反恐体系手册 部分

-.z.封面页文件编号SJ-C-TPAT-00修订状态A/0章节页码1/1生效日期2016年06月30日C-TPAT反恐平安管理系统程序文件版本/次A/0制订日期2012-08-20文件编号SJ-C-TPAT总页数生效日期2012-08-20制订部门行政部发送部门■总经理■营业部■物控部■品管部■财务部■行政部■技术部■生产部修订次数修订章节修订人修订日期审核核准生效日期12345审核/日期/日期C-TPAT文件清单文件编号SJ-C-TPAT-01修订状态A/0章节页码1/3生效日期2016年06月30日C-TPAT介绍C-TPAT是美国国土平安部海关边境保护局〔即USCustomsandBorderProtection，简称"CBP〞〕在事件发生后所建议成立的自愿性方案，并于2002年4月16日正式实行。C-TPAT全名为"Customs-TradePartnershipAgainstTerrorism〞，透过C-TPAT的平安建议，CBP希望能与相关业界合作建立供给链平安管理系统，以确保供给链从起点到终点的运输平安、平安讯息及货况的流通，从而阻止恐惧份子的渗入。C-TPAT方案是由美国海关与商界共同实施的一项加强供给链与边境平安的方案，旨在协助美国海关边境保护局与国际供给链上的进口商、货运商、集装商、清关代理和厂商等加强合作，参加的机构须确保其生产、装运、仓储等环节平安措施稳定有效，并保证供给链中的其它商业伙伴包括工厂和运输商也遵守相应平安标准。C-TPAT平安标准来源:美国海关和边境稽查局〔CBP〕基于以下C-TPAT平安标准，进口商须对其跨国供给链做出综合评估，对进口商外购或签约的供给链的各个环节，如国外工厂、运输商、国内仓库等，进口商应和这些合作伙伴合作，以确保恰当的平安措施已经实施并在整个供给链得以贯彻执行，从产品的始发地到销售目的地的整个供给链建立反恐制度，并认同不同商业模式的C-TPAT成员。C-TPAT认同跨国供给链的复杂性，支持基于风险分析的平安措施的应用和实施。因此，由于成员商业模式的不同，该程序允许平安方案具有适当的灵活性和主动性。适当的平安措施，正如此文件所列，必须在进口商的整个供给链予以实施和维持。1.商业伙伴要求商业伙伴要求进口商必须有书面的、可核实的程序来选择商业伙伴，包括制造商、产品供给商和卖主。平安程序对C-TPAT认证合格的商业伙伴〔如承运商、港口、销售终端、经纪人、混载业者等〕，进C-TPAT及平安标准文件编号SJ-C-TPAT-02修订状态A/0章节页码2/5生效日期2016年06月30日口商须维持相应的文件〔如C-TPAT证书，SVI编号等〕，标明这些商业伙伴是否经C-TPAT认证合格。对不符合C-TPAT认证的商业伙伴，进口商须要求他们通过书面/电子形式确实认〔如合同承诺、高级管理人员签署的声称符合C-TPAT标准的信函、说明符合C-TPAT平安标准的书面声明，类似的由国外海关权威机构给予的WCO认可平安程序或通过提供一份完整的进口商平安问卷〕来说明他们正在努力满足C-TPAT要求，以文件化的风险评估流程为根底，不符合C-TPAT认证的商业伙伴也应经受进口商的C-TPAT平安标准评估。始发地进口商须确保商业伙伴推行的平安程序符合C-TPAT平安标准,以提高在始发地出货的完整性。应定期评估商业伙伴的平安流程和厂房设施，并要求其维持进口商提供的平安标准。参与/认证外国海关机构供给链平安方案对那些已获得证书的且在供给链平安方案中一直由外国海关机构监管的现有的和有合作前景的商业伙伴，应要求出示他们的参与状态给进口商。其它选择标准进口商应清楚标明内部要求如财务稳固、满足合同平安要求的能力、识别和纠正平安不符合事项所需要的能力等，并以内部管理小组决定的风险流程为根底对内部要求进展评估。2.货柜及拖车平安必须维持货柜的完整，以防止非授权物料和/或人员进入装柜时，应有适当的程序进展封柜和维持出货货柜的完整，对出货到美国的货柜，装好柜后须使用高保封条来封柜。所有高保封条必须能满足或超越现时PASISO17712标准的要求。货柜检查装柜前，应有检查货柜构造完整性的程序，包括检查门锁机械装置的可靠性.要求对所有货柜执行7点检查：前面、左侧面、右侧面、货柜地面、顶内外面、门内外面、外面/外底架。货柜封条应有书面程序规定如何对封条进展控制及加封于已装好的货柜上，包括如发现封条和/或货柜受损如何识别和报告美国海关和边境保护局或适当的国外权威机构，只有指定人员才可以派发货柜封条。C-TPAT及平安标准文件编号SJ-C-TPAT-02修订状态A/0章节页码3/5生效日期2016年06月30日货柜储存货柜须储存在平安的地方以防止非法进入或操纵，应有报告和抵抗非法进入货柜或货柜储存区域的程序。3.实体通行管制为防止非法进入厂房，保护公司财产，须对人员进出进展控制，在所有入口处均要求所有员工、访客和客户佩戴牌证方可进入。员工应实施员工证件系统，以便对进出进展控制，员工只可以在需要他们履行职责的场所出现，公司管理层或平安人员必须妥当地控制员工、访客和客户牌证的发布和收回，并制定有对进出设施如钥匙、密码卡等的发布、收回和更改的书面程序。访客访客到访时，必须出示有本人相片的证件以便登记，所有访客须将临时牌证佩戴于醒目处，并有厂方人员陪同。交付〔包括邮件〕访客到达时须出示其身份证件或有本人照片的证件，以便门卫登记。收到的包裹或邮件在分发之前应进展检查。盘问和驱散非授权人员必须有识别、盘问、报告非授权人员的程序。4.人员平安对即将雇佣的员工必须执行背景调查，对现有员工应定期检查。雇佣前查核必须在雇佣前对职位申请信息如过往雇佣经历或证明进展查核。背景调查应依据当地政府法规对即将雇佣的员工执行背景调查，一旦雇佣，应依据员工职位的敏感性对在职的员工做定期查核和重新调查。C-TPAT及平安标准文件编号SJ-C-TPAT-02修订状态A/0章节页码4/5生效日期2016年06月30日雇佣中止程序对中止雇佣关系的员工，公司须收回证件和厂区钥匙，并取消其进入电脑系统的资格。5.程序平安必须实施平安措施，以确保供给链中与货物的运输、搬运和储存相关的过程的完整和平安。文件处理必须有程序确保用在货物上的所有信息清楚、完整、准确，并能防止错误信息的发生和交换。文件控制包括保护电脑访问路径和信息。载货单程序为确保收到的进口货物的完整性，对来自商业伙伴的信息必须得以准确和及时的汇报。出货和收货对收到的货物应根据货物运单进展核对，应注明清楚货物重量、标签、标记及数量并进展验证，对发送的货物应根据采购单或交付单进展核对，在出货或收货前，必须核对司机的身份。货物差异所有少数、多数和其它重大不符合情况或异常情况，都必须予以解决和调查，如发现有非法或可疑的事情，应立即通知海关和/或其它执法机构。6.平安培训和警觉意识平安人员应建立和维持一个警觉意识方案，以识别和应对在供给链每个环节中恐惧分子所造成的恫吓，员工必须明白遇到恫吓时如何报告，对在出货区和收货区的员工及收发邮件的员工，还应提供额外的培训。此外，在如何维持货物完整、识别内部阴谋及保护进入控制等方面也应对员工提供培训，对积极参与的员工，应予以奖励。7.实体平安对在国内和国外的货物搬运和储存设施应设置有物质障碍和威慑物，以防止非法进入。进口商应综合以下C-TPAT物质平安标准，并应用在其供给链中。围墙围墙应围绕货物搬运和储存区域设置，出口国际货物、国内销售货物、高价值的货物和危险货物应以内部围墙分开存放，所有围墙必须定期检查其完整性。C-TPAT及平安标准文件编号SJ-C-TPAT-02修订状态A/0章节页码5/5生效日期2016年06月30日大门和门岗车辆进出和/或人员进出的大门必须有人站岗和/或监控，大门的数量应保持在最少必需数。停车制止私人车辆停在货物搬运和储存区域或相邻的区域。建筑物构造建筑物使用的材料必须能够抵抗非法闯入，必须对建筑物的完整性进展定期检查和修理。锁闭装置和钥匙控制所有外部和内部的窗户、大门和围墙必须有锁闭装置，管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙。照明厂区内外须提供有足够的灯光照明，包括以下区域：出入口、货物搬运和储存区域、围墙、停车场。报警系统和闭路电视监控系统应使用报警系统和闭路电视监控系统，以监控厂房和防止非法进入货物搬运和储存区域。8.电脑平安密码保护须使用个人用户名才可进入电脑系统，密码要定期更改，电脑平安政策、程序和标准须以培训的方式提供给员工。责任系统须能识别对电脑信息的滥用，包括不适当的存取、篡改商业数据，对违反者必须实施惩罚。反恐宣言文件编号SJ-C-TPAT-03修订状态A/0章节页码1/1生效日期2016年06月30日由于恐惧主义意识的抬头、恐惧组织的开展日趋壮大。就时间的角度分析，从早期的个人、恐惧组织、对敌国家、宗教国家、种族仇视、意识形态错综复杂。从空间上分析，从单一地方、国家、区域到现今世界各个角落，影响所及，任何一个国家无所幸免。进展的方式更让人无法意料与掌握，再加上科技武器的开展，缜密的方案，破坏的角度更难想象。美国911事件的发生，即是最好的例子，而其严重性更是无可比较。恐惧分子无时不处心积虑，利用各种管道，渗透至任何目标，进展任何方式的破坏活动。纵观上述分析，恐惧行动是无时间性和空间性选择的。所以，积极防止恐惧分子的渗透和破坏，我们义不容辞、责无旁贷。公司C-TPAT执行建议文件编号SJ-C-TPAT-04修订状态A/0章节页码1/3生效日期2016年06月30日公司C-TPAT执行建议C-TPAT作为一项自愿性的方案,***********基于国际贸易所可能带来的风险的情况参加C-TPAT方案，并执行相关平安标准，是为了提高供给链平安与货物平安,预防未来潜在的恐惧袭击活动.本公司也希望我们所有的供货商能执行并尽可能的到达C-TPAT平安标准的要求.同时,作为执行C-TPAT平安标准的一局部,我们将建立完善的平安程序确保C-TPAT的平安标准被有效的执行，我们将公布我们执行的指导方针，并通过与我们的商业合作伙伴分享我们的良好的执行实践，持续提高供给链的平安标准.公司C-TPAT工程方案与组织者：**********的C-TPAT平安工程由2012年8月20日正式开场建立与施行，本工程的组织者及管理人员包括〔但不限于〕以下人员：职位备注职位备注总经理最高平安官员仓库经理平安成员行政经理最高平安管理代表采购经理平安成员保安组长平安组长营业部经理平安成员平安检查员平安成员配件仓平安成员平安检查员平安成员五金仓平安成员品质经理平安成员塑料仓平安成员财务经理平安成员成品仓平安成员生产经理平安成员人事文员平安成员生产经理平安成员船务平安成员生产经理平安成员船务平安成员文件标准性说明：本手册内所有程序文件在制订或修订后需要最高管理人员及平安官员签署后才可发布，公司C-TPAT执行建议文件编号SJ-C-TPAT-04修订状态A/0章节页码2/3生效日期2016年06月30日签署后相关程序及文件既进入受控状态,并由相关负责部门保存原始签署稿,标准的执行以有效的原始稿为准.在系统程序或文件有效的情况下如与本公司内其他文件或相关规定有冲突的，应优先执行本系统程序或文件.本手册内文件分为保密性文件〔Confidential〕与非保密性文件〔Non-confidential〕,保密文件在非授权下不得翻印、传阅与泄露.本公司实施C-TPAT方案声明鉴于美国事件后全球范围内恐惧袭击活动的开场增多,对全球贸易平安性及国家平安所带来的巨大挑战,已经影响到全球经济的开展.由于企业环境的开放与复杂,企业对全球金融、跨国经营及国际贸易的依赖日益加深，企业本身也必须面临更多经营风险,这些风险有别于以往我们在国内市场中所经历的,其影响将超过传统的经营风险.基于认识到本公司在国际贸易中现在或将来有可能面对的风险,本公司自2012年8月20日起自愿参加C-TPAT方案,并按照C-TPAT的平安标准实施平安管理体系.同时因为我们的平安细节内容包含机密与私有因素,不便向外透露，但可以确信本公司将依照C-TPAT的平安标准,到达或超过平安要求及建议的内容,并告之与要求我们所有的商业或效劳合作伙伴一同持续的推行与提高在供给链上的平安程序.作为C-TPAT方案的支持者,我们感到很自豪能积极参与到反恐行动当中确保供给链平安,很期待能与海关、合作伙伴以及所有提供效劳的人继续保持合作,确保平安措施切实执行.公司C-TPAT执行建议文件编号SJ-C-TPAT-04修订状态A/0章节页码3/3生效日期2016年06月30日本公司C-TPAT平安政策背景目前恐惧主义活动在全球范围内增多,来自国际供给链上对平安要求不断提高,在正常贸易活动中防止恐惧袭击威胁,根据目前本公司的平安状况及公司主动参与C-TPAT方案的平安管理要求,我们将按C-TPAT制定所有的平安程序,并作文件性规定以确保我们的平安系统有效的运作,将本政策运用到我们的供给链与所有相关贸易活动当中.制订书面化文件C-TPAT做为一项自愿性方案,是建立在程序平安、物理平安、人员平安、教育与平安意识培训、货柜与运输平安、实体通行控制、商业合作伙伴、信息平安等八方面的根底上.本公司将根据这八个方面制定相应的书面化程序，确保到达或超过这些平安要求.平安调查本公司根据C-TPAT平安要求所建立的平安体系满足C-TPAT的平安要求.商业合作伙伴根据C-TPAT的相关说明：做为供给链的一个重要环节,我们要求我们的所有供给商〔原料提供商、运输商、码头、仓库等〕都必须提供有符合C-TPAT平安要求的声明.我们将制定对供给平安情况的调查问卷与文件性审核的相关程序,我们的商业合作伙伴必须充分理解供给链平安的重要性,并自愿符合我们的相关要求.任命书文件编号SJ-C-TPAT-05修订状态A/0章节页码1/2生效日期2016年06月30日C-TPAT平安代表及平安委员会为确保本公司能完全符合C-TPAT的平安要求,特委任***为本公司的最高平安管理代表,负责本公司所有C-TPAT平安标准所要求的所有事务管理,C-TPAT书面平安规定的制订、修订、审核与发布。平安官员主要的职责是负责全公司的C-TPAT反恐平安系统,确保公司的C-TPAT平安标准被良好的执行和保持，向公司汇报反恐平安系统的执行成效，定期对公司C-TPAT平安系统进展检查与评价,监视C-TPAT平安体系的改善，制订和审核公司平安政策、声明、程序,负责平安问题的对外联络与沟通.平安官员需要负责对公司内部的相关反恐平安培训并制定年度培训方案，每年度编写本公司的C-TPAT平安报告。聘用政策：公司平安代表需要是本公司的高级管理人员,必须了解C-TPAT所有相关平安标准内容及其要求,经过相关专业平安培训。平安委员会：公司设立了C-TPAT委员会,针对公司C-TPAT平安系统的执行情况,定期举行平安会议,讨论与回忆公司的平安政策与平安状况,提出合理建议与改善措施。具体名单见公司C-TPAT工程方案与组织者批准:任命书文件编号SJ-C-TPAT-05修订状态A/0章节页码1/2生效日期2016年06月30日C-TPAT领导小组任命书兹成立本公司反恐领导小组〔小组成员构成见附表〕，并任命**为本公司反恐领导小组主任，负责按照C-TPAT美国海关贸易伙伴反恐方案—工作指引标准要求实施和保持本公司反恐平安体系的有效运作：向管理层报告反恐平安体系的运做情况以及就反恐平安体系有关事宜与外部各方联络工作。小组类别负责人构成人员负责事项运输平安组营业、装卸,货仓部人员负责货物装卸车、运送的监视登记,仓库的管理及登记包装平安组包装部人员负责成品的包装及登记供给商/承包商平安管理组品质部采购部人员负责对供给商/承包商平安控制和管理安康平安培训组各部员工代表负责全员安康与平安、反恐的教育训练工作，负责安康与平安的监视与改善消防疏散组保安和各部消防员负责组织保安员扑灭火灾，负责全员消防与疏散训练，负责紧急情况下人员的疏散指挥反恐巡查组行政部保安员负责组织保安员对厂区进展平安巡查，负责门禁与进出人员、车辆管理，负责成品区平安监视管理救护组各车间和工序负责人负责紧急情况下人员的急救处理工作联络组人事文员等负责紧急情况下的对外联络工作，包括协调当地警务人员、消防人员的工作重要物资抢救组保安及运输部员工负责紧急情况下对公私重要物资的组织和抢救工作人员平安管理组安保及各部门负责人负责全员反恐平安，入职及定期背景调查、反恐培训监视等反恐工作事后处理组厂长及行政部负责人负责调查事故原因及善后处理工作任命人：发布及生效日期：2016年06月30日公司C-TPAT平安授权程序文件编号SJ-C-TPAT-06修订状态A/0章节页码1/2生效日期2016年06月30日目的规定公司平安方面的授权制度，定期更新授权人员名单，满足反恐平安的要求，特制订本程序。范围适用于公司所有进入限制区域及检查工人平安的特权人员。程序要求公司特权人员名单及权利姓名部门职务特殊权利类型生效日期总经办总经理A2016年06月30日起，至公司通知取消时为止行政部平安管理代表A2016年06月30日起，至公司通知取消时为止行政部文员A2016年