制度。关于该制度的说法正确的是:（）*A、我行员工因私出国（境）原则上实行全员登记备案制度，区分行、各二级分行所有员工必须全部列入登记备案管理，执行登记备案制度。(正确答案)B、各单位涉密人员必须登记备案，涉密人员如发生调整变更须及时更新备案。(正确答案)C、区分行及各二级分行各自负责办理本单位本地户籍员工的登记备案工作。。(正确答案)D、区分行、各二级分行退休人员自办妥退休手续并经监察部门、安全保卫部门审核员工本人无未尽调查事宜后次月可解除登记备案。(正确答案)2.关于因私证照集中统一保管制度，以下说法正确的是:（）*A、员工可同时持有因公、因私出国（境)证照。B、区分行、各二级分行高级经理及以上人员的因私出国（境）证照，由区分行人力资源部确定专人统一保管。各二级分行其他在岗员工因私证照，由各二级分行人力资源部（综合管理部）确定专人统一保管。(正确答案)C、系统内跨行调动的员工，须在“员工因私出国（境）证照转移单”（详见附件3）出具后5个工作日内，将本人有效因私证照转交调入单位相关证照管理部门专人保管。(正确答案)D、离职人员在办妥离职手续后，因私证照交本人保管。(正确答案)3.员工出现以下（）行为将依据《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法》和《中国银行股份有限公司管理问责办法（2014年版）》要求，严肃追究有关单位和人员责任，并视情况给予相应纪律处分。*A、员工违反规定，无故不按时归还因私证照的;瞒报持有因私证照的;未按审批要求擅自变更因私出国（境）行程、日期的;(正确答案)B、瞒报因私出国（境）情况的;境外换发因私护照的;未经组织批准，私自办理外国国籍，国（境）外永久居留权和长期居留许可的;(正确答案)C、出国（境）期间未履行或未认真履行保密工作职责，造成严重失泄密隐患或发生失泄密事故的;(正确答案)D、未经组织批准擅自因私出国（境）的。(正确答案)4.我行集中管理的证照包括（）*A、往来香港/澳门特别行政区通行证(正确答案)B、大陆往来台湾通行证(正确答案)C、因公出国（境）证照(正确答案)D、因私出国（境）证照(正确答案)三、判断题:1.因公出国（境）团组及人员必须通过因公出国（境）审批渠道办理手续，除特殊情况需另行审批外，严禁持因私证照出国（境）执行公务。[判断题]*对(正确答案)错2.因公出境期间，员工在不影响工作的情况下可使用因公证照到其他国家旅游。[判断题]*对错(正确答案)3.外派员工在境外工作期间要持符合其在外身份的护照或通行证件，不得同时持用因公和因私两种出国（境）证照，已办理因私证照的员工，须将证照交由原境内派出机构集中保管。[判断题]*对(正确答案)错4.员工因私出国（境），应符合《中华人民共和国出入境管理法》的规定。一般情况下，核心涉密人员因私出国（境）可予以批准。[判断题]*对错(正确答案)5.各二级分行因私证照管理部门应建立员工因私证照使用登记制度，及时填写证照基本信息和员工因私出国（境）记录，履行统一保管职责。[判断题]*对(正确答案)错6.在上大学期间办理的因私出国（境）证照员工可自行保管，但应向所在单位人力资源管理部门报备。[判断题]*对错(正确答案)7.员工因公临时出国（境）护照和赴港澳通行证件由所在团组指定专人统一管理。[判断题]*对(正确答案)错8.对配偶已移居国（境）外的情况，员工本人须及时向所在机构人力资源部门报告，员工所在机构人力资源部门须及时逐级向分行人力资源部报告。[判断题]*对(正确答案)错9.员工在领取出国（境）证照后在规定的时间内因故没有出国（境）的，应自行妥善保管，待下次出国使用。[判断题]*对错(正确答案)10.员工通过旅行社办理出境旅游审批的，无需单位重复审批。[判断题]*对错(正确答案)11.员工因私出国（境）证件管理实行所持证件及出入境记录申报承诺制度。员工本人每年据实申报个人证照及出国（境）信息，并对所填内容真实性、准确性和完整性负责。[判断题]*对(正确答案)错12.员工本人应向人力资源管理部门及时、主动、如实申报直系亲属关系情况，其他亲属在行内工作如无业务交叉无需申报。[判断题]*对错(正确答案)13.员工强制休假期间应保持电