风险防范培训课件：采购、营销法律风险防范

采购、营销法律风险防范PROCUREMENTANDMARKETINGLEGALRISKPREVEBTION法律风险培训/采购法律知识培训/营销法律知识培训/风险防范培训Corporatelegalrisk,tobeprecise,canalsobecalledlegalrisk,whichreferstotheuncertaintycausedbytheexternalenvironmentofthecompanyanditschanges,ortheactionsoromissionsofthecompanyanditsstakeholders,basedonlegalprovisionsorcontractualagreements.,Theimpactonthecompany’sachievementofitsgoals.

LOGOCOMPANY讲师：XXX时间：20XX/X/XX为什么要防范法律风险目录CONTENTS采购营销法律风险防范1/2/WhytopreventlegalrisksProcurementandmarketinglegalriskpreventionWHATISLEGALRISKWHATISLEGALRISKCorporatelegalrisk

tobeprecise,canalsobecalledlegalriskWhatareprocurementandmarketinglawsLOGOCOMPANY为什么要防范法律风险WHYTOPREVENTLEGALRISKS

LOGOCOMPANYWhatareprocurementandmarketinglaws1/是指基于法律规定或者合同约定，由于企业外部环境及其变化，或者企业及其利益相关者的作为或者不作为导致的不确定性，对企业实现目标的影响。纵观企业风险，无外乎商业风险和法律风险，而商业风险往往在一定程度上就是法律风险，或最终以法律风险的形式表现出来。Whatislegalrisk?确切地说，亦可称为法律性风险什么是法律风险？企业法律风险LOGOCOMPANYCorporatelegalrisks因此，法律风险已经成为企业最为常见、爆发率最高的风险之一，它给企业所带来的损害，往往是企业难以承受的，法律风险防范已经成为中国企业不得不面对的重要课题之一。LOGOCOMPANYCausesofcorporatelegalrisks企业法律风险的成因决策违规民事违约经营违法遭受不法侵害Decisionviolation企业订立与履行合同不规范，违反约定导致经济纠纷，被对方起诉承担违约责任。有的企业因未能偿还到期债务，被银行起诉，造成企业资产被法院强制执行。IllegalbusinessSufferedillegallyCivilbreachofcontract企业重大战略、经营决策和重要经济活动违反决策程序，不经过法律论证，被迫承担法律后果。例如有的企业违规出借资金、对外担保，形成法律风险。有的企业从事经营活动，违反强制性规定，例如违规建设的项目，未经环保部门、城市规划部门批准，失去法律保护，招致执法部门查处和法律制裁。企业维权意识不强，经营行为存在漏洞，防范机制不健全，遭受不法侵害、恶意诉讼或突发危机时，被动应付。WHATISLEGALRISKCorporatelegalrisk

tobeprecise,canalsobecalledlegalrisk采购营销法律风险防范PROCUREMENTANDMARKETINGLEGALRISKPREVENTIONLOGOCOMPANYWhatareprocurementandmarketinglaws2/P021P022LOGOCOMPANYSubjectqualification主体资质主体不具备资质的风险主体已有资质的风险01--1.法人的分支机构；2.特许行业未取得许可；3.挂靠有资质的企业。1.资质期限届满未更新；2.资质变更；3.变更后主体不具备资质。TheriskthattheentityhasthequalificationsTheriskthattheentitydoesnothavethequalifications自2014年起，企业的营业执照、组织机构代码证不再年检，而是由企业编制年度报告并上传至“全国企业信用信息公示系统”进行公示，新成立企业的营业执照均采用竖版执照，而2014年之前已经成立的企业将在年内完成营业执照的换版工作。LOGOCOMPANYSubjectqualification主体资质01--主体资质的一般要求采购、营销业务的对方主体应当满足法律法规的规定，同时还应满足公司的要求。对于主体资质的管理要求，可以按照《合同管理手册》的要求执行。资质文件的更新《合同管理手册》Since2014,thecompany’sbusinesslicenseandorganizationcodecertificatewillnolongerbeinspectedannually业务人员可以扫描新版营业执照的二维码获取企业信息，同时在“全国企业信用信息公示系统”上进行查询，可以获取包括出资人信息、出资比例、认缴资本、实缴资本、企业变更以及企业年度报告等更为详细的主体资质信息。LOGOCOMPANYtechnicalstandard技术标准技术标准不明确的法律风险技术标准变更的法律风险交付物状态与技术标准不符的法律风险风险一风险二风险三02/aLOGOCOMPANYTechnicalstandards-legalrisksofuncleartechnicalstandards技术标准——技术标准不明确的法律风险02/b技术标准作为交易的关键标准，应当明确具体,而且技术标准不应低于国家或行业的相关标准，尤其是国家对产品标准有强制性规定的应当严格执行。Technicalstandardsaskeystandardsfortransactions213合同中明确注明在采购营销业务中，技术标准应当固定在合同、协议中，一般应当在双方订立的商务合同中明确相应的技术标准，交易对方主体对产品的技术标准有特殊要求的应当在合同中明确注明。商务合同中明确规定Clearlystipulatedinthebusinesscontract公司对采购产品的技术要求也应当在商务合同中明确规定，对于需要开发、定制的产品建议另行签订技术协议，技术协议的条款应当仅限于技术标准且应当与商务合同保持一致。Clearlystatedinthecontract技术标准作为交易的关键标准技术标准的变更意味着双方履约的标准也发生了变化，如果不及时履行相应的变更手续，可能会导致履约纠纷。LOGOCOMPANYTechnicalstandards-legalrisksofchangestotechnicalstandards技术标准——技术标准变更的法律风险02/c双方会签确认12技术标准发生变更或者涉及新技术方案的，应当由双方会签确认。变更手续会签确认的方式应当在商务合同中明确约定，同时还应当要求对方提供会签人员的会签授权书。对于会签的技术类文件，包括但不限于图纸、技术参数、技术方案等，均应在技术类资料的存储介质上明确注明“保密”字样。BothpartiescountersignandconfirmChangeprocedureWHATISLEGALRISKCorporatelegalrisk

tobeprecise,canalsobecalledlegalriskLOGOCOMPANYTechnicalstandards-thelegalriskofthestateofthedeliverablesinconsistentwiththetechnicalstandards技术标准——交付物的状态与技术标准不符的法律风险02/dWHATISLEGALRISKCorporatelegalrisk

tobeprecise

canalsobecalledlegalrisk擅自改变交付物的状态使其不符合国家、行业标准或国家强制性规定的，那么还将导致行政处罚风险以及刑事责任风险例如擅自更改柴油机的功率导致功率超出柴油机公告的功率范围或生产许可证允许的公告范围，都属于违法行为。如果交付物的状态与技术标准不符的，将直接导致违约风险。擅自改变交付物的状态Unauthorizedchangeofthestateofthedeliverable1.开标过程不规范；2.评标过程不规范；3.定标过程不规范；4.定标后未及时签订合同。LOGOCOMPANYLegalstyleofbidding招投标法律风03--招标准备阶段的法律风险Legalrisksinthebiddingpreparationstage招标阶段的法律风险Legalrisksinthebiddingstage决标阶段的法律风险Legalrisksinthebidawardstage1.招标文件内容违反有关法律法规；2.招标文件以不合理的资格条件限制潜在投标人投标或明显照顾个别投标人；3.招标文件对标的物的技术要求明显“接近”个别投标人的产品。1.信息披露不符合法定要求；2.期限不符合法定要求；3.投标环节不符合法定要求；4.投标文件的内容违法或不恰当。对处于债权人地位的企业而言，信用销售最直接的法律风险就是货款的安全LOGOCOMPANYLegalrisksofcreditsales信用销售的法律风险04--一是建议对对方主体的资质进行全面的了解，包括营业证照、资产负债表、偿债能力、信用等级等；二是建议在信用销售之前，要求对方主体提供有经济实力的保证人保证、财产抵押、应收账款质押、其他权利质押等担保，以最大限度地降低交易风险。三是要签订内容完备的信用销售协议，包括信用政策、货款结算办法、返利以及返利抵扣货款的情形、违约责任等条款。货款安全Securityofpayment对此类风险，建议如下:Legalrisksofcreditsales$LOGOCOMPANYLegalriskofauthorization授权委托的法律风险05--授权不明确的风险公司对第三方授权的风险商标、技术等特殊事项授权风险授权委托的其他风险后果：超越权限、无权限后果：权限过大后果：商标、技术侵权授权期限届满或提前终止的风险——及时收回授权书或发送终止函件。防范：明确授权权限、授权期限，并出具书面授权书，注明无权再授权或转委托防范：建议签订包含授权条款的合同，明确被授权主体的详细信息及权利义务，注明无权再授权或转委托。防范：应经过职能部门审批，签订书面合同明确权利义务、限制性事项以及违约责任、索赔方法等。未留存授权委托文件——涉及到实际权利义务处置的应留存授权文件；01020304定金是一把“双刃剑”，如果双方对履行合同的相关因素在签订合同时尚不能确定的，应避免采用定金条款。否则公司将面临双倍返还定金或被对方主体没收定金的结果，所以建议采用“订金”或“预付款”条款。采用定金担保的，应签订书面合同明确定金的支付时间、定金的额度（不得超过合同标的额的20%），抵扣货款的情形以及定金的的用途等。在采用定金担保的情形下，如果对方违反了合同规定的，业务人员应当留存相应的证据材料，同时应及时通知财务部门等相关职能部门。LOGOCOMPANYLegalriskofdeposit定金的法律风险06--“订金”或“预付款”"Deposit"or"Prepayment"1.样品应为双方订立合同时已存在的物品，而且双方应当在书面合同中明确约定为“样品买卖”。2.合同中应明确样品的提供方式、时间、封存的办法以及地点、交付物与样品品质不一致时样品提供方应当承担的责任等条款。3.在实际操作中，应当在订立合同之前向买方提供样品，并对样品进行查验，确保其性能、规格等均符合要求的再行封存。LOGOCOMPANYLegalrisksofsamplesale样品买卖的法律风险07--样品买卖是以样品确定出卖人应履行的合同义务，样品原则上不是买卖的标的物，其仅用来确定买卖标的物的“种类”及“品质”，出卖人不但要对交付物的瑕疵承担责任，还应担保交付物与样品具有同一品质。SamplesaleLOGOCOMPANYContractlegalrisk合同法律风险08--1324注意规避订单风险涉外合同的法律风险防范合同的变更风险合同履行风险应事先明确订单的格式、内容，订单下发的时间、方式、订单的确认时限，订单变更的时限、变更的范围、变更后的交货时间以及变更后可能引致损失的赔偿问题外。首先是贸易术语的选择风险。应当在合同中注明选择2010版本还是2000版本，同时应当正确选择贸易术语并严格按照贸易术语履行合同，否则将构成违约。合同的变更风险包括合同条款的变更及合同履行的变更，只要是涉及到双方权利义务变化的变更都应当签订书面的变更协议。除了签订书面的变更协议之外，还应意留存业务变更过程中的书面文件。合同不能按时履行或未按照合同履行的将构成违约，应当严格按合同规定履行。如果变更后涉及新产品或特殊产品的，应明确是否适用合同，技术、质量标准，价格如何确定等。例如主体资质文件等。如果变更涉及第三方的，应当签署三方协议，而且应当要求对方主体与第三方主体承担连带责任。其次是合同语言的问题，一般情况下应签署中英文版本的合同，而且文本不一致时应当以中文版本为准。再次是适用法律的风险，原则上要求适用中国的法律，特殊情况下也可以适用第三方国家的法律。履行出现问题时，应当及时与对方协商确认解决办法并留存相应证据。PayattentiontoavoidorderriskLegalriskpreventionofforeign-relatedcontractsContractchangeriskContractperformanceriskLOGOCOMPANYPriceandsettlementlegalrisk价格及结算法律风险09/a价格不明确的风险价格变更的风险应事先明确订单的格式、内容，订单下发的时间、方式、订单的确认时限，订单变更的时限、变更的范围、变更后的交货时间以及变更后可能引致损失的赔偿问题外。未约定变更条款的风险,价格变更的情形、方式以及变更后价格开始执行时间等应在合同中约定，年度合同中价格变更是必备条款。价格变更手续不完备的风险容易导致执行过程中产生争议。建议在价格变更时由双方签订书面变更协议，或者通过“变更通知”和“价格变更确认函”的形式对价格变更事宜进行书面的确认。RiskofunclearpriceRiskofpricechangesWHATISLEGALRISKCorporatelegalrisk

tobeprecise,canalsobecalledlegalrisk结算的风险LOGOCOMPANYSettlementrisk09/b法院强制执行应付货款时，因为实际的付款期限尚未届满，所以对尚未届满部分的利息损失需要在采购合同中特别约定，利息差额将从供方的货款中直接扣除。及时留存财务收据及发票；与结算有关的文件应当合法完备；结算对象变更的，应当履行完备的变更手续并留存相应的变更文件；无合法手续禁止将货款支付至结算对象的员工等个人账户。结算时间、结算比例、结算依据、结算方式等与结算有关的内容应当固定在合同文本中。2.结算凭证不完备的风险。3.协助执行风险的规避。1.结算条件不明确的风险。Riskofunclearsettlementconditions.Riskofincompletesettlementvouchers.Assistintheimplementationofriskavoidance.LOGOCOMPANYLegalriskofdelivery交付的法律风险10--01交付方式应当明确具体易于履行，发生变更的应当及时变更合同或订单，还应当特别注意特殊标的物的交付方式的约定。交付方式不明或未履行变更手续的风险Theriskofuncleardeliverymethodorfailuretofulfillthechangeprocedures02交接、签收的单据等交付凭证应当事先作明确的约定，并且在执行中要注意留存，这也是双方进行结算的主要依据。交付凭证不完备的风险Riskofincompletedeliveryvouchers03应当约定交付地点，交付地点直接关系到货物所有权以及风险的转移；变更交付地点的，会引起部分权利义务的变更，变更手续要完备。未约定交付地点或随意变更交付地点的风险Theriskoffailingtoagreeonthedeliverylocationorchangingthedeliverylocationatwill04货物风险及所有权一般随交付转移，但需注意特殊情形，即延迟接收货物的风险转移以及所有权保留问题。货物风险转移及所有权转移的风险Cargorisktransferandownershiptransferrisk未约定合理的质量异议期；质量异议期内未及时提出异议明确验收的流程以及每个环节应当保留的验收依据验收环节不确定公司对第三方授权的风险质量异议验收结果01020304LOGOCOMPANYLegalriskofacceptanceandqualityproblemhandling验收及质量问题处理的法律风险11--质量问题的确认、处理的办法、责任的承担验收通过的标准；验收结果的处理LOGOCOMPANYWarrantyresponsibilityandafter-salesservice质保责任和售后服务12--

1.明确质保责任的范围起算时点-计算方法-确定质保期（三包期）内享受质保政策的范围-质保金及其使用办法

2.注意质保责任的排除性事项对方提供或指定的配件导致的质量问题-对方原因导致的质量问题-未按照说明使用、保养的

3.售后服务服务方式-服务费用的结算-服务收费的标准。ClarifythescopeofwarrantyresponsibilityPayattentiontotheexclusionsofwarrantyresponsibilityAfter-salesservice在采购业务中，一般应当要求标的物由出卖人亲自生产、制造，出卖人非经买受人同意不得将履行合同的义务转让给第三方；而在销售业务中，因为会在合同中描述标的物的用途，如果是用来装配整车的，那么应当限制其对外销售标的物（柴油机），如果是用来满足市场服务需求的零部件，那么将会根据销售政策做出特别约定，例如限定销售区域。LOGOCOMPANYSubcontracting,subcontracting分包、转包13--怎样承担责任？LOGOCOMPANYLiabilityforbreachofcontract违约责任14--责任的大小？怎样确定责任？怎样处理违约？责任承担的方式可以是违约金、违约金以外的其他财产，也可以是某种行为，也可以是质量保证金。明确违约金的计算方法，可以约定为一定比例，也可以确定违约金的额度范围（例如5万-10万元），也可以约定为具体的金额。明确违约责任的判定方法、违约责任的确认、责任异议期以及责任异议解决办法。对方违约：及时通知、密切关注、留存通知等往来函件，追究违约责任；我方违约：及时通知、协商采取替代方案。LOGOCOMPANYInfringement侵权15--侵权表现销售专供产品;限定用途的产品违规使用;改变产品状态后销售;利用技术秘密生产、销售产品;包装、商标、字号侵权;强调知识产权归属;包装、商标、字号物料的来源限制;包装、商标、字号的物料及技术秘密的用途限制;做好保密措施;限制性授权委托;1234512345Infringement

performance侵权防范InfringementpreventionLOGOCOMPANYKeepsecret保密16--签订保密条款或保密合同1.界定保密信息的范围；2.保密信息的用途；3.保密义务的具体内容；4.保密义务的除外规定；5.保密信息的返回与销毁；6.保密条款或合同的效力保留条款；采取完备的保密措施1.保密资料上标注“保密”字样；2.限制保密资料流转环节；3.接触保密资料人员的登记备案；4.保密资料的专人管理；5.保密资料流转回收的审核备案......TakecompleteconfidentialitymeasuresSignconfidentialityclausesorconfidentialitycontractsLOGOCOMPANYIntellectualPropertyandThird-PartyIntellectualProperty知识产权及第三方知识产权17--知识产权的归属；知识产权的用途；授权、许可的限制；督促返还、销毁；及时申请备案；传递时采取保密措施；来源正当合法；第三方授权期限未届满；自有产品不侵犯第三方知识产权；获取的第三方知识产权不随意使用；1234561234知识产权第三方知识产权intellectualpropertyThirdPartyIntellectualProperty1.对外提供担保应经过批准；2.订立书面的担保条款或担保合同；3.担保事项应合法；4.对方主体提供担保的，保证人应当具备相应的保证能力，抵押物。5.质押物应当合法且无权利障碍，保证金额度合理；6.按规定依法办理担保登记手续；7.对外提供担保的可以要求提供反担保；8.注重担保过程的监控。LOGOCOMPANYguarantee担保18--Wherethecounterpartyprovidesaguarantee,theguarantorshallhavethecorrespondingguaranteecapacity,andthecollateralshallThepledgeshouldbelegalandwithoutrightsobstacles,andtheguaranteeamountisreasonableLOGOCOMPANYRebate返利19--销售返利的对象为单位，禁止将返利支付给个人。要正确开具发票，以销售额、销售量挂钩的返利只能开具增值税普通发票，不能开具劳务费、服务费发票。必须计入公司账目，否则构成偷税漏税。关于返利的规定要在销售合同中明示，或另行签订返利协议。销售返利返利支付开具发票公司账目销售合同应按照规定正规操作，否则可能构成商业贿。LOGOCOMPANYtransportation运输20--01.签订书面合同02.明确责任期间04.运输途中变更03.运输单据的传递和留存合同是确定承运人与托运人之间权利义务关系的最重要的法律文本The