2023年证券知识考试题库附答案

2023年证券知识考试题库附答案（最新版）

单选题

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者之外的投资

者为（）

A、普通投资者

B、一般投资者

C、机构投资者

D、个人投资者

正确答案：A

2.宏观经济分析以。作为考察对象。

A、社会就业

B、整个国民经济活动

C、经济周期波动

D、经济政策

正确答案：B

3.以下哪项ETF产品属于低风险ETF?

A、杠杆ETF

B、股票ETF

C、货币ETF

D、黄金ETF

1/122

正确答案：c

4.中国首单特别代表人诉讼判决金额是()亿元。

A、24.59

B、30

C、15

正确答案：A

5.T日买入的黄金ETF最早哪一天可以卖出？

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正确答案：A

6.创业板上市公司向特定对象发行证券，发行对象最多不超过()

A、21名

B、33名

C、35名

D、52名

正确答案：C

7.实行会员制的证券交易所设0。

A、理事会、监事会

B、股东会

C、股东会、监事会

2/122

D、董事会

正确答案：A

8.“688XXX”属于0板块的股票。

A、上海主板

B、深圳主板

C、科创板

D、创业板

正确答案：C

9.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增

加而0

A、降低

B、上升

C、不变

D、无规律

正确答案：A

10.沪市上市公司内幕信息知情人知情时间()知情人档案内容。

A、属于

B、不属于

正确答案：A

11.北交所上市公司董事会对()负责。

A、董事长

B、股东大会

3/122

C、控股股东

D、实际控制人

正确答案：B

12.()年10月中国创业板正式推出。

A、1999

B、2000

C、2001

D、2009

正确答案：D

13.上市公司股东行使建议权和质询权的途径包括()

A、发函

B、致电

C^发电子邮件

D、以上三项

正确答案：D

14.1995年以后，中国人民银行成为我国的()。

A、中央银行

B、商业银行

C、国有商业银行

D、政策性银行

正确答案：A

15.投服中心参加特别代表人诉讼，案件结后应向()进行专项报告。

4/122

A、证监会

B、银保监会

C、商务部

正确答案：A

16.基金合同是约定基金管理人、()份额持有人权利义务的重要法律

文件。

A、基金公司

B、基金托管人

C、商业银行

D、证券公司

正确答案：B

17.沪市上市公司回购股份()按规定报送知情人档案信息、。

A、需要

B、不需要

正确答案：A

18.个人投资者参与创业板交易需具备多少资产+多久交易经验？

A、55万+24个月

B、50万+12个月

C、10万+24个月

D、10万。2个月

正确答案：C

19.盘后固定价格交易适用于()

5/122

A、沪市主板

B、科创板

C、深市主板

正确答案：B

20.有人联系你用指定APP打新股一定会中，你会怎么做?

A、下APP打新股

B、先加上好友观望一下

C、诈骗信息不理他

正确答案：C

21.沪深300ETF属于下列哪类ETF?()

A、单市场ETF

B、跨境ETF

C、跨市场ETF

D、黄金ETF

正确答案：C

22.沪市交易日早间披露时段为()。

A、11:30:30

B、7:30:30

C、15:30:00

D、15:30:00

正确答案：B

22.上市公司投资者关系管理活动中不得出现。等情形。

6/122

A、对公司证券价格作出预测或承诺

B、歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为

C、违反公序良俗，损害社会公共利益

D、以上三项

正确答案：D

24.创业板改革后，股票涨跌幅限制比例为()

A、0.1

B、0.15

C、0.2

正确答案：C

25.关于基金下列说法正确的是()

A、基金反映的是一种所有权关系

B、基金反映的是一种债权债务关系

C、基金反映的是一种信托关系

正确答案：C

26.反映企业资产运用能力的指标是()

A、净利率

B、资产周转率

C、权益乘数

D、流动比率

正确答案：B

27.科创板上市公司出现()等重大风险事项的，应当及时披露具体

7/122

情况及其影响。

A、计提大额资产减值准备

B、预计出现股东权益为负值

C、董事会会议无法正常召开并形成决议

D、以上三项

正确答案：D

28.下列选项中关于基金行业协会的说法，()是错误的。

A、以盈利为目的

B、是证券投资基金行业的自律性组织

C、基金托管人应当加入成为会员

D、基金服务机构可以加入成为会员

正确答案：A

29.全体受益人放弃信托受益权的，信托()

A、终止

B、继续存续

正确答案：A

30.1602年，在。成立了第一家股票交易所。

A、纽约

B、伦敦

C、阿姆斯特丹

D、法兰克福

正确答案：C

8/122

31.投资者向证券基金期货经营机构提出投诉，不能由()提出。

A、本人

B、委托代理人

C、见义勇为的知情者

D、本机构法人

正确答案：C

32.ETF能实现日内波段套利的原因之一是()

A、ETF存在一、二级市场联动机制

B、ETF具有高透明的特点

正确答案：A

33.我国的证券行业自律性组织的是()。

A、证券公司

B、证券登记结算公司

C、证券业协会

D、证券评级公司

正确答案：C

34.上市公司的()等应督促上市公司规范使用募集资金。

A、董事

B、监事

C、高级管理人员

D、以上三项

正确答案：D

9/122

35.中国首单特别代表人诉讼是()虚假陈述案件。

A、方正科技

B、康美药业

C、匹凸匹

正确答案：B

36.持有上市公司5%以上股份的股东及其()不能称为股权激励对象。

A、配偶

B、父母

C、子女

D、以上三项

正确答案：D

37.国内股票市场内，若股票上涨，则其颜色为()

A、红色

B、黄色

C、绿色

D、蓝色

正确答案：A

38.公司股票被实施退市风险警示的，股票简称前冠以()

A>"*ST"

B、"ST"

正确答案：A

39.公司股票简称前被冠以“*S『的情况不包括()。

10/122

A、被实施退市风险警告

B、被实施其他风险警告

C、同时被实施退市和其他风险警告

正确答案：B

40.以下。为风险较低的ETF类型。

A、黄金ETF

B、货币ETF

正确答案：B

41.基金销售机构应审慎经营，（）

A、建立健全并有效执行基金销售业务的内部控制制度

B、建立健全并有效执行基金销售业务的风险管理制度

C、完善内部责任追究机制

D、以上三项

正确答案：D

42.依据。的不同，可以将基金分为在岸基金、离岸基金和国际基

金。

A、基金管理人

B、资金来源和用途

C、基金托管人

D、法律形式

正确答案：B

43.反映某一特定行业公司的指数是0

11/122

A、规模指数

B、主题指数

C、行业指数

正确答案：C

44.《投资者风险承受能力评估问卷》的设计应当()。

A、科学

B、科学、合理

C、科学、合理、全面

D、科学、合理、全面、通俗易懂

正确答案：D

45.新股在北交所上市的第一个交易日，涨跌幅限制是多少？

A、10%

B、20%

C、30%

D、不设限制

正确答案：D

46.对涉嫌证券违法、违规行为，()有权向国务院证券监督管理机构

举报。

A、仅证券从业人员

B、仅开户的投资者

C、任何单位和个人

正确答案：C

12/122

47.()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A、30%

B、50%

C、80%

正确答案：C

48.科创板上市公司主要产品、业务或所依赖的技术研发失败或被禁

用()

A、需及时披露原因及对公司的影响

B、不需要及时披露原因及对公司的具体影响

正确答案：A

49.温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响()

A、较大

B、较小

正确答案：B

50.以下不适用《证券法》监管〃证券〃品种的是()。

A、公司债券

B、存托凭证

C、资产支持证券

D、股指期货

正确答案：D

51.使用虚构的证券公司名称，变相从事非法证券投资咨询业务属于

Oo

13/122

A、合法证券活动

B、合法经营行为

C、合法发行行为

D、非法证券活动

正确答案：D

52.不属于上市公司投资者关系管理工作基本原则的是？

A、主动性原则

B、坚决不予披露信息原则

C、合规性原则

D、平等性原则

正确答案:B

53.施行注册制后，创业板发行上市由哪个机构审核？

A、深圳证券交易所

B、中国证监会

C、证券公司

正确答案：A

54.创业板股票单次盘中临时停牌的持续时间为()

A、4分钟

B、10分钟

C、11分钟

正确答案：B

55.交易所上市规则规定的上市条件对发行人的要求包括()

14/122

A、公司治理

B、诚信记录

C、最低公开发行比例

D、以上三项

正确答案：D

56.债券契约说明书中设置的特殊保护性条款，不包含()

A、交叉违约条款

B、财务指标承诺条款

C、刚性兑付承诺

D、事先约束条款

正确答案：C

57.与传统金融工具相比，下列不属于金融衍生品特征的是()

A、杠杆比例高

B、定价复杂

C、低风险性

D、全球化程度高

正确答案：C

58.北交所上市公司董监高应保证中期报告内容的()

A、真实

B、准确

C、完整

D、以上三项

15/122

正确答案：D

59.普通投资者相比()在风险警示方面享有特别保护。

A、非投资者

B、监管部门

C、经营机构

D、专业投资者

正确答案：D

60.下列权利中，()是基金持有人可以行使的。

A、基金信息知情权

B、表决权

C、收益权

D、以上三项

正确答案：D

61.沪市上市公司披露行业经营性信息时引用内容的要求不包括()

A、充分可靠

B、客观权威

C、必须有利于上市公司

D、注明其来源

正确答案：C

62.股东大会临时提案需要以()形式进行提交。

A、电子邮件

B、电话

16/122

C、书面

D、口头

正确答案：C

63.证券投资者分为个人投资者和()

A、机构投资者

B、普通投资者

C、专业投资者

D、合格投资者

正确答案：A

64.投资者()违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。

A、可以

B、不得

正确答案：B

65.注册制下交易所审核督促()，中介机构“核清楚”，使投资者“看

清楚〃。

A、发行人〃讲清楚〃

B、投资者〃讲清楚〃

正确答案：A

66.投资者按规定需向经营机构提供的信息不真实、不准确、不完整

的，()

A、不承担法律责任

B、应承担法律责任

17/122

正确答案：B

67.衡量公司地位的主要指标是()

A、市场占有率

B、销售额

C、净利润

D、息税前利润

正确答案：A

68.股票ETF为0交易。

A、T-+0

B、T+1

正确答案：B

69.科创板上市公司内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得()

A、买卖公司股票

B、泄露内幕信息

C、建议他人买卖公司股票

D、以上三项

正确答案：D

70.投资者与发行人发生纠纷的，双方可向()申请调解。

A、证监会

B、证券交易所

C、投资者保护机构

正确答案：C

18/122

71.信息披露义务人应将信息披露()报送上市公司注册地证监局。

A、仅将公告文稿

B、仅将备查文件

C、将公告文稿和相关备查文件

D、仅将公告文稿及其电子版本

正确答案：C

72.中国证监会投资者维权服务热线是()

A、12386

B、12315

C、12348

D、12309

正确答案：A

73.证券经营机构销售的投资组合产品按其()做风险等级评估。

A、整体风险

B、部分风险

正确答案：A

74.若通货膨胀率是负数，今天100元所代表的购买力比明年的100

元要()

A、大

B、小

C、一样

D、不确定

19/122

正确答案：B

75.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在()中约

定。

A、上市交易公告书

B、招募说明书

C、基金合同

D、成立公告

正确答案：C

76.投服中心以()身份，行使股东权利，保护中小投资者的合法权益。

A、监管者

B、中介

C、优先股股东

D、普通股股东

正确答案：D

77.以下不进入沪市退市整理期交易的股票有()

A、交易类强制退市公司股票

B、财务类强制退市公司股票

C、规范类强制退市公司股票

D、重大违法类强制退市公司股票

正确答案：A

78.投资者分为普通投资者和专业投资者的依据是()

A、财产状况、金融资产状况

20/122

B、投资知识和经验

C、专业能力

D、以上三项

正确答案：D

79.（）利用内幕信息从事证券交易活动。

A、仅禁止证券交易内幕信息的知情人

B、仅禁止非法获取内幕信息的人

C、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人

正确答案：C

80.基金托管人应为0利益履行托管职责。

A、自己

B、基金管理人

C、基金份额持有人

正确答案：C

81.北交所上市公司和相关信息披露义务人（）公共媒体关于公司的

市场传闻。

A、无需关注

B、应密切关注

正确答案：B

82.以下（）是虚假陈述证券案件的赔偿范围。

A、投资差额损失部分的佣金和印花税

B、律师费

21/122

C、精神损失费

D、诉讼的必要费用

正确答案：A

83.证券发行后各种证券在不同的投资者之间买卖流通所形成的市场

是()

A、二级市场

B、一级市场

C、证券发行市场

D、初级市场

正确答案：A

84.公开发行公司债券应该设立()会议。

A、股东大会

B、债券持有人

正确答案：B

85.持有ETF期间，标的指数成份股的红利是否归基金所有？

A、是

B、不是

正确答案：A

86.非法证券投资咨询的表现形式包括()

A、以私募基金、内幕消息为幌子从事非法证券投资咨询

B、以代客理财、坐庄操盘、收益分成等名义从事非法证券投资咨询

C、通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事非法证券投资咨

22/122

询

D、以上三项

正确答案：D

87.非法证券活动主要分为。等。

A、非法发行证券

B、非法设立证券公司

C、非法经营证券业务

D、以上三项

正确答案：D

88.上市公司年报中的中外文文本发生歧义时认0为准。

A、外文文本

B、中文文本

C、英文文本

D、公司指定的文本

正确答案：B

89.股票是一种。凭证。

A、债权

B、所有权

C、委托权

D、信托权

正确答案：B

90.以下哪个是正确的基金投资理念？

23/122

A、［Wj频交易

B、分散投资

C、跟风操作

正确答案：B

91.中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起()内编制完

成并披露。

A、半个月

B、一个月

C、二个月

D、三个月

正确答案：C

92.以下不属于证券投资基金特点的是()

A、集合理财、专业管理

B、组合投资、分散风险

C、投入较少、回报较高

D、独立托管、保障安全

正确答案：C

93.沪市上市公司的社会责任战略规划至少应包括()等内容。

A、公司的商业伦理准则

B、员工保障计划

C、社会发展资助计划

D、以上三项

24/122

正确答案：D

94.下列说法正确的是()。

A、证券经营机构对产品或服务风险等级划分为五级

B、证券经营机构对普通投资者风险承受能力划分为六级

正确答案：A

95.中国首例特别代表人诉讼采用()方式审理。

A、不公开审理

B、公开审理

正确答案：B

96.发行股票属于()

A、直接融资

B、间接融资

C、信贷融资

D、债权融资

正确答案：A

97.特别代表人诉讼案件()案件受理费。

A、不预交

B、全额预交

C、部分预交

正确答案：A

98.非上市公众公司定向发行可转债，报送的电子文件应()

A、和预留原件一致

25/122

B、和证监会备案一致

正确答案：A

99.中央银行充当最后贷款人角色，体现了它的()职能。

A、发行的银行

B、银行的银行

C、政府的银行

D、市场的银行

正确答案：B

100.非公募基金0向不特定对象宣传推介。

A、不得

B、可以

正确答案：A

101.京沪深三家证交所错位发展，()定位服务创新型中小企业。

A、上交所

B、深交所

C、北交所

正确答案：C

102.投资者通过盘后固定价格交易买卖科创板股票，提交的委托指令

应包括。等。

A、证券账户号码

B、证券代码

C、买卖方向

26/122

D、以上三项

正确答案：D

103.哪种投资行为不是理性投资？

A、股神推荐就买

B、盲目相信专家

C、看别人赚到钱眼红杀入

D、以上三项

正确答案：D

104.只要有交易经验的投资者就可以申请成为专业投资者吗?

A、是的

B、不是，专业投资者应符合相关条件

正确答案：B

105.1990年，中国大陆第一家证券交易所诞生于()。

A、贵州

B、上海

C、山西

D、重庆

正确答案：B

106.北交所投资者准入门槛是多少？

A、10万

B、30万

C、50万

27/122

D、100万

正确答案：C

107.公司股票售价为16元，每股盈利2元，该公司的市盈率为()。

A、16

B、8

C、32

正确答案：B

108.投资者风险承受能力由低到高分为五级，关于风险承受能力高低

说法正确的是0

A、C3>C4

B、C3<C2

C、C4>C2

D、C5<C1

正确答案：C

109.哪条指数反映煤炭类相关上市公司证券的整体表现？

A、中证煤炭指数

B、中证国防指数

正确答案：A

110.人民币普通账户简称()

A、A股账户

B、B股账户

C、上海证券账户

28/122

D、深圳证券账户

正确答案：A

111.基金管理人应对基础设施项目每()评估一次。

A、5年

B、3年

C、12年

D、1年

正确答案：I)

112.无论是网上现金认购还是网下现金认购，在基金成立前产生的利

息，都()

A、不会计入基金财产

B、会计入基金财产

正确答案：B

113.公司的销售市场可分为()。

A、地区型、全国型和世界范围型

B、区域型

正确答案：A

114.下列一般不属于内幕信息知情人的是()。

A、发行人的董事

B、发行人控股的公司

C、发行人的普通员工

D、发行人的监事

29/122

正确答案：C

115.2009年10月,中国的()市场在深圳正式启动。

A、科创板

B、创业板

C、新三板

正确答案：B

116.1990年，新中国首家证券交易所诞生于()。

A、北京

B、上海

C、深圳

D、广州

正确答案：B

117.不属于操纵股价手法的是()

A、对公司经营情况作出客观积极评价

B、控制多个账户，实施对倒对敲

C、申报后大比例撤单

D、拉抬股价，吸引投资者追涨，从而卖出获利

正确答案：A

118.我国首个实行注册制的场内市场是()。

A、主板

B、创业板

C、科创板

30/122

正确答案：c

119.下列不属于股票特征的是()

A、收益性

B、风险性

C、保本性

D、流动性

正确答案：C

120.下列属于第三产业的是0

A、金融业

B、林业

C、建筑业

D、电力行业

正确答案：A

121.哪条指数反映养老产业相关上市公司证券的整体表现?

A、中证养老产业指数

B、中证酒主题指数

正确答案：A

122.以下0渠道可以查阅招股说明书。

A、监管机构官方网站

B、符合证监会规定条件的信息披露网站

C、发行人官方网站

D、以上三项

31/122

正确答案：D

123.投资者应防范证券公司损害自身利益的欺诈行为，这些行为不包

括()

A、违背投资者的委托为其买卖证券

B、诱使投资者进行不必要的证券买卖

C、挪用客户账户上的资金

D、在规定时间内向投资者提供交易书面确认文件

正确答案：D

124.证券市场最广泛的投资者是()

A、金融机构类投资者

B、个人投资者

C、企业和事业法人类机构投资者

D、基金类投资者

正确答案：B

125.深市基金份额交易的申报价格最小变动单位为0

A、0.01港元

B、0.001元

正确答案：B

126.强制退市分为交易类、财务类、规范类和()四类情形。

A、重大违法类

B、非法类

C、风险类

32/122

D、重大遗漏类

正确答案：A

127.上市公司信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信

息，不得有()

A、虚假记载

B、误导性陈述

C、重大遗漏

D、以上三项

正确答案：D

128.股东大会表决方式违反法律的，()请求人民法院撤销。

A、股东可以自决议作出之日起最久60日内

B、股东可以自决议作出之日起最久55日内

C、股东可以自决议作出之日起最久33日内

D、股东可以自决议作出之日起最久22日内

正确答案：A

129.证券期货违法违规举报处理工作遵循()的原则。

A、秉公执法

B、严格保密

C、保护举报人合法权益

D、以上三项

正确答案：D

130.()不属于新证券法对信息披露的要求。

33/122

A、误导性陈述

B、真实、准确、完整

C、简明清晰

D、通俗易懂

正确答案：A

131.期货经营机构应按《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者

分为()

A、普通投资者

B、专业投资者

C、以上两项

正确答案：C

132.沪市主板ST股票价格的涨跌幅限制为()

A、0.02

B、0.05

C、0.1

正确答案：B

133.下列网络信息渠道中，最可靠的是()

A、交易所网站

B、微博

C、微信朋友圈

D、贴吧

正确答案：A

34/122

134.证券市场按交易活动是否在固定场所，可以分为()

A、股票、债券和基金

B、发行和交易

C、场内和场外

D、国内和国际

正确答案：C

135.上市公司董监高转让其持有的本公司股份时，不得违反关于()

的规定。

A、持有期限

B、卖出时间、数量、方式

C、信息披露

D、以上三项

正确答案：D

136.以下不属于上交所规定的退市类型的是()。

A、强制退市

B、主动退市

C、自动退市

正确答案：C

137.根据0的不同，可以将ETF分为股票型、债券型、商品型ETF

等。

A、ETF跟踪某一标的市场指数

B、复制方法

35/122

正确答案：A

138.新三板投资面临的风险有哪些？

A、公司风险

B＞信息风险

C、流动性风险

D、以上三项

正确答案：D

139.特别代表人诉讼的代表人是()

A、律师

B、投保机构

C、投资者

正确答案：B

140.市盈率是()与其每股收益的比值。

A、股票收益

B、股票市价

C、股票销售额

D、股票净资产

正确答案：B

141.基金合同期限内基金份额总额固定不变的是()

A、封闭式基金

B、开放式基金

正确答案：A

36/122

142.投资者对重大事项质疑较多时，沪市上市公司()履行信息披露

义务。

A、不需要

B、需要

正确答案：B

143.ETF的涨跌幅限制为()

A、10%

B、7%

正确答案：A

144.非上市公众公司的董事知悉重大事件发生时，应立即0

A、按照公司规定履行报告义务

B、按照公司规定履行通知义务

正确答案：A

145.《证券法》中投资者保护机构是指()

A、投服中心

B、投保基金

C、以上两项

正确答案：C

146.()可以决定上市交易股票的停、复牌。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券行业协会

C、证券交易所

37/122

正确答案：C

147.其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率()会导致保证金可

用余额减少。

A、上升

B、下降

C、不变

正确答案：B

148.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构()

A、注册

B、备案

C、审批

正确答案：A

149.上市公司应当在何时披露年度报告？

A、每个会计年度结束之日起4个月内

B、每个会计年度结束之日起3个月内

C、每个会计年度结束之日起2个月内

正确答案：A

150.社会公众参与非法集资的利益是否受法律保护？

A、受保护

B、不受保护

C、看情况而定

正确答案：B

38/122

151.个人参与科创板交易的条件之一是参与证券交易()以上。

A、12个月

B、24个月

C、36个月

正确答案：B

152.沪深两市采用开放式集合竞价交易的，每个交易日()为开盘集

合竞价时间。

A、9:00至9:25

B、9:15至9:25

正确答案：B

153.不属于经营机构向普通投资者销售产品前应告知的是()

A、可能直接导致本金亏损的事项

B、可能直接导致超过原始本金损失的事项

C、因经营机构的业务变化，可能导致本金亏损的事项

D、利益保证的承诺

正确答案：D

154.打新股是什么意思？

A、购买新上市的股票基金

B、用资金参与新股申购

C、购买新上市的彩票

D、购买重新上市的股票

正确答案：B

39/122

155.某公司上市后由于市场竞争过于激烈，产生了退市的想法，止匕时?

A、想退就退，企业自由

B、全面实行注册制后，在退市制度方面，有了更为严格的规范

正确答案：B

156.投服中心于2014年12月5日在()注册成立。

A、上海

B、北京

C、深圳

D、天津

正确答案：A

157.关于投资者警惕股市〃杀猪盘〃做法正确的是()

A、不要相信通过音视频、〃晒单〃等方式间接荐股的信息

B、不要听从〃老师〃之类人员的指令跟风操作

C、不要相信任何无合法业务资质的机构和人员

D、以上三项

正确答案：D

158.基金管理费率通常与其风险成()。

A、正比

B、反比

C、不相关

正确答案：A

159.上市公司申请发行股票，董事会应依法就有关事项作出决议，并

40/122

提请0批准。

A、监事会

B、总经理

C、董事长

D、股东大会

正确答案：D

160.上证50ETF跟踪的指数为()

A、上证50指数

B、沪深300指数

C、中证500指数

D、上证综指

正确答案：A

161.按募集方式分类，有价证券可以分为()

A、政府证券、政府机构证券、公司证券

B、公募证券和私募证券

C、上市证券与非上市证券

D、股票、债券和其他证券

正确答案：B

162.下列不属于投资者知情权范围的是()

A、公司章程

B、股东会会议记录

C、董事会会议决议

41/122

D、公司掌握的商业秘密

正确答案：D

163.以下哪个途径是了解某一只ETF基金的正确方式？

A、亲友介绍

B、看产品广告

C、不选择，直接买

D、阅读基金合同、招募说明书等法律文件

正确答案：D

164.下列投资风险由低到高排列正确的是0

A、债券、基金、股票

B、基金、股票、债券

C、股票、基金、债券

D、股票、债券、基金

正确答案：A

165.未对基金管理公司年度报告发表意见的董事应()。

A、单独列示其姓名

B、不列示其姓名

正确答案：A

166.下列风险最小的债券是0

A、国库券

B、长期金融债券

C、短期金融债券

42/122

D、短期公司债券

正确答案：A

167.从币种的角度分析，国际债券的()大于国内债券。

A、通货膨胀风险

B、利率风险

C、汇率风险

D、信用风险

正确答案：C

168.基金利润包括()

A、基金利息收入

B、投资收益

C、公允价值变动收益

D、以上三项

正确答案：D

169.哪条指数反映沪深市场高红利上市公司证券的整体表现?

A、中证沪港深500指数

B、中证红利指数

正确答案：B

170.以下哪个行业不属于金融业？

A、银行业

B、证券业

C、保险业

43/122

D、房地产业

正确答案：D

171.下列不属于操纵股价的手法的是（）。

A、对证券作出投资建议，并进行反向证券交易

B、对公司经营情况作出乐观积极的评价

C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D、通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖

正确答案：B

172.2020年4月27日，中央深改委会议审议通过深交所（）改革方

案。

A、科创板

B、创业板

正确答案：B

173.以下哪家单位不属于期货交易所？

A、郑州商品交易所

B、大连商品交易所

C、上海证券交易所

D、中国金融期货交易所

正确答案：C

174.上交所按照（）对定向可转债转让申报进行成交确认。

A、时间先后顺序

B、价格高低顺序

44/122

C、数额大小顺序

正确答案：A

175.证券业协会履行()等职责。

A、督促证券行业履行社会责任

B、依法维护会员的合法权益，向证监会反映会员建议和要求

C、督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益

D、以上三项

正确答案：D

176.可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事件包括()

A、董事涉嫌犯罪被依法采取强制措施

B、监事涉嫌犯罪被依法采取强制措施

C、高管涉嫌犯罪被依法采取强制措施

D、以上三项

正确答案：D

177.下列属于能源类大宗商品的是()

A、甲醇

B、橡胶

C、黄金

D、大豆

正确答案：A

178.中国证监会负责建立健全以()为中心的注册制规则体系。

A、信息披露

45/122

B、从严监管

正确答案：A

179.产品或服务的风险等级分类中，风险最高的产品是()级。

A、R1

B、R5

正确答案：B

180.()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

A、专业投资者

B、普通投资者

C、一般投资者

D、特殊投资者

正确答案：B

181.()等领域的高科技术产业和战略性新兴产业的发行人可申报科

创板发行上市

A、新能源领域

B、节能环保领域

C、生物医药领域

D、以上三项

正确答案：D

182.()不可以成为上市公司股权激励的对象。

A、核心业务人员

B、独立董事

46/122

C、境内工作的外籍核心技术人员

正确答案：B

183.根据基金的资金来源和用途不同，可以将基金分为()和离岸基

金。

A、股票型基金

B、债券型基金

C、货币型基金

D、在岸基金

正确答案：D

184.金融的本质要求是0

A、服务于互联网经济

B、更好地发展金融行业

C、服务于实体经济

D、服务于知识经济

正确答案：C

185.除控股股东外，持股至少()以上的股东也属于大股东的范畴。

A、0.01

B、0.05

C、0.1

D、0.15

正确答案：B

186.下列权利中，()是基金持有人不能行使的。

47/122

A、基金信息知情权

B、表决权

C、经营决策权

D、收益权

正确答案：C

187.反应公司在一定会计期间内产生的现金流入和现金流出的报表

是()

A、资产负债表

B、损益表

C、现金流量表

D、成本明细表

正确答案：C

188.证券同时在境内境外公开发行、交易的，境内外信息()同时披

露。

A、不得

B、应当

正确答案：B

189.个人投资者开通创业板交易需满足参与证券交易多少个月？

A、12个月

B、24个月

正确答案：B

190.发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取到发

48/122

行人的。

A、核心技术人员兼职情况

B、监事签定的对投资者投资决策影响重大的协议

C、董事所持股份被质押的情况

D、以上三项

正确答案：D

191.股票市场价格与每股净资产之比叫做()。

A、市盈率

B、市净率

C、市销率

正确答案：B

192.进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，()是证券交易

所的会员。

A、必须

B、不得

正确答案：A

193.以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有()

A、国内股票型基金

B、资源类股票型基金

C、成长型基金

D、QDI1

正确答案：B

49/122

194.提高上市公司治理水平，应()

A、规范公司治理和内部控制

B、提升信息披露质量

C、以上两项

正确答案：c

195.FOF将80%以上的基金资产投资于()

A、股票

B、债券

C、其他基金份额

D、货币市场工具

正确答案:C

196.()投资者在风险警示方面享有特别保护。

A、普通

B、专业

正确答案：A

197.沪市A股交易的申报价格最小变动单位为()

A、0.01元人民币

B、0.01港元

正确答案：A

198.连续20个交易日股东数量均低于()人的科创板上市公司，将

被退市。

A、400

50/122

B、500

C、600

D、1000

正确答案：A

199.中证中小投资者服务中心公益性地持有A股市场所有上市公司

()股票。

A、一手

B、两手

C、五手

D、十手

正确答案：A

200.若某只股票折算率为0.7,则100万元该股票可充抵的保证金是

0

A、70万元

B、80万元

C、50万元

D、100万元

正确答案：A

201.证券投资基金的投资人是指()

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

51/122

正确答案：C

202.通常情况下，上市公司股东大会应当由()主持。

A、董事长

B、董事推举的代表

C、股东推举的代表

D、监事会主席

正确答案：A

203.单市场股票ETF有哪些细分？

A、宽基

B、主题

C、行业

D、以上三项

正确答案：D

204.投保机构作为征集人，公开征集股东权利的方式是()

A、有偿

B、变相有偿

C、无偿

正确答案：c

205.沪市上市公司在报送知情人档案时()出具书面承诺。

A、应当

B、不需要

正确答案：A

52/122

206.投服中心可为投资者提供的服务不包括以下哪项内容？

A、持股行权

B、纠纷调解

C、支持诉讼

D、赔偿投资者的损失

正确答案：D

207.下列不属于证券中介机构的是()。

A、会计师事务所

B、投服中心

C、律师事务所

D、证券信用评级机构

正确答案：B

208.以下不属于行业自律组织的特征的是()。

A、以盈利为目的

B、协调功能是以民间的组织形式表现出来的

C、其活动是维护本行业或本地区的社会经济利益

正确答案：A

209.2018年11月5日，官方宣布设立科创板标志着注册制改革进入

()阶段。

A、研究决策

B、策划筹备

C、启动实施

53/122

D、全面推行

正确答案：C

210.()指科创板上市公司提供的关于未来财务盈亏水平的预测信息。

A、盈利预测

B、发展前景

正确答案：A

211.投资者参与科创板股票交易，应当使用()。

A、沪市A股证券账户

B、沪市B股证券账户

C、融资融券账户

D、场内基金证券账户

正确答案：A

212.()是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息

B、财产股息

C、现金股息

D、负债股息

正确答案：C

213.可能对公募基金份额持有人权益或基金份额的价格产生重大影

响的事件包括。

A、基金清算

B、改聘会计师事务所

54/122

C、提前结束募集

D、以上三项

正确答案：D

214.以下适用《证券法》监管品种的是()

A、资产支持证券

B、资产管理产品

C、政府债券

D、以上三项

正确答案：D

215.哪条指数从中证500指数样本中选取所有沪市证券作为指数样

本？

A、中证500沪市指数

B、中证800ESG领先指数

正确答案：A

216.禁止任何单位和个人0,扰乱证券市场。

A、编造虚假信息

B、传播虚假信息

C、编造、传播误导性信息

D、以上三项

正确答案：D

217.基金管理人的职责不包括()

A、办理基金备案手续

55/122

B、编制中期和年度基金报告

C、召集基金份额持有人大会

D、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

正确答案：D

218.()不属于新《证券法》规定的适用范围。

A、存托凭证

B、债券

C、股票

D、期权

正确答案：D

219.〃T+0〃套利又称为()

A、事件套利

B、融资融券套利

C、日内套利

D、ETF产品之间组合套利

正确答案：C

220.能够反映ESG优质公司股票表现的指数是()

A、ESG基准指数

B、ESG优选指数

C、ESG主题指数

D、ESG策略指数

正确答案：B

56/122

221.上市公司可自行确定交易单位的是()。

A、N股

B、B股

C、A股

D、港股

正确答案：D

222.普通投资者申请成为专业投资者应当以()向证券经营机构提出

申请。

A、书面形式

B、口头形式

C、电话形式

D、语音形式

正确答案：A

223.上交所规定公司债券置换中，标的债券持有人接受要约后，()

A、对应的标的债券不得交易或转让

B、对应的标的债券可以交易或转让

正确答案：A

224.证监会同意科创板注册的决定自作出之日起()有效。

A、长期

B、1年内

正确答案：B

225.()是在交易所进行交易的标准化的远期合约。

57/122

A、股票

B、基金

C、期货

D、期权

正确答案：C

226.当ETF的股票价格上涨时，基金净值()

A、增加

B、减少

C、不变

正确答案：A

227.看跌期权的买方对标的金融资产具有()的权利。

A、买入

B、卖出

C、持有

D、都有

正确答案：B

228.公司改变公开发行股票所募集资金用途，须经()作出决议。

A、股东大会

B、总经理

正确答案：A

229.以下哪项属于国债ETF主要的投资标的？()

A、货币市场工具

58/122

B、4年期国债

C、地方政府债

D、信用债

正确答案：B

230.哪条指数反映酒类相关上市公司证券的整体表现？

A、中证酒指数

B、中证全球电子竞技主题港元全收益指数

正确答案：A

231.分散化投资可以()

A、降低系统风险

B、降低非系统风险

C、降低市场风险

正确答案：B

232.发行时规定债券利率随市场利率定期浮动的债券是()

A、浮动利率债券

B、息票累积债券

C、附息债券

D、零息债券

正确答案：A

233.证券的代销期限()超过90日0

A、不得

B、可以

59/122

C、应当

正确答案：A

234.投资者如已有A股证券账户，则（）单独开立专门账户进行ETF

交易。

A、需要

B、不需要

正确答案：B

235.下列选项中，关于非法证券活动的特点，描述错误的是（）。

A、涉案地域范围广、金额大、情况复杂

B、资产易被转移、证据易被销毁、人员易潜逃

C、花样不断翻新，隐蔽性强、欺骗性大

D、仅针对资产充足的投资者群体

正确答案：D

236.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投

资者的是（）

A、会计师事务所

B、证券公司

C、资产评估事务所

D、投资咨询公司

正确答案：B

237.下列关于LOF的阐述,正确的是（）

A、LOF是一种开放式基金

60/122

B、LOF只能在场内交易

C、LOF是一种封闭式基金

D、以上三项

正确答案：A

238.债券ETF的最小申赎单位数量会在哪里披露？

A、申购赎回清单

B、基金招募说明书

C、基金合同

D、年报季报

正确答案：A

239.征集人行使公开征集获得上市公司股东权利()转委托第三人处

理。

A、不得

B、允许

正确答案：A

240.下面()级别的普通投资者风险承受能力更高。

A、C1

B、C2

正确答案：B

241.()指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。

A、基金运作费

B、基金托管费

61/122

C、基金管理费

D、基金交易费

正确答案：D

242.()是我国现阶段资本市场的主要参与群体。

A、中小投资者

B、普通投资者

C、基层投资者

D、高端投资者

正确答案：A

243.深交所基金竞价交易涨跌幅限制比例是()

A、0.03

B、0.05

C、0.1

D、0.15

正确答案：C

244.哪条指数反映沪深市场医疗主题上市公司证券的整体表现?

A、中证医疗指数

B、中证中期信用债流动性100指数

正确答案：A

245.投资者发出买卖证券委托指令的形式包括()

A、书面

B、电话

62/122

C、自助终端

D、以上三项

正确答案：D

246.普通股的持有者享有股东的()。

A、营销权

B、支配公司财产的权利

C、基本权利和义务

D、特许经营权

正确答案：C

247.基金管理人和基金托管人()相互持有股份。

A、不得

B、可以

正确答案：A

248.股票的发行价格高于面值，称为()。

A、平价发行

B、折价发行

C、溢价发行

D、市价发行

正确答案：C

249.股权类产品的衍生工具是指以()为基础工具的金融衍生工具。

A、各种货币

B、股票或股票指数

63/122

C、利率或利率的载体

D、基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

正确答案：B

250.科创板上市公司核心技术人员自股票上市之日起()内，不得转

让首发前股份。

A、1年

B、10年

正确答案：A

251.投服中心为投资者提供的服务包括()①持股行权②纠纷调解③

维权诉讼

A、①®®

B、

c、(D@

正确答案：A

252.基金业协会对创业投资基金采取区别于其他私募基金的()行业

自律。

A、无差异

B、差异化

正确答案：B

253.张三打算投资一只私募基金，起投金额应不少于多少万元？

A、10

B、50

64/122

C、200

D、100

正确答案：D

254.属于沪市上市公司重组发生重大变化的情形有（）

A、更换、增加、减少交易标的

B、更换独立财务顾问等证券服务机构

C、配套融资方案、交易作价出现重大调整

D、以上三项

正确答案：D

255.我国股票市场主板设有日内（）的涨跌幅限制。

A、0.05

B、0.1

C、0.15

D、0.2

正确答案：B

256.《投资者风险承受能力评估问卷》如何填写？

A、本人或合法授权人如实填写

B、工作人员代为填写

C、随便填一下

正确答案：A

257.基金资产至少（）以上投资于债券的为债券基金。

A、40%

65/122

B、80%

正确答案：B

258.证券交易所证券交易的()为当日证券的第一笔成交价。

A、开盘价

B、收盘价

正确答案：A

259.传真()知悉内幕信息方式。

A、属于

B、不属于

正确答案：A

260.港股通是否能够买卖所有的港股？

A、是

B、否，有范围限制

正确答案：B

261.以下不属于基金监管的基本原则是()

A、保护投资人利益

B、保证投资人收益

C、审慎监管

D、公开公平公正

正确答案：B

262.()依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

A、证监会

66/122

B、证券交易所

C、证券业协会

D、银保监会

正确答案：A

263.()的赎回是换回一篮子股票而不是现金。

A、ETF

B、LOF

C、ETF联接基金

D、基金中的基金

正确答案：A

264.向特定对象募集资金累计超过200人属于0

A、公募基金

B、私募基金

正确答案：A

265.证券公司在从事私募资产管理业务时，恰当的是()

A、向客户保证其最低收益为5%

B、向客户保证其最低收益为10%

C、向客户保证其资本金不受损失

D、向客户声明不保证最低收益

正确答案：D

266.下列不属于商品期货的是()

A、股指期货

67/122

B、农产品期货

C、金属期货

D、能源期货

正确答案：A

267.黄金ETF是指绝大部分基金财产以()为基础资产进行投资的

ETFo

A、黄金

B、国债

C、股票

D、短融

正确答案：A

268.下列基金类别中，()是按照行业类型划分的。

A、房地产基金

B、科技股基金

C、资源类股票型基金

D、以上三项

正确答案：D

269.下列哪项不属于金融资产？()

A、债券

B、房产

C、银行理财产品

D、银行存款

68/122

正确答案：B

270.哪条指数选取沪深300指数样本中属于房地产行业的全部证券？

A、中证消费驱动100全收益指数

B、沪深300地产等权重指数

正确答案：B

271.适当性自查的内容()适当性管理制度建设及落实、人员培训及

考核。

A、包括但不限于

B、仅包括

正确答案：A

272.沪市主板*ST股票价格的涨跌幅限制为()。

A、2%

B、5%

C、6%

正确答案：B

273.资产管理业务人员遇到自身利益与客户利益发生冲突时，应当遵

循()原则。

A、效益最大化

B、客户利益优先

C、社会利益优先

D、公众利益最大化

正确答案：B

69/122

274.基金管理人()定期向投资者公布基金的投资运作情况。

A、必须

B、无须

正确答案：A

275.证监会执法期间，发现公职人员涉嫌职务违法的，应当依法移送

()。

A、法院

B、监察机关

C、检察院

D、投资者保护机构

正确答案：B

276.股票ETF的实物申购是用()换ETF份额。

A、一篮子股票

B、现金

C、单一成分股

正确答案：A

277.金融市场按辐射地域分为()。

A、货币市场和资本市场

B、债权市场和权益市场

C、一级市场和二级市场

D、国际金融市场和国内金融市场

正确答案：D

70/122

278.基金份额总额不固定、可申购或赎回的是()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

正确答案：B

279.基金份额持有人大会由全体。组成

A、基金份额持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

正确答案：A

280.客户在签订融资融券业务合同之前，必须给客户做风险揭示，并

签订()。

A、贷款合同

B、风险揭示书

C、代理协议

D、免责申明

正确答案：B

281.ETF的主要特点不包括。

A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B、独特的实物申购赎回机制

C、被动操作的指数型基金

D、收益保障

正确答案：D

71/122

282.同一证券账户多次参与同一只沪市新股申购的，以()申购为有

效申购。

A、全部

B、第一笔

正确答案：B

283.若有人以每户1000元价格叫你开个银行账户卖给他，你认为可

以吗？

A、可以

B、不可以

C、不知道

D、看情况

正确答案：B

284.基金()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的

受益人。

A、份额持有人

B、管理人

C、托管人

D、注册登记机构

正确答案：A

285.以下()不属于基金定投的好处。

A、分散风险

B、积少成多

72/122

C、定期投资

D、无风险

正确答案：D

286.一般情况下，市场利率上升将导致()。

A、股价水平下降

B、股价水平上升

正确答案：A

287.债券价格与利率负相关？()

A、错误

B、正确

正确答案：B

288.根据上海证券交易所公司行业分类，下面属于金融业的有()

A、保险业

B、租赁业

C、商务服务业

D、零售业

正确答案：A

289.科创板上市公司构成()等行为的，股票应当终止上市。

A、欺诈发行

B、重大信息披露违法

C、安全领域重大违法行为

D、以上三项

73/122

正确答案：D

290.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得0

A、买卖该公司的证券

B、泄露该信息

C、建议他人买卖该证券

D、以上三项

正确答案：D

291.2009年10月我国创业板正式在()启动。

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、上海期货交易所

D、证监会

正确答案：B

292.根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和()

等。

A、抵押债券

B、信用债券

C、实物债券

D、公司债券

正确答案：D

293.证券公司在办理经纪业务时，充当的角色是()。

A、委托人

74/122

B、信托人

C、中介人

D、投资人

正确答案：C

294.当利率风险增大时，投资者会要求()的到期收益率。

A、更低

B、更高

C、与以往相等的

正确答案：B

295.以下基金产品类型中，投资风险最大的是

A、货币型基金

B、混合型基金

C、债券型基金

D、股票型基金

正确答案：D

296.科创板上市公司具有()等特点，投资者应审慎作出投资决定。

A、研发投入大

B、经营风险高、退市风险高

C、业绩不稳定

D、以上三项

正确答案：D

297.下列关于风险的说法错误的是()。

75/122

A、风险是结果的不确定性

B、风险是损失发生的可能性

C、风险是结果对期望的偏离，是波动性

D、风险是一定发生的损失

正确答案：D

298.新三板挂牌公司应当充分听取()意见，为股东参与审议、表决

提供便利。

A、中小股东

B、异议股东

C、全体股东

D、控股股东

正确答案：A

299.普通代表人诉讼中，人民法院制作的调解书经签收后，()发生

效力。

A、仅对被代表的原告

B、仅对本案所有原告

C、仅对被告

D、对被告和被代表的原告

正确答案：D

300.上市公司年度报告的目录应当编排在()位置。

A、特殊

B、任意

76/122

C、显著

D、封面

正确答案：C

301.期货经营机构销售产品或提供服务的原则是()

A、根据客户的要求提供服务

B、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者

正确答案：B

302.非依法发行的证券，()买卖。

A、可以

B、应当

C、不得

正确答案：C

303.投保机构在权利登记公告期间受五十名以上权利人()可作为代

表人参加诉讼。

A、一般授权

B、特别授权

C、以上都不

正确答案：B

304.全球第一只跟踪指数的ETF是()

A、SPDRS&OETF

B、IsharesDEX

C、PhysicalGold

77/122

D、GoldmanSachsLiquidBeES

正确答案：A

305.跨境ETF采用什么模式进行申购赎回？

A、实物

B、现金

正确答案：B

306.企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下列()关

系。

A、权益价值=资产价值+负债价值

B、权益价值=资产价值-负债价值

C、负债价值=权益价值+资产价值

D、权益价值=资产价值

正确答案：B

307.证券代表人诉讼中法院进行权利登记公告的期间为()。

A、10日

B、20日

C、30日

D、60日

正确答案：C

308.*ST字样代表股票交易被实施什么警示？

A、异常交易警示

B、退市风险警示

78/122

C、其他风险警示

正确答案：B

309.哪条指数反映智能家居产业上市公司证券的整体表现？

A、中证智能家居指数

B、中证军工指数

正确答案：A

310.2019年修订的证券法新增的证券是0

A、股票

B、存托凭证

正确答案：B

311.证券投资基金是一种()投资方式。

A、集合

B、单一

正确答案：A

312.受益人享有信托财产的()

A、担保权

B、处分权

C、分配权

D、收益权

正确答案：D

313.风险承受能力等级为C1的投资者匹配风险等级为()的产品或

服务。

79/122

A、RI级

B、R2级

C、R3级