证券第部分各部门职能及岗位职能职责

第二部分各部门职能及岗位职责投资银行总部职能及岗位职责第一章部门基础职能第一条总部职能（一）负责股票IPO项目标承销、及已上市股票配股、增发；（二）负责可转债券项目标主承销及分销；（三）负责企业债券发行及兑付；（四）负责上市企业或拟上市企业资产重组、股权转让业务、及受托策划制订收购上市企业整体方案等财务顾问业务；（五）负责和中国证监会及国家各相关部委、交易所进行沟通联络。第二条综合部职能（一）协调总部及各地域总部各项业务；（二）监督业务部门目标考评及工作计划，并作好业务人员风险准备金和奖励分成财务核实统计等工作；（三）负责部门会议组织、相关会议文件起草及作好会议统计；（四）制订并监督部门内部规章制度实施；（五）负责和企业其它部门事务往来及其它后勤工作。第三条内核部职能（一）负责各地域总部业务立项审核；（二）负责负担项目运作全过程风险评定及风险管理；（三）负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实；（四）对投行各项业务进行事后监督和定时内部考评。第四条研究策划部职能（一）对立项项目从行业发展和市场信息角度进行项目评定；（二）作好宏观经济、市场趋势等研究分析汇报，针对投行业务提出操作提议；（三）参与地域总部项目运作，对项目业务延伸提供策划及信息支持。第五条债券部职能（一）依据相关法律法规，代理企业发行兑付企业债券及可转债；（二）严格审查发债企业发行章程及其它相关材料真实性、正确性和完整性；（三）负责和企业财会中心核实债券发行（兑付）款；（四）负责有价证券存取及企业库房保管工作。第二章岗位职责第六条总部各岗位职责（一）总经理职责1、向总裁、分管副总裁负责，负责部门全方面工作及整体风险控制；2、实施企业相关决议，依据企业整体业务发展计划，组织制订和实施部门年度工作计划和各项业务规章，做好年度工作总结；3、组织投行总部各项业务开发和拓展、本部职员教育培训；4、综合管理部门日常行政事务及做出决议；5、调配各地域总部业务资源及人力资源；6、审定项目人员奖金分配方案；7、企业授予其它职责。（二）副总经理职责1、向总经理负责，对国际中国政治、经济形势和金融市场动态进行研究分析，提出提议和方案，帮助和配合总经理完成其职责，总经理外出时，受总经理委托，代理总经理行使职权，负责主持部门工作；2、对各地域总部业务立项进行审批和监督项目标进展；3、负责制订投行总部规章制度及年度工作计划；4、组织总部业务开发和拓展；5、负责投行内部各部门之间及和企业其它部门交流协调工作。（三）总经理助理职责1、向总经理负责，帮助总经理完成部门工作；总经理及副总经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；2、帮助组织制订、实施总部各项规章制度和年度工作计划，负责编制工作计划和总结，3、为企业业务开发和拓展提出具体方案；4、完成总经理交办其它工作。第七条总部各直属部门及地域总部业务部门岗位职责（一）经理职责：1、负责组织、实施本部门各项工作计划；2、负责本部门工作分工和整体协调安排；3、负责对本部门职员考评、奖励和处罚；4、负责确定和管理本部门项目标项目责任人，对本部门内各项目小组进行协调管理；5、项目责任人工作进行指导和检验，并负责项目标质量审核。（二）副经理职责1、对经理负责，帮助主持部门内各项工作。经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；2、负责编制部门工作计划和年度总结，并就部门业务发展向经理提出计划提议；3、负责具体项目标组织实施，对项目实施全过程负责；4、完成经理交办其它工作。（三）经理助理职责1、帮助经理、副经理完成部门各项工作，经理、副经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；2、参与具体项目标组织实施，经部门经理同意，可独立负责某个项目标开拓和实施；3、完成经理交办其它工作。（四）项目人员职责1、负责完成经理安排各项工作或具体经办各项业务；2、帮助项目责任人作好项目标具体实施工作；3、负责项目完成后总结汇报、相关文件、材料归档。（五）行政秘书1、负责总部全部业务协议、档案、文件管理，为项目人员提供工作上帮助及相关文字处理工作；2、负责部门信息资料搜集、整理和保留工作，并在企业电脑部门帮助下做好相关电脑数据库维护、管理和信息传输、发送工作；3、负责查找多种图书及档案资料，帮助各部门进行工作业务研究分析工作；4、完成经理交办其它工作。投资管理总部职能及岗位职责部门职能及岗位第一条投资管理总部是企业关键投资业务部门，负责使用企业自有资金和依法筹集资金从事证券投资，获取投资收益。第二条投资管理总部实施企业统一领导下总经理负责制，投资管理总部设总经理、副总经理、助理总经理、部门秘书和风险监测员等岗位。下设股票投资部和定息投资部等两个部门，各部门设部门经理、投资经理、交易员等岗位。第三条依据投资业务需要，投资管理总部可设置五级技术等级，分别为：投资总监、副投资总监、助理投资总监、高级投资经理和投资经理。第四条股票投资部关键职能为：研究和发觉股票投资机会，提交项目投资提议书，并实施和跟进经同意投资项目。第五条定息投资部关键职能为：研究和发觉债券市场、新股申购及其它低风险业务投资机会，提交项目投资提议书，并实施和跟进经同意投资项目。第一章岗位职责第六条总经理职责为：按企业整体业务发展，计划、组织制订本总部年度工作计划和各项规章制度；向企业投资业务管理委员会提出整年投资基础策略；负责总部业务开展和策划；组织协调、监督所辖部门工作；组织总部职员教育培训。副总经理及助理总经理职责为：帮助总经理做好各项工作，总经理不在岗时，代理总经理负责全方面工作。第七条投资总监职责为：全方面负责部门投资业务，对部门投资研究提出指导提议，并直接或授权项目人员下达交易指令。副投资总监及助理投资总监职责为：帮助投资总监做好各项投资工作，投资总监不在岗时，代理投资总监负责全方面工作。第八条部门秘书关键职责为负责本总部资料信息搜集、整理、保留；做好本总部相关协议、文件、电脑数据处理；帮助总经理、副总经理及助理总经理做好相关业务联络及文书处理工作。第九条风险监测员关键职责为：依据交易系统信号和仓位、成本百分比控制进行风险监测，向部门总经理提交风险警示汇报；对确保金调出、股票托管转出、撤销指定交易、撤销证券帐户、投资操作是否越权是否合规等事项进行监控，一旦发生证券帐户上数据异常、有重大疏漏、不合规操作等情况，立即向部门风险控制小组或企业风险控制委员会汇报。第十条股票投资部及定息投资部经理职责为：（一）负责制订本部门年度工作计划、管理本部门日常工作,和业务运作及监督管理等。（二）制订和完善部门管理制度，负责制度落实实施及监督。（三）提供书面投资提议书，为投资管理总部总经理或投资总监提供投资决议参考，负责对授权范围内投资项目进行管理。（四）组织本部门职员培训学习，做好本部门年度总结工作。（五）协调本部门和其它部门业务工作。（六）总经理授权其它职责。第十一条高级投资经理职责和投资经理相同（详见第十二条），而且向投资管理总部总经理或投资总监提交投资提议书，负责对授权范围内投资项目进行管理。第十二条投资经理职责为：（一）负责资料信息搜集、整理和反馈，为部门业务开展提供合理化提议。（二）负责宏观政策研究，搜集和研究可能影响证券市场政治、经济信息和和证券相关法律、法规。（三）研究市场动态，估计市场走向和趋势。（四）负责行业研究，深入了解行业政策，对行业政策改变可能对上市企业经营造成影响立即做出反应。（五）负责对关键研究企业分析和实地考察。（六）对投资品种、投资工具和投资领域进行创新研发。（七）向部门经理提供投资分析汇报，并帮助部门经理做好投资方案。（八）提出工作上合理化提议。（九）负责做好所安排项目标工作。第十三条交易员职责为：（一）具体实施交易指令，实施过程正确、无误、快速、灵敏、不打折扣，除非碰到以下情况：1、应买入股票遇涨停板而无法买入，可延后实施买入指令；后遇连续涨停而价格又超出限制范围，可放弃实施买入指令；2、卖出股票遇跌停板而无法卖出，可延后实施卖出指令；后遇连续跌停而价格又超出限制范围，可放弃实施卖出指令；3、如出现突发情况，在客观上不可能实现指令操作时，可延后实施指令（如：未知股票停牌、设备忽然出现故障、不可抗原因产生阻碍等）。遇以上情况还须立即向投资总监汇报。（二）立即反馈投资操作意见，严格监视投资指令实施中出现异常情况，一旦发觉异常，必需立即向投资总监汇报情况。（三）负责编制每日统计报表，并向企业投资业务管理委员会、风险控制委员会指定组员提交统计报表；（四）关注已投资股票多种情况，将相关上市企业最新基础面改变、市场情况、分红、配股等情况立即通报投资总监或项目责任人；（五）汇总并保管好各类资料，如交易统计等，经授权后方可向相关人员提供投资交易资料。（六）依据市场情况，立即提出合理化提议。（七）总经理授权其它职责。第二章附则第十四条本管理制度由企业制度建设暨招标管理委员会负责解释。第十五条本管理制度自公布之日起施行。

资产管理总部职能及岗位职责第一章部门架构和岗位设置第一条资产管理总部实施企业统一领导下总经理负责制。资产管理总部内设资金计划部、投资策划部、投资交易部、综合管理部等四个部门第二条资产管理总部设总经理、副总经理、助理总经理、经理、副经理、助理经理及员工等岗位。助理总经理副总经理助理总经理副总经理总经理资金计划部投资策划部投资交易部综合管理部经理副经理助理经理、用户开发及服务员工经理副经理助理经理、投资经理及产品开发员经理副经理助理经理、交易员经理副经理助理经理、秘书、结算等员工第二章部门职责第四条资金计划部职责：（一）负责调查用户需求，并对用户资信情况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等方面进行初步了解和审查；并关注用户资金起源正当性；（二）负责搜集、整理、建立用户信息调查表；（三）营销资产管理总部设计用户资产管理产品，开展用户资产管理用户；（四）依据对用户风险偏好、收益要求等个性化分析，为总部产品设计提供信息源；（五）负责和用户办理用户资产管理业务相关协议签署并帮助用户办理开户、销户、日常信息查询、用户资金划转等事宜；（六）负责和保持沟通和联络，为用户提供证券投资咨询并提供项目投资、收益通知等相关信息；（七）依据用户投资需求，为用户拟订资金初步使用计划；（八）依据市场及用户情况改变，向资产管理总部总经理提出投资计划调整或中止申请；（九）依据资产管理总部内部论证小组意见，修改投资计划书；第五条投资策划部职责：（一）对用户资产管理业务展开分析和研究，吸收国外资产管理企业优异经验，结合现在中国金融产品和工具和企业实际情况，设计和开发出符合国家法律法规，为广大用户资产管理用户所接收，有自己特点和风格用户资产管理工具和产品；（二）分析现有用户资产管理产品特点，提出产品改善方案；（三）进行市场调查和分析，对现有用户资产管理市场做具体研究，制作《投资提议书》；（四）搜集中国外相关信息，设计含有前瞻性用户资产管理产品和营销计划；（五）依据对宏观和微观经济分析，结适用户资产管理业务特点，提供专题研究汇报；（六）开展项目调研，结适用户资产管理业务情况制作《投资计划书》；（七）对关键项目进行跟踪调研。第六条投资交易部职责：（八）实施投资操作指令，反馈指令实施信息；（九）对市场中短期趋势进行研究判定，为投资策划部调整计划提供依据；（十）依据市场改变情况，向资产管理总部责任人提出调整投资计划申请书或中止投资计划申请书；（十一）汇总并保管多种交易资料。（十二）提供交易统计和投资结果初步分析。第七条综合管理部职责：（十三）负责资产管理总部行政、人事工作；（十四）负责资产管理总部资料信息搜集、整理、保留及档案和财产管理；（十五）负责资产管理总部协议、文件、电脑数据及相关资料保留和保管；（十六）帮助资产管理总部总经理、副总经理及助理总经理做好相关业务联络及文书处理工作。（十七）对资产管理总部业务开展情况进行监督；编制项目结算表；（十八）负责资产管理总部项目立项事宜；（十九）负责资产管理总部和企业总部及各部门之间业务联络和沟通。第三章岗位职责第八条资产管理总部总经理岗位职责：（一）依据企业整体业务发展，计划、组织制订本总部年度工作计划和各项规章制度；（二）负责本总部业务开展和策划；（三）组织协调、监督所辖部门日常工作；（四）遇重大项目、重大事件或特殊情况时，负责向企业领导及相关部门汇报；（五）向企业领导汇报本部门重大业务进展情况；（六）组织本总部职员聘用及教育培训；做好本总部年度总结工作。第九条副总经理及助理总经理岗位职责（七）帮助总经理做好部门内各项工作；（八）帮助总经理正当开展业务经营，对不符合企业要求行为进行监督并立即向总经理提出修正意见；当总经理对于违反企业要求行为不予更正时，负责向企业领导汇报；（九）总经理不在岗时，代理总经理负责部门全方面工作。第十条资金计划部岗位职责（一）经理1、负责制订本部门年度工作计划、管理本部门日常工作,和业务运作及监督落实情况；2、制订和完善部门管理制度，负责制度落实实施及监督；3、负责产品推广和市场营销工作，指导部门职员进行用户开发和用户服务，建立用户信息调查表；4、组织本部门职员培训学习，做好本部门年度总结工作；5、协调本部门和其它部门业务工作；6、将用户信息资料反馈对资产管理总部其它相关部门；7、总经理授权其它职责。（二）副经理及助理经理1、帮助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权经理职权；2、指导用户开发员进行用户开拓，营销资产管理总部设计用户资产管理产品；3、总经理授权其它职责。（三）用户开发员1、帮助经理，开展用户接洽和调查，开拓新用户，搜集并整理用户信息资料，编制用户信息调查资料；2、负责资产管理总部设计资产管理产品市场营销和产品展示工作；3、负责对潜在用户推销资产管理产品；4、定时造访用户，了解用户满意程度和后续需求。（四）用户服务员1、负责和用户沟通，签署合协议；2、帮助用户办理开户、销户手续及资金划转手续；3、负责为用户提供相关业务和信息咨询及查询服务；4、负责搜集、整理、保留用户资料。第十一条 投资策划部岗位职责（一）经理1、负责制订本部门年度工作计划、管理本部门日常工作,和业务运作及监督管理等；2、制订和完善部门管理制度，负责制度落实实施及监督；3、负责产品设计开发、上市企业调研、投资计划等工作开展；4、负责投资提议书、投资计划书制作和修订；5、组织本部门职员培训学习，做好本部门年度总结工作；6、协调本部门和其它部门业务工作；7、总经理授权其它职责。（二）副经理及助理经理1、帮助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权经理职权；2、落实开展项目调研，负责实施调研计划，对投资经理提交投资提议书及投资计划书提出修改；3、总经理授权其它职责。（三）投资经理1、负责项目资料信息搜集、整理和反馈，拟订投资提议书及投资计划书；2、依据投资计划书填写指令单，并监督检验投资操作是否按经同意计划进行；3、依据搜集资产管理账户清算对账单，计算账户浮动盈亏及总盈亏，并报投资策划部经理；4、对项目投资风险进行初步评定，并负责信息反馈；5、负责账户管理，确保账户安全，定时对用户账户设置管理权限进行检验；6、负责宏观政策研究，搜集和研究可能影响证券市场政治、经济信息和和证券相关法律、法规；7、负责行业研究，深入了解行业政策，对行业政策改变可能对上市企业经营造成影响立即做出反应；8、负责对关键研究企业分析和实地考察；9、对投资品种、投资工具和投资领域进行创新研发；10、向经理提供投资分析汇报，并帮助经理做好投资提议及计划；11、负责将部门内资源上传企业综合信息平台，实现资源共享。（四）产品开发员1、依据用户需求设计用户资产管理产品方案；2、帮助用户开发员制订产品营销方案；3、搜集整理相关用户资产管理产品信息；4、对金融产品创新进行探索。第十二条 投资交易部岗位职责（一）经理1、负责制订本部门年度工作计划、管理本部门日常工作,和业务运作及监督管理等；2、制订和完善部门管理制度，负责制度落实实施及监督；3、负责实施资产管理总部投资计划实施，并向资产管理总部总经理汇报投资计划实施情况；4、负责安排交易员日常工作和任务；5、负责监控各交易员所分管股票并提出有效处理意见；6、组织本部门职员培训学习，做好本部门年度总结工作；7、协调本部门和其它部门业务工作；8、总经理授权其它职责。（二）副经理及助理经理1、帮助经理做好各项工作，经理不在时代行经授权经理职权；2、对投资交易指令实施进行监督和指导，并对交易员反馈信息进行分析并立即向经理反馈；3、总经理授权其它职责。（三）交易员1、对交易账户进行管理；2、具体实施交易指令；3、立即反馈投资操作意见；4、汇总并保管好交易资料，统计交易数据，向经理提供交易指令实施反馈情况；5、依据市场情况和企业风险控制要求，向经理提出指令修改提议；6、经理授权其它职责。第十三条 综合管理部岗位职责（一）经理1、负责制订本部门年度工作计划、管理本部门日常工作,和业务运作及监督管理等；2、制订和完善部门管理制度，负责制度落实实施及监督；3、负责资产管理总部文档管理及内部风险控制；4、组织本部门职员培训学习，做好本部门年度总结工作；5、协调本部门和其它部门业务工作；6、负责资产管理总部立项工作；7、帮助资产管理总部下属各部门进行项目总结和评价；8、对资产管理总部投资计划情况进行监督，并将监督情况上报资产管理总部总经理；9、负责组织、协调资产管理总部职员考评、业绩考评等工作。10、总经理授权其它职责。（二）副经理及助理经理1、帮助经理做好各项工作，经理不在时代行使经授权经理职权；2、指导秘书对资产管理总部相关信息、数据及资料进行分类归档；3、负责编制项目结算表；4、总经理授权其它职责。（三）秘书1、负责本总部资料信息搜集、整理、保留；负责和财务对帐工作；2、做好本总部相关协议、文件、电脑数据处理；3、帮助总经理、副总经理及助理总经理做好相关业务联络及文书处理工作。第四章岗位监督和考评第十四条 岗位监督1、资产管理总部实施分级授权制，总经理负责全方面工作，对本总部全部工作及人员含有监督权。2、在总经理授权下，各部门责任人对所辖部门工作及人员含有监督权。3、投资策划部对本部门投资业务含有风险监督权。第十五条 岗位考评1、资产管理总部实施绩效考评管理制度，立即职员工作表现和业绩表现相结合考评管理制度。2、资产管理总部实施逐层考评和综合考评两种方法。逐层考评：由总经理授权下各部门责任人对所辖部门职员进行考评；综合考评：资产管理总部成立考评小组，依据本部门绩效考评管理相关要求，对职员进行综合考评。第五章附则第十六条 本管理要求由企业制度建设暨招标管理委员会负责解释。第十七条 本管理要求自公布之日起施行。经纪业务管理总部职能及岗位职责第一条经纪业务管理总部架构图总经理总经理用户服务中心副总经理用户服务中心副总经理营业部营业部营业部营业部营业部营业部营业部营业部第二条经纪业务管理总部职能（一）依据企业经营目标，对企业经纪业务总体计划、发展战略和业务创新拓展等提出提议，对企业下达年度经营指标提出具体实施方案并组织实施。（二）依据国家相关法律、法规及证券管理部门要求，制订本部门和属下证券营业部岗位管理要求，制订经纪业务各项业务操作规程，防范经营性及非经营性风险。（三）确定经纪业务政策，制订本部门和属下证券营业部绩效考评措施，做好对职员考评工作。（四）建立和完善监督检验制度，加强对属下各部门实施规章制度监督管理。（五）利用营销手段和合作伙伴资源，主动开拓和推广非现场交易业务。（六）建立用户关系管理体系，推行证券用户代表制度，开发用户服务新模式和新手段。（七）负责企业用户交易咨询综合服务平台建设、完善和发展。整合企业咨询信息资源，为企业用户提供远程咨询声讯服务，为企业各部门提供对外信息公布平台。（八）做好本部门和属下证券营业部职员业务培训、思想道德及法律法规教育工作计划，并对实施情况进行监督。（九）负责本部门和属下证券营业部和企业各部门及之间协调工作。（十）完成企业交给其它工作任务。第三条经纪业务管理总部下设用户服务中心作为后台支持部门。第四条经纪业务管理总部设总经理一名，副总经理及总经理助理若干名。设秘书、综合管理、业务管理、驻交易所代表、资讯经理、咨询员岗位；电子交易部设渠道经理、产品经理岗位；用户服务中心设营运总监、坐席主任、信息管理员、柜台、电脑管理员岗位。第五条总经理岗位职责（一）全方面主持经纪业务管理总部工作，依据国家相关政策、法规和证券经营机构管理条例，依据企业规范化管理制度要求，组织实施企业各项政令；依据企业年度经营目标，确定并组织实施经纪业务管理总部工作计划；做好经纪业务管理总部年度工作总结。（二）组织制订经纪业务管理总部内各职能部门、证券营业部及其各岗位基础职责。（三）组织确定并实施经纪业务运作管理制度和操作规范。（四）组织制订经纪业务经营政策，拓展二级市场业务。（五）组织建立及完善用户关系管理体系，推行用户代表管理措施。（六）依据相关法律、法规及风险防范管理制度，审核经纪业务拓展新业务品种正当性和可行性，按章处理属下各部门发生差错事故，加强风险防范。（七）审批属下各部门上报公文及费用开支。（八）组织对职员业务培训和思想道德法律教育，做好对职员考评工作并提出奖惩、任免意见。（九）负责本部门内部和本部门和企业其它部门之间协调工作。（十）负责组织新营业网点考察、申报及筹建工作。（十一）完成企业安排其它工作任务。第六条副总经理（或总经理助理）岗位职责（一）副总经理或总经理助理对总经理负责，帮助总经理组织实施企业各项政令及经营战略。（二）帮助总经理做好所分管业务经营计划和工作总结。（三）负责所分管业务创新和推广工作。（四）负责组织确定和组织落实所分管业务管理制度和操作步骤，并对制度实施情况进行检验监督，切实做好风险防范工作。（五）做好所分管部门费用支出计划和控制，杜绝不合理费用开支。（六）帮助总经理做好所分管业务对外协调工作。（七）总经理不在岗时，接收总经理委托代其推行相关职责。（八）完成企业安排其它工作任务。第七条秘书岗位职责（一）负责企业及其它部门发送至本部门文件收发、登记、送阅、保管及存档。（二）立即将企业和本部门相关文件、资料转发到下属各部门。并将下属各部门上报各类公文就格式规范性、内容清楚性和完整性、数据正确性作初步把关后立即呈报总经理处理。（三）负责本部门文件、资料打印、校对、送阅和存档。(四)负责本部门关键工作备忘录并提请总经理或相关部门立即办理。（五）负责本部门来电来访接待工作。（六）负责营业部业务单据征订、印刷和分发工作。（七）负责本部门考勤统计。（八）负责本部门报刊、杂志订阅和保管工作。（九）负责本部门财产清点、核查工作。（十）完成企业安排其它工作。第八条业务管理岗位职责（一）依据证券监管部门、证券交易所和登记结算企业相关业务要求，确定经纪业务操作指导。（二）立即向经纪业务管理总部下属各部门拟文转发交易所公告信息、通知和明确相关文件业务处理措施。（三）对营业部交易席位和卫星通道进行统一管理。（四）依据登记结算企业要求，统一管理和协调营业部证券帐户相关业务。（五）负责证券用户代表和银证通经纪人考评工作。（六）完成企业安排其它工作任务。第九条综合管理岗位职责（一）组织确定经纪业务经营管理相关要求。（二）组织实施营业部经营管理监督检验制度，安排人员定时到各营业部检验规章制度实施情况，并提交检验汇报书。（三）会同其它部门对经纪业务差错事故进行调查并向经纪业务管理总部总经理提出事故处理意见及防范方法。（四）组织对经纪业务经营策略和机构拓展调研工作，和新设网点申报和筹建工作。（五）负责职员培训计划确定并组织实施。（六）负责营业部高管人员资格年审申报工作。（七）完成企业安排其它工作任务。第十条驻交易所代表岗位职责（一）在交易所当地进行资料和信息搜集分析工作。（二）保持和当地交易所、登记结算企业、卫星通讯企业业务性联络。（三）在营业部出现自动申报系统故障时进行人工报单。（四）依据交易所、登记结算企业、卫星通讯企业要求，办理本企业在当地业务。（五）完成当地业务接待工作。（六）完成企业安排其它工作任务。第十一条资讯经理岗位职责（一）依据企业整体咨询服务要求和经纪业务经营目标确定工作计划并组织实施，做好内部各岗位管理和协调工作。（二）依据证券市场改变立即确定对大市、热点板块等分析研究方向及专题，指导咨询人员完成份析研究及咨询服务工作。（三）负责企业咨询产品制作及推广。（四）负责营业部、大户（咨询）工作室等咨询服务规范管理工作，并定时进行检验。（五）负责和各证券传媒保持良好关系，将咨询产品立即推向市场，牵头策划企业咨询业务相关对外宣传工作。（六）指导和帮助营业部做好股民学校及业务培训工作。（七）完成企业安排其它工作任务。第十二条咨询员岗位职责（一）负责市场分析及用户咨询工作。（二）依据经理安排完成市场分析、热门及潜力板块分析及个股分析研究工作。（三）依据经理安排及市场改变独立完成或协作完成市场分析、热点板块分析及个股分析研究工作，帮助经理进行上述各方面分析研究选题工作。（四）参与“兴君宝”及其它咨询产品制作。（五）不定时赴营业部进行咨询指导工作。（六）负责建立及指导用户俱乐部、咨询工作室等方面工作。（七）解答各营业部分析师、用户经理咨询疑难问题。（八）参与企业对外宣传工作。（九）参与企业其它形式咨询工作。（十）主动对外投稿，努力建立证券传媒固定专栏，定时发表评论文章。（十一）完成企业安排其它工作任务。第十三条渠道经理岗位职责（一）负责做好和商业银行支行级以上机构业务沟通和协调。（二）负责组织和商业银行相关业务活动及培训活动。（三）负责协调营业部和相关商业银行业务关系。（四）帮助营业部制订相关业务销售政策。（五）帮助营业部组建和管理区域业务销售群体，协调处理营业部在销售中所需企业资源支持。（六）负责营业部银证通业务销售数据统计和考评和营业部银证通业务人员（含区域管理员）业绩统计及考评。（七）跟踪竞争对手动态，立即书面提出对策和提议，并上报总经理。（八）完成上级领导交办其它工作任务。第十四条产品经理岗位职责（一）负责银证通产品开发及推广相关组织工作。（二）负责培训产品开发和推广，并帮助营业部组织对经纪人和对销售渠道及销售终端人员培训。（三）负责服务产品开发，并负责相关推广工作。（四）负责策划和组织大型银证通销售活动。（五）研究银证通业务创新模式和工具。（六）协调和银行等合作伙伴间产品相互销售。（七）负责分析营业部销售业务数据及用户数据，为上级领导提供决议依据。（八）完成上级领导交办其它工作任务。第十五条营运总监岗位职责（一）分管用户服务中心内部风险管理工作。对用户服务中心各项规章制度实施情况进行监督和检验，督促业务管理操作细则落实。（二）参考《营业部营运总监日常管理试行措施》对用户服务中心各项业务进行监督，防范违规违法事故发生。（三）监督业务用章使用情况，检验各类存档资料完整性及经办人员署名。（四）监督检验本部门场地内“三防”设施及相关工作落实。（五）和电脑管理员分管坐席系统超级用户登陆密码。对各用户使用权限进行核查和监督。（六）负责管理坐席权限设置及使用，定时检验有没有立即删除离岗或离职人员权限。（七）监督电脑管理员日常工作操作合规正当性，发觉问题立即向上级反应。（八）检验坐席系统信息合规正当性，发觉错误信息立即给予更正或删除。（九）对用户服务中心相关规章制度依据业务发展需要提出修正意见。（十）负责用户服务中心文件管理工作。（十一）完成上级领导交办其它工作任务。第十六条坐席主任岗位职责 （一）帮助总经理完成用户服务中心日常管理工作。（二）对用户服务中心相关管理制度及操作规范提出合理提议。（三）负责对坐席人员服务态度及服务水平进行考评。（四）负责系统测试工作深入完善。（五）负责用户服务中心新业务开拓推广相关工作。（六）负责整理用户提议并上交部门领导。（七）整理和汇总相关业务数据，分发至各业务部门，帮助各业务部门了解其业务相关情况。（八）和其它部门保持良好联络，依据其它部门意见和提议立即调整用户服务中心相关工作，以符合其它部门业务发展需要。（九）负责银证通柜台清算工作。（十）完成上级领导交办其它工作任务。第十七条银证通柜台岗位职责（一）负责银证通柜台业务总体管理工作。（二）指导、复核营业部银证通咨询岗操作。（三）负责银证通柜台操作或复核；（四）在电脑管理员指导下做好柜台参数设置、费率设置等工作。（五）做好银证通柜台各项数据统计和复核工作。（六）立即对各项业务差错根据程序进行处理，并提出整改和防范提议。（七）指导坐席员做好柜台业务协办工作。（八）依据业务最新要求，对坐席员进行柜台业务及各项交易规则、品种等培训工作。（九）依据业务需要立即向主管领导提出柜台业务管理提议和方法。（十）配合营运总监做好风险防范工作。（十一）和各营业部柜台保持良好工作联络，使用户服务中心远程柜台业务合理、有序开展。（十二）完成上级领导交办其它工作任务。第十八条坐席员岗位职责：（一）接收用户服务中心主任安排，高质量完成日常一般坐席业务。（二）接听961303全部些人工咨询电话，认真负责地为每一位用户解答问题，热心帮助每一位用户。（三）对全部在本企业下属各营业部开户用户，于第二天进行开户回访；对办理了深市转托管、沪市撤销指定交易银证通用户进行销户回访。（四）在和用户校验身份后，接收其修改联络地址、电话、在公布中签号当日申请放弃中签业务，并填写《广证用户远程柜台受理表》，交由用户所属营业部柜台处理。（五）负责上一交易日新开户用户资料采集。（六）负责对坐席系统功效、兴君网、电话委托系统、网上交易、网上行情系统监控及跟进分析师上线情况。（七）负责银证通柜台清算工作。（八）完成上级领导交办其它工作任务。第十九条信息管理员岗位职责（一）负责Callcentre和兴君网站两个系统信息管理工作，包含信息搜集、融合、更新和管理，使之符合业务发展。（二）整理现有系统信息，对信息进行分门别类管理。和各业务部门建立良好联络关系，形成业务信息中枢。（三）熟悉用户服务中心系统信息管理操作，立即将采集信息上挂到各个系统中。（四）建立信息日常管理步骤，形成采集、更新、反馈信息良性循环，实现信息管理有序规范运作。（五）搜集各类业务新信息，对坐席员进行培训。（六）将经整合信息向相关业务部门进行反馈，帮助业务部门工作。（七）负责银证通柜台清算工作。（八）立即向上级领导提出合理化提议。（九）完成上级领导交办其它工作任务。第二十条电脑管理员岗位职责（一）依据企业用户服务中心业务发展需求，计划、建设和维护企业Callcentre系统，确保用户服务中心软、硬件设备和电脑网络正常运作。（二）维护各通道通畅，确保日常交易。（三）依据业务发展要求，提交软件需求汇报立即对系统进行修正，确保新业务开展。（四）负责用户服务中心全部计算机硬件设备管理和维护，保持系统处于良好运行状态，编制用户服务中心计算机设备维修、报损、报废计划。（五）负责银证通柜台系统建设、监控、维护和管理，负责为用户服务中心桌面应用提供技术支持。（六）保持高度工作责任感，主动配合业务部门开展工作。（七）依据对系统认知及电脑技术进步，对业务提出先见性改良提议。（八）发觉系统存在隐患，立即寻求处理方法，并向相关领导汇报。（九）立即上报各类差错事故，并提出整改提议。（十）完成上级领导交办其它工作任务。第二十一条本制度由企业制度建设暨招标管理委员会负责解释。第二十二条本制度自颁布之日起施行。营业部职能和岗位职责第一条企业营业部设置交易部、用户服务部、办公室、电脑部、财务部等部室。可视实际情况增设业务拓展部、证券服务部。第二条营业部设总经理一名，实施总经理负责制。第三条营业部设营运总监、市场总监。营运总监对经纪业务管理总部总经理负责，市场总监对营业部总经理负责。第四条营业部交易部设经理一名，下设柜台员工若干。第五条营业部用户服务部设经理一名，组员包含用户经理、用户代表、证券分析师。第六条营业部办公室设行政岗，异地营业部增设主任一名。第七条营业部财务部设经理（主管）一名，编制根据财会中心相关要求。第八条营业部电脑部设经理（主管）一名，编制根据电脑中心相关要求。第九条营业部总经理推行以下职责：（一）全方面负责营业部日常经营管理工作，是用户服务工作总责任人，实施企业相关决议，落实落实专题用户服务计划，并向企业总裁及经纪业务管理总部总经理汇报工作。（二）依据企业下达管理任务和经营指标，确定营业部经营管理计划和内部绩效考评方案。（三）做好营业部工作总结。（四）负责制订营业部管理制度实施细则、岗位设置及人员安排。（五）负责本部职员思想教育、业务培训及德、能、勤、绩考评工作。（六）组织落实各项内控制度及安全防范方法。（七）定时对营业部人员推行岗位职责及企业各项规章制度进行检验，对违反法律法规和企业规章制度人员提出处理意见并上报企业。（八）营业部电脑、财会等部门发生紧急情况时，除督促电脑、财会人员立即采取方法处理外，还应立即向电脑中心或财会中心和经纪业务管理总部汇报，把损失和不良影响降至最低程度。

（九）按企业要求做好营业部财产管理及费用审批工作。（十）完成企业安排其它工作。第十条营业部营运总监推行以下职责：（一）分管营业部内部风险管理，确保业务正当合规。（二）监督营业部对企业各项内控制度及业务操作步骤落实。（三）对营业部岗位设置及人员安排向营业部总经理提出提议。（四）负责对营业部人员推行岗位职责及实施企业各项规章制度进行监督检验，对违反企业规章制度和业务操作规程人员提出初步处理意见。（五）每日撰写工作日志，负责定时向经纪业务管理总部汇报营业部日常经营运作中风险管理情况。对营业部发生不实施企业相关决议或违反企业相关要求行为，和对营业部业务运作处理方法有异议，直接向经纪业务管理总部总经理提交独立汇报。（六）完成企业交给其它工作任务。（七）营运总监日常业务处理详见《广州证券营业部营运总监日常管理试行措施》。第十一条营业部市场总监推行以下职责：（一）帮助营业部总经理制订营业部销售策略。（二）负责组织营业部客源拓展及维护工作。（三）负责组织及培训用户代表队伍。（四）负责组织开拓银证通业务相关工作。（五）完成企业交给其它工作任务。第十二条交易部经理推行以下岗位职责：（一）依据柜台业务特点，组织确定并实施交易部工作计划、业务拓展计划和部内人员培训计划。（二）完成营业部下达销售指标及服务计划。（三）协调柜台和营业部其它部门、岗位之间关系。进行用户意见搜集和反馈，并和用户服务部建立用户服务双向监督机制。（四）制订柜台管理守则，负责做好交易大厅治安、卫生、防火、绿化等监督管理工作。（五）按《广州证券营业部业务操作规程》要求对须由其审核各项柜台业务进行审核并签章确定。（六）对柜台人员业务操作规范情况进行检验。（七）负责保管营业部柜台业务资料。（八）对于柜台工作中出现问题，须立即向营业部总经理及经纪业务管理总部或企业相关部门汇报，并立即采取有效方法处理。（九）完成总经理安排其它工作。第十三条柜台人员推行以下岗位职责：（一）柜台人员必需使用规范用语，热情为投资者服务，并为投资者保守秘密。（二）认真审查投资者相关证件。柜台人员办理全部业务前全部必需认真查核投资者身份证、证券帐户卡，由代理人办理还须审核代理人身份证及《授权委托书》或公证文书。（三）柜台人员对经办每笔业务全部必需签章确定、双人复核。（四）严格根据企业要求业务操作步骤办理各项业务。（五）资料存档。柜台人员天天办理业务资料、协议文件须整理归档，每个月装订成册交本部门经理保留。（六）资料统计。柜台人员根据企业及经纪业务管理总部要求定时报送各类统计资料。第十四条柜台各岗位具体职责以下：（一）帐户管理岗1、受理用户开立证券帐户卡及资金帐户。2、办理上海证券指定交易及撤销指定交易手续。3、办理用户证券转托管业务。4、把用户相关资料录入电脑系统。5、办理修改用户资料。6、办理用户证券帐户卡挂失、资金帐户冻结及解冻业务。7、为用户办理销户手续。8、为用户办理柜台交易委托、配股、打印对帐单等业务。（二）确保金岗1、办理用户确保金存取业务。2、为拥有证券数为零并已完成清算交割手续用户办理确保金计息结清业务。3、负责确保金日结对帐工作。（三）清算岗根据《广州证券清算管理措施》处理营业部日结清算工作。第十五条用户服务部经理推行以下职责：（一）依据营业部下达经营指标，组织确定并实施用户服务部工作计划、业务拓展计划及业务培训计划等。完成营业部下达销售指标。（二）每日撰写工作日志，定时向营业部总经理汇报用户经理、用户代表（证券经纪人）、工作室运作情况，包含在用户服务工作中取得成绩、存在问题及拟采取处理方法，用户经理及用户代表（证券经纪人）培训情况，下一阶段工作目标和其它需要上报内容。（三）协调用户服务部和营业部其它部门、岗位之间关系，形成以用户服务部为中心，其它部门、岗位为辅用户服务体系。（四）对用户经理、用户代表（证券经纪人）和证券分析人员日常工作进行督促、管理和指导，协调她们之间关系。（五）依据企业制订用户经理及用户代表考评措施，结合营业部具体情况对用户经理、用户代表（证券经纪人）、证券分析师进行业务培训和业绩考评。（六）帮助营业部总经理组织多种类型发展、维系用户活动。（七）制订营业部交易区管理守则，负责做好交易区治安、卫生、防火、绿化等监督管理工作。（八）对于用户服务过程中出现问题立即采取有效方法处理，发生重大问题须立即向营业部总经理、经纪业务管理总部或企业相关部门反应，并提出处理提议。第十六条用户经理推行以下职责：（一）完成营业部下达销售指标和用户服务计划。（二）建立用户资料档案，了解及掌握所辖用户投资情况和习惯，依据用户不一样投资特点进行分类管理。（三）每日撰写工作日志，依据企业研究所、资讯部研究结果，立即向用户传输多种信息、产品，并在证券分析师指导下完成其它工作。（四）经过电话、传真、电子邮件、短信等方法定时或依据用户需求提供相关信息给用户（包含非现场交易用户），并在证券分析师指导下对用户所持个股进行跟踪研究分析，合适时候或依据用户需要提供相关信息。（五）提醒用户进行配股、新股申购、新股配售及相关投资操作等。（六）指导用户使用证券交易系统、证券分析软件等。（七）和用户进行沟通、联络，立即处理用户问题或困难，遇四处理不了问题立即报本部门经理、营业部总经理或上级咨询部门。（八）以多种形式主动拓展用户资源。（九）每个月定时将所辖用户情况依据相关考评指标进行统计，交由本部门经理审核初评。（十）完成企业安排其它工作。第十七条证券分析师推行以下岗位职责：（一）分析师负责上传下达，天天按时参与资讯部主持早会，会后立即将资讯部对市场见解、策略等传达成用户经理，对当日操作形成基础指导。（二）天天撰写工作日志，早晨开市前要将相关资讯张贴在宣传栏，信息排列要整齐和主次分明，张贴内容包含但不限于：大势分析，关键信息提醒（付费信息除外），个股推荐，重仓股点评等。（三）天天要对营业部十大重仓股进行点评并张贴，重仓股可按A股、B股或按持股数和市值等标准进行划分。（四）对关键用户进行跟踪服务，切实掌握关键用户资产情况、持股结构、仓位百分比和操作特点等，并立即向资讯部反馈、传输营业部相关信息。（五）接到资讯部短信提醒后，立即安排用户经理落实落实，通知用户。（六）立即将研究所、资讯部信息产品经过电子邮件、传真、短信、电话等方法传输或通知用户，包含兴君宝系列产品、内参（仅对关键用户派发）、多种外购研究汇报等。（七）研究所、资讯部不定时组织分析师参与多种培训会或座谈会，会后分析师必需将会议关键见解或会议内容向营业部领导、用户经理进行传达。（八）做好各项对外宣传工作。包含在营业部组织股市沙龙，撰写稿件及其它对外宣传工作。（九）完成营业部总经理及资讯部部署其它专题工作。第十八条证券服务部人员推行以下职责：（一）根据营业部要求时间按时抵达工作地点，在开市前做好系统初始化和准备工作，确保用户交易通道顺畅（二）以多种形式主动拓展用户，完成营业部下达销售指标和用户服务计划。（三）认真审核用户证件资料，将用户身份证、证券账户卡等资料复印后传真送往营业部，由营业部为用户办理开户业务，并在当日收市后将用户开户资料原件送往管辖营业部。（四）立即将证管部门及交易所信息公告张贴或向用户通告。（五）为用户提供对账单及交易资料服务。（六）为用户提供业务、投资咨询服务。（七）为用户提供行情分析系统使用培训及技术分析初步训练。（八）在开市时间内，观察行情数据，发觉行情数据不连续时，应立即向管辖营业部汇报，并联络电脑部人员进行处理，同时向用户做好解释工作。（九）对证券服务部电脑设备、通讯设备进行日常维护。发觉无法修复故障时，须立即通知管辖营业部电脑人员进行处理。第十九条行政人员帮助营业部总经理处理本营业部日常行政事务，推行以下职责：（一）办公室工作1、收发、打印、整理和保管企业及营业部签发文件及其它协议资料。2、负责营业部办公用具及设备购置、登记和发放工作。3、接待来访和对外联络、宣传工作。4、负责报刊、杂志订阅和保管工作。5、负责每十二个月财产清点、核查工作。6、负责考勤统计。（二）负责落实本营业部“三防”设施、安全保卫管理等具体工作，并接收营业部营运总监监督。（三）负责安排对本营业部电器设备安装、维修，和定时对诸如空调及相关设备进行检验、保养。（四）负责安排本营业部车辆保养及年审工作。（五）完成营业部总经理安排其它工作。第二十条财务部人员由企业财会中心委派，其岗位职责实施企业财会中心相关要求，业务上接收企业财会中心指导和管理，由财会中心委托营业部对其劳动纪律、工作表现进行管理，帮助营业部总经理做好营业部资金管理和风险防范工作。第二十一条电脑部人员由企业电脑中心委派，其岗位职责实施电脑中心相关要求，业务上接收电脑中心指导和管理，由电脑中心委托营业部对其劳动纪律、工作表现进行管理，帮助营业部总经理做好营业部信息系统安全运行和风险防范工作。第二十二条本制度由企业制度建设暨招标管理委员会负责解释。第二十三条本制度自颁布之日起施行。稽核监察中心职能及岗位职责第一条稽核监察中心作为企业专门从事稽核、风险控制、纪检监察、法律事务等工作职能部门，同时作为企业风险控制委员会、制度建设暨招标管理委员会办事机构，关键有以下职能：（一）对企业所属部门、分支机构及营业部实施国家相关法律、法规、规章、制度情况进行监督检验；（二）对企业所属部门、分支机构及营业部实施企业内部各项规章制度、风险管理措施及内部监控程序情况进行监督检验；（三）对企业、企业所属部门及各营业部各项资金流动合规性、正当性进行审查，并对资金使用效益进行检验评定；（四）对企业及所属部门、营业部财务收支真实性、正当性、合规性进行审查；（五）对企业内部经济违法违纪案件进行调查，并向董事会或企业领导汇报；（六）对企业内部控制落实情况进行监督检验，并对违反企业内部控制制度部门和个人提出处分提议；（七）对计算机信息系统安全性、可靠性、稳定性及其使用规范性，数据完整性、真实性和正确性等进行检验；（八）经企业董事会或监事会授权对企业高级管理人员进行任期经济责任稽核；有权对企业各部门、分支机构责任人及关键岗位人员任期经济责任进行稽核；（九）对企业及所属单位购建、装饰、装修、网络布线等工程进行稽核；（十）对董事会或企业领导授权稽核其它事项进行检验；（十一）对企业经营管理实施效能监察；（十二）负责监督检验企业党员干部、职员落实实施党和国家政策、法律、法规及企业规章制度情况；（十三）主动配合企业开展普法、反腐倡廉和各项思想政治教育，宣传警示法制纪律，有效防范道德风险；（十四）受理相关对企业党员干部、职员违反党纪律、国家法律、法规，违反政纪和企业规章制度行为举报，并在职权范围内负责对举报事实进行初步调查、汇报上级和回复举报人等工作。对下列行为提出监察提议：1、对企业职员违反国家法律、法规及违反政纪和企业各项规章制度行为，依据违法违纪事实和情节轻重，提出处分提议；2、追究妨碍案件查处行为，依据情节轻重提出对相关人员给处分提议；3、对忠于职守、清正廉洁、政绩突出和控告、检举违法违纪行为有功人员提出奖励提议。（十五）受理企业职员对处分不服申诉及其它由企业授权本部门受理申诉；（十六）对企业中层干部任免提出考察意见；（十七）负责企业，包含经济诉讼（仲裁）纠纷案件处理；外聘律师选聘审查、联络、业务协调及监督；对企业关键规章制度及协议起草、修订提供法律意见；为业务部门经营管理提供法律服务等法律事务工作。（十八）主动帮助上级机关对认为需要立案查处案件提供调查必需条件，按要求采取调查方法，聘用专业部门、人员参与调查或请公检机关帮助查处；（十九）推行企业制度建设暨招标管理委员会办事机构职责，组织建制小组及委员会审议企业相关制度和业务部门内部管理要求。定时向企业提供对制度和要求健全性、符合性评价汇报及修订和完善提议；（二十）推行企业制度建设暨招标管理委员会办事机构职责，对招标工作及协议推行实施监察，并作出监察汇报；（二十一）推行企业风险控制委员会办事机构职责；（二十二）帮助和配合上级监察机关和公检机关查处和本企业相关联案件；（二十三）推行企业授予职能部门职责，并接收上级主管纪检监察部门领导；（二十四）企业领导交办其它事项。第二条中心设总经理、副总经理或总经理助理、秘书岗（纪检监察事务岗兼）、集中监控岗、风险管理岗、财务会计稽核岗、业务稽核岗、信息系统稽核岗、纪检监察事务岗、法律事务岗等岗位。第三条总经理职责：（一）在总稽核领导下，主持本部门日常工作；（二）设计稽核审计各项管理制度和步骤,并负责具体实施；（三）负责日常稽核审计工作落实；（四）制订正确稽核审计方法和程序、提升稽核审计技术、不停更新稽核审计手段，落实稽核质量确保计划，对稽核工作质量直接负责；（五）确定企业稽核工作细则、工作计划和相关文本；（六）负责稽核人员业务指导、检验和监督；（七）提交定时或不定时稽核汇报及其它应提交稽核事项；（八）负责对各级管理人员及职员定时进行风险管理培训；（九）总稽核交办其它工作。第四条副总经理或总经理助理职责：（一）对中心总经理负责，帮助配合中心总经理完成其职责；（二）在中心总经理授权范围内，处理中心相关事务；（三）中心总经理给予其它职权。第五条纪检监察事务岗（兼秘书岗）职责：（一）对中心总经理负责，自觉推行中心职责，严守监察保密要求；廉洁自律，做到自重、自省、自警、自励。（二）按监察法规对企业干部、职员落实实施国家法律、法规、政策及企业各项规章制度进行监督检验。（三）接收举报人当面、电话或书面举报，如实做好笔录；书面材料要逐件拆阅、登记，立即送中心总经理阅。（四）参与对违法违纪行为初步审查，立案后深入调查取证和和上级监察部门、公检法部门联络工作；起草相关调查汇报，提出初步监察意见；（五）处理对监察提议有异议申诉、复审，并请示中心总经理作出回复，立即搜集意见向领导反馈；（六）负责中心文件收发、登记、送阅、保管及存档等工作；（七）负责搜集、整理、保管和纪检监察、法律工作相关法律、法规、政策及要求等；（八）负责搜集、整理、保管被监督部门和纪检监察、法律业务相关原始资料、协议、协议等等；（九）负责中心印章保管，并做好印章使用登记工作等；（十）、企业领导或中心总经理临时交办任务。第六条集中监控岗职责（一）对中心总经理负责，熟练使用证券风险监控系统，对企业各项业务进行实时监控；（二）对用户交易结算资金安全性和完整性进行内部监管；（三）对用户证券交易、证券资产转移、用户资金划拨等和用户资金存管亲密相关业务进行步骤实时监控；（四）经过对交易数据、清算数据、财务数据和银行数据不一样数据源搜集，根据数据之间逻辑关系，进行勾稽校验；（五）复核经纪用户多种业务真实性、完整性和合规性，发觉问题立即汇报。（六）编制并按时报送集中监控及风险预警日报和周报。第七条风险管理岗职责（一）对中心总经理负责，熟练使用证券风险监控系统，帮助集中监控岗对企业各项业务进行实时监控。（二）在对和用户资金存管亲密相关业务集中监控中发觉问题，立即进行核查，并提出处理意见，对存在问题处理全程跟踪，直至妥善处理。（三）对稽核监控中发觉异常情况进行跟踪调查分析，并定时或不定时地向企业领导和现场稽核人员提供包含资产风险、违规经营及会计核实等方面相关资料。（四）对稽核数据实施严格保密管理，档案管理根据稽核部门相关要求实施，相关数据及资料调阅应严格实施审批登记制度。（五）坚持实事求是标准，遵守职业道德，严格保守企业机密。第八条财务会计稽核岗职责：（一）对中心总经理负责，负责对企业、企业所属部门、分支机构及营业部财务收支真实性、正当性、合规性进行稽核；（二）负责对企业、企业所属部门、分支机构及营业部各项资金流动合规性、正当性进行审查，并对资金使用效益进行评定；（三）负责对企业内设机构及所属单位高级管理人员任期经济责任进行稽核；（四）对财务会计等稽核进行统计，并编制稽核工作底稿、稽核工作证据及其它书面材料；（五）负责企业装修、装饰等工程稽核工作；（六）企业领导或中心总经理其它临时交办任务。第九条业务稽核岗职责：（一）对中心总经理负责，参与企业业务部门、分支机构及营业部业务运作合规性、正当性进行稽查；（二）对企业内部控制制度落实情况进行监督检验；（三）对业务稽核工作进行统计，并编制稽核工作底稿、稽核工作证据及其它书面材料；（四）负责中心稽核文书档案保管工作；（五）审阅、审核各部门报送业务文件、业务报表等，作出检验统计，发觉问题立即汇报；（六）配合证券风险监控系统实施，实施财务稽核和审计工作。（七）企业领导或中心总经理其它临时交办任务。第十条信息系统稽核岗职责：（一）对中心总经理负责，负责参与电脑方面各项稽核；（二）负责帮助参与各项业务稽核；（三）负责稽核系统软硬件维护，提供技术保障和业务支持；（四）负责定时查验信息系统数据完整性和正当性，具体统计查验情况和结果；（五）负责保管交易业务数据及其它关键数据备份；（六）负责对电脑稽核数据定时备份；（七）对证券风险监控系统软硬件运行情况进行检验巡视。（八）依据业务需要，负责证券风险监控系统升级，包含参与系统程度需求调研、开发和设计，修改和增设稽核功效点。（九）依据中心总经理授权，进行稽核阀值设置和管理。（十）依据中心总经理授权，对证券风险监控系统用户、权限及密码进行管理。（十一）集中监控及风险预警故障处理及和信息技术部沟通协调。（十二）企业领导或中心总经理其它临时交办任务。第十一条法律事务岗职责：（一）对中心总经理负责，依据严密审慎、优质高效、依法尽职标准处理法律事务；（二）为业务部门经营管理提供法律咨询服务，并研究处理相关法律法规实施中存在问题；（三）负责非统一协议文本审查，必需时依据总经理指派参与关键协议起草、谈判；（四）依据企业或中心总经理指派处理处理经济诉讼（仲裁）纠纷案件和非诉讼（仲裁）经济纠纷；（五）帮助做好对外聘律师联络、协调及监督、审查等相关工作；（六）负责建立中心法律事务文档资料，并按对应管理条例实施档案管理；（七）广泛搜集、整理证券法律法规资料，建立证券法律资料库；分析、研究证券市场法律法规政策动态，对企业经营管理提出合理化提议；（八）帮助做好和法院、证管机构等相关部门沟通和联络工作；（九）企业领导或中心总经理临时交办其它事务。电脑中心职能及岗位职责第一章电脑中心职能第一条负责企业信息系统计划、建设和管理；第二条负责制订和企业信息系统相关规章制度；第三条依据企业发展目标和计划，制订企业信息系统建设总体计划并组织实施；第四条依据应用部门所提出需求提供技术支持，制订工作计划并组织实施，立即满足应用部门发展要求；第五条负责企业电脑系统风险控制，建立风险控制制度，完善控制机制，防范风险产生；第六条负责电脑人员行政管理、培训和考评；第七条负责电脑硬件选型、购置、登记、报损、报废；第八条负责电脑软件选型、购置和开发；第九条保障企业信息系统安全运行；第十条负责企业数据集中备份和管理；第十一条负责对企业全部些人员电脑使用提供桌面支持和基础电脑应用培训。第十二条负责技术资料管理；第十三条负责对营业部信息系统进行定时或不定时专题检验；第十四条跟踪研究信息技术发展；第十五条企业授权其它管理职能。第二章电脑中心组织管理第十六条电脑中心为主管计算机技术企业一级职能部门，负责落实企业总体经营思想，总体协调管理电脑中心各部门工作和和其它部门协作。第十七条电脑中心设总经理、副总经理或助理总经理及内设秘书岗位。第十八条电脑中心下设系统运行部、业务支持部（含营业部电脑部）、OA支持部、用户服务中心电脑部，同时成立信息系统安全小组和招标小组。以下图所表示：电脑中心电脑中心信息系统安全小组招标小组信息系统安全小组招标小组用户服务中心电脑部系统运行部OA支持部业务支持部用户服务中心电脑部系统运行部OA支持部业务支持部服务支持组组系统支持组桌面支持组业务支持组服务支持组组系统支持组桌面支持组业务支持组电脑工程组系统运行组运行监控组管理支持组电脑工程组系统运行组运行监控组管理支持组营业部电脑部营业部电脑部第三章电脑中心岗位职责第十九条电脑中心总经理岗位职责（一）全方面主持电脑中心工作；检验、督促工作进行情况；（二）依据企业发展目标和计划，组织确定企业信息系统建设总体计划、电脑中心工作计划并组织实施、总结；（三）组织制订电脑中心、营业部电脑部和各岗位职责；（四）依据企业规范化管理实施纲要，组织确定、修订电脑中心属下各项管理制度、工作制度、业务操作规程并落实落实；（五）考评电脑人职员作；审核人员任职资格；（六）审阅上报公文及审核费用开支，在职权范围内立即批复或加具意见后上报企业领导；（七）协调电脑中心内各岗位、电脑中心和企业其它职能部门关系，为电脑中心正常运作和发展提供服务和保障；（八）负责保障工作步骤科学化、规范化，并检验各项工作结果；（九）跟踪和研究信息技术发展，吸纳成熟新技术改善现有信息系统，不停提升技术应用水平；（十）和电脑硬件和软件供给厂商保持联络，不停发展和调整合作关系，保障企业信息系统得到良好服务；（十一）完成企业领导交办其它工作任务。第二十条电脑中心副总经理或助理总经理岗位职责（一）帮助总经理工作，帮助检验、督促工作进行情况；（二）帮助总经理落实落实企业各项政令及组织实施电脑中心工作计划；（三）帮助总经理做好对电脑中心落实实施规章制度监督管理工作；（四）帮助总经理做好电脑中心内各岗位协调工作和管理工作；（五）组织实施软件开发、维护，制订实施计划，报总经理审核；（六）审核计算机硬件设备购置、报损、报废和软件购置，报总经理核准；（七）负责信息技术人员培训和考评；（八）定时或不定时组织对营业部信息系统进行专题检验，并向总经理汇报检验结果；（九）广泛搜集最新技术资料，帮助总经理跟踪和研究信息技术发展，提出合理提议；（十）担任招标小组组长，负责招标小组组织、步骤和规则制订和实施；（十一）总经理外出时，接收总经理委托代其推行相关职责；（十二）完成总经理安排其它工作。第二十一条电脑中心秘书岗位职责（一）负责电脑中心文件收发、登记、送阅、保管及存档；（二）立即将企业和电脑中心相关文件、资料转发到电脑中心各部门，并将电脑中心各部门上报各类公文作初步把关后立即呈报电脑中心领导处理，跟踪、催办公文所包含事务；（三）负责电脑中心会议统计、会议纪要整理；（四）负责电脑中心协议规范管理、付款、保管及存档；（五）负责电脑中心考勤、报帐等综合管理服务；（六）负责电脑中心来电、来访接待工作，并负责建立、更新电脑中心及其联络单位和联络人通讯录；（七）帮助招标小组组长协调招标过程，完善招标制度；（八）完成电脑中心领导交办其它任务。第二十二条电脑中心电脑资产管理员岗位职责（一）负责电脑设备统计、登记、报损、报废管理；（二）每十二个月资产清点时，帮助对各部室电脑固定资产进行清点；（三）每十二个月资产清点后进行设备报废工作，对报废设备进行评定，提出技术意见，同时将报废设备尽可能废物利用，以物尽其用；（四）对各部室在用资产情况有较清楚统计，方便内部资产调配和合理利用；（五）完善及整理企业电脑资产实物帐，使其和各部室在用设备相符。（六）对企业电脑设备（硬件）采购提供技术意见，帮助选定型号；（七）负责PC电脑设备招标工作；（八）负责企业小批量电脑设备采购时型号定型及价格比较工作。第二十三条电脑中心信息系统安全小组（一）信息系统安全小组组织和职能1、由电脑中心总经理任小组组长，副总经理任副组长，电脑中心直属各部门部门经理或含有安全技术专长人员任组员；2、负责信息系统安全体系制度、系统、网络、应用和数据等五大方面建设、维护、管理和检验；3、依据中国证监会信息技术中心提出信息系统安全指标体系，对企业信息系统建设、维护和管理进行安全检验和纠正；（二）信息系统安全小组小组组长、副组长职责1、负责安全体系管理方面，经过制度建设，全方面负责安全体系系统、网络、数据和应用等。2、组织编写信息系统安全方面制度规范，使制度规范实施含有可操作性、可追溯性、可检验性；3、召集安全小组会议，提出、审议信息系统安全问题；4、指定信息系统安全各方面责任人，分配工作任务；5、制订安全检验内容、周期、方法和奖惩方法；6、寻求安全顾问或合作伙伴（三）信息系统安全小组小组组员职责1、依据小组组长工作分配，具体负责信息系统安全某一专题；2、跟踪所负责专题最新技术手段和最新安全动态，在小组中提出问题、组织讨论、验审并拟出具体实施方案，在实际工作中推行实施；3、定时检验所负责专题实施实施情况，并会同小组组员一起，检验其它专题实施实施情况；4、完成小组组长交办其它任务。第二十四条电脑中心招标小组组织和职能（一）负责电脑中心信息系统建设和维护过程中所需设备招标采购，由电脑中心责任人任小组组长，负责招标小组组织、步骤和规则制订和实施，电脑中心资产管理员和系统运行部、业务支持部、OA支持部三个部门经理任组员；（二）电脑中心招标小组要遵守企业规章制度，严格根据招标采购步骤进行设备采购，确保招标严厉、客观、公正、公开；（三）确定和完善招标步骤文件和管理要求、不停完善招标制度和过程，使评判指标愈加量化及标准化，使招标进程愈加快速；（四）小组组员要充足利用自己经验和专业知识，在招标过程中提出建设性提议和疑问，充足讨论、对比、定标，并将讨论结果报企业制度建设暨招标管理委员会审议；（五）主动配合监督部门对招标过程监督和审查。第四章电脑中心下属部门职能及岗位职责第二十五条电脑中心业务支持部部门职能（一）面向经纪业务管理总部及各营业部、投资管理总部、资产管理总部等业务部门业务需求，计划、建设、维护业务信息管理系统，业务信息管理系统包含现在柜台交易系统、自营管理系统、理财管理系统、佣金管理系统、中央监控管理系统，和以后将建设基金管理系统等；（二）依据业务部门业务发展需求,提交需求汇报、软硬件采购计划，报电脑中心领导审批。（三）负责业务信息管理系统运行操作步骤制度建设、实施和检验；（四）负责企业业务交易系统设备采购时选型、招标工作，帮助营业部进行计算机设备维修。（五）负责业务信息管理系统安全保障制度建设、实施和检验；（六）负责对业务人员使用业务信息管理系统提供培训和技术支持；（七）负责营业部系统网络建设、维护和管理；（八）负责指导、管理和考评营业部电脑部工作；（九）监督、协调营业部电脑部日常管理工作，确保电脑中心下达工作任务得到落实。（十）企业业务交易系统发生技术故障或技术事故时，组织应急处理并向上级领导汇报。对技术故障或技术事故进行判定。（十一）对企业业务交易系统关键数据进行管理，建立定时查验制度。（十二）完成电脑中心领导交办其它任务。第二十六条营业部电脑部部门职能（一）负责本营业部信息系统日常运行、管理和维护。（二）负责本营业部信息系统安全运行,开市前做好系统运行准备工作,开市期间实时监控系统运行情况,收市以后配合清算员完成日结清算等盘后工作;（三）立即处理证券交易所及相关部门传发包含信息系统运行数据和文件；（四）负责对本营业部业务人员进行计算机操作指导，帮助电脑中心对相关业务人员进行技术培训；（五）完整、正确地统计信息系统运行日志，具体记载发生异常时现象、时间、处理方法等内容并妥善保留相关原始资料，发生技术事故立即汇报；（六）负责对本营业部信息系统计算机病毒防范工作；（七）负责计算机硬件设备管理和维护，保持系统处于良好运行状态；（八）负责主服务器和备份服务器数据同时，交易业务数据及其它关键数据备份并易地保留；（九）依据营业部业务发展要求，提交软件需求汇报及硬件采购计划；（十）负责对本营业部计算机设备资产实物管理；（十一）编制营业部计算机设备维修、报损、报废计划；（十二）依据企业计算机信息系统应急方案，制订本营业部具体实施细则，并进行单项或综合演练；（十三）负责本营业部新系统上线前后测试工作；（十四）完成电脑中心交办其它任务。第二十七条电脑中心业务支持部经理岗位职责（一）负责业务支持部全方面工作，对本部门其它各岗位工作有组织、协调、检验、监督责任；（二）负责协调业务支持部和电脑中心其它各部门之间工作，为系统正常运作和发展提供服务和保障；（三）依据业务部门业务发展需求,提交需求汇报、软硬件采购计划，报电脑中心领导审批；（四）负责指导、管理和考评营业部电脑部工作；（五）监督、协调营业部电脑部日常管理工作，确保电脑中心下达工作任务得到落实；（六）发生技术故障或技术事故时，组织应急处理并向上级领导汇报，对技术故障或技术事故进行判定；（七）完成电脑中心领导交办其它任务。第二十八条业务支持部网络系统管理员岗位职责（一）负责营业部系统网络建设、维护和管理；（二）负责新增营业部、服务部网络配置设计，设备数量配置方案提供；经论证后负责方案具体实施；（三）负责业务信息管理系统安全保障制度建设、实施和检验；（四）负责企业交易业务信息系统电脑设备采购时选型工作，帮助营业部进行计算机设备维修；（五）亲密和电脑硬件供给厂商保持联络，发展合作关系，保障交易系统及系统设备得到良好售后服务，不停完善；（六）负责多种通信线路日常技术支持，保持和各相关通信技术部门联络，保持交易通信线路通畅；（七）负责登记多种通信线路线路新增、开通、装机、移机、停机等工作；（八）负责和交易所各部门通信线路、后备线路建设和维护；（九）掌握操作系统超级用户口令并定时更换；（十）负责操作系统用户设置和权限管理；（十一）计划文件目录系统和文件，计划多种应用系统和数据文件存放；和操作系统系统数据如：目录系统结构、操作系统用户、权限设置、网络地址、硬件配置及其它系统配置参数；（十二）完成电脑中心领导交办其它任务。第二十九条业务支持部应用数据管理员岗位职责（一）建设、维护业务信息管理系统；（二）负责业务信息管理系统运行操作步骤制度建设、实施和检验；（三）负责对业务人员使用业务信息管理系统提供培训和技术支持；（四）为营业部交易系统及系统运行部机房正常运作和发展提供技术支持服务和保障；（五）立即对应用系统进行更新升级，亲密和电脑软件供给厂商保持联络，发展合作关系，保障交易系统及系统设备得到良好售后服务，不停完善；（六）对关键数据进行管理，建立定时查验制度；（七）负责营业部交易业务数据及其它关键数据备份管理，搜集并加以妥善保管，负责营业部每个月上交数据审核完整性，对营业部上交数据正确性提出核查意见；（八）定时或不定时对营业部信息系统进行运行维护管理检验，检验内容包含运行日志、操作统计、维护日志、进出机房记录表、现用设备状态、备用设备状态；（九）由两人分别掌握应用系统超级口令并定时更换；（十）负责应用系统数据字典、数据库用户、权限设置、存贮分配，依据应用系统使用要求，对于应用系统完善修改补丁，尽可能立即在测试环境进行提交为业务部门提供相关指导；（十一）登记统计每一次补丁提交情况；（十二）组织实施软件升级、维护，组织配合和帮助业务部门作应用系统系统参数调整，制订实施计划，报电脑中心领导审核；（十三）完成电脑中心领导交办其它任务。第三十条营业部电脑部主管岗位职责（一）推行系统管理员岗位职责；（二）负责营业部电脑部工作；对系统管理员工作有组织落实、检验、监督责任；（三）依据营业部业务发展要求，提交软件需求汇报及硬件采购计划；（四）指定系统管理员专门负责计算机病毒防范管理工作；（五）在电脑中心授权范围内对网络用户权限、网段、网址限制进行检验、修改、设置，取消离岗人员用户、临时用户及一切无须要用户；（六）熟悉机房软硬件系统配置，帮助和配合电脑中心对营业部信息系统系统管理和维护工作；（七）负责本营业部计算机设备资产实物管理，定时进行清查，并把实物帐上报电脑中心；（八）编制营业部计算机设备维修、报损、报废计划，报电脑中心审核、判定；（九）协调电脑部和其它部门工作关系；（十）离岗时严格办理离岗手续，离岗后遵