项目风险管理课件

项目风险管理

2024/4/29第十章项目风险管理第一节项目风险管理概述第二节项目风险的识别第三节项目风险分析（风险量化）第四节项目风险应对第五节项目风险控制

项目管理2024/4/29第一节项目风险管理概述一、项目风险的涵义与分类（一）项目风险的涵义1、项目风险的定义

第十章项目风险管理2024/4/29

项目风险的定义

风险是由于从事某项特定活动过程中存在的不确定性而产生的经济或财务的损失、自然破坏或损伤的可能性。项目业主/客户/项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。

第一节项目风险管理概述2024/4/29

风险的构成要素

事件（不希望发生的变化）；事件发生的概率（事件发生具有不确定性）；事件的影响（后果）；产生风险的原因。第一节项目风险管理概述2024/4/292、项目的不确定性

在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确定性的事件也不多。第一节项目风险管理概述2024/4/293、项目风险产生的原因

（1）人们的认识能力所限（2）信息本身的滞后特性（3）项目的各种不确定性第一节项目风险管理概述2024/4/29（二）项目风险的分类

项目合过程中各种各样的风险按照风险后果严重程度分类按风险引发原因分类按风险关联程度分类按风险发生对象分类按风险发生概率分类按照风险造成的结果分类图10－1项目风险分类方法及其关系纯粹风险和投机风险静态风险和动态风险第一节项目风险管理概述2024/4/29二、项目风险管理

（一）项目风险管理的涵义

识别和评估风险，建立、选择和管理、解决风险的可选择方案的组织方法。第一节项目风险管理概述2024/4/29

项目风险管理的涵义

1、风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化过程；2、风险管理是识别和控制能够引起不希望变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法；3、在项目中，风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，采取必要对策的决策科学和决策艺术的结合。第一节项目风险管理概述2024/4/29（二）项目风险管理的内容与过程

第一节项目风险管理概述2024/4/29第二节项目风险的识别

一、风险识别的涵义

风险识别包含两方面内容：识别哪些风险可能影响项目进展记录具体风险的各方面特征第十章项目风险管理2024/4/29一、风险识别的涵义

风险识别包括识别内在风险及外在风险

内在风险指项目工作组能加以控制和影响的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指超出项目工作组等控力和影响力之外的风险，如市场转向或政府行为等。第二节项目风险的识别2024/4/29图10－2项目风险识别的过程及其内容第二节项目风险的识别2024/4/29二、识别风险的依据

1、产品说明2、项目的计划信息（目标、要求、方案等）3、各种历史参考资料（类似项目的资料）4、其他相关资料（规范、行情、经济信息等）第二节项目风险的识别2024/4/29二、识别风险的依据

§项目的计划信息（目标、要求、方案等）

（1）工作分析结构（2）成本估计和活动时间估计（3）人事方案（4）必需品采购管理方案第二节项目风险的识别2024/4/29二、识别风险的依据

§各种历史参考资料（类似项目的资料）（1）项目资料文件（2）商业数据（3）项目组的经验知识第二节项目风险的识别2024/4/29三、识别风险的工具和方法

1、核查表

2、流程图法

3、访谈法第二节项目风险的识别2024/4/29四、风险识别的成果

1、风险因素的记录和描述

2、潜在的项目风险

3、项目风险征兆表现

4、对其它程序的依据

第二节项目风险的识别2024/4/29

风险因素的记录和描述（1）已识别项目风险发生的概率大小估计（2）项目风险可能影响的范围（3）项目风险发生的可能时间、范围（4）项目风险事件带来的损失第二节项目风险的识别2024/4/29

对潜在风险的描述应包括对以下

四个要素的评估①风险事件发生的可能性②可选择的可能结果③事件发生的时间④发生频率的估测（即是否会发生一次以上）第二节项目风险的识别2024/4/29第三节项目风险分析（风险量化）

一、风险分析（风险量化）的涵义项目项目风险的分析，就是评估风险和风险之间的相互作用，以便评定项目可能的产出结果的范围。风险分析也就是量化风险的可能性。

第十章项目风险管理2024/4/29

风险的量化

项目风险发生可能性的度量项目风险后果严重程度的度量项目风险影响范围的度量项目风险发生时间的度量第三节项目风险分析2024/4/29图10－3项目风险分析（风险量化）的过程及其内容第三节项目风险分析2024/4/29二、风险分析（风险量化）的依据

1、投资者对风险的容忍度

2、风险因素

3、潜在风险事件

4、项目成本评估

5、项目运作周期评估

第三节项目风险分析2024/4/29

一般风险因素①需求的变化；

②设计错误、疏漏和理解错误；

③狭隘定义或理解职务和责任；

④不充分估计；

⑤不胜任的技术人员。第三节项目风险分析2024/4/29三、风险分析（风险量化）的工具和方法

1、专家判断法

2、期望资金额

3、统计数加总法

4、模拟法

5、决策树法盈亏平衡分析、不确定性分析等，都可以是项目风险量化的工具和方法。

第三节项目风险分析2024/4/29011252.8状态点概率值方案枝收益值（或损失值）决策点甲方案＋900乙方案＋127.2目标352.82480销路好0.65销路差0.35销路差0.35销路好0.65180×12＝2160－36×12＝－43275×12＝90025×12＝300

图10－4决策树法第三节项目风险分析2024/4/29

决策树方法的应用已知：雷力机械公司要生产500套设备。历史数据表明，该机械设备的故障率为4％，如果设备在本厂进行测试需要10000元/台，测试后组装需要2000元/台，工厂测试后修理和重新组装则需要23000元/台，现场修理和重新安装需要350000元/台。要求：依据上述资料，请你决定是否要在本厂内对所有生产的设备进行测试。2024/4/29不测试：0700（万元）96％×500×2000

决策树方法的应用4％×500×23000通过：960000失败：46000096％×500×04％×500×350000通过：0失败：7000000风险期望值

测试：500×10000决策（500+96+46）642（万元）2024/4/29四、风险分析（风险量化）的成果

量化风险的序列目录

1、需跟踪的机会，需反应的威胁

2、被忽视的机会，被吸纳的威胁

第三节项目风险分析2024/4/29

图10－5项目风险识别与风险量化的流程图项目风险分类和描述的文档结束风险识别报告是结束否否跟踪、收集、处理和生成有关项目活动与过程的风险信息项目是否存在风险的分析与判断对项目的风险进行分类分析，给出风险分类对项目全部风险进行概率大小及其分布的分析与确定对全部风险进行原因分析，给出各风险的原因对全部风险进行后果分析，给出风险后果严重性对全部风险的发展进程进行分析，给出项目风险的发展时间进程预测根据风险概率、后果和发展进程给出风险度量，风险控制的优先序列和相关文件存在风险吗？项目过程结束？开发建立项目风险管理信息系统项目人员的风险识别与度量经验第三节项目风险分析2024/4/29第四节项目风险应对一、项目风险应对的涵义

项目的风险应对，指的是依据风险识别和风险分析的结果，确定对机会进行选择的步骤及对危险作出应对的步骤。第十章项目风险管理2024/4/29

项目的风险应对策略（1）回避风险。主动放弃或拒绝项目实施过程中可能导致项目风险事件发生的方案。（2）减缓或转移风险。为避免或降低风险的损失，有意识地将风险产生地后果转嫁到其他方面，或者是通过减少风险可能发生的频率，以减缓风险的发生。（3）自留或吸纳风险。项目组织自己承担风险的损失，接受项目风险的一切后果。2024/4/29图10－6项目风险应对的过程及其内容

第四节项目风险应对2024/4/29二、项目风险应对的依据

项目风险应对的策略，主要依据于项目风险识别和量化的成果，即：（1）需跟踪的机会，需反应的危胁。（2）被忽略的机会，被吸纳的危胁。第四节项目风险应对2024/4/29三、项目风险应对的工具和方法

1、采购

2、预防性计划

3、替代战略

4、投保第四节项目风险应对2024/4/29四、项目风险应对的成果

1、项目风险管理方案

2、为其他管理程序提供依据

3、预防性计划

4、应急准备

5、协议合同

第四节项目风险应对2024/4/29第五节项目风险控制

一、项目风险控制的涵义

项目风险的控制，简单的说，就是对项目进程中风险所产生的变化作出反应。项目风险控制的过程，就是跟踪已经识别的风险、监视剩余的风险和识别新的风险，并根据项目的进展情况保证不断修整和执行风险管理计划，评估减少风险的有效性。第十章项目风险管理2024/4/29图10－7项目风险控制的内容及其过程

第五节项目风险控制2024/4/29二、项目风险控制的依据1、项目风险管理方案2、项目实际发生的风险事件3、对项目潜在风险的识别第五节项目风险控制2024/4/29三、项目风险控制的工具和方法

1、建立项目风险监控体系

2、项目潜在风险的应对策略

3、项目风险评估与审核

4、偏差（挣值）分析

5、工作区法第五节项目风险控制2024/4/29四、项目风险控制的成果

1、纠正办法与措施2、实时调整风险管理计划第五节项目风险控制2024/4/29根据项目风险识别和度量报告建立项目风险控制体制根据项目风险识别和界定报告确定要控制的具体项目风险事件确定和分配项目各具体项目风险的控制责任确定具体项目风险的控制行动方案制订各具体项目风险的控制行动方案实施各具